公司治理与风险管控课件.ppt

1、2022-8-1公司治理与风险管控公司治理与风险管控公司治理与风险管控公司治理与风险管控公司法律风险管理理念公司法律风险管理理念v 事事 先先 防防 范范v 过过 程程 控控 制制v 事事 后后 救救 济济公司治理与风险管控公司公司法律法律风险管理体系风险管理体系v 公司治理结构v 公司合同风险管理体系v 公司知识产权保护体系v 公司人力资本法律风险管理体系v 公司重大重组项目风险管理体系v 公司法律风险救济机制v 公司法律风险年度评估报告 公司治理与风险管控 公司人力资本法律风险管理体系的目标 v公司实现可持续性快速增长的关键是公司核心竞争力公司实现可持续性快速增长的关键是公司核心竞争力的打

2、造，公司核心竞争力打造的关键是人力资本的管的打造，公司核心竞争力打造的关键是人力资本的管理，而人力资本管理的基石是人力资本法律风险管理理，而人力资本管理的基石是人力资本法律风险管理体系，即公司必须建构起公正、合法、有效、可控的体系，即公司必须建构起公正、合法、有效、可控的人力资本管理平台，从而让公司一切促进人力资本发人力资本管理平台，从而让公司一切促进人力资本发展的理念、制度、方案、措施均能得到有效的实施，展的理念、制度、方案、措施均能得到有效的实施，尽可能避免由于少数劳资争议纠纷致使公司整个人力尽可能避免由于少数劳资争议纠纷致使公司整个人力资本管理系统陷入效力瑕疵的僵局。资本管理系统陷入效力

3、瑕疵的僵局。公司治理与风险管控公司人力资本风险管理的新规则公司人力资本风险管理的新规则v公司法公司法v劳动合同法劳动合同法v最高人民法院关于商业秘密保护的司法解释最高人民法院关于商业秘密保护的司法解释公司治理与风险管控新规则对人力资本管理的三阶段法律风险新规则对人力资本管理的三阶段法律风险管理模式管理空间留才机制 公司治理与风险管控第一阶段第一阶段 管理模式管理模式影响影响v新规则对人力资本管理模式的影响法律化规范化体系化公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间影响 v新规则对人力资本管理空间的影响 相关案例分析公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间应 对一用工制度的

4、设计与优化用工制度的设计与优化公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间应对二 薪资结构设计薪资结构设计一、薪酬设计的法律要素一、薪酬设计的法律要素二、薪酬成本的法律控制二、薪酬成本的法律控制三、薪酬结构的法律优化三、薪酬结构的法律优化公司治理与风险管控薪酬方案举例v方案一：方案一：员工总报酬5000元，工资形式发放2000元，工资总额之外发放3000元。v方案二：方案二：员工总报酬5000元，工资形式发放5000元。公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间应对三 公司章程于高管人员之效力公司章程于高管人员之效力 公司法第十一条公司法第十一条 设立公司必须依法制定公司章程

5、。公司章程对公司、设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司法第二百一十七条第（一）款公司法第二百一十七条第（一）款 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负 责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间应对四 母子（总分）公司人力资本管控母子（总分）公司人力资本管控v 规章制度的效力范围规章制度的效力范围v 合同固定与岗位流动合同固定与岗位流动 v

6、 风险分散与管控集中风险分散与管控集中v 独立执行与统一流程独立执行与统一流程公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间应对五公司重组并购中的人力资本风险管理公司重组并购中的人力资本风险管理v 重组设计阶段的人力资本成本核算重组设计阶段的人力资本成本核算v 尽职调查阶段的人力资本梳理尽职调查阶段的人力资本梳理v 条款设计阶段的人力资本权利义务安排条款设计阶段的人力资本权利义务安排v 履行阶段的人力资本手续交割履行阶段的人力资本手续交割v 预警救济阶段的人力资本应急机制预警救济阶段的人力资本应急机制公司治理与风险管控第二阶段第二阶段 管理空间管理空间应对六 经营管理模式创新与法律规定的

7、冲突与平衡经营管理模式创新与法律规定的冲突与平衡v 部门承包经营部门承包经营v 经营团队承包经营经营团队承包经营v 风险基金创业基金的收取与管理风险基金创业基金的收取与管理v 业务人员的重奖与重罚业务人员的重奖与重罚v 业务分包业务分包v 人才引进与特殊待遇人才引进与特殊待遇公司治理与风险管控第三阶段第三阶段 留才机制留才机制影响v约束留人商业秘密保护v激励留人人力资本股权激励公司治理与风险管控第三阶段第三阶段 留才机制留才机制约束留人雇员商业秘密保护公司治理与风险管控主 旨 随着市场经济的快速发展，商业秘密越来越受到企业的高度重视，这是因为作为企业的无形资产，能够给企业带来可观的经济效益的同

8、时也使企业获得市场上的竞争优势，在公司经营管理过程中，随着对外经济交往和雇员的离职，公司的技术秘密、客户名单、重要的经营信息也往往随之泄密，甚至被公司的竞争对手掌握。公司必须建构起严密且规范的商业秘密保护体系，提高公司内部的商业秘密保护意识和确保事后司法救济过程中权利的实现，有效防范商业秘密被侵权所致的法律风险。公司治理与风险管控商业秘密的概念及范围商业秘密的概念及范围 商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。v技术信息：制造技术、设计方案、生产方案、产品配方、研究手段、工艺流程、技术规范、操作技巧、测试方法以及技术图纸、信息等

