股份有限公司年度报告参考模板范本.doc

1、【公司名称】股份有限公司201X年年度报告 【股份代码】【公司名称】股份有限公司201年年度报告【公司LOGO】 二一年月第一节 重要提示及目录本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第届董事会第次会议审议通过。本年度财务报告经会计师事务所审计并出具意见的审计报告。公司董事长、财务负责人、会计主管声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。目 录第一节 重要提示及目录2第二节

2、公司基本情况4第三节 报告期内主要会计数据和财务指标5第四节 股本变动及主要股东持股情况7第五节 股东情况8第六节 董事、监事、高级管理人员及其持股情况9第七节 公司治理及内部控制10第八节 董事会报告12第九节 重大事项16第十节 财务报告19第十一节 备查文件20第二节 公司基本情况1、公司法定中文名称： 公司法定中文名称缩写： 公司法定英文名称： 2、法定代表人： 3、公司董事会秘书： 联系地址：电 话： 传 真：电子信箱： 4、公司注册地址： 公司办公地址： 邮政编码： 互联网网址：电子信箱： 5、公司登载年度报告的重庆股份转让中心指定网站的网址：http:/www.chn-公司年度报

3、告备置地点： 6、公司股份简称： 公司股份代码： 公司股份挂牌时间：第三节 报告期内主要会计数据和财务指标一、报告期内公司主要财务数据单位：人民币元项目金额营业利润 利润总额归属于母公司股东的净利润归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额二、公司近两年主要会计数据和财务指标单位：人民币元项目本报告期末2012.12.31上年度期末2011.12.31同比增减（%）总资产 股本归属于母公司股东所有者权益合计归属于母公司股东的每股净资产（元/股）项目本年度 上年度同比增减（%）营业收入营业利润利润总额归属于母公司股东的净利润归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

4、基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 二、非经常性损益项目单位：元项目本年度上年度同比增减（%）非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助(酌情添加)除上述各项之外的营业外收入和支出所得税影响额合计第四节 股本变动及主要股东持股情况一、股份变动情况表（单位：股）股份性质期初股份本期变动增减（+，-）期末股份数量比例数量比例（股）（%）（股）（%）一、有限售条件股份其中：高管股份 个人 其他法人二、无限售条件股份三、股份总数【对上表内的变动增减情况进行说明，如发起人限售期届满、高管离职

5、等。】二、股本变动情况【对报告期内因送股、转增股本、配股、定向增资、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、债券发行或其他原因引起挂牌公司股份总数及结构的变动、挂牌公司资产负债结构的变动，应予以说明】第五节 股东情况一、报告期末股东总人数截止报告期末，公司股东总人数为人。其中：法人股东个，自然人股东个。二、报告期末前十名股东持股情况截至报告期末，公司前10名股东持股情况：单位：股股 东名 称股 东性 质报告期初持股总数报告期内增减报告期末持股总数报告期末持股比例可转让股份数限制转让股份数质押或冻结股份数高管、法人、个人等【简述公司控股股东或实际控制人情况，报告期内是否发生变化。】

6、【上述股东关联关系或一致行动的说明： 】第六节 董事、监事、高级管理人员及其持股情况一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况序号姓名任职情况报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）持股比例（%）合 计报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股票。二、公司董事、监事、高级管理人员简历【简述公司董事、监事、高级管理人员的基本情况及任职经历。】三、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的变动情况【简述报告期内董事、监事、高级管理人员的离职、解聘和新聘情况】四、公司董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况姓名在本公司职位兼职企业与本公司关系在该公司任职情况第七节 公司治理及内部

7、控制一、公司治理基本情况【简述公司治理的基本情况，是否符合有关法律、法规及相关制度的规定】(一) 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况【报告期内股东大会召开的有关情况，包括会议届次、召开日期、审议议案、决议情况及披露情况等】(二) 报告期内召开的董事会的有关情况【报告期内董事会召开的有关情况，包括会议届次、召开日期、审议议案、决议情况及披露情况等】(三) 报告期内召开的监事会的有关情况1、【报告期内监事会召开的有关情况，包括会议届次、召开日期、审议议案、决议情况及披露情况等】2、监事会对201X年度有关事项的监督意见【简述监事会对有关事项的监督意见】三、公司内部控制的建立和健全情

8、况【挂牌公司应说明对控股子公司控制、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置情况、董事会对内部控制有关工作的安排、与财务核算相关的内部控制的完善情况。同时挂牌公司应披露董事会对挂牌公司内部控制制度及其完整性、合理性和有效性进行自我检查和评估的结果】第八节 董事会报告一、公司经营情况回顾（一）总体经营情况回顾【概述报告期内公司总体经营情况，如主营业务、经营范围的变化、公司所处行业的情况、公司的业务发展情况等】（二）分行业、分产品的主营业务收入与毛利构成主营业务分行业情况分行业或

