企业知识产权战略制定与实施课件.ppt

1、企业知识产权战略制定：企业知识产权战略制定：以：以企业专利战略企业专利战略制定为重点考察对象制定为重点考察对象 主讲人介绍主讲人介绍 冯晓青冯晓青 中国政法大学知识产权法研究所教授、博士生导师中国政法大学知识产权法研究所教授、博士生导师 知识产权法国家重点学科学术带头人知识产权法国家重点学科学术带头人 无形资产管理研究中心主任无形资产管理研究中心主任 中国知识产权研究会学术顾问委员会委员兼常务理事中国知识产权研究会学术顾问委员会委员兼常务理事 首批国家知识产权专家库专家、国家知识产权战略专家库专家首批国家知识产权专家库专家、国家知识产权战略专家库专家 联系方式：联系方式：冯晓青知识产权网冯晓青

2、知识产权网 新浪微博：冯晓青知识产权新浪微博：冯晓青知识产权v 上篇上篇v 企业知识产权战略及其制定概论企业知识产权战略及其制定概论v 下篇下篇v 企业专利战略制定与实施企业专利战略制定与实施 上篇上篇 企业企业知识产权战略及其制定知识产权战略及其制定概论概论v概念概念v特征特征v内容内容v体系结构体系结构v在知识产权战略中的地位在知识产权战略中的地位一、企业知识产权战略的概念一、企业知识产权战略的概念v战略：战略：v 带有全局性或决定全局的谋划带有全局性或决定全局的谋划v企业知识产权战略企业知识产权战略v 企业为获取与保持市场竞争优势，运用知企业为获取与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段

3、谋取最佳经济效益的总体性谋划识产权保护手段谋取最佳经济效益的总体性谋划。v 主要是是专利战略和商标战略主要是是专利战略和商标战略企业知识产权战略的特征企业知识产权战略的特征v1 1、全局性与长远性、全局性与长远性企业对知识产权的创造、企业对知识产权的创造、管理、保护、运营一体化的知识产权工作的实施管理、保护、运营一体化的知识产权工作的实施原则、指导方针、行动策略和步骤等；是为谋求原则、指导方针、行动策略和步骤等；是为谋求企业长远发展而对企业的生存、发展在知识产权企业长远发展而对企业的生存、发展在知识产权方面进行的总体性谋划。方面进行的总体性谋划。v2、法律性法律性 依托知识产权法律制度依托知识

4、产权法律制度 v3 3、纲领性、纲领性是对企业相当长一段时间知识产权是对企业相当长一段时间知识产权工作的方向和目标所进行的宏观规划和设计，对工作的方向和目标所进行的宏观规划和设计，对企业知识产权工作具有普遍的指导意义企业知识产权工作具有普遍的指导意义。v4、保密性保密性其制定涉及对企业内部很多部门其制定涉及对企业内部很多部门相关数据、资料、文件的把握和分析，以及对企相关数据、资料、文件的把握和分析，以及对企业总体发展战略意图的理解和渗透业总体发展战略意图的理解和渗透。v5 5、时间性与地域性时间性与地域性由知识产权的时间性、地由知识产权的时间性、地域性特点所决定域性特点所决定。v6 6、整体上

5、的非独立性、整体上的非独立性与企业经营管理战略结与企业经营管理战略结合：合：企业知识产权战略本身不仅涉及法律和技术企业知识产权战略本身不仅涉及法律和技术问题，而且涉及企业经济、管理问题。这一特点问题，而且涉及企业经济、管理问题。这一特点使得企业知识产权战略的运用必须和企业的其他使得企业知识产权战略的运用必须和企业的其他相关经营管理紧密结合起来相关经营管理紧密结合起来。企业应将知识产权。企业应将知识产权的创造、保护、管理、应用作为一个有机联系整的创造、保护、管理、应用作为一个有机联系整v体，并将其融入企业的整体发展战略之中。从国体，并将其融入企业的整体发展战略之中。从国资委资委“企业知识产权战略

6、与管理指南企业知识产权战略与管理指南”的研究成的研究成果看，在企业知识产权战略规划中，企业知识产果看，在企业知识产权战略规划中，企业知识产权战略应纳入企业总体发展战略中，并与研发、权战略应纳入企业总体发展战略中，并与研发、市场开拓有机结合，形成战略战术基础业务市场开拓有机结合，形成战略战术基础业务三位一体的企业知识产权战略。三位一体的企业知识产权战略。v7、竞争性、竞争性导源于企业战略的竞争性，即企导源于企业战略的竞争性，即企业战略本质上是一种竞争战略业战略本质上是一种竞争战略。战略形成的本质。战略形成的本质，本来就是为了应付竞争所需（波特）。企业知，本来就是为了应付竞争所需（波特）。企业知识

