[经济学]第十章一般均衡论和福利经济学课件.ppt

1、2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学1第第十章十章 一一般均衡论和福利经济学般均衡论和福利经济学vv第第一节一节 一般均衡论一般均衡论vv一、前九章的的特点一、前九章的的特点vv1、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，17章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；89章，集中讨章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。论的是生产要素市场的局部均衡问题。vv2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基

2、础上：论是建立在两个假定基础上：vv假定商品市场或者要素市场是相互独立的。我们常常将某假定商品市场或者要素市场是相互独立的。我们常常将某个市场从相互联系的市场全体中取出来单独加以研究。个市场从相互联系的市场全体中取出来单独加以研究。vv在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它商品的价格求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它商品的价格则被假定为不变。则被假定为不变。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学2二、二、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况由局部均衡

3、转入一般均衡讨论后有许多新的情况vv（一）一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本一）一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。身的价格。vv1、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与需求是相互影响的。需求是相互影响的。我们常常可以看见的是我们常常可以看见的是A产品产品价格上升会引起其互替商品价格上升会引起其互替商品B与互补商品与互补商品C的需求的需求发生变化；而发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响的需求变化又反过来影响A商品商品的价格变化。的价格变化。vv例例1：牛肉价格上升会引起猪肉需求发生变化，会：牛肉价格上升会引起猪肉需求发生变化，会引

4、起孜然需求发生变化；引起孜然需求发生变化；vv例例2：照相机、胶卷、电池的价格关联变化：照相机、胶卷、电池的价格关联变化2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学3v2、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与需求是相互影响的。价格决定与需求是相互影响的。vv A要素价格上升会引起其互替要素要素价格上升会引起其互替要素B与互补要素与互补要素C的需求曲的需求曲线及其价格发生变化；而线及其价格发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响的需求变化又反过来影响A要素的价格变化；要素的价格变化；vv例如，电的价格提高后，会引起所有以

5、电为动力所生产的商例如，电的价格提高后，会引起所有以电为动力所生产的商品价格的提高，比如引起煤的价格的提高，煤的价格的提品价格的提高，比如引起煤的价格的提高，煤的价格的提高引起化肥价格的提高，化肥价格的提高引起农产品价格高引起化肥价格的提高，化肥价格的提高引起农产品价格的提高，农产品价格的提高引起食品价格的提高，食品价的提高，农产品价格的提高引起食品价格的提高，食品价格的提高引起工人生活费用的提高，进而引起工人工资的格的提高引起工人生活费用的提高，进而引起工人工资的提高，因工人工资提高而造成的商品生产成本的提高又会提高，因工人工资提高而造成的商品生产成本的提高又会引起商品价格的提高，引起商品价

6、格的提高，调整会不断进行厂去，直至达调整会不断进行厂去，直至达到新的均衡。到新的均衡。vv用经济学的语言来说，就是商品市场局部均衡与要素市场局用经济学的语言来说，就是商品市场局部均衡与要素市场局部均衡是相互影响的。部均衡是相互影响的。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学4vv（二）商品市场或者要素市场不是相互独立的二）商品市场或者要素市场不是相互独立的。vv产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的：产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，而要产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，而要素价格的提高则降低相应产品价

7、格的曲线。素价格的提高则降低相应产品价格的曲线。vv对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究，即要进联系的各个市场看成一个整体来加以研究，即要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学5vv（一）案例讨论一）案例讨论vv三、一般均衡如何形成？三、一般均衡如何形成？O OQ QP P(a)(a)原油市场原油市场O OQ QP P(b)(b)煤市场煤市场O OQ QP P(c)(c)汽油市场汽油市场O OQ Q

8、P P(d)(d)汽车市场汽车市场D DS SP P0 0Q Q0 0D DS SP P0 0Q Q0 0D DS SP P0 0Q Q0 0D DD DP P0 0Q Q0 0SSP P1 1Q Q1 1SSP P1 1Q Q1 1DDP P1 1Q Q1 1DDP P1 1Q Q1 1DDP P2 2Q Q2 22022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学6vv（二）在本章所进行的分析假设二）在本章所进行的分析假设vv每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价

