场失灵和微观经济政策课件.ppt

1、2o 教学目的：掌握市场失灵的主要方面及导致教学目的：掌握市场失灵的主要方面及导致市场失灵的原因，从而认识微观经济政策的市场失灵的原因，从而认识微观经济政策的必要性。必要性。o 教学重点：导致市场失灵的原因及微观经济教学重点：导致市场失灵的原因及微观经济政策政策。o 教学难点：导致市场失灵的原因教学难点：导致市场失灵的原因。3第一节第一节 垄断垄断 monopoly第二节第二节 外部影响外部影响 externalities第三节第三节 公共物品公共物品 public goods补充：补充：不完全信息不完全信息imperfect information4 精明的企业家为何会精明的企业家为何会“失

2、策失策”？某企业家想在露天广场举行一次热气球某企业家想在露天广场举行一次热气球表演，他计划通过出售门票的办法来获得收表演，他计划通过出售门票的办法来获得收入弥补成本，并希望通过这次活动能够获得入弥补成本，并希望通过这次活动能够获得丰厚的回报。你认为他的计划能实现吗？丰厚的回报。你认为他的计划能实现吗？5市场失灵市场失灵 market failures market failures：是市场机制无法实现资源是市场机制无法实现资源有效配置的状况。西方经济学家把由于垄断、有效配置的状况。西方经济学家把由于垄断、公共物品、外部性、信息不对称等导致的资公共物品、外部性、信息不对称等导致的资源配置低效率状

3、态称为市场失灵。源配置低效率状态称为市场失灵。6第一节第一节 垄断垄断 monopoly一、垄断与低效率一、垄断与低效率二、政府的干预策略二、政府的干预策略7为何无人敢跟邮电部门叫板？为何无人敢跟邮电部门叫板？我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前向消费者收取了高额的电话初装费，但服务质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。为什么会出现这种情况？8一、垄断与低效率一、垄断与低效率o 假设假设MC=AC,MC=AC,是水平线，是水平线，这时垄断厂商均衡产量这时垄断厂商均衡产量为为QQMM，而完全竞争条，而完全竞争条件下产量是件下产量是Q Qc c。o 两相比较

4、，较低产量给两相比较，较低产量给社会造成了社会造成了ABCABC表示的表示的净福利损失。净福利损失。o 垄断厂商的均衡产量小垄断厂商的均衡产量小于社会福利最大化的产于社会福利最大化的产量水平。量水平。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P9垄断厂商与寻租行为垄断厂商与寻租行为o 不仅有不仅有ABCABC表示的社会净损失，垄断厂商愿意支付表示的社会净损失，垄断厂商愿意支付经济利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。经济利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。这种行为被经济学家称

5、作量来保持其垄断地位。这种行为被经济学家称作寻租寻租行为（行为（Rent-seekingRent-seeking）。）。o 正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这种不一致性，因而，公共政策应当对于垄断行为加以种不一致性，因而，公共政策应当对于垄断行为加以限制。限制。10寻租理论寻租理论1、寻租活动、寻租活动为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生产性的寻利活动。非生产性的寻利活动。2、寻租的代价、寻租的代价花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带

6、来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。11寻租案例寻租案例 据新华社报道据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过通过”内部职工股内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地大批地方干部栽在这家上市公司方干部栽在这家上市公司 “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫恤衫 中山装中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品是该厂当年质量过硬的名牌产品 当时公司

7、发展势头很好当时公司发展势头很好,可是可是总经理童施建总经理童施建 党委书记张建萍的共同看法则是党委书记张建萍的共同看法则是,于是于是,公司负责人从黄石市公司负责人从黄石市 湖北省到国家主管部委湖北省到国家主管部委 证监证监会会,八方出击八方出击,以购送内部职工股的手段进行以购送内部职工股的手段进行资本营运资本营运 如此炮制如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路一路绿灯绿灯,终于在北京拿到了终于在北京拿到了12医药业的寻租行为医药业的寻租行为u 据估计，据估计，“七五七五”期间，我国财政收入平均年递增期间，我国财政收入平均年递增10，而公费