7、产权战略就是要凭借法律赋予的垄断权，最大识产权战略就是要凭借法律赋予的垄断权，最大限度地控制技术和市场，以达到保护自己、阻滞限度地控制技术和市场，以达到保护自己、阻滞和制约竞争对手，从而获得竞争优势的目的。企和制约竞争对手，从而获得竞争优势的目的。企业知识产权战略是以获取市场竞争优势为基本出业知识产权战略是以获取市场竞争优势为基本出发点的。发点的。v8、实用性、实用性企业知识产权战略企业知识产权战略不是一种纯粹不是一种纯粹的企业战略理论，而是一种在企业市场竞争中克的企业战略理论，而是一种在企业市场竞争中克敌制胜的法宝，是可以为企业实实在在地开拓市敌制胜的法宝，是可以为企业实实在在地开拓市场、取

8、得竞争优势、获得丰厚利润的经营管理战场、取得竞争优势、获得丰厚利润的经营管理战略、经营理念和运作策略。略、经营理念和运作策略。问题讨论与思考问题讨论与思考v企业知识产权战略与企业日常的知识产权管理、企业知识产权战略与企业日常的知识产权管理、知识产权工作、知识产权计划或规划有何联系与知识产权工作、知识产权计划或规划有何联系与区别？区别？v企业知识产权战略与企业其他战略的关系？企业知识产权战略与企业其他战略的关系？企业知识产权战略研究的基本企业知识产权战略研究的基本内容内容v1 1、企业知识产权战略的基本理论、企业知识产权战略的基本理论v2.2.企业知识产权战略定位企业知识产权战略定位v3 3、不

9、同类型企业的知识产权战略、不同类型企业的知识产权战略v4 4、企业知识产权战略的制定、企业知识产权战略的制定v5 5、企业知识产权战略的实施企业知识产权战略的实施v6、国内外企业知识产权战略经验借鉴等国内外企业知识产权战略经验借鉴等 企业知识产权战略的体系结构企业知识产权战略的体系结构（构成要素）（构成要素）v战略思想战略思想制定、实施企业知识产权战略的指导制定、实施企业知识产权战略的指导方针和理念。方针和理念。竞争观念、价值创新观念、满足市竞争观念、价值创新观念、满足市场需要观念、系统化思想等。场需要观念、系统化思想等。v战略目标战略目标企业知识产权战略需实现的目的，分企业知识产权战略需实现

10、的目的，分阶段目标、行动目标、功能目标、数量目标等。阶段目标、行动目标、功能目标、数量目标等。企业知识产权战略总的目标是企业知识产权战略总的目标是赢得市场竞争优势赢得市场竞争优势、最大限度地获得利润。但在企业发展不同阶段、最大限度地获得利润。但在企业发展不同阶段和战略实施不同环节，战略目标具有不同的表现和战略实施不同环节，战略目标具有不同的表现和特点。和特点。v战略定位战略定位企业知识产权战略选取的模式，如企业知识产权战略选取的模式，如追随型、创新型，单一品牌与品牌延伸战略。追随型、创新型，单一品牌与品牌延伸战略。v战略重点战略重点 战略重点的确立能够使在确立战略战略重点的确立能够使在确立战略

11、目标上抓住主要矛盾，重点突破，在企业资源配目标上抓住主要矛盾，重点突破，在企业资源配置和运用上重点保障，在战略实施上分清轻重缓置和运用上重点保障，在战略实施上分清轻重缓急，重点解决要害问题。如德国奔驰公司的专利急，重点解决要害问题。如德国奔驰公司的专利战略注重汽车制动系统的研究及申请专利，汉高战略注重汽车制动系统的研究及申请专利，汉高公司则将知识产权战略的重点置于商标注册和保公司则将知识产权战略的重点置于商标注册和保护方面。护方面。v战略实施环境与支撑条件战略实施环境与支撑条件是企业实施知识是企业实施知识产权战略的内外部环境与条件，如涉及企业内部产权战略的内外部环境与条件，如涉及企业内部的有人

12、员配备与素质、硬件建设、信息网络、组的有人员配备与素质、硬件建设、信息网络、组织机构与企业文化建设等，涉及企业外部的如国织机构与企业文化建设等，涉及企业外部的如国家知识产权法律状况、国际知识产权立法走向、家知识产权法律状况、国际知识产权立法走向、知识产权执法环境、国内外企业的竞争环境、国知识产权执法环境、国内外企业的竞争环境、国家知识产权战略意识与知识产权战略启动状况等家知识产权战略意识与知识产权战略启动状况等。战略原则战略原则为实现企业知识产权战略目标而应为实现企业知识产权战略目标而应遵循的准则。遵循的准则。以获取竞争优势原则而论，企业知以获取竞争优势原则而论，企业知识产权战略的一切活动都是

