农业技术转移与自主创新课件.ppt

1、12北京市科学技术委员会北京市科学技术委员会 北京技术市场管理办公室北京技术市场管理办公室 主任主任 北京技术市场协会北京技术市场协会 秘书长秘书长 林耕林耕北京经纪人协会北京经纪人协会 副理事长副理事长环渤海技术转移联盟环渤海技术转移联盟 秘书长秘书长 电话：电话：66161862 66161862 投诉电话：投诉电话：6651779866517798电子邮件电子邮件: 北京技术市场网站北京技术市场网站:3l一、技术转移一、技术转移作用和概念作用和概念 1.1 技术转移作用技术转移作用 1.2 技术转移技术转移概念概念 1.3 技术转移内容技术转移内容 1.4 技术转移途径技术转移途径l二、

2、二、发达国家技术转移经验与借鉴发达国家技术转移经验与借鉴 2.1 当前我国技术转移工作面临形势和问题当前我国技术转移工作面临形势和问题 2.2 发达国家技术转移法律政策和运作模式发达国家技术转移法律政策和运作模式 2.3 发达国家技术转移经验启示和借鉴发达国家技术转移经验启示和借鉴2006年11月01日4l三、发达国家农业技术转移经验与启示三、发达国家农业技术转移经验与启示 3.1发达国家农业技术转移的组织机构发达国家农业技术转移的组织机构 3.2 发达国家农业技术转移的运作模式发达国家农业技术转移的运作模式 3.3 发达国家农业技术转移体系特点发达国家农业技术转移体系特点 3.4 我国农业技

3、术转移体系我国农业技术转移体系现状和问题现状和问题 l四、思考与建议四、思考与建议5l1.1 技术转移技术转移作用作用l技术进步主要有两个途径技术进步主要有两个途径 一个途径是研究开发，这是一个国家取得和保持技术领先地一个途径是研究开发，这是一个国家取得和保持技术领先地位所必需采取的基本措施，其重要性已被普遍认识；位所必需采取的基本措施，其重要性已被普遍认识；另一个途径就是技术转移，加速科技成果转化和高新技术产另一个途径就是技术转移，加速科技成果转化和高新技术产业化。从产业发展及其经济绩效来看，技术转移的作用同样业化。从产业发展及其经济绩效来看，技术转移的作用同样非常重要。非常重要。l据一份资

4、料介绍，美国有一项关于技术转移的研究发现据一份资料介绍，美国有一项关于技术转移的研究发现 通过技术转移，企业的平均收益为通过技术转移，企业的平均收益为55%，而通过自行研究开发，企业的平均收益仅为而通过自行研究开发，企业的平均收益仅为22%。2006年11月10日6l发达国家经验证明，技术转移已成为推动技术创新和技术进步的发达国家经验证明，技术转移已成为推动技术创新和技术进步的重要手段之一。重要手段之一。l技术转移是科学技术成果转变成现实生产力并实现其经济价值的技术转移是科学技术成果转变成现实生产力并实现其经济价值的根本途径，是一个国家或地区加速技术进步，增强经济实力和国根本途径，是一个国家或

5、地区加速技术进步，增强经济实力和国际竞争力的重要手段。际竞争力的重要手段。l通过促进技术转移来催化科技创新，发展高技术产业，调整优化通过促进技术转移来催化科技创新，发展高技术产业，调整优化产业结构，加速区域经济和科技发展，正在成为我国经济的大势产业结构，加速区域经济和科技发展，正在成为我国经济的大势和主流之一。和主流之一。l技术转移可以成为不同高等院校、科研院所、企业、政府等各个技术转移可以成为不同高等院校、科研院所、企业、政府等各个创新主体都参与的发展战略，创新主体都参与的发展战略，2006年11月10日7l1.2.1.技术转移技术转移 联合国联合国国际技术转移行动守则草案国际技术转移行动守

6、则草案中把中把“技术转移技术转移”定定义为义为:“关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移，但不包括货物的单纯买卖或租赁的转移，但不包括货物的单纯买卖或租赁”。技术转移就一般意义来说，是指技术从供方向受方移动的过技术转移就一般意义来说，是指技术从供方向受方移动的过程，这个过程直到受方掌握该技术才结束，该过程可以发生程，这个过程直到受方掌握该技术才结束，该过程可以发生在不同地域之间，也可以发生在不同领域之间。在不同地域之间，也可以发生在不同领域之间。l1.2.2 技术转移与技术转让技术转移与技术转让 技术转移包括技术地点的转移和权利的转移