8、劳保医疗支出却平均年增而公费劳保医疗支出却平均年增23。1992 年医疗费年医疗费支出约为支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金亿元，其中大部分当属从租金转化而来，转化而来，其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。u 一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各元，在济南各医院，最低价已达医院，最低价已达13.3

9、0元，最高价为元，最高价为68元，中间价则元，中间价则为为2050元，元，其中的差价已非正常的经营利润所能解其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。释，很大比例应视为租金。13高校权力寻租o天津大学原校长单平的第十届全国人民代表大会代表资格，日天津大学原校长单平的第十届全国人民代表大会代表资格，日前被天津市人大常委会罢免。该罢免决定起因于天津大学分管前被天津市人大常委会罢免。该罢免决定起因于天津大学分管财务副校长杭建民挪用资金炒股票，导致巨额经济损失，至少财务副校长杭建民挪用资金炒股票，导致巨额经济损失，至少在在3750万元以上。据万元以上。据第一财经日报第一财经日报（11月

10、月23日）报道，日）报道，中纪委和教育部在调查中认为，时任校长单平在这一重大资金中纪委和教育部在调查中认为，时任校长单平在这一重大资金损失案中负有失察责任。损失案中负有失察责任。o在当下高校扩张导致还贷压力普遍增大的现实语境下，部在当下高校扩张导致还贷压力普遍增大的现实语境下，部分高校利用资金进行炒股获益，表面上似乎可以解释为学校谋分高校利用资金进行炒股获益，表面上似乎可以解释为学校谋利益。但问题是，在没有政策规定高校不可以拿控股校办企业利益。但问题是，在没有政策规定高校不可以拿控股校办企业资金进行炒股的情况下，天大领导人没有资金进行炒股的情况下，天大领导人没有“挪用挪用”的必要，完的必要，完

11、全可以冠冕堂皇地走正常程序，将炒股作为高校投资获益的项全可以冠冕堂皇地走正常程序，将炒股作为高校投资获益的项目。因此，可以断定天大事件的发生，是与谋私利相联，是在目。因此，可以断定天大事件的发生，是与谋私利相联，是在权力寻租过程中露出了马脚。权力寻租过程中露出了马脚。14二、政府的干预策略二、政府的干预策略（一）反托拉斯政策（一）反托拉斯政策政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。18601950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有6 6种：种：1.1.谢尔曼法（谢尔曼法（1

12、890）、）、2.2.克莱顿法（克莱顿法（1914）、）、3.3.联邦贸易委员会法（联邦贸易委员会法（1914）、）、4.4.罗宾逊帕特曼法（罗宾逊帕特曼法（1936）、）、5.5.惠特李法（惠特李法（1938）、）、6.6.塞勒凯弗维尔法（塞勒凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。），统称反托拉斯法。15（二）公共管理策略（二）公共管理策略 政府对垄断价格和垄断产量的管政府对垄断价格和垄断产量的管制，按帕累托标准，令制，按帕累托标准，令P=MCP=MC来确定价来确定价格。格。自然垄断的情况，由于自然垄断的情况，由于MCACMCAC，所以令所以令P=ACP=AC，以避免厂商亏损。，以避免厂商

13、亏损。（三）其他限制垄断的办法（三）其他限制垄断的办法二、政府的干预策略二、政府的干预策略16第二节第二节 外部影响外部影响 externalities一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策四、科斯定理四、科斯定理17一、外部性的定义一、外部性的定义市场有效性的另一假定：是经济主体承担自市场有效性的另一假定：是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生有收益，当这一条件不能满足时就会发生外部性外部性（Externali