9、格。而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。vv每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。格联合着决定，即取决于一组价格。vv在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样从而形成局部均衡。

10、对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。我们要努力解决的问题就是：是否均衡。我们要努力解决的问题就是：是否存在存在这样一个均这样一个均衡价格体系？（衡价格体系？（一般均衡的存在性一般均衡的存在性）2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学7洛桑学派创始人洛桑学派创始人 20

11、22-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学82022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学92022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学102022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学11vv一般均衡的一般均衡的“试探过程试探过程”vv即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决：实际的经一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢？济体系是否会达到这个一般

12、均衡状态呢？vv如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在这时，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误错误”的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上；的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者，他们可以通过价格的不断调整来确定均衡状态，但或者，他们可以通过价格的不

13、断调整来确定均衡状态，但这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生不发生交易。一旦发生“错误错误”的交易，则瓦尔拉斯的一的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立般均衡体系就未必能成立2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学12vv为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍拍卖人卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意的均衡价

14、格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，

15、改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程试探过程”。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学13l研究的问题：研究的问题：l 衡量社会最佳状态的标准是什么

16、？衡量社会最佳状态的标准是什么？l 这就涉及到价值判断的问题。这就涉及到价值判断的问题。l 从社会最佳状态的选择标准出发，分析达到这种意义上的从社会最佳状态的选择标准出发，分析达到这种意义上的社会最佳状态的条件社会最佳状态的条件l 在各种经济体制和市场结构下这些条件是否被满足在各种经济体制和市场结构下这些条件是否被满足l 如不满足的话，会对社会福利产生什么影响，可采取什么如不满足的话，会对社会福利产生什么影响，可采取什么办法加以弥补，等等。办法加以弥补，等等。四、四、福利经济学福利经济学2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学141、福利经济学的产生、福利经济学的

17、产生2、福利经济学的概念、福利经济学的概念3、福利经济学的特点、福利经济学的特点2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学151、福利经济学的产生、福利经济学的产生 福利经济学作为一个经济学的分支体系，最早出现福利经济学作为一个经济学的分支体系，最早出现于二十世纪初期的英国。于二十世纪初期的英国。19201920年，庇古的福利经济学年，庇古的福利经济学一书的出版是福利经济学产生的标志。一书的出版是福利经济学产生的标志。在经济学的发展史上，在经济学的发展史上，福利经济学的诞生是比较福利经济学的诞生是比较晚的，晚的，原因是早期经济学只是关注物质产品的生产、分原因是早期经

18、济学只是关注物质产品的生产、分配、交换和消费问题，配、交换和消费问题，而且压倒一切的问题是数量的不而且压倒一切的问题是数量的不足，所以经济学家们的关注焦点是如何扩大社会财富的足，所以经济学家们的关注焦点是如何扩大社会财富的总量。总量。随着社会财富总量的扩大，人们逐渐发现仅有社会随着社会财富总量的扩大，人们逐渐发现仅有社会财富总量的扩大，而社会分配不公，环境污染，人们的财富总量的扩大，而社会分配不公，环境污染，人们的主观幸福，社会福利并没有得到提高。于是，人们就要主观幸福，社会福利并没有得到提高。于是，人们就要求有一种理论或分析框架，对现实经济状况进行合理性求有一种理论或分析框架，对现实经济状况

19、进行合理性评价，福利经济学就应运而生。评价，福利经济学就应运而生。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学162、福利经济学的概念、福利经济学的概念 福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原则出发，对经济体系的运行予以社会评价的经济学分支则出发，对经济体系的运行予以社会评价的经济学分支学科。它是在一定价值判断的基础上，研究整个经济的学科。它是在一定价值判断的基础上，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问

