内审专题讲座课件.ppt

1、NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0011 1 审审 核核 为获得审核证据并对其进行客为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的、独立的系统的、独立的并并形成文件形成文件的过程。的过程。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0012 2 审核准则审核准则一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行注：审核准则是用作与审核证据进行 比较的依据。比较的依据。a a、标准要求，如、标准要求，如 GB/T19001:2008G

2、B/T19001:2008b b、顾客要求，如顾客提出的合同要求、顾客要求，如顾客提出的合同要求c c、适用适用法律法规要求法律法规要求d d、组织确定的质量管理体系文件要求、组织确定的质量管理体系文件要求NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0013 3 审核证据审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以定性的或定量的。注：审核证据可以定性的或定量的。n证据一：存在的客观事实证据一：存在的客观事实n证据二：负有责任人员的谈话证据二：负有责任人员的谈话n证据三：有效的体系文件和记录证据三：有

3、效的体系文件和记录NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0014 4 审核发现审核发现 将收集到的审核证据对照审核准将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准注：审核发现能表明符合或不符合审核准 则，或指出改进的机会。则，或指出改进的机会。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0015 5 审核结论审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。核发现后得出的审核结果。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0016 6 质量管理体系审核的类型质量管理体系审核的类型-第一方

4、审核第一方审核-第二方审核第二方审核-第三方审核第三方审核 NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 第一方审核第一方审核-含义：含义：组织或以组织的名义对其自身的组织或以组织的名义对其自身的质量管理体系进行的审核。质量管理体系进行的审核。-时机和频次：时机和频次：第一次内部审核第一次内部审核 、常规、常规内部审核内部审核 、特殊情况下的追加内部审核、特殊情况下的追加内部审核-执行者：内审员执行者：内审员-方式方式集中式集中式 滚动式滚动式NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 第二方审核第二方审核-含义：含义：由组织的相关方（如顾客）或由由组织的相关方（如顾客）或由

5、其他人员以相关方（如顾客）的名义对组织其他人员以相关方（如顾客）的名义对组织的质量管理体系进行的审核。的质量管理体系进行的审核。-作用：提供对组织的信任证据作用：提供对组织的信任证据-执行者：由顾客选派执行者：由顾客选派-方式：通常为集中式方式：通常为集中式NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 第三方审核第三方审核-含义：含义：由外部独立的审核组织（如认由外部独立的审核组织（如认证机构）进行的审核证机构）进行的审核-作用：外界的监督作用：外界的监督-执行者：国家注册审核员执行者：国家注册审核员-方式：集中式方式：集中式NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 获得获

6、得ISO9001ISO9001质量管理体系认证证书质量管理体系认证证书意味什么意味什么?作为一种为国际社会公认的作为一种为国际社会公认的质量标识，向社会证明了学院的质量标识，向社会证明了学院的人才培养质量水平，为学院提供人才培养质量水平，为学院提供了与企业沟通的共同语言和有效了与企业沟通的共同语言和有效渠道，有利于向毕业生提供更好渠道，有利于向毕业生提供更好的就业安置服务。（对外界：提的就业安置服务。（对外界：提高学院的社会声誉）高学院的社会声誉）NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 7 7 审核原则审核原则-与审核员有关的原则与审核员有关的原则诚实正直诚实正直公正表达（真实准

7、确报告的义务）公正表达（真实准确报告的义务）职业素养（勤奋、有判断力）职业素养（勤奋、有判断力）保密性保密性-与审核有关的原则与审核有关的原则独立性独立性基于证据的方法基于证据的方法NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 8 8 审核的阶段审核的阶段l审核启动和准备阶段审核启动和准备阶段l现场审核阶段现场审核阶段l审核后续阶段审核后续阶段(纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证)NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 检查表的内容检查表的内容NECCA-QMS-0

8、01NECCA-QMS-0011、了解审核计划中所安排的对本部门审核的要求：l审核时间（相关人员要配合审核工作）l审核内容（标准条款涉及本部门的工作内容）2、针对审核内容进行接受审核工作的内部分工3、资料、工作记录的准备（注意时间段、不讲究形式，注重实际证据）NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l首次会议首次会议l现场检查现场检查(收集和验证信息，获得审核证据收集和验证信息，获得审核证据)l审核组内部交流与汇总审核组内部交流与汇总(形成审核发现形成审核发现,准备准备和形成审核结论和形成审核结论)l审核过程中的沟通审核过程中的沟通l末次会议末次会议l审核报告审核报告NECCA-Q