14、tiesExternalities）问题。问题。181.外部影响外部影响o外部影响：外部影响：又称外部性。是指又称外部性。是指在在自己的活动中产生了一种自己的活动中产生了一种影响或影响或影响，影响，这种这种或或）都）都192.外部影响的分类外部影响的分类（1）生产或消费的外部经济：）生产或消费的外部经济：当一个当一个采取的经济行动对他人产生了采取的经济行动对他人产生了的影响，而他自己却的影响，而他自己却时，时，便产生了生产或消费的外部经济。便产生了生产或消费的外部经济。（2）生产或消费的外部不经济：）生产或消费的外部不经济：当一个当一个采取的行动使他人采取的行动使他人而而又又时，便产生了生产或

15、消费的外时，便产生了生产或消费的外部不经济。部不经济。20负外部性亦称为外部不经济负外部性亦称为外部不经济 给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，但却不必承担他人或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这种负面影响的成本。这种负面影响的成本。21正外部性亦称为外部经济正外部性亦称为外部经济 某些经济活动给他人带来了好的影响，但通常没有某些经济活动给他人带来了好的影响，但通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。22二、外部性和市场失灵二、外部性和市场失灵 存在负外部性时，

16、市场配置资源配置可能缺乏存在负外部性时，市场配置资源配置可能缺乏效率。私人成本低于社会成本，生产的数量会效率。私人成本低于社会成本，生产的数量会高于从社会成本确定的最优产量。高于从社会成本确定的最优产量。23在外部经济的情况下在外部经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为社会成本为Cs，由由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp Vs。pps，个人损失个人损失：社会收益：社会收益：24在外部不经济的情况下在外部不经济的情况下o 某人采取某项行动，私人成本为某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为社会成

17、本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本：由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本：Cp Cs。ppso 个人得到的好处：个人得到的好处：ppo 社会遭受的损失：社会遭受的损失：spX2AMCMEX1P1BDMRMC0PX资源配置失当生产的外部不经济资源配置失当生产的外部不经济26三、矫正外部性的政策三、矫正外部性的政策（一）政府的直接控制（一）政府的直接控制（二）排放物税（二）排放物税1.使用税收和补贴使用税收和补贴对外部不经济的企业征税，其数额等于造成的损失；对外部不经济的企业征税，其数额等于造成的损失；对外部经济的企业予以补贴。对外部经济的企业予以补贴。2.使用企业合并使用

18、企业合并将相互影响并产生外部经济与外部不经济的企业进行将相互影响并产生外部经济与外部不经济的企业进行合并，使外部影响消失。合并，使外部影响消失。3.使用财产权的办法使用财产权的办法如产权是明确的且能得到保障，则有些外部影响可能如产权是明确的且能得到保障，则有些外部影响可能不会发生。不会发生。27(三）诉讼法律三）诉讼法律o 即使用法律而不是政府干预的办法来解决所造成的负的外部性。这样，负的外部性的生产者将对由此造成的对其他人的任何损害负有法律上的责任。28（四）提倡循环经济（四）提倡循环经济 1.所谓循环经济（所谓循环经济（circular economy），），就是把清洁生产和废弃物的综合利

19、用融为一就是把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体的经济，本质上是一种生态经济，它要求体的经济，本质上是一种生态经济，它要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动运用生态学规律来指导人类社会的经济活动。2.三大原则即三大原则即3R，为减量化，为减量化(reduce)、再利、再利用用(reuse)、再循环、再循环(recycle)29四、外部性的私人解决办法四、外部性的私人解决办法o（一）外部性问题可以用道德规范和社会约（一）外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。束来解决。o（二）解决外部性可以通过慈善行为来实现。（二）解决外部性可以通过慈善行为来实现。o（三）解决外部性也可以通过利益各方签订

20、（三）解决外部性也可以通过利益各方签订合约来实现。合约来实现。o（四）科斯定理（四）科斯定理30（四）科斯定理o科斯定理的内容。科斯定理的内容。只要只要，且其，且其，则无论在开始时将，则无论在开始时将，。：为为而而，包括，包括、和和等行为等行为所做的所做的和花费的和花费的。31什么是产权什么是产权？o 产权（产权（property rightsproperty rights）是与所有权（）是与所有权（ownership ownership rightsrights）相联系的概念。）相联系的概念。o 传统意义上所有权指经济活动主体对于资源排他性传统意义上所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权，