20、题。源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。也就是研究要素在不同厂商间的最优分配及产品在不同也就是研究要素在不同厂商间的最优分配及产品在不同家户间的最优分配。家户间的最优分配。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学173 3、福利经济学的主要特点、福利经济学的主要特点 以以一定的价值判断为出发点，也就是根据已确定的社会一定的价值判断为出发点，也就是根据已确定的社会目标，建立理论体系；以边际效用基数论或边际效用序数目标，建立理论体系；以边际效用基数论或边际效用序数论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利理论为依据，论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利理

21、论为依据，制定经济政策方案。制定经济政策方案。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学18第二节、经济效率第二节、经济效率一、经济效率：效率无疑是经济学最主要的关键词，越是现代一、经济效率：效率无疑是经济学最主要的关键词，越是现代人社会，人们就越是讲求效率。人社会，人们就越是讲求效率。有则幽默说：现代人的生活节奏大大加快了，以前一部有则幽默说：现代人的生活节奏大大加快了，以前一部长篇小说要读到最后，男女主人公才亲吻相爱，而现在好，长篇小说要读到最后，男女主人公才亲吻相爱，而现在好，才翻到第二页，男女主人公的私生子就已经抱出来了。才翻到第二页，男女主人公的私生子就已

22、经抱出来了。现代人确是更讲效率了，在农耕文明时代，由于受到作现代人确是更讲效率了，在农耕文明时代，由于受到作物生长规律制约，人们习惯于慢节奏的田园牧歌式的生活。物生长规律制约，人们习惯于慢节奏的田园牧歌式的生活。英国的帕金森曾写道，一个闲来无事的老太太给她在外省的英国的帕金森曾写道，一个闲来无事的老太太给她在外省的侄儿写一张明信片，就要花费她半天的时间：找明信片要半侄儿写一张明信片，就要花费她半天的时间：找明信片要半个小时，找老花镜又要半个小时，写几个字要一小时，查地个小时，找老花镜又要半个小时，写几个字要一小时，查地址又要半个小时，走到街角邮筒去投寄来回四十分钟，出门址又要半个小时，走到街角

23、邮筒去投寄来回四十分钟，出门前考虑带不带伞还花了她十分钟。因为在那个时代，人们闲前考虑带不带伞还花了她十分钟。因为在那个时代，人们闲着也是闲着，时间是不值钱的。着也是闲着，时间是不值钱的。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学19 而在工业文明和信息文明时代，人们切切实实感到了时间就是金钱。而在工业文明和信息文明时代，人们切切实实感到了时间就是金钱。“一寸光阴一寸金一寸光阴一寸金”，“言多必失言多必失”（打电话）。（打电话）。事事讲效率。如：我们走路，必然要抄近道，写字要写简化字，为事事讲效率。如：我们走路，必然要抄近道，写字要写简化字，为了节省蘸水之力，自来水

24、笔取代了毛笔，为了少系几个扣子，西装了代了节省蘸水之力，自来水笔取代了毛笔，为了少系几个扣子，西装了代了中山装。漫画家对了中山装。漫画家对“现代人现代人”的典型描绘是的典型描绘是“一手拿方便面，一手拿一手拿方便面，一手拿着计算器着计算器”就连广播电台的报时，也已将原先的就连广播电台的报时，也已将原先的“刚才最后一响是北京刚才最后一响是北京时间十二点整时间十二点整”改为了简洁明了的，改为了简洁明了的，“北京时间十二点整北京时间十二点整”少说了几个少说了几个字也体现了讲效率的原则。字也体现了讲效率的原则。效率专家加尔布雷斯不管到哪家工厂，都能帮人家改进生产操作方效率专家加尔布雷斯不管到哪家工厂，都

25、能帮人家改进生产操作方法，从而使效率提高法，从而使效率提高50%以上，特别有趣的是加尔布雷斯和他的妻子共以上，特别有趣的是加尔布雷斯和他的妻子共有有12个小孩，因为在孩子们购置生活用品时，成打购买可得到优惠，这个小孩，因为在孩子们购置生活用品时，成打购买可得到优惠，这也是为提高效率而实行的规模经济。也是为提高效率而实行的规模经济。当然，以现代人的效率来看，加尔布雷斯也还是有遗憾，他的妻子当然，以现代人的效率来看，加尔布雷斯也还是有遗憾，他的妻子的的12次生育中竞然没有一次是多胞胎，如果每次都是双胞胎的话，她只次生育中竞然没有一次是多胞胎，如果每次都是双胞胎的话，她只需需“生产生产”六次，就能得