13、围绕获取竞争优势这识产权战略的一切活动都是围绕获取竞争优势这一核心进行的。为获取竞争优势，企业知识产权一核心进行的。为获取竞争优势，企业知识产权战略需要遵循竞争战略的一般原则和规律，着重战略需要遵循竞争战略的一般原则和规律，着重于创立企业自身的知识产权优势，形成核心竞争于创立企业自身的知识产权优势，形成核心竞争力，而不在于一时的得失。力，而不在于一时的得失。v战略实施策略战略实施策略为实现企业特定知识产权战为实现企业特定知识产权战略目标而采取的技巧、方法、步骤等。略目标而采取的技巧、方法、步骤等。它是保障它是保障企业知识产权战略长远目标实现的一系列企业知识产权战略长远目标实现的一系列“战术战术

14、”。战略实施策略也是在企业知识产权战略的方。战略实施策略也是在企业知识产权战略的方针指导下针对企业经营管理的具体情况所采取的针指导下针对企业经营管理的具体情况所采取的策略，是依据企业知识产权战略所确定的原则和策略，是依据企业知识产权战略所确定的原则和重点，用以实现企业知识产权战略目标所采用的重点，用以实现企业知识产权战略目标所采用的策略。策略。二、二、企业知识产权战略的制定企业知识产权战略的制定（战略规划）（战略规划）v企业知识产权战略制定的过程，本身是一个由相企业知识产权战略制定的过程，本身是一个由相互联系的一些环节和步骤构成的过程，包括企业互联系的一些环节和步骤构成的过程，包括企业知识产权

15、战略分析、战略选择等内容。企业知识知识产权战略分析、战略选择等内容。企业知识产权战略的制定者首先需要对企业发展方向和目产权战略的制定者首先需要对企业发展方向和目标、发展战略以及外部环境有通盘的了解和掌握标、发展战略以及外部环境有通盘的了解和掌握，在此基础上制定出备选方案，然后加以可行性，在此基础上制定出备选方案，然后加以可行性论证，最终确定具有可操作性的行动方案（即实论证，最终确定具有可操作性的行动方案（即实施方案），并加以落实。施方案），并加以落实。v企业知识产权战略制定最终表现为具体的战略实企业知识产权战略制定最终表现为具体的战略实施方案和战略计划，在战略实施方案和战略计划施方案和战略计划

16、，在战略实施方案和战略计划中，制定者需要着重对企业知识产权战略目标和中，制定者需要着重对企业知识产权战略目标和实现这些目标的手段加以把握。大体上，企业知实现这些目标的手段加以把握。大体上，企业知识产权战略计划制定过程包括企业知识产权战略识产权战略计划制定过程包括企业知识产权战略制定过程和具体规划制定过程。制定过程和具体规划制定过程。v（一）企业知识产权战略制定基本内容（一）企业知识产权战略制定基本内容v1 1、战略制定、战略制定战略制定是企业根据其所面临战略制定是企业根据其所面临的内外环境而确立的长期规划，这一长期规划包的内外环境而确立的长期规划，这一长期规划包含了企业的基本使命、明确的战略目

17、标和具体的含了企业的基本使命、明确的战略目标和具体的战略选择。战略制定阶段又被称为战略规划、战战略选择。战略制定阶段又被称为战略规划、战略选择，实质上是创制出明确的战略方案的过程略选择，实质上是创制出明确的战略方案的过程。v2、企业知识产权战略制定的内容、企业知识产权战略制定的内容v （1）企业知识产权战略环境分析）企业知识产权战略环境分析 （2）企业知识产权战略指导思想）企业知识产权战略指导思想 （3）企业知识产权战略制定原则）企业知识产权战略制定原则 （4）企业知识产权战略目标）企业知识产权战略目标 （5）企业知识产权战略重点）企业知识产权战略重点 （6）企业知识产权战略措施）企业知识产权

18、战略措施 （7）企业知识产权战略保障体系（或配套措）企业知识产权战略保障体系（或配套措施）施）v企业知识产权战略制定的核心是确定企业知识产企业知识产权战略制定的核心是确定企业知识产权战略实施方案。其中：权战略实施方案。其中：v企业知识产权战略环境分析企业知识产权战略环境分析，包括企业面临的外，包括企业面临的外部环境和企业内部环境。认真分析和把握这两类部环境和企业内部环境。认真分析和把握这两类环境，对于科学制定与实施企业知识产权战略，环境，对于科学制定与实施企业知识产权战略，均具有十分重要的意义。均具有十分重要的意义。v （1）宏观环境：宏观环境是对企业及其微观环）宏观环境：宏观环境是对企业及其

19、微观环境的因素具有重大影响的一系列宏观因素的总和境的因素具有重大影响的一系列宏观因素的总和。v（2）微观环境：企业知识产权战略外部环境中）微观环境：企业知识产权战略外部环境中的微观环境，主要涉及企业所在的行业状况、行的微观环境，主要涉及企业所在的行业状况、行业竞争形势等因素。企业所在行业状况，涉及所业竞争形势等因素。企业所在行业状况，涉及所在行业结构、行业性质、行业变动趋向、行业经在行业结构、行业性质、行业变动趋向、行业经营特征等方面内容。分析企业所在行业的结构，营特征等方面内容。分析企业所在行业的结构，对于企业进行知识产权战略定位、明确在行业中对于企业进行知识产权战略定位、明确在行业中建立自