7、双重涵义；而技技术转移包括技术地点的转移和权利的转移双重涵义；而技术转让只是技术权利的转让，是指一方将技术的使用权或所术转让只是技术权利的转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程。从这个意义上讲，技术转移有权转让给另一方的行为过程。从这个意义上讲，技术转移的内涵更为宽泛，技术转让包括在技术转移之中。的内涵更为宽泛，技术转让包括在技术转移之中。2006年11月10日8l1.2.3 技术转移与科技成果转化技术转移与科技成果转化 科技成果转化在内涵和外延上基本与技术转移是一致的，但科技成果转化在内涵和外延上基本与技术转移是一致的，但技术转移包括的内容更广。因为技术转移不单是技术成果

8、的技术转移包括的内容更广。因为技术转移不单是技术成果的转化，也不单纯是技术市场上的技术贸易，它既包括科研成转化，也不单纯是技术市场上的技术贸易，它既包括科研成果、新工艺、新方法、专利技术的应用和推广，也涉及已实果、新工艺、新方法、专利技术的应用和推广，也涉及已实施了的成熟技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯度转施了的成熟技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯度转移。移。l1.2.4 技术转移与技术市场技术转移与技术市场 技术市场实质上是作为技术转移这一目的的手段。技术市场实质上是作为技术转移这一目的的手段。技术市场是技术转移的商业化过程。同时把为了经济目的的技术市场是技术转移的商业化过程。同

9、时把为了经济目的的技术转移的全部内容，看成是技术市场的内涵。技术转移的全部内容，看成是技术市场的内涵。2006年11月10日9l技术转移为三种知识的移动，技术转移为三种知识的移动，有形知识体系的移动，有形知识体系的移动，无形知识体系的移动，无形知识体系的移动，信息的流动。信息的流动。l既包括科研成果、新工艺、新方法、专利技术的应用和推广，也既包括科研成果、新工艺、新方法、专利技术的应用和推广，也涉及已实施了的成熟技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯涉及已实施了的成熟技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯度转移，还包括宏观和微观的信息流动。度转移，还包括宏观和微观的信息流动。2006年11月1

10、0日10l技术许可证技术许可证l产、学、研结合产、学、研结合l设备和软件购置设备和软件购置l信息传播信息传播l技术帮助技术帮助l创办新企业创办新企业2006年11月10日11l2.1 当前我国技术转移工作面临形势和问题当前我国技术转移工作面临形势和问题 党的十六大提出全面建设小康社会的宏伟设想，十六届四中党的十六大提出全面建设小康社会的宏伟设想，十六届四中全会进一步提出要用科学的发展观作指导，构建社会主义和全会进一步提出要用科学的发展观作指导，构建社会主义和谐社会。谐社会。为了实行这一宏伟目标，政府必须加强技术创新，提供公共为了实行这一宏伟目标，政府必须加强技术创新，提供公共科技产品，为全面建

11、设小康社会和构建社会主义和谐社会提科技产品，为全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会提供引领和支撑。供引领和支撑。政府的职责不仅在于提供公共科技产品，而且还必须确保政府的职责不仅在于提供公共科技产品，而且还必须确保公共科技产品可用、用好。公共科技产品可用、用好。二二五年全国科技工作会议提出，要完善技术转移机制，五年全国科技工作会议提出，要完善技术转移机制，促进企业之间、企业与大学和科研院所之间的知识流动和技促进企业之间、企业与大学和科研院所之间的知识流动和技术转移，促进企业的技术集成与应用。术转移，促进企业的技术集成与应用。要切实抓好这项工作，必须着手构建适应社会主义市场经要切实抓好这项工作，

12、必须着手构建适应社会主义市场经济及政府公共科技管理需要的技术转移体系。济及政府公共科技管理需要的技术转移体系。2005年6月6日12l蕴藏在科技资源中的巨大能量未能释放出来，严重地障碍科学技蕴藏在科技资源中的巨大能量未能释放出来，严重地障碍科学技术转化为现实生产力，障碍科技和经济的有效结合。术转化为现实生产力，障碍科技和经济的有效结合。l问题主要表现在以下九个方面：问题主要表现在以下九个方面：1.研发活动相对封闭，科技产出自我循环的现象还大量存在，研发活动相对封闭，科技产出自我循环的现象还大量存在，蕴藏在科研院所、高等学校中的科技条件资源社会共享程蕴藏在科研院所、高等学校中的科技条件资源社会共

13、享程度还很低；度还很低；2.大学和科研院所取得的科研成果大多仍然停留在实验室水大学和科研院所取得的科研成果大多仍然停留在实验室水平，平，科技成果转化效率科技成果转化效率20年来没有得到根本提高；年来没有得到根本提高；3.传统产业的闲置要素与高新技术产业的资源短缺同时存在；传统产业的闲置要素与高新技术产业的资源短缺同时存在；2005年6月6日13l4.高新技术产业中大型企业大多从事组装型生产，高新技术产业中大型企业大多从事组装型生产，核心技术还主要依赖进口，发展受制于人；核心技术还主要依赖进口，发展受制于人；l5.原有农业技术推广体系原有农业技术推广体系“线断网破线断网破”，新型农业科技推广体系