26、到这一打孩子，效率可以整整提高一倍。六次，就能得到这一打孩子，效率可以整整提高一倍。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学20经济效率的判断标准经济效率的判断标准判断经济效率的标准主要有四个点：效率、公平、稳定、增长。判断经济效率的标准主要有四个点：效率、公平、稳定、增长。（1）效率的判断基本原则：就是以最小的代价获取最大的收益。）效率的判断基本原则：就是以最小的代价获取最大的收益。对消费而言，就是在收入一定的情况下，实现效用最大化。对生产对消费而言，就是在收入一定的情况下，实现效用最大化。对生产而言，就是在生产要素一定的情况下，实现产量最大化；或是在成本一而言

27、，就是在生产要素一定的情况下，实现产量最大化；或是在成本一定的情况下，实现利润最大化。定的情况下，实现利润最大化。（2）公平判断的基本原则：一方面表现为社会收入分配不会出现两极分化）公平判断的基本原则：一方面表现为社会收入分配不会出现两极分化的现象；另一方面表现为竞争能够充分展开，不存在着垄断现象。的现象；另一方面表现为竞争能够充分展开，不存在着垄断现象。（3）稳定的判断标准：就是经济运行不会出现周期性的波动。）稳定的判断标准：就是经济运行不会出现周期性的波动。（4）增长的判断标准：就是国民收入、消费者个人经济福利、厂商利润不）增长的判断标准：就是国民收入、消费者个人经济福利、厂商利润不断增长

28、。断增长。所以在有效率的市场经济中，就是在既定资源的条件下，通过市场所以在有效率的市场经济中，就是在既定资源的条件下，通过市场的配置生产出来的产品能够使人们得到最大限度的满足。而对于这一点，的配置生产出来的产品能够使人们得到最大限度的满足。而对于这一点，在西方经济学中是通过帕累托最优标准来判断的。在西方经济学中是通过帕累托最优标准来判断的。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学21效率的评价效率的评价帕累托最优：被认为是最有效率的资源配置，所以又叫帕累托最优：被认为是最有效率的资源配置，所以又叫“帕累托效率帕累托效率”。例：假如你有一个苹果，我有一个梨，这是原来

29、的资源配置状况。它是否例：假如你有一个苹果，我有一个梨，这是原来的资源配置状况。它是否就是帕累托最优了呢？要看你我对苹果和梨的评价。就是帕累托最优了呢？要看你我对苹果和梨的评价。（1）如果你喜欢苹果甚于梨，而我喜欢梨甚于苹果，这就达到了各自满意）如果你喜欢苹果甚于梨，而我喜欢梨甚于苹果，这就达到了各自满意的结果了，这时就用不着改变，就已经是的结果了，这时就用不着改变，就已经是“帕累托最优帕累托最优”了。了。（2）如果你喜欢我的梨，我喜欢你的苹果，这样的状态就不是）如果你喜欢我的梨，我喜欢你的苹果，这样的状态就不是“帕累托最帕累托最优优”，我们需要进行，我们需要进行“帕累托改进帕累托改进”：我们

30、相互交换，交换以后，你我：我们相互交换，交换以后，你我的效用都增加了，皆大欢喜。的效用都增加了，皆大欢喜。（3）如果你喜欢我的梨，而我对梨和苹果是一样的喜欢，这时也没有达到）如果你喜欢我的梨，而我对梨和苹果是一样的喜欢，这时也没有达到“帕累托最优帕累托最优”状态，因为我们俩交换以后，你的效用能增进，而我不状态，因为我们俩交换以后，你的效用能增进，而我不会受到损害。同理，若我喜欢你的的苹果，而你却无所谓，认为两者的会受到损害。同理，若我喜欢你的的苹果，而你却无所谓，认为两者的效用相同，这时也不是效用相同，这时也不是“帕累托最优帕累托最优”，改变原先配置状况，就能够走，改变原先配置状况，就能够走向