9、MS-001NECCA-QMS-001 -审核组长主持审核组长主持 -审核组成员审核组成员 受审核部门负责人参加受审核部门负责人参加 -按时、简短、明了，一般按时、简短、明了，一般3030分钟左右分钟左右 -通常，与会人员需签到，审核组保留通常，与会人员需签到，审核组保留签到和会议记录签到和会议记录 -气氛融洽、坦率、透明和正规气氛融洽、坦率、透明和正规NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001-确认审核目的、范围和准则确认审核目的、范围和准则-确认审核日程及其他相关安排确认审核日程及其他相关安排-介绍审核方法及程序介绍审核方法及程序-确认陪同人员及其作用和职责，落实确认陪同人员及其

10、作用和职责，落实审核所需的资源和设施审核所需的资源和设施-动员全体人员将内部审核作为一次对动员全体人员将内部审核作为一次对学院的体检学院的体检,进行全面诊断进行全面诊断-确认其他有关问题，澄清疑问确认其他有关问题，澄清疑问NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001信息源信息源通过适当抽样收集和验证信息通过适当抽样收集和验证信息评评 审审审核发现审核发现对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核证据审核证据审核结论审核结论NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 调查方法调查方法 现场审核时可通过提问与交谈现场审核时可通过提问与交谈(面谈面谈)观察、查阅文件和记录、和实际

11、测量等观察、查阅文件和记录、和实际测量等方法调查。方法调查。1 1）善于提问）善于提问(问问)2 2）仔细倾听）仔细倾听(听听)3 3）仔细观察）仔细观察(看看)4 4）作好记录）作好记录(记记)5 5）追踪验证）追踪验证(追追)6 6）实际测量）实际测量(测测)NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0011 1、抽样的思路、抽样的思路 通过抽样，以点带面，全面反映实际情况。从抽样点带出通过抽样，以点带面，全面反映实际情况。从抽样点带出一条线，由线及面的抽样方法。一条线，由线及面的抽

12、样方法。如对教学系部的检查，可以从课表入手，随机抽查一位老师，如对教学系部的检查，可以从课表入手，随机抽查一位老师，从这位老师的教案、授课计划、听课记录、授课记录等教学从这位老师的教案、授课计划、听课记录、授课记录等教学文件可以看出系部对教师的教学文件的管理。文件可以看出系部对教师的教学文件的管理。同时，通过随堂听课，可以检查教师的教学进度，教学效果、同时，通过随堂听课，可以检查教师的教学进度，教学效果、相关的记录等情况。相关的记录等情况。也可以通过教师的作业布置、批改情况检查课后教学环节的控也可以通过教师的作业布置、批改情况检查课后教学环节的控制情况。制情况。通过对该教师所授课程考试环节的检

13、查，可以查其试卷的出卷通过对该教师所授课程考试环节的检查，可以查其试卷的出卷情况、试卷的评分标准、试卷的批改情况及试卷的分析来评情况、试卷的评分标准、试卷的批改情况及试卷的分析来评价教师的教和学生的学是否达到教学目的和人才培养目标的价教师的教和学生的学是否达到教学目的和人才培养目标的要求要求 从一位老师就可以抽查一个系部主要的教学环节的管理和控制。从一位老师就可以抽查一个系部主要的教学环节的管理和控制。选择抽查点很重要，要抽查典型的，能客观反映实际情况的点。选择抽查点很重要，要抽查典型的，能客观反映实际情况的点。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001抽样案例抽样案例：（有关设备管

14、理方面的情况）：（有关设备管理方面的情况）1、抽查是否有固定资产台账、抽查是否有固定资产台账2、从中抽查其中一台设备，就能了解这台设、从中抽查其中一台设备，就能了解这台设备从采购、验收、调配、使用（有时还包括备从采购、验收、调配、使用（有时还包括设备的报废）等全过程的管理是否符合学院设备的报废）等全过程的管理是否符合学院的管理规定。的管理规定。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001抽样案例抽样案例：（有关图书馆方面的情况）：（有关图书馆方面的情况）1、抽查是否有图书的台账（或图书管理系统）、抽查是否有图书的台账（或图书管理系统）2、从中随机抽查一本图书，就能了解这本书、从中随机抽