14、亟待建立；新型农业科技推广体系亟待建立；l6.有技术背景且能将技术转化为竞争力的企业家，仍然是高新技有技术背景且能将技术转化为竞争力的企业家，仍然是高新技术产业发展中的稀缺资源；术产业发展中的稀缺资源；l7.风险投资市场没有建立起完整的规则和机制，风险投资市场没有建立起完整的规则和机制，缺乏有商业价值、能对风险投资产生吸引力的科技成果；缺乏有商业价值、能对风险投资产生吸引力的科技成果；l8.科技企业孵化器还没有批量培养出有较强竞争力的企业；科技企业孵化器还没有批量培养出有较强竞争力的企业；l9.知识产权的创造机制、利益分配机制和保护机制尚未完全建立。知识产权的创造机制、利益分配机制和保护机制尚

15、未完全建立。142005年11月16日15l1.专利技术交易额增长迅速，但在整个北京技术市场的技术交易专利技术交易额增长迅速，但在整个北京技术市场的技术交易额中所占比例仍然较小。额中所占比例仍然较小。5年来，专利技术交易的确比较活跃，交易额迅速增长，但在年来，专利技术交易的确比较活跃，交易额迅速增长，但在整个北京技术市场的技术合同交易额中所占比例不足整个北京技术市场的技术合同交易额中所占比例不足1%，l 2.专利技术交易率比较低专利技术交易率比较低 北京地区北京地区5年来共申请专利技术年来共申请专利技术71405项，而通过北京技术市项，而通过北京技术市场交易实施并认定登记的专利技术不足场交易实

16、施并认定登记的专利技术不足1000项，专利技术交项，专利技术交易率不足易率不足1.5%。2005年11月20日16l我国科技发展的水平与现代化建设的需要相比，与世界先进水平我国科技发展的水平与现代化建设的需要相比，与世界先进水平相比，还是相对落后的，相比，还是相对落后的，有利于科技进步和创新的充满活力的体制机制还没有完全形有利于科技进步和创新的充满活力的体制机制还没有完全形成，成，有利于科技成果更快更好地向现实生产力转化的有效机制还有利于科技成果更快更好地向现实生产力转化的有效机制还没有真正建立起来；没有真正建立起来；研发活动相对封闭，科技产出自我循环的现象还大量存在。研发活动相对封闭，科技产

17、出自我循环的现象还大量存在。大学和科研院所取得的科研成果大多停留于实验室水平，科大学和科研院所取得的科研成果大多停留于实验室水平，科技成果转化效率二十年来没有出现根本的提高；这些问题，技成果转化效率二十年来没有出现根本的提高；这些问题，必须抓紧解决。必须抓紧解决。l如何解决这些问题，美国等发达国家技术转移的做法值得借鉴。如何解决这些问题，美国等发达国家技术转移的做法值得借鉴。2005年12月8日17l美国在上个世纪美国在上个世纪80年代初期通过年代初期通过拜杜法案拜杜法案，开始了技术转移，开始了技术转移工作，我国也大致在同一时期引进技术转移的概念。工作，我国也大致在同一时期引进技术转移的概念。

18、20多年过去了，在美国已经形成了一整套技术转移的法律、多年过去了，在美国已经形成了一整套技术转移的法律、法规，对联邦政府的投入产出的科技成果的转移负责，并取法规，对联邦政府的投入产出的科技成果的转移负责，并取得了显著效果。得了显著效果。而我国则仍然还在探索过程中，五大系统的技术转移体系各而我国则仍然还在探索过程中，五大系统的技术转移体系各自为政，资源分散，技术转移的效果还不是十分明显。自为政，资源分散，技术转移的效果还不是十分明显。l如何制定和实施技术转移，来为政府每年数以百亿计的科技投入如何制定和实施技术转移，来为政府每年数以百亿计的科技投入产出的科技成果的转移负责，就成为一个需要深入研究的

19、重大问产出的科技成果的转移负责，就成为一个需要深入研究的重大问题。题。2005年6月6日18l（一）技术转移法律（一）技术转移法律 近二十年来，美国国会通过制定各种法律，其目的只有一个，近二十年来，美国国会通过制定各种法律，其目的只有一个，就是要通过立法，加强联邦政府及研究机构对技术转移的责就是要通过立法，加强联邦政府及研究机构对技术转移的责任，去除制约技术转移的不合理障碍，通过加速联邦资助的任，去除制约技术转移的不合理障碍，通过加速联邦资助的技术成果的转移，提高美国经济的竞争力。技术成果的转移，提高美国经济的竞争力。2005年6月6日19lBayh-Dole Act l1980年年12月月1