31、更有效率向更有效率“帕累托最优帕累托最优”2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学22效率的评价（接上页）效率的评价（接上页）（4）再进一步，如果我们俩都喜欢苹果甚于梨，你不想改变，而我想改变，）再进一步，如果我们俩都喜欢苹果甚于梨，你不想改变，而我想改变，但我凭借着某种力量，强行跟你交换，我的福利增加，而你的福利却因但我凭借着某种力量，强行跟你交换，我的福利增加，而你的福利却因此减少，那么我们说，原来的状态就已经是此减少，那么我们说，原来的状态就已经是“帕累托最优帕累托最优”了，这种交了，这种交换是换是“帕累托无效帕累托无效”即反而偏离了即反而偏离了“帕累托最优

32、帕累托最优”状态。也是同样道理，状态。也是同样道理，如果你也爱人所爱，我不愿交换，你若强迫我，这也是偏离了如果你也爱人所爱，我不愿交换，你若强迫我，这也是偏离了“帕累托帕累托最优最优”。所以交易必须是双方自由平等的行为，不能有任何强制。所以交易必须是双方自由平等的行为，不能有任何强制。（5）又再进一步，有人会说，若交换的结果是，一个人的福利增进大于另）又再进一步，有人会说，若交换的结果是，一个人的福利增进大于另一个人减少的福利，因为这样的交换能使社会的总福利增加，这不是比一个人减少的福利，因为这样的交换能使社会的总福利增加，这不是比原来配置更好一些？这是两位英国哲学家边沁（原来配置更好一些？这

33、是两位英国哲学家边沁（18世纪）穆勒（世纪）穆勒（19世纪）世纪）为代表的功利主义的观点。为代表的功利主义的观点。“帕累托最优帕累托最优”就是针对这种观点提出的。就是针对这种观点提出的。新福利主义经济学认为，效用是主观评价是他自己的感觉，所谓新福利主义经济学认为，效用是主观评价是他自己的感觉，所谓“凉水凉水入肚，冷暖自知，比如你觉得给人一点钱，人家会高兴，岂料人家很生入肚，冷暖自知，比如你觉得给人一点钱，人家会高兴，岂料人家很生气，你觉得他气，你觉得他”好心不识驴肝肺，他觉得你在侮辱他。好心不识驴肝肺，他觉得你在侮辱他。最简单的标准是：看这项交易是否双方同意，双方是否对交易的结果感最简单的标准

34、是：看这项交易是否双方同意，双方是否对交易的结果感到满意。到满意。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学23v v 到目前为止，我们的分析主要限于市场经济体系运行的结果，对于经到目前为止，我们的分析主要限于市场经济体系运行的结果，对于经济运行结果的主观判断并不多。现在我们要扩充对市场效率的评价。济运行结果的主观判断并不多。现在我们要扩充对市场效率的评价。vv经济效率是指以最小的成本生产出人们所需要的产品的经济。经济效率是指以最小的成本生产出人们所需要的产品的经济。经济达到经济达到了最大效率，就实现了最大经济福利。因此，在这个意义上讲，最大效了最大效率，就实现了最

35、大经济福利。因此，在这个意义上讲，最大效率、最优条件、最大经济福利是同义语。率、最优条件、最大经济福利是同义语。vv如何判断经济达到了最大效率？先从最简单的问题谈起。如何判断经济达到了最大效率？先从最简单的问题谈起。vv（一）、单一的个人的判断标准一）、单一的个人的判断标准vv现有单个人甲对两种资源配置状态现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。只有三种情况：判别其优劣。只有三种情况：vvAB；AB；ABvv式中，符号式中，符号“”、“”、“”分别表示甲的三种看法；同样地，分别表示甲的三种看法；同样地，单个人乙对两种资源配置状态单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况：