20、己的优势地位具有重要的意义。建立自己的优势地位具有重要的意义。v行业竞争形势也是企业知识产权战略外部环境分行业竞争形势也是企业知识产权战略外部环境分析的重要因素。行业竞争形势分析需要明确企业析的重要因素。行业竞争形势分析需要明确企业所在行业的竞争者的地位和分布、竞争者采取的所在行业的竞争者的地位和分布、竞争者采取的竞争战略，旨在明确企业自身的竞争优势与劣势竞争战略，旨在明确企业自身的竞争优势与劣势，为企业进行知识产权战略决策提供充分的依据，为企业进行知识产权战略决策提供充分的依据。v企业知识产权战略内部环境，可以具体分两个层企业知识产权战略内部环境，可以具体分两个层次：企业经营一般情况和战略实

21、施状况，前者包次：企业经营一般情况和战略实施状况，前者包括企业资源状况、企业组织结构状况、企业管理括企业资源状况、企业组织结构状况、企业管理状况和企业文化状况等因素；后者如是否制定与状况和企业文化状况等因素；后者如是否制定与实施了知识产权战略规划，企业专利战略、商标实施了知识产权战略规划，企业专利战略、商标（品牌）战略、商业秘密保护战略等制定与实施（品牌）战略、商业秘密保护战略等制定与实施的情况；企业将知识产权战略与经营发展战略有的情况；企业将知识产权战略与经营发展战略有机结合的状况等。机结合的状况等。一种实用的环境分析方法：一种实用的环境分析方法：SWOT分析分析vSWOT（Strength

22、s,Weakness,Opportunity,Threats）分析，即企业内部）分析，即企业内部环境中的优势和劣势以及企业外部环境中的机会环境中的优势和劣势以及企业外部环境中的机会和威胁。企业内部环境是企业可以控制或改变的和威胁。企业内部环境是企业可以控制或改变的环境，但在短期内企业不一定能够改变或控制。环境，但在短期内企业不一定能够改变或控制。企业外部环境则是企业无法控制的，但对企业竞企业外部环境则是企业无法控制的，但对企业竞争战略的实施却具有极大影响。争战略的实施却具有极大影响。v企业知识产权战略指导思想企业知识产权战略指导思想 需要紧密结合自身的特点，特别是企业战略目标需要紧密结合自身的

23、特点，特别是企业战略目标加以明确。加以明确。v企业知识产权战略制定原则企业知识产权战略制定原则 v（1）把握时机）把握时机 与其他战略形式一样，企业知识产权战略的启动与其他战略形式一样，企业知识产权战略的启动、制定需要把握时机、抓住机会。企业知识产权、制定需要把握时机、抓住机会。企业知识产权战略与技术、市场、战略与技术、市场、v经营环境、竞争者格局、国家相关政策和法律等经营环境、竞争者格局、国家相关政策和法律等因素的变化密切相关。企业及时启动、制定知识因素的变化密切相关。企业及时启动、制定知识产权战略，将使自身发展占据极大主动。产权战略，将使自身发展占据极大主动。v（2）合理确定企业知识产权战

24、略目标）合理确定企业知识产权战略目标 在制定企业知识产权战略时，需要对企业知识产在制定企业知识产权战略时，需要对企业知识产权战略进行准确的定位，确定合理的企业知识产权战略进行准确的定位，确定合理的企业知识产权战略目标。这个目标应当是可以实现的，具有权战略目标。这个目标应当是可以实现的，具有可行性，并且应十分明确，便于理解和贯彻。可行性，并且应十分明确，便于理解和贯彻。v（3）重视企业知识产权战略的外部适应性）重视企业知识产权战略的外部适应性 企业知识产权战略非常注重与外部环境的适应性企业知识产权战略非常注重与外部环境的适应性，这也是它与日常的企业知识产权管理相区别的，这也是它与日常的企业知识产

25、权管理相区别的一个重要特征。战略是由管理、组织和环境三者一个重要特征。战略是由管理、组织和环境三者之间相互作用而形成的。在企业知识产权战略制之间相互作用而形成的。在企业知识产权战略制定过程中，需要充分考虑企业与外部环境特别是定过程中，需要充分考虑企业与外部环境特别是知识产权环境的适应性，主动、积极地应对外部知识产权环境的适应性，主动、积极地应对外部环境环境。v（4）重点突破）重点突破 企业知识产权战略制定对不同的企业来说，重点企业知识产权战略制定对不同的企业来说，重点和要求不相同，企业需要根据自身的情况和面对和要求不相同，企业需要根据自身的情况和面对的外部因素，选准自己的关键突破点，集中力量的