20、2日，美国国会通过了由参议员日，美国国会通过了由参议员Birch Bayh和和Robert Dole提出的提出的专利和商标法修正案专利和商标法修正案，即著名的，即著名的拜杜拜杜法案法案，也称也称“大学、小企业专利程序法案大学、小企业专利程序法案”，2005年6月6日20l拜杜法案拜杜法案提出国会关于专利制度应用原则和目的：提出国会关于专利制度应用原则和目的：促进由联邦政府资助下研究取得以及有进展的发明的应用；促进由联邦政府资助下研究取得以及有进展的发明的应用；鼓励小企业参与联邦政府所支持的研究和开发；鼓励小企业参与联邦政府所支持的研究和开发；促进企业与非营利组织促进企业与非营利组织(包括大学在

21、内包括大学在内)合作；合作；保证由非营利组织和小企业合作的发明的应用，可以促进自由竞保证由非营利组织和小企业合作的发明的应用，可以促进自由竞争以及发明的积极性；争以及发明的积极性；促进在美国境内的美国企业进行发明的商业化以及公共的可用性；促进在美国境内的美国企业进行发明的商业化以及公共的可用性；确保政府在支持发明人以满足政府需要和防止公众滥用及不合理确保政府在支持发明人以满足政府需要和防止公众滥用及不合理使用发明方面获得充分的权利；使用发明方面获得充分的权利；减少这一领域管理政策的成本。减少这一领域管理政策的成本。2005年12月07日21lStevenson-Wydler Technolog

22、y Innovation Actl该法案是这一系列法案当中，第一部定义和促进技术转移的法律。该法案是这一系列法案当中，第一部定义和促进技术转移的法律。l该法案明确该法案明确 联邦政府有关部门和机构及其下属的联邦实验室的技术转移联邦政府有关部门和机构及其下属的联邦实验室的技术转移职责，职责，凡是年预算凡是年预算2000万美元以上的联邦实验室，必须设立专门的万美元以上的联邦实验室，必须设立专门的研究与技术应用办公室，从事研究开发成果的技术转移，研究与技术应用办公室，从事研究开发成果的技术转移，各联邦机构至少将其研究开发预算的各联邦机构至少将其研究开发预算的0.5%用于支持下属实验用于支持下属实验室

23、研究与技术应用办公室的工作。室研究与技术应用办公室的工作。技术转移纳入到联邦政府相关部门的职责中。技术转移纳入到联邦政府相关部门的职责中。2005年5月31日22l1.技术与产业创新（技术与产业创新（Technology and industrial innovation）对美国）对美国经济、环境和公民幸福社会是重要的。经济、环境和公民幸福社会是重要的。l2.技术与产业创新带来并提高了生活水平，提高了国家和私人企业的生技术与产业创新带来并提高了生活水平，提高了国家和私人企业的生产力，增加了新兴产业和就业机会，提高了公共服务水平和美国产品在产力，增加了新兴产业和就业机会，提高了公共服务水平和美国

24、产品在世界市场上的竞争力。世界市场上的竞争力。l3.在大学和联邦实验室中得到了许多新的发现与进展，在大学和联邦实验室中得到了许多新的发现与进展，但是，这些新的知识在贸易的和有用的公共目的上的应用极大程度上取决但是，这些新的知识在贸易的和有用的公共目的上的应用极大程度上取决于商业和劳工。于商业和劳工。在学术界、联邦实验室、劳工和产业中，以技术转移、人员交流、共同研在学术界、联邦实验室、劳工和产业中，以技术转移、人员交流、共同研究计划等形式的合作，并且要更新、扩大和加强这些合作。究计划等形式的合作，并且要更新、扩大和加强这些合作。2005年6月18日23l4.小型企业已经成为推进产业发展和技术创新

25、方面的一个重要角小型企业已经成为推进产业发展和技术创新方面的一个重要角色。色。l5.与历史模式的其他工业化国家相比较，美国的产业和技术创新与历史模式的其他工业化国家相比较，美国的产业和技术创新也许正在逐渐落后。也许正在逐渐落后。l6.加强技术和产业创新将能降低贸易赤字、稳定美元、提高生产加强技术和产业创新将能降低贸易赤字、稳定美元、提高生产效率、增加就业、并且能稳定物价。效率、增加就业、并且能稳定物价。l7.政府反垄断、经济、贸易、专利、采购、调节、研究与开发以政府反垄断、经济、贸易、专利、采购、调节、研究与开发以及税收等政策，对产业创新和技术进步有着重要的影响，及税收等政策，对产业创新和技术