36、判别其优劣也只有三种情况：vvAB；AB；ABvv式中，符号式中，符号“”、“”、“”分别表示乙的三种看法；分别表示乙的三种看法；二、二、判断经济效率的标准判断经济效率的标准2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学24v（二）、从社会来看的判断标准二）、从社会来看的判断标准v从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态A和和B谁优谁劣呢？谁优谁劣呢？由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况看就存在有

37、九种可能的选择情况:vv1、AB，AB 2、AB，A=B 3、AB，ABvv4、A=B，AB 5、A=B，A=B 6、A=B，ABvv7、AB，AB 8、AB，A=B 9、AB，ABvv这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和和7两种情况；第二类型是甲和乙两种情况；第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第的意见完全相同，这包括第1、5和和9三种情况；第三类型是甲和乙的意见基三种情况；第三类型是甲和乙的意见基本一致。这包括剩余的第本一

38、致。这包括剩余的第2、4、6和和8四种情况。四种情况。vv首先来看第一类型首先来看第一类型。如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度对状态对状态A和和B的优劣作出明确的说明呢？这里显然遇到了麻烦。除非能够假的优劣作出明确的说明呢？这里显然遇到了麻烦。除非能够假定甲的意见（或者乙的意见）无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断定甲的意见（或者乙的意见）无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断A与与B的优劣。换句话说，的优劣。换句话说，在这种情况下，从社会的观点看，状态在这种情况下，从社会的观点看，状态A与与B是是“不可比较的不可比较的”，即没有

39、任何，即没有任何“客观客观”的标准对它们进行判断。的标准对它们进行判断。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学25vv如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。这七种可以比较的情况，按它们形成的社会观点可这七种可以比较的情况，按它们形成的社会观点可以重新分类如下：以重新分类如下：vv1、A优于优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态置状态A优于优于B，而没有人认为而没有人认为A劣于劣于B，

40、则从社会则从社会的观点看有的观点看有A优于优于B。vv2、A与与B无差异：无差异：如果甲和乙都认为如果甲和乙都认为A与与B无差异，无差异，则从社会的观点看有则从社会的观点看有A与与B无差异。无差异。vv3、A劣于劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为如果甲和乙中至少有一人认为A劣于劣于B，而没有人认为而没有人认为A优于优于B，则从社会的观点看有则从社会的观点看有A劣于劣于B。从个人角度来看，甲乙的意见可以完全相反、从个人角度来看，甲乙的意见可以完全相反、完全一致、基本一致。完全一致、基本一致。从社会角度来看，两种资源配置状态可以是：从社会角度来看，两种资源配置状态可以是：A优于优于B、A与与B无差

41、异、无差异、A劣于劣于B。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学26vv（三）、帕累托标准：（三）、帕累托标准：vv1、意大利经济学家帕累托（意大利经济学家帕累托（VPareto）认为：如认为：如果两人中至少有一人认为资源配置状态果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于（或优于（或劣于）劣于）B，而没有人认为而没有人认为A劣（或优）于劣（或优）于B，则从社则从社会的观点看有会的观点看有A优（或劣）于优（或劣）于B。如果两人都认为如果两人都认为A与与B无差异，则从社会的观点看，亦有无差异，则从社会的观点看，亦有A与与B无差异。无差异。vv推论：如果至少有一人认为资

42、源配置状态推论：如果至少有一人认为资源配置状态A优于优于B，而没有人认为而没有人认为A劣于劣于B，则从社会的观点看有则从社会的观点看有A资源资源配置状态优于配置状态优于B。这就是帕累托最优状态标准，简这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。称帕累托标准。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学27vv2、利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出变化做出“好好”与与“坏坏”的判断：的判断：vv如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没

43、有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是状态的变化是“好好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量累托标准来衡量“好好”的状态改变称为帕累托改进。的状态改变称为帕累托改进。vv如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而使另一些人的状况变坏，但获益的价值超过损失变好，而使另一些人的状况变坏，但获益的价值超过损失的价值，则认为为种资源配置状态就是潜在有效率的；的价值，则认为为种资源配置状态就是潜在有效率的；vv如果一个经济处于这样一