26、外部因素，选准自己的关键突破点，集中力量。例如，对那些拥有一定创造能力但在知识产权。例如，对那些拥有一定创造能力但在知识产权创造方面较差的企业来说，如何强化知识产权创创造方面较差的企业来说，如何强化知识产权创造就应成为重点内容，而对于那些已拥有较多知造就应成为重点内容，而对于那些已拥有较多知识产权但运营情况不够好的企业来说，如何促进识产权但运营情况不够好的企业来说，如何促进知识产权的运营则构成了战略重点之一。知识产权的运营则构成了战略重点之一。下篇下篇 企业专利战略及其制定企业专利战略及其制定第二部分第二部分 企业专利战略的类型企业专利战略的类型第三部分第三部分 企业专利战略的重要意义企业专利

27、战略的重要意义第四部分第四部分 企业专利战略的制定与实施企业专利战略的制定与实施第一部分第一部分 企业专利战略概论企业专利战略概论第一部分第一部分 企业专利战略概论企业专利战略概论企业为获企业为获取与保持取与保持市场竞争市场竞争优势优势 一、企业专利战略的概念一、企业专利战略的概念谋求获取谋求获取最佳经济最佳经济效益的总效益的总体性谋划体性谋划 利用专利用专利制度利制度和专利和专利信息信息 第一部分第一部分 企业专利战略概论企业专利战略概论二、企业专利战略的目标二、企业专利战略的目标 专利战略的目标是专利制度有效运行，在科技工作和国家经济中充分凸显专利政策的作用，在新兴产业发展的重点领域和传统

28、产业重点领域形成一大批核心专利，专利制度对创新型国家建设和经济社会发展的作用充分显现 企业专利战略的工作重点企业专利战略的工作重点 制定和实施企制定和实施企业专利战略业专利战略 为优势企业提供个性化专利服务为优势企业提供个性化专利服务鼓励企业联合鼓励企业联合建构专利联盟建构专利联盟 鼓励和支持企业将鼓励和支持企业将核心技术和关键技核心技术和关键技术上升为国家标准术上升为国家标准和国际标准和国际标准 完善企业专完善企业专利管理规范利管理规范 以专利保护机以专利保护机制获取企业对制获取企业对技术形成的垄技术形成的垄断利润断利润 利用专利的保利用专利的保护功能构建企护功能构建企业抵御侵权风业抵御侵权

29、风险的能力险的能力 将企业专利利用上升将企业专利利用上升到战略运作阶段，形到战略运作阶段，形成专利战略管理能力成专利战略管理能力 基本专基本专利能力利能力 次专利能次专利能力力核心专利核心专利能力能力 指企业在专利保护的基础上形成的隔断竞争者入侵的能力 对技术市场进行预测的前提下运作专利资产的能力 企业为获取与保持长久的市场竞争力而对专利的创造、保护、管理与运用进行全面、长远谋划的能力 三、企业专利战略对专利能力的提升作用三、企业专利战略对专利能力的提升作用第二部分第二部分 企业专利战略的类型企业专利战略的类型 企业进攻型专利战略企业进攻型专利战略：企业积极主动地进行专利确权并以获得的专利权保

30、护和占领市场的战略 按照企业按照企业市场竞争市场竞争实施专利实施专利战略的方式战略的方式 企业防御型专利战略：企业防御型专利战略：企业在市场竞争中受到其他企业的专利进攻或危险而采取的改善市场竞争地位、打破竞争对手的专利垄断地位，改善竞争状况而采取的专利战略形式 企业攻守兼备型专利战略：企业攻守兼备型专利战略：是企业根据竞争对手以及市场、技术动态变化情况而采取的“强则攻、衡则守、弱则跟”的战略形式 企业进攻型专利战略的形式企业进攻型专利战略的形式 专利收专利收买战略买战略 专利网专利网战略战略 专利出售专利出售战略战略 专利回专利回输战略输战略 基本专基本专利战略利战略 专利许可专利许可战略战略

31、（二）企业防御型专利战略（二）企业防御型专利战略案例：案例：v 在这方面，美国柯达公司在“傻瓜相机”研究开发成功并取得较大市场利润之机公布有关技术，也有代表性。公司研制这类相机时，日本企业等也在加紧研究，仿制品也出现。“傻瓜相机”技术的公布，使得日本企业等的独立开发和他人模仿变得没有意义，而由于这类相机属于耐用品，而胶卷则属于一次性用品，柯达公司通过全力研制具有创新性的高质量的胶卷，终于成为世界胶卷业的龙头老大。（三）企业攻守兼备型专利战略（三）企业攻守兼备型专利战略案例：案例：v 以IBM 公司为例，公司具有强大的技术开发能力。为了确保在市场竞争中的优势地位，其将短期内难以产业化的技术以及尚