26、进步有着重要的影响，但是在某些特殊经济部门中对这些影响的认识是不够的。但是在某些特殊经济部门中对这些影响的认识是不够的。24l8.8.如果没有综合性的国家政策，就不可能为了商业和公众目的而如果没有综合性的国家政策，就不可能为了商业和公众目的而加强技术创新。加强技术创新。有建立这样政策的需要，包括一些强有力的国家政策，以支有建立这样政策的需要，包括一些强有力的国家政策，以支持国内技术转移和使用联邦政府的科学与技术资源。持国内技术转移和使用联邦政府的科学与技术资源。l9.促进技术创新在国家及地方政府内的应用是符合国家利益的。促进技术创新在国家及地方政府内的应用是符合国家利益的。技术创新能提高国家及

27、地方政府的服务质量，降低成本，并技术创新能提高国家及地方政府的服务质量，降低成本，并且提高生产力水平。且提高生产力水平。2005年6月18日25l10.由联邦政府提供资金进行研究与开发的联邦实验室和其他参与由联邦政府提供资金进行研究与开发的联邦实验室和其他参与者，经常地给国家及地方的政府和私人企业提供能应用的和有潜者，经常地给国家及地方的政府和私人企业提供能应用的和有潜在用途的科学发现。在用途的科学发现。这些科学发现，包括发明、计算机软件以及训练技术，应该这些科学发现，包括发明、计算机软件以及训练技术，应该得到改变以接近于政府和产业的需要。得到改变以接近于政府和产业的需要。有需要提供进入的方法

28、，并且给这些方法提供足够的人员和有需要提供进入的方法，并且给这些方法提供足够的人员和资金支持。资金支持。l11.国家应该对那些个人和群体给予更充分的重视，他们已经为科国家应该对那些个人和群体给予更充分的重视，他们已经为科学技术发展做出了突出贡献，并改善了美国的经济、环境以及公学技术发展做出了突出贡献，并改善了美国的经济、环境以及公民幸福社会。民幸福社会。2005年6月18日26lSmall Business Innovation Development Act of 1982l该法案目的是鼓励中小企业技术创新，利用中小企业的技术力量来满足该法案目的是鼓励中小企业技术创新，利用中小企业的技术力量

29、来满足联邦政府研究开发工作及商业市场的需要，并强化社会各界在联邦政府联邦政府研究开发工作及商业市场的需要，并强化社会各界在联邦政府研究成果商品化过程中的作用。研究成果商品化过程中的作用。l该法案主要内容：该法案主要内容：规定设立小企业技术创新研究计划（规定设立小企业技术创新研究计划（SBIR），要求政府机构对与），要求政府机构对与其任务相关的小型企业研发提供资助。其任务相关的小型企业研发提供资助。要求凡年度研究和开发费用在要求凡年度研究和开发费用在1亿美元以上的联邦政府机构，按一亿美元以上的联邦政府机构，按一定比例向中小企业创新研究计划（定比例向中小企业创新研究计划（SBIR）拨专款；）拨专款

30、；凡年研究与开发经费超出凡年研究与开发经费超出2000万美元以上的单位，每年向小企业确万美元以上的单位，每年向小企业确定科研项目。定科研项目。2005年5月31日27l该法允许两家以上的公司共同合作从事同一个竞争前研发项目，该法允许两家以上的公司共同合作从事同一个竞争前研发项目，而不受而不受反托拉斯法反托拉斯法的限制，并成立了若干个大学和产业界组的限制，并成立了若干个大学和产业界组成的技术移转联盟，如半导体研究公司和微电子与计算机技术公成的技术移转联盟，如半导体研究公司和微电子与计算机技术公司等。司等。l这一法案涉及到对反垄断法的修正。这一法案涉及到对反垄断法的修正。因为不论是联邦还是州的反垄

31、断法律，在界定企业为竞争做因为不论是联邦还是州的反垄断法律，在界定企业为竞争做准备而进行的研发合作上都很不清晰，从而妨碍了企业在这准备而进行的研发合作上都很不清晰，从而妨碍了企业在这方面的运作。方面的运作。在全球经济竞争日趋激烈的背景下，这对美国的企业的发在全球经济竞争日趋激烈的背景下，这对美国的企业的发展是极其不利的。展是极其不利的。2005年5月31日28 由于认识到反垄断法在通常的理解上对企业在研发的合作经由于认识到反垄断法在通常的理解上对企业在研发的合作经营构成很大的障碍，国家合作研究法对营构成很大的障碍，国家合作研究法对“合资研发企业合资研发企业”在在定义上消除了反垄断法中的模糊的部