44、种状态，不可能找到一个有效率如果一个经济处于这样一种状态，不可能找到一个有效率的再配置或变动（或者说所有的帕累托改进都不存在），的再配置或变动（或者说所有的帕累托改进都不存在），那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学28帕累托改进帕累托改进既定资源配置状态的改变使得至少一个人既定资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏的状况变好，而没有使任何人的状况变坏 经济特区的设置经济特区的设置2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学

45、29vv3、判断经济效率的标准判断经济效率的标准-帕累托标准是一种主观帕累托标准是一种主观价值判断，并不一定是一种客观真理。例如，我们价值判断，并不一定是一种客观真理。例如，我们可以进行逆向分析与思考：如果大多数人都在说假可以进行逆向分析与思考：如果大多数人都在说假话，那么，所说的话就是不是真话呢？所以，真理话，那么，所说的话就是不是真话呢？所以，真理有时候掌握在少数人手中。有时候掌握在少数人手中。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学30第三节、交换的帕累托最优及其条件第三节、交换的帕累托最优及其条件vv本节开始论述达到帕累托最优状态所必须满足的条件。换句本节

46、开始论述达到帕累托最优状态所必须满足的条件。换句话说，就是讨论话说，就是讨论交换中实现经济效率必须具备的条件交换中实现经济效率必须具备的条件。vv一、交换的帕累托最优的含义一、交换的帕累托最优的含义v v 两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优*。假定假定A、B进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被称做最优交换。称做最优交换。vv*说明：说明：vv1、有的教材将交换的帕累托最优命名为交换的一般均衡

47、有的教材将交换的帕累托最优命名为交换的一般均衡（general equilibrium of exchange）vv2、交换的帕累托最优也是一种主观评价。这里需要我们深交换的帕累托最优也是一种主观评价。这里需要我们深入讨论的问题是对于最优的理性认识；短期最优与长期最入讨论的问题是对于最优的理性认识；短期最优与长期最优；经济利益最优与社会利益最优。优；经济利益最优与社会利益最优。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学31vv二、交换的帕累托最优状态的位置二、交换的帕累托最优状态的位置vv1、埃奇渥斯盒状图的导入（教材埃奇渥斯盒状图的导入（教材330页）页）vv埃奇

48、渥斯盒状图是英国经济学家埃奇渥斯（埃奇渥斯盒状图是英国经济学家埃奇渥斯（FY Edgeworth）于于19世纪末建立的，他运用这一盒状世纪末建立的，他运用这一盒状图来说明交换的帕累托最优状态及其最优条件。在图来说明交换的帕累托最优状态及其最优条件。在埃奇渥斯盒状图的全部可能的产品分配状态之中，埃奇渥斯盒状图的全部可能的产品分配状态之中，哪一些符合帕累托最优状态呢？哪一些符合帕累托最优状态呢？vv2、引入无差异曲线；引入无差异曲线；vv3、选择任意点进行最优分析；选择任意点进行最优分析；2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学32帕累托最优条件（一般均衡条件）222

49、 经济：经济：A、B；X、Y；L、K1、消费的帕累托最优OAXYOBXA1YA1(XA)(YA)(XB)(YB)XB1YB1aUA1UB1bcdeUA2UB2ghmUA3UB3n交换契约线2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学33消费的帕累托最优条件：BXYAXYMRSMRSBXYAXYMRSMRS4MRSAXY1MRSBXY对对A：(1X=4Y)对对B：(1X=1Y)2Y1,X2Y1,XAUBUA：B：Y,X Y,XAXYMRSBXYMRS2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学342022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济

50、学一般均衡和福利经济学35vv4、推出结论：推出结论：v在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者处在消费者A和和B的两条无差异曲线的交点上，则的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。它就不是帕累托最优状态。v在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者处在消费者A和和B的两条无差异曲线的切点上，则的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。它就是帕累托最优状态。2022-8-9第十章第十章 一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学36vv三、交换的帕累托最优条件三、交换的帕