政策分析概论6-1-课件2.ppt

1、L/O/G/O6-1-2 6-1-2 政策方案决策的方式政策方案决策的方式 西南交通大学 郭红玲政策方案决策的方式政策方案决策的方式 （一）投票规则（一）投票规则 1 1、全体一致规则、全体一致规则 所谓全体一致规则（unanimity rule），是指所有投票人都对某项表决的方案投赞成票，一致同意的规则。在现实中，我们不难见到全体一致规则的例子，如联合国安理会常任理事国形成决议时，一个基本条件就是要中、美、俄、英、法五国一致同意。全体一致规则主要有以下特征：全体一致规则主要有以下特征：（1）一票否决。决策人形式上都平等地享有决策权，任何一个否决行动，对决策方案能否最终通过具有决定性的意义；（

2、2）“帕累托最优”。全体一致规则是肯定导向帕累托最优的唯一投票准则。所有决策人都能用自己的投票行为而获益，或者说，决策人中至少没有人因此而利益受损。全体一致规则具有以下明显的两个缺点：全体一致规则具有以下明显的两个缺点：(1)决策成本过高。要求社会成员寻求共同的满意选择，需要耗费大量时间，这在人们的偏好各异的大社会中尤其如此。(2)鼓励“策略行为”。在全体一致规则的条件下，每位决策参与者都享有决策的否决权，因此，这一规则会鼓励人们运用“策略行为”来争取自己所偏好的方案的胜出。其中，较为常见的是以下两种形式：第一，讨价还价。现实中人们的兴趣爱好、利益预期是多种多样的，人们为了达到某一个大家都满意

3、、互不损害对方利益的“最优”方案，不得不进行再三的讨价还价，一次性协商极少能解决问题。第二，弃权。在这里，需要纠正一个普遍的错觉全体一致规则至少有一个优点，可以避免“搭便车”现象。“搭便车”一般是指不承担公共活动的成本，却享受公共活动收益的行为。有人认为，在全体一致条件下，由于每位决策参与者都清楚他人也平等享有对决策的否决权，任何“搭便车”行为都可能招致他人反对而使公共决策方案流产，因此，每人在为方案讨价还价时都会顾及他人利益。2 2、过半数规则、过半数规则 所谓过半数规则（majority rule），是指对一项表决方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才通过的规则。过半数规则在现代社会中是应

4、用最广泛的决策方式。既然全体一致规则因众人偏好的差异而难于普遍应用，那么只能退而求其次，采用多数票制以最大限度地照顾公众利益。多数票制一般可分为简单多数和过半数两种方式。简单多数指在多项方案中，哪一个方案获取的赞同票多，哪一项就通过。由于简单多数只能反映“小多数人”的意愿，因此人们在实践中，逐渐选择能反映“大多数”人意愿的过半数方式。与全体一致规则相比，过半数规则的特征是：与全体一致规则相比，过半数规则的特征是：（1）决策效率高。决策过程中无需人人都投赞成票，只要有超过半数的赞成票，决策方案就能通过；（2）“少数服从多数”。“按过半数投票规则进行集体选择过程的本质，即少数投票者被迫参与他们不能

5、阻止也不能对其所引起的损害要求补偿的那些活动。”过半数规则要求公共行动方案对全体参与者都具有强制性，即占少数的反对者必须服从占多数的支持者所做出的抉择。过半数规则本身还存在一些缺陷，须在实践中加以过半数规则本身还存在一些缺陷，须在实践中加以修正。修正。（1 1）“多数剥削少数多数剥削少数”按多数规则选择出的每一项集体行动方案都具有内在的强制性。因为最终的集体决策是按多数人的意愿决定的，而决策的结果又要求全体成员服从，这就意味着多数人把自己意愿强加给少数人。最终集体决策结果所体现的是多数人的利益，属于少数人的利益被忽略了。这种不公平和对民主制原则的违反，并不因为受害的是少数，罪恶就少一些。因为在