32、分，把这种企业的性质定义上消除了反垄断法中的模糊的部分，把这种企业的性质定义为定义为“理论分析、探索及实验理论分析、探索及实验,把基础科学知识拓展到实际把基础科学知识拓展到实际应用领域应用领域,并包括仿制的研究并包括仿制的研究”。这样企业间的合作就包括这样企业间的合作就包括“建立合作机构、汇集和交换研究建立合作机构、汇集和交换研究信息信息,在所有权意义上的研究行为以及专利的应用和许可证的在所有权意义上的研究行为以及专利的应用和许可证的获得。获得。”2005年5月31日29l该法案主要目的是为保护美国国内企业，维护其国际竞争力，并该法案主要目的是为保护美国国内企业，维护其国际竞争力，并防止他人以

33、不正当方法掠取美国厂商的商业秘密防止他人以不正当方法掠取美国厂商的商业秘密(trade secret)，以严法来制止侵害商业秘密的不法行为。以严法来制止侵害商业秘密的不法行为。美国总统克林顿于美国总统克林顿于1996年年10月签署通过经济间谍法月签署通过经济间谍法（Economic Espionage Act of 1996，简称，简称EEA）。）。l该法适用情形，例如，但不限于以下三种情况：该法适用情形，例如，但不限于以下三种情况：外国政府或机构窃取美国的商业机密。外国政府或机构窃取美国的商业机密。厂商竞标以不法手段探询底价。厂商竞标以不法手段探询底价。员工转业将在前雇主处所知道的机密带到新

34、雇主的情形。员工转业将在前雇主处所知道的机密带到新雇主的情形。2005年6月6日30l（二）日本（二）日本 1.科学技术基本法科学技术基本法 2.日本中小企业事业团法日本中小企业事业团法 3.科学技术振兴事业团法科学技术振兴事业团法 4.新技术开发事业团法新技术开发事业团法 5.促进大学等的技术成果向民间事业转移法促进大学等的技术成果向民间事业转移法 6.中小企业现代化促进法中小企业现代化促进法 l（三）法国（三）法国 技术创新与研究法技术创新与研究法2005年6月6日31l1.国家层面的技术转移机构国家层面的技术转移机构l2.经济发展联合体技术转移网络经济发展联合体技术转移网络l3.各国大学

35、设立的技术转移机构各国大学设立的技术转移机构l4.面向大学进行技术转移的盈利性机构面向大学进行技术转移的盈利性机构 32l1.美国联邦政府美国联邦政府l2.产业界产业界l3.美国大学美国大学l4.美国技术许可办公室美国技术许可办公室对新成立公司许可专利：对新成立公司许可专利：发明增值基金发明增值基金专利许可组合：专利许可组合：行业专利捐赠：行业专利捐赠：通过互联网络为发明寻找市场：通过互联网络为发明寻找市场：新的专利许可合同形式：新的专利许可合同形式：选择权协议：选择权协议：实物转移协议：实物转移协议：清除法律隐语清除法律隐语员工流动：员工流动：利益冲突利益冲突2005年6月6日33l1.加强

36、技术转移，提高国家经济竞争力，保护国家安全利益。加强技术转移，提高国家经济竞争力，保护国家安全利益。从上个世纪第二次世界大战后到从上个世纪第二次世界大战后到70年代末，美国为发展国防年代末，美国为发展国防力量，建立坚实的国防与空间技术研究开发基础，加强联邦力量，建立坚实的国防与空间技术研究开发基础，加强联邦实验室建设，培养了大量人才，为以后转向民用和国际商业实验室建设，培养了大量人才，为以后转向民用和国际商业技术的竞争打下了基础。技术的竞争打下了基础。但是，在但是，在70年代后期，美国竞争力遭到日本、欧洲等发达年代后期，美国竞争力遭到日本、欧洲等发达国家的挑战，导致许多工厂关闭，出口下降，技术

37、产品的国家的挑战，导致许多工厂关闭，出口下降，技术产品的国内和国际市场份额降低。国内和国际市场份额降低。针对这些问题，美国及时采取措施，特别是制定了一系列同针对这些问题，美国及时采取措施，特别是制定了一系列同科学技术政策有关的法律，来充分发挥科学和技术的作用。科学技术政策有关的法律，来充分发挥科学和技术的作用。2006年01月10日34l美国国会通过制定各种法律，其目的美国国会通过制定各种法律，其目的 通过立法，加强政府机构及研究机构对技术转移的责任，去通过立法，加强政府机构及研究机构对技术转移的责任，去除制约技术转移的不合理障碍，除制约技术转移的不合理障碍，通过加速政府资助研发成果的技术转移

38、，提高美国经济的竞通过加速政府资助研发成果的技术转移，提高美国经济的竞争力。争力。l美国国会强调，美国国会强调，加强技术转移是提高企业竞争力的一项主要措施；加强技术转移是提高企业竞争力的一项主要措施；保护美国企业、研发机构和其他组织的经济利益；保护美国企业、研发机构和其他组织的经济利益；保护美国国家的安全利益。保护美国国家的安全利益。2006年01月10日35l美国国会强调，如果没有国家综合性的法律和政策，就不可能为美国国会强调，如果没有国家综合性的法律和政策，就不可能为了商业和公众目的而加强技术创新。了商业和公众目的而加强技术创新。有制定这样政策的需要，包括一些强有力的国家政策，以支有制定这