32、未利用的技术作为技术储备。公司基本做法是按期推出比竞争对手领先半步的技术，当其他公司快要赶上其垄断的第二代计算机技术时，公司才出售其第三代技术并开发第四代技术。二、其他形式的分类二、其他形式的分类专利申请战略 专利开发战略 专利战略专利战略的过程管理的过程管理 专利保护战略 专利管理战略 专利信息战略 二、其他形式的分类二、其他形式的分类减少竞争对手专利或者专利覆盖面的战略 增加企业自身专利或专利产品覆盖面的战略 依专利战略依专利战略的特定目的的特定目的 利用专利获取资金的战略 利用法律法规政策等条件实施的专利战略 二、其他形式的分类二、其他形式的分类公司战略的层次 战略阶段分析 从专利阶段、

33、从专利阶段、企业战略层次企业战略层次和战略重点和战略重点方面进行分方面进行分 企业专利战略重点 企业专利开发战略企业防御阶段的专利战略 专利相持阶段的专利战略 专利进攻阶段的专利战略 公司专利战略 经营单位专利战略 职能层专利战略 专利申请战略 专利引进战略 专利实施战略 专利贸易战略 专利企业技术竞争，包括获取技术所有专利企业技术竞争，包括获取技术所有权方面的竞争以及利用技术方面的竞争权方面的竞争以及利用技术方面的竞争企业专利竞赛是其获取核心竞争力的表征 产业组织者理论和企业技术创新理论的结合专利竞赛以企业争夺专利授权为目标和依归 第三第三部分部分 企业专利战略的重要意义企业专利战略的重要意

34、义应对国外跨国公司专利技术壁垒应对国外跨国公司专利技术壁垒 提高企业技术竞争力提高企业技术竞争力 服务于企业技术创新服务于企业技术创新 获得技术上的突破获得技术上的突破 服务于企业服务于企业技术战略技术战略打破专利封锁 获取市场竞争优势为技术成果产品化、市场化和商业化提供保障 提高企业技术水平 为企业取得更多创新成果我国企业专利战略的重要意义我国企业专利战略的重要意义实证分析实证分析 2008年11月有学者调查了84家上海市生物医药企业知识产权工作状况，其中关于“企业竞争力构成”这一问题，“认为企业的竞争力来自于专利产品和专利技术的最多,占63.09%；其次为专有技术占51.19%,产品质量和

35、品牌影响力分别占到42.85%和17.85%；产品价格占16.67%；营销手段占15.48%；售后服务占8.33%；其他占2.38%。另外,调研企业中认为专利技术对公司发展有决定性因素的占到53.57%,并非决定性因素,但有一定影响的占45.28%,无多大影响的占1.19%”。案例分析案例分析 以飞机制造方面专利为例，世界上最大的两家飞机制造公司波音和空客在2004年前在我国的专利申请极少，原因是我国没有发展大飞机的计划。但是，自2005年我国实施自主研发大飞机战略后，这两家公司就开始大量在我国申请专利。其战略意图十分清楚，就是要通过在我国本土部署专利，遏制我国飞机制造商在我国的竞争市场，维持

36、其在华飞机制造市场的独占地位。优势优势（Strengthening）不足不足(Weakness)机会机会(Opportunity)威胁威胁(Threat)企业外部环境 企业自身 第四部分第四部分 企业专利战略的制定与实施企业专利战略的制定与实施企业外部环境提供的机会和威胁企业外部环境提供的机会和威胁技术环境技术环境 市场竞争市场竞争环境环境 政策与法政策与法律环境律环境 企业外部环境提供的机会和威胁企业外部环境提供的机会和威胁技术发展现状、发展动态和趋势 技术的市场前景和风险 行业专利技术发展状况 技术发展潜力、技术成长率、技术重要性 把握行业、产业技术竞争环境与发展态势 行业和产业技术成熟度

37、、行业核心技术及其分布、技术同质化状况和技术准入壁垒 技术环境技术环境的分析的分析 企业外部环境提供的机会和威胁企业外部环境提供的机会和威胁国家专利战略的推行 地方各级政府关于专利资助政策 与专利技术开发有关的技术创新政策 国家科技发展规划 专利执法的效果及其影响 专利司法的效果及其影响 政策与法政策与法律环境律环境 的分析的分析 企业外部环境提供的机会和威胁企业外部环境提供的机会和威胁企业资源状况企业技术能力 关注技术战略状况企业自身企业自身的优势和的优势和不足不足二、其他形式的分类二、其他形式的分类ST战略，是企业充分利用内部的优势去防止或者减轻外部环境威胁的专利战略形式 SO战略，是充分