21、这种占有权受到社会强制力量保护，包含占有权，这种占有权受到社会强制力量保护，包含法律拥有，使用，支配，剩余索取等一组权利。法律拥有，使用，支配，剩余索取等一组权利。o 产权则是侧重产权则是侧重刻画刻画不同主体在行使这些权利过程中不同主体在行使这些权利过程中发生的权利界定关系；因而，产权不仅包含传统意发生的权利界定关系；因而，产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且包含不同主体行使所有权时义上所有权内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系。发生的权利关系。32工厂排放的烟尘使周围工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失户居民晒的衣服受到污染，损失为为575375元。元。解决办法有

22、两种：一是工厂安装除尘器，价值解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元；元；二是居民每人购买烘干机，价值二是居民每人购买烘干机，价值550250元。元。若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费花费150元；元；若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过费用超过100元，则不如各自购买烘干机。元，则不如各自购买烘干机。举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染举

23、例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染。33科斯定理科斯定理科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。o 在现实社会中，协商谈判会有成本。在现实社会中，协商谈判会有成本。o 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会有谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力物力大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力物力等等。等等。o 通过界定产权能够达到资源最优配置，要把所有利益通过界定产权能够达到资源最优配置，要把所有利益相关当事人召集到一起，就一方造成的损失和补偿来相关当事人召集到一起，就一方造成的损失

24、和补偿来通过讨论达成有效协议，显然存在很大困难，甚至实通过讨论达成有效协议，显然存在很大困难，甚至实际上达不成协议。际上达不成协议。34科斯定理不易解决的难题科斯定理不易解决的难题（1）产权是否总能明确？）产权是否总能明确？（2）明确的产权是否总能转让？）明确的产权是否总能转让？（3）明确的产权是否总能实现资源的最优配）明确的产权是否总能实现资源的最优配置？置？35第三节公共物品第三节公共物品一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最优数量二、私人物品和公共物品的最优数量三、公共物品的市场失灵三、公共物品的市场失灵四、公共物品的成本收益分析四、公共物品的成本收益分析

25、五、公共选择理论五、公共选择理论36 鱼儿的眼泪鱼儿的眼泪 有资料显示，渤海底层的水生物资源，只有上个世纪的10%，原盛产渤海的珍贵对虾、比目鱼、鲈鱼、鱿鱼、石斑鱼等特色鱼产相继出现了断挡和绝种，为什么公共海域的鱼类资源越来越少？有人说是因为鱼的自身价值问题。但为什么自家鱼塘的鱼却越来愈多？同样是鱼为什么却会有不同的命运？37一、公共物品的性质及其分类一、公共物品的性质及其分类（一）公共物品的性质（一）公共物品的性质1.私人物品私人物品：由市场提供给个人享用的物品。：由市场提供给个人享用的物品。排他性：排他性：如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。如某人消费了某种商品，别人就不能消费这

26、种商品。竞争性：竞争性：对某种私人物品的需求的增加便意味着对该物品的供给对某种私人物品的需求的增加便意味着对该物品的供给或生产会增加，从而生产该产品的资源会增加，生产其他的或生产会增加，从而生产该产品的资源会增加，生产其他的 产品会减少。（生产成本增加）产品会减少。（生产成本增加）38一、公共物品的性质及其分类一、公共物品的性质及其分类2.公共物品公共物品：供整个社会共同享用的物品。：供整个社会共同享用的物品。非排他性：非排他性：个人不被排除在消费某种物品的利个人不被排除在消费某种物品的利益之外。益之外。非竞争性：非竞争性：消费需求的增加不会不会引起生产消费需求的增加不会不会引起生产成本的增加

