书签 分享 收藏 举报 版权申诉 / 59
上传文档赚钱

类型中石化LOGO模板59页.ppt

  • 上传人(卖家):三亚风情
  • 文档编号:3359023
  • 上传时间:2022-08-23
  • 格式:PPT
  • 页数:59
  • 大小:418KB
  • 【下载声明】
    1. 本站全部试题类文档,若标题没写含答案,则无答案;标题注明含答案的文档,主观题也可能无答案。请谨慎下单,一旦售出,不予退换。
    2. 本站全部PPT文档均不含视频和音频,PPT中出现的音频或视频标识(或文字)仅表示流程,实际无音频或视频文件。请谨慎下单,一旦售出,不予退换。
    3. 本页资料《中石化LOGO模板59页.ppt》由用户(三亚风情)主动上传,其收益全归该用户。163文库仅提供信息存储空间,仅对该用户上传内容的表现方式做保护处理,对上传内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知163文库(点击联系客服),我们立即给予删除!
    4. 请根据预览情况,自愿下载本文。本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
    5. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007及以上版本和PDF阅读器,压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
    配套讲稿:

    如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。

    特殊限制:

    部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。

    关 键  词:
    石化 LOGO 模板 59
    资源描述:

    1、HSE体系内审员培训之体系内审员培训之-审核概论审核概论杨昕波杨昕波2019年年10月月15日日审核概论 基本定义 审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 现场审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告 审核结果综合分析 末次会议 纠正措施及跟踪 基本定义(1)审核:客观地获取证据并予以评价,以判断特定 的活动、事件、状况、管理体系,或有关上述事项 的信息是否符合审核准则的一个系统化,并形成文 件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方;委托方:委托进行审核的组织;受审核方:受审核的组织;主题事项:特定的HSE活动、事件、状况、

    2、管理 体系,和(或)有关上述事项的信息 基本定义(2)审核组:受委派承担审核的一组或一名审核 员,其中可包括技术专家和见习审核员;HSE审核组长:具备主持与从事HSE审核资格的 人员;HSE审核员:具备从事HSE审核资格的人员;技术专家:为审核提供专门知识与技能,但不 以审核员身份参加工作的人员 基本定义(3)审核准则:审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求;审核证据:关于事实的可验证的信息、记录或陈 述;审核分析:将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果;审核结论:审核员关于主体事项的专业判断或意 见,它应基于并仅限于审核员根据审核发

    3、现所做的 论证;基本定义(4)HSE管理体系审核:客观地获取审核证 据并予以评价,以判断一个组织的HSE 管理体系是否符合组织所规定的HSE体 系审核准则的一个系统化,并形成文件的验 证过程,包括将这一过程的结果呈报管理者。HSE管理体系认证:由获得认可资格的 HSE体系认证机构依据审核准则,对受审核方的HSE通过实施审核及认证评定,确认 受审核方HSE的符合性及有效性,并颁发证书与标 志的过程。基本定义(5)认可:由权威机构依据有关的准则与程序,对某 一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式 承认。认可机构:具有国家授权从事资格认可的权威机 构。职业健康安全管理体系认证机构:认证机构是具

    4、备一定的能力和资格,根据颁布的职业健康安全 管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组 织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机 构(即与受审核方无任何利益关系的机构)。HSE管理体系审核 一种管理手段;系统化、文件化 客观、公正性 规定的准则 审核准则国家标准GB/T28001-2019(GB/T28001-2019)GB/T24001-2019中国石化集团公司中国石化集团公司HSEHSE管理体系(管理体系(Q/SHS0001.1-2019Q/SHS0001.1-2019)HSE管理手册、程序文件及其它相关 HSE管理体系文件(内部HSE管理法规)适用于组织的HSE法律、法规和其它要求(H

    5、SE方 针对遵守法律、法规作出了承诺)审核的类型 内审 第一方审核 审核 第二方审核 外审 第三方审核内审和外审的相同点 1 都属于HSE管理体系审核范畴,都要遵循审核的基本原则 2 都是对HSE管理体系进行审核,都要以审核准则作为审核 依据 3 目的都是检查HSE管理体系与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同 HSE管理体系审核要求 具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料;具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作;内部审核程序-1 审核启动 审核准备