38、利用企业内部的优势去获取外部优势的专利战略形式 不同类型的不同类型的企业专利战略企业专利战略 WO战略，是利用外部的机会改进和克服企业内部的劣势的战略形式 WT战略，是克服内部劣势和减轻或者避免外部威胁的专利战略形式基于基于SWOT分析的企业专利战略模式分析的企业专利战略模式 v 基于基于SWOT分析框架的我国企业专利战略模式分析框架的我国企业专利战略模式 v应是以实行防御型专利战略为主，进攻型战略为辅，同时注重防御型战略与进攻型战略的有机结合 v在相当长的时间内，我国企业整体上仍应高度重视模仿创新、二次创新、引进消化吸收再创新 基于基于SWOT分析框架的我国企业专利战略模式分析框架的我国企业

39、专利战略模式 v应将专利确权和保护与专利技术和产品的产业化高度结合，推进科技成果及时转化为生产力，提高创新成果的经济效益 v结合我国战略型新型产业、高新技术发展战略，以及经济转型升级和产业结构调整，以部分具有核心技术和关键技术的企业为龙头，实施重大技术攻关和核心技术突破，以进攻型专利战略为主，实现技术跨越式发展 二、企业制定专利战略需要明确的内容二、企业制定专利战略需要明确的内容战略重点 企业专利战略的目标 企业专利战略企业专利战略包含的内容包含的内容 战略措施 专利实施方案 战略保障体系 建立监控反馈机制 企业制定专利战略需要明确的内容企业制定专利战略需要明确的内容 v案例：案例：v例如，华

40、为公司在通信设备领域实行的专用芯片（ASIC）核心技术突破战略也体现了其专利战略重点部署的考虑。公司认为通信设备的研究开发有三个层次：核心层技术开发、专用芯片开发和板级开发。其中，核心层技术开发的剩余技术空间不大，因为该领域核心技术几乎都被高通公司垄断，即使实行绕过战略，也难以真正取得竞争优势。专用芯片开发处于非核心层，这类产品的开发难度要小一些，而且产品规模较大，技术上的突破能够获取较大的竞争优势，因此公司将其作为专利开发战略的重点，目前在国内已取得领先地位。企业制定专利战略需要注意的其他问题企业制定专利战略需要注意的其他问题 v其一是提出课题具有针对性其一是提出课题具有针对性 v其二是组建

41、合理的专利战略制定机构其二是组建合理的专利战略制定机构 v其三是在制定专利战略时应在分析现状的基础上其三是在制定专利战略时应在分析现状的基础上对自身专利战略给以合理的战略定位对自身专利战略给以合理的战略定位 v其四是企业专利战略制定后，在实施中应保持相其四是企业专利战略制定后，在实施中应保持相对的稳定性，避免随意做出重大修改对的稳定性，避免随意做出重大修改 四、企业专利战略的实施四、企业专利战略的实施 占领市场的“先发优势”，对具有开拓性的技术应及时申请专利 以基本专利战略等进攻型专利战略为主要形式，同时注意对产业周边技术的保护，重视运用外围专利战略，逐步引入标准化战略 盈利模式逐步转移到以知

42、识产权许可费用为重要内容的方向，以在产业技术领域大量的专利部署为基础 针对产业发展的延伸领域、产业升级换代格局，再次把握战略转型机遇 通过通过企业企业产业产业生命生命周期周期确定确定具体具体的专的专利实利实施策施策略略 从企业所处产业生命周期及企业技术所处生命周期确定具从企业所处产业生命周期及企业技术所处生命周期确定具体的专利实施策略体的专利实施策略 v 案例：案例：v 以我国汽车电子控制系统为例，有研究发现我国这方面专利近年出现大幅度增长态势，而且专利的层次和技术性能改进较快，因而可以认定我国汽车电子控制系统技术处于成长期。比较而言，主要发达国家如美日德汽车电子控制系统专利数量和登记不断下降

43、，这说明这些国家汽车电子控制系统技术处于成熟或衰退期，产业技术竞争力减弱。基于运用上述技术生命周期理论实施专利战略的原理，就我国汽车企业而言，应针对目前仍然缺乏核心技术的现状，确立我国汽车电子控制系统技术路线图，建立汽车电子学研究产学研技术创新战略联盟，强化核心技术突破，特别是在底盘与发动机电子控制系统方面加以突破，为我国汽车产业发展创造良好条件。就美日德汽车企业而言，则应当以开发新的核心技术、建立新一代系统为专利战略的主要目标。（二）企业专利战略实施的新形式（二）企业专利战略实施的新形式专利组合的专利组合的理论与实践理论与实践v专利组合的概念专利组合的概念 为了充分发挥企业专利的战略性作用，

44、将相互关联的一组专利进行战略性运作，一种当代企业技术竞争和专利战略实施的新形式，实施专利组合战略。（二）企业专利战略实施的新形式（二）企业专利战略实施的新形式专利组合的专利组合的理论与实践理论与实践v专利组合的各种研究专利组合的各种研究 （1）主张专利组合有基于技术领域、企业、发明人和专利与市场一体化专利组合等四种模型 （2）专利组合是既有明显区别但又有联系的单个专利的战略性集合，它受制于特定组织的控制，能够产生单个专利所无法比拟的价值（二）企业专利战略实施的新形式（二）企业专利战略实施的新形式专利组合的专利组合的理论与实践理论与实践与专利组合的规模特征有关 专利组合实践的类型 与专利组合的多