39、样政策的需要，包括一些强有力的国家政策，以支持国内技术转移和使用联邦政府的科学与技术资源。持国内技术转移和使用联邦政府的科学与技术资源。l美国技术转移政策是作为公共政策来研究制定美国技术转移政策是作为公共政策来研究制定l通过实施这些政策促进包括大学、联邦实验室与企业界的互动。通过实施这些政策促进包括大学、联邦实验室与企业界的互动。2006年01月10日36l1980年以来，美国国会不断地制定和修订技术转移相关法律年以来，美国国会不断地制定和修订技术转移相关法律 1980年通过年通过拜杜法案拜杜法案，1980年通过年通过史蒂文森史蒂文森威德勒技术创新法威德勒技术创新法，1982年通过年通过小企业

40、技术创新进步法小企业技术创新进步法，1984年通过年通过国家合作研究法国家合作研究法，1996年通过年通过经济间谍法经济间谍法l以这以这5部法案为支柱，建立完整的技术转移法律体系。部法案为支柱，建立完整的技术转移法律体系。2006年01月10日37l一是调整知识产权权属方面的法案。一是调整知识产权权属方面的法案。1980年通过了年通过了拜杜法案拜杜法案，允许大学、中小企业和非营利组织对政府资助所得的研发允许大学、中小企业和非营利组织对政府资助所得的研发成果拥有专利权，并可以专有或者非专有方式授权给企业，成果拥有专利权，并可以专有或者非专有方式授权给企业，进行技术转移；进行技术转移；研发成果的运

41、用须符合美国企业优先原则。研发成果的运用须符合美国企业优先原则。1984年通过了年通过了拜杜法修正案拜杜法修正案。2006年01月10日38l1980年年史蒂文森史蒂文森威德勒技术创新法威德勒技术创新法被多次修订被多次修订l1986年修订成年修订成联邦技术转移法联邦技术转移法 体现权威性，体现权威性，联邦实验室直接与企业签订合作研究开发协议联邦实验室直接与企业签订合作研究开发协议(CRADAs)。1988年通过年通过综合贸易与竞争法综合贸易与竞争法 加强技术转移是提高企业竞争力的一项主要措施，加强技术转移是提高企业竞争力的一项主要措施，强调非营利组织与私营企业在充分利用成果和资源上合作的必要性

42、。强调非营利组织与私营企业在充分利用成果和资源上合作的必要性。l1989年修订成年修订成国家竞争力技术转移法国家竞争力技术转移法 从提高国家竞争力的角度强调技术转移问题。从提高国家竞争力的角度强调技术转移问题。l1991年修订成年修订成美国技术优先法美国技术优先法 规定专利权为合作研发协议规定专利权为合作研发协议(CRADAs)中一种出资方式。中一种出资方式。l1995年修订成年修订成国家技术转移与促进法国家技术转移与促进法。l2000年修订成年修订成技术转移商业化法技术转移商业化法。2006年01月10日39l三是促进小企业技术创新进步的法案。三是促进小企业技术创新进步的法案。1982年通过

43、年通过小企业技术创新进步法小企业技术创新进步法，鼓励中小企业技术创新，利用中小企业技术力量满足联邦鼓励中小企业技术创新，利用中小企业技术力量满足联邦政府研究开发工作及商业市场的需要，政府研究开发工作及商业市场的需要，强化社会各界在联邦政府研究成果商品化过程中的作用。强化社会各界在联邦政府研究成果商品化过程中的作用。1992年修订成年修订成小企业技术转移法小企业技术转移法。2006年01月10日40l四是加强合作研究方面的法案。四是加强合作研究方面的法案。1984年通过年通过国家合作研究法国家合作研究法，允许两家以上公司合作从，允许两家以上公司合作从事同一个竞争前研发项目，不受事同一个竞争前研发

44、项目，不受反托拉斯法反托拉斯法限制，并成限制，并成立若干个大学和产业界组成的技术移转联盟。立若干个大学和产业界组成的技术移转联盟。1993年年国家合作研究与生产法国家合作研究与生产法。利用反垄断法限制技术交易中的垄断行为。利用反垄断法限制技术交易中的垄断行为。l五是保护国家安全利益的法案。五是保护国家安全利益的法案。1996年通过年通过经济间谍法经济间谍法，利用该法和相关法律打击技术，利用该法和相关法律打击技术转移中的犯罪行为。转移中的犯罪行为。l美国关于技术转移法律、法规随着形势的发展而不断修改、完善。美国关于技术转移法律、法规随着形势的发展而不断修改、完善。国会每二至三年就要对过去的法律进