15、查一本图书，就能了解这本书从采购、验收、编目、上架、标识、借用情从采购、验收、编目、上架、标识、借用情况（有时还包括图书剔旧的处理）等全过程况（有时还包括图书剔旧的处理）等全过程的管理是否符合学院的图书管理规定。的管理是否符合学院的图书管理规定。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 接受审核，配合审核员工作，完成接受审核，配合审核员工作，完成审核任务。审核任务。要求对自己的工作业务熟悉，根据要求对自己的工作业务熟悉，根据需要出示证据证明自己的工作。需要出示证据证明自己的工作。真实地反映自己的实际工作，不要真实地反映自己的实际工作，不要隐瞒和掩盖工作中的不足。隐瞒和掩盖工作中的不

16、足。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001记录审核证据记录审核证据-应记录的内容：应记录的内容：时间、地点、面谈对象、主题事项等时间、地点、面谈对象、主题事项等-全面反映审核情况全面反映审核情况-对有问题的信息记录应反映不符合事实的主要对有问题的信息记录应反映不符合事实的主要情节情节-清楚、准确、具体、具有重查性清楚、准确、具体、具有重查性NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001检查记录的作用检查记录的作用 审核记录是收集审核证据并形成审核发现全过程的文字记载。审核记录是审核案卷中最重要的一部分，审核记录可以为追溯提供事实凭证。外审时记录是作出认证决定的依据。内审中记

17、录是对我们工作的一种客观反映。教育部评估时也是根据记录（佐证材料）来评价学院的人才培养工作状况和水平的。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l 现场检查表现场检查表l审核日期：审核日期：审核人员：审核人员：序号序号 审核条款审核条款/内容内容审核记录审核记录符合性判符合性判定定1235.5.1职责权限职责权限 1）部门职责权限是否作出了明确规定？2）部门共有几名人员，分别如何进行的分工？5.4.1质量目标质量目标1）是否制定了部门质量目标？是否形成的文件？2）目标是否进行了测量？是否都能完成？6.3基础设施基础设施1）教务处对所管辖范围内的设备和设施是否编制了台帐？2）对各系设

18、备运行的良好状况是否进行检查？3）教务处对设备设施的二级管理是否到位？1）负责教务、考务、教材、教师建设规划的申报、实习实训管理、教学督导检查等工作2）部门共有5名人员，处长一名负责教材人员一名、技能鉴定培训一名教学督导一名1）部门质量目标为：教学听课率100%、教学服务满意率90%2）目标进行了测量，抽样检查 测量结果，都已实现。1）已查到教务处设备设施一览表对所管辖设备进行了全面登记，相关信息齐全。2）对各系部的实习实训设备进行了抽查，查到教学日常检查表对设备进行了检查。3）NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001审核组内交流与汇总审核组内交流与汇总l通报审核情况，将现场审核中

19、收集到的所有通报审核情况，将现场审核中收集到的所有审核证据进行汇总整理和评价。审核证据进行汇总整理和评价。-方方 法法 审核组成员分别说明审核情况、收集的信审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现息和证据，以及初步判定的审核发现审核组成员之间沟通需要相互印证的信息审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧和证据，讨论疑点和分歧将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现共同确定审核发现NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001不合格项的形成和性质不合格项的形成和性质-严重不符合严重不符合质量管

20、理体系出现系统性失效质量管理体系出现系统性失效造成严重的后果造成严重的后果违反法律法规或其他要求的后果较为严重违反法律法规或其他要求的后果较为严重一般不符合项未按期纠正一般不符合项未按期纠正目标未实现目标未实现,且没有通过评审采取必要的措施且没有通过评审采取必要的措施-一般不符合一般不符合对满足对满足QMSQMS或文件的要求而言或文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合立的、性质轻微的不符合对审核的体系的符合性和有效性而言是次要的对审核的体系的符合性和有效性而言是次要的NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001不符合报告的内容不符合报告的内容-受