9、分产品营业收入营业成本毛利率 （%）营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）主营业务分产品情况【针对上表中同期增减较大的行业或产品，分析其变动的原因】【报告期内，产品或服务发生重大变化或调整，挂牌公司应介绍已推出或宣布推出的新产品及服务，并说明对挂牌公司经营及业绩的影响】（三）主要客户、供应商情况前5名销售客户情况序号客户名称营业收入占营业收入总额比12345前5名客户销售额合计前5名供应商情况序号供应商名称采购金额占采购总额比12345前5名供应商采购金额合计（三）财务状况分析1、主要经营成果对比及分析 经营成果主要指标同比增减变化（单位：万元）项

10、目2012年2011年增减（%）营业收入 营业利润 净利润 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 销售费用 管理费用 财务费用 所得税【针对上表中同期相比增减较大（即变动比例大于10%）的指标，逐个分析其变动的原因】2、资产负债表主要项目变化分析 （单位：万元）项目2012年12月31日2011年12月31日增减（%）主要影响因素货币资金交易性金融资产 应收账款 预付账款 应收利息 其他应收款 存货 其他流动资产 在建工程 固定资产其他非流动资产 短期借款 应付账款 预收账款 应付利息 一年内到期的非流动负债 长期借款 【上表中同期相比增减较大（即变

11、动比例大于10%）的指标，逐个分析其变动原因。对于不适用的项目，可以视情况删除或者增加】3、经营中遇到的问题与困难【简述公司目前经营中遇到的问题和困难，包括公司层面以及宏观经济层面等，及公司的应对策略】4、业务发展计划【结合公司业务发展规模、经营区域、产品、竞争对手等情况，介绍与挂牌公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势，以及挂牌公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势。向投资者提示未来公司发展机遇和挑战，披露公司发展战略，以及拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目等。】5、风险因素【遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素 （

12、包括政策性风险、行业特定风险、业务模式风险、经营风险、环保风险、汇率风险、利率风险、技术风险、产品价格风险、原材料价格及供应风险、资产质量或资产结构风险、财务风险、单一客户依赖风险等）。】二、公司投资情况【介绍报告期内的投资情况，分析报告期内挂牌公司投资额比上年的增减变动数及增减幅度，被投资的公司名称、主要经营活动、占被投资公司权益的比例等。】三、利润分配预案【挂牌公司应披露本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案。对于报告期内盈利但未提出现金利润分配方案预案的挂牌公司，应详细说明原因，同时说明挂牌公司未分配利润的用途和使用计划】第九节 重大事项一、重大诉讼、仲裁事项【包括发生在编制本年度中期

13、报告之后的涉及挂牌公司的重大诉讼、仲裁事项，应陈述该事项基本情况、涉及金额。已在上年年度报告中披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，应陈述其进展情况或审理结果及影响。对已经结案的重大诉讼、仲裁事项，还应说明其执行情况。如以上诉讼、仲裁事项已在临时报告披露且无后续进展的，则可只披露事项概述，并提供临时报告披露网站链接。如报告期内挂牌公司无重大诉讼、仲裁事项，应明确陈述“本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项”。】二、收购及出售资产、企业合并事项【公司应披露报告期内收购及出售资产、企业合并事项的简要情况及进程，分析上述事项对挂牌公司业务连续性、管理层稳定性的影响，同时还应说明事项是否按计划如期实施，如

14、已实施完毕应说明其对财务状况和经营成果的影响及其占利润总额的比例；如未按计划实施则说明原因及挂牌公司采取的措施。】三、重大关联交易事项（一）【对于某一关联方，报告期内累计关联交易总额高于500万元的或者高于最近一个会计年度经审计净资产额30%的，须披露关联交易方、交易内容、交易时间及披露时间等情况】（二）【报告期内，公司因资产收购、出售交易产生的重大关联交易】（三）【报告期内，公司与关联方的非经营性债权、债务及担保的事项】（四）【报告期内，公司控股股东或其他关联方非经营性占用上市公司资金的情况】四、重大合同及履行情况（一）【报告期内，公司重大托管、承包、租赁其他公司资产等情况】（二）【报告期内

15、，公司重大担保情况。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保的决策程序等。公司还应披露本年度发生的挂牌公司对子公司提供担保的金额，担保总额占挂牌公司净资产的比例，挂牌公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额。】（三）【报告期内，公司重大委托理财事项】五、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺履行情况【公司或股东在挂牌时做出的承诺，及公司或股东是否履行该承诺】六、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况【简述公司在报告期内公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况】七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司

16、股东、实际控制人处罚及整改情况【挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、挂牌公司控股股东、实际控制人、收购人如在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被本中心公开谴责的情形，应当说明原因及结论。如本中心对挂牌公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况，披露整改报告书的信息披露报纸网站及日期。】八、信息披露索引公告编号公告日期公告事项公告地址【注：在以上表格内填写报告期内在重庆股份转让中心网站上披露的所有公告信息】九、其他第十节 财务报告【披露挂牌公司财务报表及主要项目附注】第十一节 备查文件一、载有董事长签名的201X年年度报告文本； 二、载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本； 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告文本（如有）； 四、报告期内在重庆股份转让中心网站公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿； 董事长：（董事长签名）股份有限公司二一年月日 20 / 20