45、行修订，以保障法律时国会每二至三年就要对过去的法律进行修订，以保障法律时效性。效性。2006年01月10日41l技术转移核心问题是知识产权的保护和应用。技术转移核心问题是知识产权的保护和应用。美国知识产权权属政策总原则是鼓励创新，公平配置资源，提高产业美国知识产权权属政策总原则是鼓励创新，公平配置资源，提高产业整体的竞争力，增加社会效益。整体的竞争力，增加社会效益。l联邦政府出资研发成果的所有权可归研发执行单位，联邦政府出资研发成果的所有权可归研发执行单位，大学、小型企业及非营利组织可选择拥有发明权，大学、小型企业及非营利组织可选择拥有发明权，政府保留非专有、不得转让、可撤销及不必支付专利权使

46、用费的使用政府保留非专有、不得转让、可撤销及不必支付专利权使用费的使用权。权。l允许联邦实验室进行独占性授权或部分独占性授权，允许联邦实验室进行独占性授权或部分独占性授权，私营企业无论规模大小都可以接受独占性授权。私营企业无论规模大小都可以接受独占性授权。l职务发明专利权属政策在发明人和投资者之间寻找平衡点，职务发明专利权属政策在发明人和投资者之间寻找平衡点，既鼓励发明人，又保护雇主利益。既鼓励发明人，又保护雇主利益。2006年01月10日42l政府资助形成研发成果的知识产权归属，要有利于技术转移和技政府资助形成研发成果的知识产权归属，要有利于技术转移和技术扩散，提高公共资源的社会效益。术扩散

47、，提高公共资源的社会效益。l政府资助项目形成的知识产权归承担单位所有的目的，是为了促政府资助项目形成的知识产权归承担单位所有的目的，是为了促进技术成果的利用和扩散，而不是为了某个单位的利益。进技术成果的利用和扩散，而不是为了某个单位的利益。l政府在赋予承担单位知识产权所有权的同时，应同时赋予转移和政府在赋予承担单位知识产权所有权的同时，应同时赋予转移和扩散技术的责任。扩散技术的责任。l如果项目承担单位在一定时期内不能利用和转移技术，政府有权如果项目承担单位在一定时期内不能利用和转移技术，政府有权将技术成果转给其他单位继续利用。将技术成果转给其他单位继续利用。2006年01月10日43l保证技术

48、利用和转移，建立激励机制和监督管理制度。保证技术利用和转移，建立激励机制和监督管理制度。l政府拥有介入权政府拥有介入权 在大学、中小企业和非营利组织持有专利所有权的情况下，政在大学、中小企业和非营利组织持有专利所有权的情况下，政府在一定的条件下，可行使介入权，即有权要求将某一专利的府在一定的条件下，可行使介入权，即有权要求将某一专利的非专有或专有使用权，许可给符合条件的申请人使用。非专有或专有使用权，许可给符合条件的申请人使用。l政府出资设立计划政府出资设立计划 非营利组织和中小企业合作参加，非营利组织和中小企业合作参加，小企业创新研究计划小企业创新研究计划 (SBIR)小企业技术转移计划小企

49、业技术转移计划（STTR）制造业发展合作计划制造业发展合作计划（MEP）先进技术计划先进技术计划(ATP)等。等。2006年01月10日44l美国国会授权美国国会授权1980年年拜杜法案拜杜法案和和1980年年史蒂文森史蒂文森威德勒威德勒技术创新法技术创新法的实施监督机构是商务部，的实施监督机构是商务部，在商务部里建立技术管理部门在商务部里建立技术管理部门 技术管理部门包括：技术管理部门包括：国家标准与技术研究院（国家标准与技术研究院（NIST）国家技术信息中心国家技术信息中心(NTIS)技术政策办公室（技术政策办公室（TA/0TP）l政府安排专项资金政府安排专项资金 建立孵化器培育可商业化的技术；建立孵化器培育可商业化的技术；鼓励和规范技术服务机构发展和运作。鼓励和规范技术服务机构发展和运作。2006年01月10日45l美国国会立法规定政府机构和代理机构技术转移职责美国国会立法规定政府机构和代理机构技术转移职责 授权商务部、国防部、能源部、卫生部、国家宇航局和国家授权商务部、国防部、能源部、卫生部、国家宇航局和国家科学基金会等机构是相应技术转移法案的执行机构，科学基金会等机构是相应技术转移法案的执行机构，非常具体地规定各个机构职责、权力和拨款额度。非常具体地规定各个机构职责、权力和拨款额度。l规定联邦实验室、大学等非营利组织的技术转移职责规定联邦实验室、大学等非营利组织的技术