    6、明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知 现场审核 首次会议 HSE管理体系内部审核程序-2 现场收集证据 审核组小结 与相关方沟通 末次会议 不符合跟踪验证 原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证 结束 审核准备明确审核目的 典型的审核目的有:确定受审核方的HSE和HSE审核准则的符合性;验证受审核方的HSE是否得到正确的实施和保 持;识别受审核方HSE具有潜在改进机会的领域;确定体系的充分性、适用性和有效性;审核准备确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核,可确 定不同的审核范围 确定审核范围时应考虑以下几个因素:组织的管理权限 组织的活动区

    7、域 组织的现场区域 不包括组织的产品和服务 审核准备组成审核组 内审 由最高管理者授权,赋予内审权威性;内审员经过培训和资格认可,具有相应的能 力;应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组;人数与工作量相匹配;审核准备文件审核(1)文件审核的目的 了解受审核方的HSE文件(主要是手册)能否满 足申请认证的HSE标准的要求,即文件的符合性。通过对HSE文件和背景资料的审阅,了解受审核地 域的HSE情况,以便进行准备阶段的其它工作。文件审核文件体系审核 了解组织HSE文件的层次和结构,判断是否适合于 组织的情况,包括其职能设置、规模大小等;HSE文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求

    8、,不应回避或遗漏;HSE文件整体上是否能够覆盖审核的范围;每份HSE文件(手册、程序文件、作业指导书)是 否明确界定其范围,在其范围内是否描述充分并 满足标准要求;HSE文件之间是否层次清晰,逻辑关连;文件审核文件体系审核 HSE文件从整体上能否体现各要素间关系,每个 文件与其它文件的接口是否内容协调统一;HSE文件在组织管理中是否具备权威性;HSE文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制;审查HSE运行的重要资料(HSE危害危险清单、不 可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方 案、内审报告、管理评审报告)文件审核HSE管理手册审核 手册是否简要描述了HSE的各个要素并体现了它们之间 的相互关

    9、系;在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径;是否阐明组织的HSE方针;是否明确HSE各个职能与层次的组织机构与职责;是否清晰描述了HSE文件,包括其层次、结构和相互关 系;是否提供了危害危险清单,法律法规清单,目标、指标 和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径;是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围;文件审核的结论 一、合格 二、局部不合格,尚需修改,应指明需 修改之处;审核计划内容 审核目的与范围;审核准则;受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称;受审核方HSE管理体系中应予重点审核的要素;受审核方HSE中有待审核的要素和程序;进行审核活动的预定起止日期;审核组成员名单;与受

    10、审核方管理者举行会议的日程表;审核准备编制检查表(1)定义:检查表是审核员的工作文件、提纲或工 具,是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 A、列出审核项目和要点(look at),确保审 核覆盖面的完整,主要解决一个“查什么”的问 题 B、明确审核步骤和方法(look for),进行抽 样量的设计,主要解决一个“怎么查”问题 审核准备编制检查表(2)审核员保持明确的审核目标,思路清晰 保持审核工作的系统和完整,减少重复和不必要 的工作量 使审核程序规范化,减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档 审核准备编制检查表(3)使用检查表的注意事项:

    11、检查表是审核员的工作文件,不要事先披露给 受审核方,以保证审核的客观性;检查表主要起备忘作用,使用时不要机械生 硬;按照检查表审核发现问题时可追踪调查,调整 检查表的内容,但也不要完全脱离检查表;检查表的四要素 查什么 找谁查 去哪查 怎么查 编制检查表考虑要素 周密地编制检查表应考虑:适用的法律法规和其他要求;HSE文件要求;以前的审核结果;已知的HSE危害危险;该部门的要求和活动的主流;审核员的经验 检查表示例一 受审核部门 :液化石油气站 编制日期 :2009 年 2 月 管理体系标准 :OHSAS18001 审核员:李 名 序号 要素 审核项目 审核方式 1 4.4.1 液化石油气站

    12、站长的职责是什么 与站长交谈 15 分钟 2 4.3.1 液化石油气站 有哪些危险因素,不可 查液化石油气站 的危险辨识评价报告 接受的危险有那些?3 4.3.2 哪些法律、法规与 液化石油气站 有关,与液化石油气站 员工交谈,查法规登记 如何将法规内容在内部和外部传递?台帐,查培训、沟通记录 4 4.3.3 与液化石油气站 有关的目标、指标有 询问液化石油气站 站长,查阅部门目 哪些,执行情况如何 标、指标实施记录 液化石油气站是否建立职业健康安全 查文件档案,询问工作人员 管理方案,各岗位的职责是否明确 5 4.4.2 液化石油气站 工作人员对本工作岗位 液化石油气站 工作人员 并查阅资格