21、审核的部门或不符合发生的地点受审核的部门或不符合发生的地点-受审核部门负责人受审核部门负责人-审核员审核员-审核日期审核日期-不符合事实的描述不符合事实的描述-不符合审核准则的名称和条款不符合审核准则的名称和条款-不符合的性质不符合的性质-审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方 确认签字确认签字-适用时，不符合报告的内容还可包括适用时，不符合报告的内容还可包括不符合项的原因分析不符合项的原因分析纠正措施计划及预计完成日期纠正措施计划及预计完成日期纠正措施实施情况的说明纠正措施实施情况的说明纠正措施的完成情况及验证记录纠正措施的完成情况及验证

22、记录NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001不符合报告编写的目的不符合报告编写的目的 帮助受审核部门更好地改进工作中帮助受审核部门更好地改进工作中存在的问题，促进组织的管理持续改进。存在的问题，促进组织的管理持续改进。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001不符合报告的要求不符合报告的要求-不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性有益信息具，具有重查性和可追溯性-不要只写结论不写事实，不带有评论性意见不要只写结论不写事实，不带有评论性意见-文字表达简明简炼，尽可能使用行业或专业文字表达简明简炼，尽可能使用

23、行业或专业 术语术语-不符合的条款的判断应准确不符合的条款的判断应准确-不符合的性质判定应客观、准确不符合的性质判定应客观、准确NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001准备和形成审核结论准备和形成审核结论-汇总分析不符合审核的审核发现，提出体系的薄汇总分析不符合审核的审核发现，提出体系的薄弱环节和改进需求弱环节和改进需求-动态比较动态比较-汇总分析符合准则的审核发现，总结体系的优势汇总分析符合准则的审核发现，总结体系的优势和优点和优点-需考虑的其他信息需考虑的其他信息审核中收集到的可能影响实现审核目的信息审核中收集到的可能影响实现审核目的信息审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核

24、结论审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核结论达成共识达成共识适用时，针对潜在问题指出改进方向适用时，针对潜在问题指出改进方向需要时，讨论审核后续活动的安排需要时，讨论审核后续活动的安排NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 审核结论审核结论-审核结论是审核组在对质量管理体系的符审核结论是审核组在对质量管理体系的符合性和有效性进行综合评价的基础上，结合合性和有效性进行综合评价的基础上，结合此次审核的审核目的，得出的最终审核结果此次审核的审核目的，得出的最终审核结果-不同的审核目的内部审核，其审核结论不不同的审核目的内部审核，其审核结论不完全相同完全相同-内部审核的审核结论通常可

25、以包括以下几内部审核的审核结论通常可以包括以下几种：种：质量管理体系与审核准则的符合程度质量管理体系与审核准则的符合程度质量管理体系的有效实施、保持和改进质量管理体系的有效实施、保持和改进管理评审过程在确保质量管理体系持续的适管理评审过程在确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力宜性、充分性、有效性和改进方面的能力NECCA-QMS-001NECCA-QMS-0013-4 3-4 审核过程中的沟通审核过程中的沟通-审核组内部的沟通审核组内部的沟通-审核组与受审核方的沟通审核组与受审核方的沟通NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001 末次会议的目的：末次会议的目的

26、：向受审核方的高层管理者说明审核向受审核方的高层管理者说明审核情况，使与会人员能够清楚地理解审核情况，使与会人员能够清楚地理解审核的结果；的结果；宣布审核发现和审核结论；宣布审核发现和审核结论；提出纠正措施的跟踪的要求；提出纠正措施的跟踪的要求；结束现场审核结束现场审核；NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l管理评审管理评审:对组织质量管理体系的持续对组织质量管理体系的持续 的适宜性、充分性和有效性的评价。的适宜性、充分性和

27、有效性的评价。l对学校现有管理状况的评价：（对学校现有管理状况的评价：（适宜性、适宜性、有效性、充分性）有效性、充分性）适宜适宜性性体系满足环境变化后要求的程体系满足环境变化后要求的程度（即管理体系的适应能力）度（即管理体系的适应能力）更改质量管理体系，更改质量管理体系，包括质量方针和目标包括质量方针和目标有效有效性性完成策划的活动和达到策划结完成策划的活动和达到策划结果的程度果的程度 采取纠正和预防措施采取纠正和预防措施充分充分性性与顾客和相关方的变化的需求与顾客和相关方的变化的需求相比，尚存的差距和不足。相比，尚存的差距和不足。采取改进过程、产品采取改进过程、产品和体系的措施和体系的措施N

