农行合规文化之行长讲合规讲解学习课件.pptx
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1、用合规夯实分行基础管理用合规夯实分行基础管理 行长讲合规系列之行长讲合规系列之 2022-8-1Contents目录010203 04合规与基础管理运营管理案例财务管理案例信贷管理案例2 05做好合规建设2022-8-1合规与基础管理合规与基础管理 115.694 1985 年,一位用户向海尔反映:工厂生产的电冰箱有质量问题。于是作为首席执行官的张瑞敏突击检查了仓库,发现仓库中不合格的冰箱还有 76 台!当时研究处理办法时,干部提出了意见:作为福利处理给本厂的员工。但是张瑞敏却做出了有悖“常理”的决定:开一个全体员工现场会,把 76 台冰箱当众全部砸掉!而且,由生产这些冰箱的员工亲自来砸!结果
2、,就是一柄大锤,伴随着那阵阵巨响,真正砸醒了海尔人的质量意识!合规要自觉,靠的是觉悟合规要自觉,靠的是觉悟2022-8-1Contents目录010203 04合规与基础管理运营管理案例财务管理案例信贷管理案例5 05做好合规建设2022-8-1运营管理案例运营管理案例 115.696运营管理与合规一、禁止自办业务二、日中碰箱、日终清点、不定时查库款箱三、长款不按规定存入指定账户充公四、挪用资金五、禁止收付款使用混点功能2022-8-1运营管理案例运营管理案例 115.697 李森是巴林银行新加坡分行负责人,年仅28岁,在未经授权的情况下,他以银行的名义认购了总价70亿美元的日本股票指数期货,
3、并以买空的做法在日本期货市场买进了价值200亿美元的短期利率债券。如果这几笔交易成功,理森将会从中获得巨大的收益,但阪神地震后,日本债券市场一直下跌。据不完全统计,巴林银行因此而损失10多亿美元,这一数字已经超过了该行现有的8.6亿美元的总价值,因此巴林银行不得不宣布倒闭。这家有着233年历史的英国老牌贵族银行,曾经世界上最富有的女人伊丽莎白女王也深信不疑它的理财水准,并是它的长期客户。事后英国人总结了教训:在银行经营中,人是重要的,但制度更重要。在银行经营中,人是重要的,但制度更重要。2022-8-1Contents目录010203 04合规与基础管理运营管理案例财务管理案例信贷管理案例8
4、05做好合规建设2022-8-1财务管理案例财务管理案例 115.699财务管理与合规一、虚列开支费用二、私设“小金库”三、不序时列支四、不按管理办法实施采购2022-8-1Contents目录010203 04合规与基础管理运营管理案例财务管理案例信贷管理案例10 05做好合规建设2022-8-1信贷管理案例信贷管理案例 115.6911信贷管理与合规一、信贷管控风险压力巨大二、贷前尽职调查不到位三、贷中操作不合规四、贷后管理履职不到位2022-8-1Contents目录010203 04合规与基础管理运营管理案例财务管理案例信贷管理案例12 05做好合规建设2022-8-1做好合规建设做好
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