    13、证 的环境重要性是否了解,是否持证上岗?书 6 4.4.3 对重要的有关液化石油气的信息如何处 查询信息沟通记录 理?检查表示例一(续)序号 要素 审核项目 审核方式 7 4.4.5 液化石油气站有关的控制文件保管情 现场查阅有关文件是否为现行版本?况如何?8 现场操作运行控制执行得如何,是否 现场观察并结合运行控制文件提问?4.4.6 有效?相关方如何施加影响?9 .是否有应急准备与响应的程序,有否 要求操作人员回答设备发生故障时有什 4.4.7 查询应急反应程序,人员是否经过应 么措施?急培训?10 4.5.1 污水处理站采用哪些监测方法,监测 抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。与测量的

    14、频次是多少?监测测量哪些 查阅法律、法规执行情况的记录,并询问 危险因素?仪器有否校准?执行法律 有关人员有没有接到环境执法当局的超 法规的情况如何 标排放通知 11 4.5.2 对出现的不符合采取了什么措施,效 查阅半年内的纠正措施通知单及管理者 果如何?代表的批复意见 12 4.5.3 气站有哪些职业健康安全记录,其填 查记录档案 写和保管是否符合要求?检查表示例二 受审核单位:受审核部门:总经理 审核时间:序 审核 检查 检查事项及方式 号 依据 记录 HSE方针的制定考虑了哪些问题?有无考虑公司的重大HSE问题和法规要求?如何体现持续改进的,如何为建立目标指标提供框架的 1 4.2 如

    15、何确保方针的持续适宜性,方针是如何贯彻实施的,如何为公众获取和传达员工?有无授权某人监督实施?查看文件确认方针是由总经理签发 4.3.1公司生产管理过程中存在哪些不可接受的危险?询问、查OHSMS文件 4.3.3为了实现目标指标,公司配备了哪些人力物力?管理评审如何进行?查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面(包括输入输出部分)?2 4.6 管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性?评审后有无进行相关项目的修改?询问并查看评审报告以确认有无体系修改?3 4.4.1询问总经理在体系运行中的职责?如何任命管理者代表,授予了哪些职权?现 场 审 核 实施审核 召开首次会议 由审核组长主持,标志

    16、着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员,受审核方领导、受审核部门人员 及陪同人员。首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员;确认审核范围、目的和计划,共同认可审核进 度表;简要介绍审核中所采用的方法和程序;在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道;确认已具备审核组所需的资源与条件;确认末次会议的日期和时间;促进受审核方积极参与;首次会议的要求 由审核组长主持 时间控制在30分钟,内审可适当缩短 要保持严肃、认真、高效的会议气氛 领导讲话应简明扼要 实施审核现场审核方式 自上而下和自下而上的方式 正向审核和逆向审核 以危险因素为主线的审核方式 按部门和按要素审核 自上而下审核 消防设施管

    17、理 安全处 部门 车间 各部门、车间 部门消防器 查证灭 灭火器材配置 材定位图,火器是 抽样 否定位 和定位情况 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 运行控制 危险因素为主线 重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的?重大因素如何进行控制策划,是否全面?目标指标有吗?方案设定吗,适用吗?管理职责落实吗,人员教育吗?有关运行是否文件化,下发吗?有作业记录吗?有否日常监控,符合吗?内审提出意见吗?部门和要素审核 按要素审核 按部门审核 优点:优点:目标集中,更易体现与 路线简单,审核员少 体系标准或文件的符合性 跑路,受审核部门负担 轻,审核效率高,对审 核员要求较高 缺点:效率较低,因此路

    18、线安 排要合理 缺点:容易遗漏某些要素,目标不够集中 实施审核审核方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察 审核技巧 善于提问 注意倾听 仔细观察 做好记录 善于追踪验证 注意安全 合理的进行抽样 要做到随机抽样;抽样要有一定的数量(212个);要分层抽样;要合理策划,分布均匀;要做到亲自抽样。审核活动的控制 合理地选择样本 要注意体系中存在的问题 注意相关结果 控制审核气氛 实施审核不符合 不符合定义:不符合即“没有满足某个规定的要求”,这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合:体系运行出现系统性失效,某一要素、某一过程重 复出现的失效现象,未能采取有效的纠正措施加以消除;区域性失效,如某