28、ECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l方式方式:高层会议。高层会议。l时机时机:1)1)常规管理评审常规管理评审(一般每学年至少一次一般每学年至少一次,在每次内部在每次内部审核后审核后)2)2)非常规管理评审非常规管理评审）社会环境、市场需求、顾客要求等发生重大变化时；）社会环境、市场需求、顾客要求等发生重大变化时；）组织机构、教学服务范围、资源配备等发生重大调整）组织机构、教学服务范围、资源配备等发生重大调整时；时；）质量管理体系出现异常，连续发生重大教学质量事故）质量管理体系出现异常，连续发生重大教学质量事故时；时；）被顾客投诉，严重影响本院声誉时；）被顾客投诉，严重影响本院

29、声誉时；）即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时；）即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时；NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001管理评审计划：管理评审计划：评审时间评审时间评审目的评审目的评审依据评审依据评审内容评审内容评审准备工作评审准备工作参加评审的部门（人员）等。参加评审的部门（人员）等。管理评审输入材料的提前准备的通知，收交材料管理评审输入材料的提前准备的通知，收交材料管理者代表根据输入材料准备会议管理者代表根据输入材料准备会议提前通知参会者，并要求做好发言准备提前通知参会者，并要求做好发言准备NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l管理评审输

30、入管理评审输入 -各部门提交相关的报告材料各部门提交相关的报告材料 各部门按职责分工，分别负责准各部门按职责分工，分别负责准备相应的报告，报告各自主管质量管理备相应的报告，报告各自主管质量管理体系过程的运行情况。体系过程的运行情况。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001管理评审的输入应包括的信息：管理评审的输入应包括的信息：质量方针是否适宜？是否被全体教职员工所理解和质量方针是否适宜？是否被全体教职员工所理解和贯彻？质量目标是否能够达到和贯彻？质量目标是否能够达到和 适宜？适宜？组织结构、管理职能是否合适和协调？过程及其相组织结构、管理职能是否合适和协调？过程及其相应文件是否需要

31、修正？应文件是否需要修正？内、外部审核，纠正和预防措施实施效果内、外部审核，纠正和预防措施实施效果 以前管理评审决议事项的实施情况以前管理评审决议事项的实施情况 各部门工作业绩，过程控制情况，教学、学生管理、各部门工作业绩，过程控制情况，教学、学生管理、后勤保障等工作质量状况的信息；后勤保障等工作质量状况的信息；顾客的满意情况，顾客的需求、期望及投诉；顾客的满意情况，顾客的需求、期望及投诉；质量管理体系适应环境变化的应变能力；质量管理体系适应环境变化的应变能力；资源（人员、资金、设施、设备、学术、方法、工资源（人员、资金、设施、设备、学术、方法、工作环境等）是否配置得当，能否满足实现质量方针和

32、作环境等）是否配置得当，能否满足实现质量方针和质量目标的要求？质量目标的要求？改进的需要。改进的需要。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l主持人：最高管理者主持人：最高管理者l与会者就管理评审输入进行比较、讨论与会者就管理评审输入进行比较、讨论和评价。和评价。l保留管理评审的记录（参加会议人员签保留管理评审的记录（参加会议人员签到记录、会议纪要）到记录、会议纪要）NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l管理评审输出管理评审输出:会议的决议会议的决议l形成管理评审报告：形成管理评审报告：（1 1）评审目的。）评审目的。（2 2）评审日期。）评审日期。（3 3）组织

33、人、参加人员。）组织人、参加人员。（4 4）评审内容。）评审内容。（5 5）评审结论（包括评审输出的内容）。包括：）评审结论（包括评审输出的内容）。包括：质量管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论。质量管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论。组织机构是否需要调整。组织机构是否需要调整。质量管理体系文件（主要指质量手册、程序文件）是质量管理体系文件（主要指质量手册、程序文件）是否需要修改。否需要修改。资源配备是否充足，是否需要调整增加。资源配备是否充足，是否需要调整增加。质量方针、目标是否适宜，是否需要修改。质量方针、目标是否适宜，是否需要修改。需要对体系、过程、教育教学实施改进的要求需要对体系、过程、教育教学实施改进的要求(责任责任人人 完成时间完成时间)。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001l管理评审输出管理评审输出(需要整改的需要整改的)情况进行情况进行跟踪、验证、并提交记录。跟踪、验证、并提交记录。NECCA-QMS-001NECCA-QMS-001