6、社会上每个人如不和其他人同等重要就不存在平等的选举权。（2）决策结果未必可靠。决策结果未必可靠。最著名的例子是，乌克兰在1991年3月的全民公决中，70.2%赞成维持苏联联邦体制，不赞成独立；同年12月的全民公决，90.3%的人却转过来支持乌克兰的独立。布坎南分析，“在集体选择上，个人可能知道他自己偏好的选择对象是什么，但是他不知道其他一些人将怎样进行选择，从而不知道他们会怎样投票的。”在多数票规则下，“个人行为与结果之间并不存在联系，而各备选方案的机会成本的估计又必然很困难，因此集体决策基本上是不负责任的。”由于单个参与者的选择行为在多数票规则中无足轻重，从而无形中助长选民不重视选举权的行为

7、，甚至轻易放弃表决权。当这种倾向为多数人所有时，压力集团（利益集团）便会应运而生。压力集团以较小的代价（如花费一定金钱）收买一些可能弃权的选民，让他们按压力集团的意愿来投票，结果是政策取向更加偏离大众的利益。（3 3）投票悖论。）投票悖论。在对过半数规则研究的过程中，学者们发现了一个非常重要的现象，即采用过半数规则时，投票过程的次序至关重要，不同的次序会产生不同的选择结果，各种政策方案，都有可能被通过，这种现象叫做“循环”（cycling）或投票悖论(the Paradox of Voting)。这表明即使按多数规则进行投票而选择出来的集体决策，也可能对多数不利。（二）过半数规则的变异形式（二

8、）过半数规则的变异形式v 过半数规则：选出得到超过半数票的第一位候选人。v 占多数规则：选出得到票数最多的一位候选人。v 孔多塞标准（Conderct criterion）：选出在运用过半数规则的成对比较选择中击败所有人的候选人。v 博尔达计数(Borda rule)：按照投票者的偏好秩序的排序来给M个提案中的每一个打分，分值从到M,即被投票者列为第一位的提案得到M分,列第二名的提案得M-1分,被投票者地位在最后一位的提案得1分.拔所有投票者的每个提案的分数分别加起来,宣布得最高分的提案为获胜者。v淘汰投票(exhaustive voting)：要求每一个投票者标明在M个候选人组成的名单中他认

9、为最差的候选人，把被最多投票者认为最差的候选人从名单上删掉,再要求每个投票者标明在剩下的候选人组成的名单中他认为最差的候选人，从名单中删掉.重复这个过程直至只剩下一个候选人,这个候选人便是获胜者。v赞成投票(approval voting)：在由M组成的候选人名单中，每个投票者的对所有他赞同的候选人投一票，得票数最多的候选人为获胜者。（三）决策方式的改进（三）决策方式的改进 1 1、需求显示过程、需求显示过程(demand-revealing process)(demand-revealing process)。需求显示过程的实质是通过对个人征收某种税收的方法来促使个人真实显示他对公共物品的需

10、求，从而确定给投票者带来好处最多的方案。这一方案的从20世纪70年代中期起，引起了人们浓厚的兴趣。需求显示过程的最大优点就是鼓励投票者正是表达自己偏好，从而避免人为增加决策成本，提高了决策效率。2 2、投否决票、投否决票(voting by veto)(voting by veto)。投否决票就是让所有投票者都提出自己认可的方案，然后汇总，在随机地将这些方案排序，让投票者按从全部方案中否决一个的方式进行，最后剩下的方案当选。投否决票方式特别针对全体一致的方式的某些缺点加以改进。由于参与者有机会表达自己偏好，又有权力否决自己不喜欢的方案，因此，参与者提出方案时需积极考虑到他人利益，以避免自己所偏

11、好方案遭受被否决的命运。在这种方式下，投票人之间的“策略行为”相对会少得多，自己意愿表达更真实。3、作为一种决策方式的民主集中制的完善作为一种决策方式的民主集中制的完善 在生活在社会主义市场经济条件下，必须进一步坚持和完善民主集中制。可以采取如下几种措施。首先，必须充分发扬社会主义民主，民主集中制的首要前提是必须充分发扬民主，只有在充分发扬民主的基础上才具有正确的集中。其次，借鉴现代决策科学的理论及方法，实现民主集中制决策体制及其运作的科学化、现代化。再次，加强法制建设，建立健全执行民主集中制决策体制及原则的各项规章制度。要保证民主集中制这种决策体制及原则的有效执行，实现公共决策科学化民主化，必须加强法制建设，建立和健全民主集中制相适应的规章制度，以法制的形式规范决策行为。