    19、一部门、要素的全面失效现象;造成严重的工伤事故;一般不符合:对满足HSEMS要素或体系文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言,是个次要问审核结果控制-不符合项 必须以客观事实为基础;必须以审核准则为依据;对产生的不符合的原因进行分析,找出体系 中的问题;审核小组内部讨论,形成统一意见;与受审核方共同确认不符合项 不符合表现形式 HSE管理体系文件未达到 标准的要求;HES管理体系实施不符合文件的规定;体系运行结果未达到计划的目标、指标;体系运行的职业健康安全表现未达到环境法 律、法规和其他要求的规定 不符合事实描述要求 事实的准确观察 (判断)在

    20、哪里发现 (地点)发现了什么 (事实)为什么不合格 (原因)谁在场 (职位)采用专业术语 (正规)利于的改进 (帮助)实施审核不符合报告 受审核部门 审核日期 审核员 陪同人 审核依据 员 不符合事实描述:不符合项条款:严重程度:严重 一般 要求纠正完成时间:年 月 日 审核员:日期:部门负责人:日期:原因分析:纠正措施:预定完成日期:部门负责人:日期:纠正措施的实施情况:部门负责人:日期:跟踪审核评价:审核员:日期:审核组长:日期:实施审核末次会议 主要内容:再一次确认审核范围,重申审核目的和准则;报告审核发现;宣布审核结论;提出不符合项的纠正措施要求;注册程序说明和介绍监督要求;保密承诺;

    21、感谢。审核报告 受审核方和委托方的名称;商定的审核目的和范围;商定的审核准则;进行审核的(起止)日期和审核含盖的日期;审核组成员名单;参与审核的受审核方代表名单;审核报告分发单位名单;关于审核过程的简要说明,包括所遇到的障 碍;审核结论 典型的审核结论 职业健康安全管理体系符合职业健康安全管 理体系审核准则情况;体系是否得到了正确的实施和保持;内部管理评审过程是否能确保职业健康安全 管理体系的持续适用性与有效性;第五部分 纠正措施及跟踪 实施审核纠正措施及跟踪 纠正措施的跟踪程序 审核期间审核人员确认不合格项;审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措 施要求;受审核方签字认可不合格项,并提出纠

    22、正措施 计划;审核人员评价认可;受审核方实施和完成纠正措施;审核人员对纠正措施完成情况进行验证;审核人员对纠正措施结果作出判断;全过程作好记录。纠正措施跟踪的目的 1、促使受审核方认真分析原因,找出不符合 的根源,防止类似事件再次发生,进一步完善 职业健康安全管理,创造良好的体系运行条件。2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的 纠正,为过去出现的问题划上问号,为审核组 的审核结论提供依据。3、通过纠正措施实施情况跟踪,促使受审核 方职业健康安全管理体系完善内部运行机制。纠正措施跟踪的原则 1、所有发现的不符合项,必须采取纠正措施,内审员应进行跟踪验证,确保其得以关闭。2、可采用的纠正措施跟踪验证方式 现场验证严重不符合 资料验证一般不符合 下次内审复查短期内无法完成而又制订 了纠正措施计划的不符合项 纠正措施跟踪的原则(续)3、纠正措施完成期限 严重不符合项一般在三个月内完成,审核员 在此时间内予以验证。一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施 验证。程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间 立即纠正的,审核员及时进行纠正措施跟踪 验证,如确已完成,应在不符合报告中注明 完成情况。

    展开阅读全文
    提示  163文库所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
    关于本文
    本文标题:中石化LOGO模板59页.ppt
    链接地址:https://www.163wenku.com/p-3359023.html

    Copyright@ 2017-2037 Www.163WenKu.Com  网站版权所有  |  资源地图   
    IPC备案号:蜀ICP备2021032737号  | 川公网安备 51099002000191号


    侵权投诉QQ:3464097650  资料上传QQ:3464097650
       


    【声明】本站为“文档C2C交易模式”,即用户上传的文档直接卖给(下载)用户,本站只是网络空间服务平台,本站所有原创文档下载所得归上传人所有,如您发现上传作品侵犯了您的版权,请立刻联系我们并提供证据,我们将在3个工作日内予以改正。

    163文库