45、样化特征有关（1）扩大专利保护范围，旨在减少内部创新（2）以扩大专有权利的控制范围为基础，以专利联盟等形式吸引外部创新成果加入（3）发挥专利组合的威慑作用，提高谈判地位和吸收资本能力（1）扩大研究开发领域，拓展研究自由度，提高创新成功率（2）保护不同研究开发技术，防范与技术相关的不确定性；防范未来市场和竞争者不确定性（二）企业专利战略实施的新形式（二）企业专利战略实施的新形式专利组合的专利组合的理论与实践理论与实践v实施专利组合战略的目的实施专利组合战略的目的 要整合其专利资源，通过将专利战略纳入技术创新体系，实施专利竞争的差异化战略，最大限度地发挥单个专利整体的竞争效能 实施专利组合战略的意

46、义实施专利组合战略的意义（1）能够很好地用于实施专利竞争的）能够很好地用于实施专利竞争的差异化战略，形成专利集群优势，增差异化战略，形成专利集群优势，增加产品的高附加值和市场溢价加产品的高附加值和市场溢价（2）企业通过将具有互补性的专利组合在一）企业通过将具有互补性的专利组合在一起，可以降低竞争对手外部专利对自身构成的起，可以降低竞争对手外部专利对自身构成的妨碍，增加对外谈判的筹码，获取外部技术妨碍，增加对外谈判的筹码，获取外部技术（3）形成所谓专利组合竞争优势）形成所谓专利组合竞争优势（二）企业专利战略实施的新形式（二）企业专利战略实施的新形式专利组合的专利组合的理论与实践理论与实践v案例：

47、案例：在与竞争对手较量中，华为公司采取了重点突破式的专利集中战略，将创新资源重点集中于特定核心技术领域，尤其是在交换机领域实行核心技术突破，并且通过有效的技术创新活动，使该领域的突破成为公司获取利润的主要来源。这种在他人现有技术基础上实行的模块化创新策略取得了成功。华为公司在相关技术的局部领域取得了突破，实现了技术跨越目标，其对专利组合战略的运用就是一个重要的经验。公司将上述做法和经验称为“压强突破”，体现了将有限的资源集中于局部领域的核心技术突破，在与国外大公司抗争中获得局部技术优势的战略考量。v 企业专利组合竞争优势模型：企业专利组合竞争优势模型：v来源：来源：康宇航：康宇航：基于多维标度

48、的专利组合图谱基于多维标度的专利组合图谱绘制及应用绘制及应用，科学学研究科学学研究2009年第年第1期。期。（二）企业专利战略实施的新形式（二）企业专利战略实施的新形式专利组合的专利组合的理论与实践理论与实践v实现途径实现途径：在与竞争对手较量中，华为公司采取了重点突破式的专利集中战略，将创新资源重点集中于特定核心技术领域，尤其是在交换机领域实行核心技术突破，并且通过有效的技术创新活动，使该领域的突破成为公司获取利润的主要来源。这种在他人现有技术基础上实行的模块化创新策略取得了成功。华为公司在相关技术的局部领域取得了突破，实现了技术跨越目标，其对专利组合战略的运用就是一个重要的经验。公司将上述

49、做法和经验称为“压强突破”，体现了将有限的资源集中于局部领域的核心技术突破，在与国外大公司抗争中获得局部技术优势的战略考量。专利组合分析专利组合分析 技术层面 市场一体化层面 公司层面 发明人层面 专利组合分析专利组合分析专利分析的基础上专利分析的基础上进行专利战略决策进行专利战略决策 确定以核心技术为基确定以核心技术为基础的专利组合模式础的专利组合模式 关键：建构专利组合机制 （1）设立专利组合组织（2）制定相关制度政策（3）配备必要资金（4）对员工进行专利组合知识培训 专利组合分析专利组合分析分析专利技术分析专利技术的特点与专利的特点与专利组合模式组合模式 认识被组合的专认识被组合的专利技

50、术优势，充利技术优势，充分发挥其在提高分发挥其在提高企业竞争力方面企业竞争力方面的作用的作用 需要在建立能够评需要在建立能够评判专利现实或者潜判专利现实或者潜在价值的定性和定在价值的定性和定量指标的基础上量指标的基础上专利协同性战略专利协同性战略 v概念概念 将不同企业研究开发出来的相关或互补的专利，放在一个系统中协调使用，以便满足企业发展需求 限于企业内对相关专利的组合使用，可以将自身的专利与不同企业基于专利资源匹配和共享系统内在要求实施不同的专利协同模式 在专利分析的基础上对专利协同评价指标进行评估 先进行专利识别和挖掘，建立相关专利信息库 进而做出拟进行协同的企业和目标专利 专利协同管理