27、。成本的增加。39（二）公共物品的分类（二）公共物品的分类o 纯公共物品：具有完全的非排他性和完全的纯公共物品：具有完全的非排他性和完全的非竞争性的物品，如国防、外交、法律、法非竞争性的物品，如国防、外交、法律、法规。规。o 准公共物品：具有非竞争性但不具有非排他准公共物品：具有非竞争性但不具有非排他性的物品，如道路、游泳池等。性的物品，如道路、游泳池等。o 公共资源：具有竞争性但无排他性的物品。公共资源：具有竞争性但无排他性的物品。400QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB图图1私人物品的最优数量私人物品的最优数量图图2公共物品的最优数量公共物品的最优数

28、量二、公共物品和市场失灵二、公共物品和市场失灵41公共物品市场失灵的原因公共物品市场失灵的原因（1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系。品价格与需求的关系。（2）公共产品非排他性导致公共产品非排他性导致“搭便车搭便车”。为不支付或少支付价格，为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。42三、政府对公共物品的对策三、政府对公共物品的对策（1）纯公共物品）纯公共物品 政府

29、政府-税收税收（2）准公共物品）准公共物品 收费收费-制定价格制定价格（3）公共资源）公共资源 制度制度-道德约束道德约束43补充：补充：不完全信息不完全信息 完全信息假设：完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全在商品市场上消费者和厂商完全了解他们各自偏好和效用函数，成本函数以及市了解他们各自偏好和效用函数，成本函数以及市场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信息，完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻息，完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而保证了竞争的完全性。

30、然而，实际市场情况存在保证了竞争的完全性。然而，实际市场情况存在信息不完全和不对称情况。信息不完全和不对称情况。44一、信息的不完全一、信息的不完全1、信息不完全信息不完全指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。2、信息不对称信息不对称经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。3、信息不完全的原因信息不完全的原因认识能力有限认识能力有限掌握信息的成本太高掌握信息的成本太高信息商品特殊。信息商品特殊。45二、信息不完全与市场失灵二、信息不完全与市场失灵o 逆向选择逆向选择次品充斥市场次品充斥市场o

31、道德风险道德风险46三、应对信息不对称及信息调控三、应对信息不对称及信息调控o信息不对称既需要市场主体采取应对行动，有时也需要政府信息不对称既需要市场主体采取应对行动，有时也需要政府管制措施配合。市场创新的方法之一是利用市场信号管制措施配合。市场创新的方法之一是利用市场信号（Market signaling）作用。）作用。o事例事例1：卖二手车时提供定期保养的证明，说明是女性驾车：卖二手车时提供定期保养的证明，说明是女性驾车人，到国外定居证明等等。人，到国外定居证明等等。通过发出使买主信赖的卖车通过发出使买主信赖的卖车动机的信号来消除买主担心次品车的顾虑。动机的信号来消除买主担心次品车的顾虑。

32、o事例事例2：劳动力市场的受教育年限，学位，就读大学知名度，：劳动力市场的受教育年限，学位，就读大学知名度，课程成绩记录及其在毕业生中的档次等等信号。课程成绩记录及其在毕业生中的档次等等信号。o事例事例3：厂商对出售产品的保修承诺具有显示产品质量的信：厂商对出售产品的保修承诺具有显示产品质量的信号作用。号作用。47基本概念和基本原理基本概念和基本原理1.基本概念基本概念 市场失灵市场失灵 正外部性正外部性 负外部性负外部性 纯公共物品纯公共物品 公共资源公共资源科斯定理科斯定理 2.作图分析垄断是如何导致市场失灵的？作图分析垄断是如何导致市场失灵的？3.作图分析负的外部性是如何造成市场失灵的？对策是作图分析负的外部性是如何造成市场失灵的？对策是什么？什么？4.公共物品是如何造成市场失灵的？对策是什么？公共物品是如何造成市场失灵的？对策是什么？5.信息不对称引起市场失灵的表现是什么？信息不对称引起市场失灵的表现是什么？退出