9、。可以是文件性载体，也可以是实物性载体。v经营秘密：客户名单、供销渠道、营销策略、价格政策、商业情报、招投标中的标底及标书内容、财务信息。公司治理与风险管控 客户名单的特别规定客户名单的特别规定 定义：一般是指客户的名称、地址、联系方式以及交易的习惯、意向、内容等构成的区别于相关公知信息的特殊客户信息，包括汇集众多客户的客户名册，以及保持长期稳定交易关系的特定客户。特点：特定性、稳定性、保密性公司治理与风险管控 v司法解释的相关规定：客户基于对职工个人的信赖而与职工所在单位进行市场交易，该职工离职后，能证明客户自愿选择与自己或者其新单位进行市场交易的，应当认定没有采用不正当手段，但职工与原单位

10、另有约定的除外。公司治理与风险管控 商业秘密的阻却事由商业秘密的阻却事由1、不具有法定要件的“商业秘密”。2、自行开发研究获取商业秘密。3、善意第三人获取、使用、披露不知且不应知（即无重 大过失）他人是以违法手段获取的商业秘密，通过合 法受让和被许可。4、通过反向工程取得的技术秘密，但当事人之间有协议 “不得开拆或分解权利人产品”等约定的除外。先知悉，后以反向工程为由，不支持。5、通过合法的情报分析获取商业秘密。公司治理与风险管控 商业秘密侵权的法律责任商业秘密侵权的法律责任 立法现状：v法律：民法通则、合同法、反不正当竞争法、专利法等知识产权法、劳动法、公司法、促进科技成果转化法、刑法等；v

11、地方性法规：深圳经济特区企业技术秘密保护条例、珠海市企业技术秘密保护条例、宁波市企业技术秘密保护条例、广东省技术秘密保护条例；v行政规章：国家工商总局关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定、原国家科委关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见等；v司法解释：最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释；v国际条约：与贸易有关的知识产权协议、中美关于保护知识产权的谅解备忘录等。公司治理与风险管控救济途径救济途径v 民事赔偿民事赔偿v 行政处罚行政处罚v 刑事责任刑事责任公司治理与风险管控雇员商业秘密保护的重点问题雇员商业秘密保护的重点问题 商业秘密保密协议商业秘密保密协议v保密义务

12、明示条款保密义务明示条款v对第三人合同义务对第三人合同义务v脱密期条款脱密期条款v约定保密范围约定保密范围v职务成果条款职务成果条款v发明成果报告条款发明成果报告条款v文件交接条款文件交接条款v约定保密文件使用流程约定保密文件使用流程v违约责任违约责任公司治理与风险管控 保密机构、制度及措施保密机构、制度及措施v出入制度出入制度v涉密部门管理制度涉密部门管理制度v会议保密制度会议保密制度v档案管理制度档案管理制度v废物处理制度废物处理制度v对外接待保密制度对外接待保密制度公司治理与风险管控第三阶段第三阶段 留才机制留才机制激励留人公司人力资本股权激励公司人力资本股权激励公司治理与风险管控 主

13、旨 公司人力资本激励体系是公司治理的核心。公司人力资本由核心技术研发人员、营销人员和高管人员组成，是公司核心竞争力的源泉，是公司可持续发展的关键因素。为了有效地留住公司人力资本，就需要在传统的薪酬方案之外对人力资本实施长期激励方案。而在所有长期激励方案中，股权激励无疑最能充分体现人力资本的产权价值，并能有效降低公司的管理成本和人力资本的道德风险。公司治理与风险管控 操作难点 货币资本：货币资本：v约束条件约束条件v表决控制权表决控制权v剩余财产分配权剩余财产分配权v方案可操作性方案可操作性人力资本：人力资本：v分红权分红权v回购回购v规范治理结构规范治理结构v小股东利益保护小股东利益保护公司治

14、理与风险管控 新公司法相关法律依据v 出资形态多样化出资形态多样化v 任意性规范增加强调公司自治任意性规范增加强调公司自治v 小股东利益保护加强小股东利益保护加强公司治理与风险管控 制度创设 进入机制：进入机制：v激励条件的设定激励条件的设定 a a）消极条件）消极条件 b b）积极条件）积极条件v知识产权出资知识产权出资v信托持股信托持股 公司治理与风险管控 运营机制：运营机制：v冲突平衡机制冲突平衡机制v规范治理结构规范治理结构v小股东利益保护小股东利益保护 公司治理与风险管控 退出机制：退出机制：v 公司回购公司回购v 股东回购股东回购v 股权转让股权转让 公司治理与风险管控具体方案v全值赠与全值赠与 a)a)绩效股票绩效股票 b)b)受限股票受限股票v增值赠与增值赠与 股票期权股票期权v虚拟股票虚拟股票公司治理与风险管控 案例探讨案例探讨2022-8-1公司治理与风险管控