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1、第五讲第五讲 公共选择理论公共选择理论公共经济学第1页，共53页。结构1 1 公共选择理论概述公共选择理论概述2 2 投票机制投票机制 3 3 公共选择中的利益集团公共选择中的利益集团第2页，共53页。第一节 公共选择理论概述一、公共选择理论的创立 该理论发源于20世纪60年代的美国 公共选择理论是西方经济学中以经济学方法研究政治问题的一个重要理论流派。公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考，其目的在于揭示“政府失灵”，并试图克服政府干预的缺陷。第3页，共53页。二、布坎南与公共选择詹姆斯.布坎南美国著名经济学家，公共选择理论的创始人，被誉为“公共选择理论之父”，诺贝尔经济学奖获得者。

2、突出理论贡献将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会政治法规和制度的选择。第4页，共53页。三、公共选择理论的研究对象与研究方法（一）公共选择理论的研究对象（一）公共选择理论的研究对象 研究对象是公共选择。公共选择公共选择是指人们通过民主政治过程是指人们通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给与产量，是来决定公共物品的需求、供给与产量，是把个人私人选择转化为集体选择的一种过把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的程或机制，是对资源配置的非市场决策非市场决策。第5页，共53页。市场决策与非市场决策市场决策与非市场决策第6页，共53页。（二）公共选择理论

3、的方法论（布坎南）个人主义 公共选择注重于分析个人行为，如投票人、政治家和官员等的行为，分析个人行为如何通过政治过程而对整个经济产生影响。经济理性 公共选择理论认为人是利己主义的，都是追求个人利益最大化，因此由个人组成的政府也是如此。第7页，共53页。第二节第二节 政治学与经济学的桥梁政治学与经济学的桥梁一、政治人与经济人一、政治人与经济人第8页，共53页。公共选择理论的贡献是运用研究个人主义的方法来研究集体行为。公共选择理论采用了基于“谋求最大发展自我利益”的个人的逻辑演绎方法。其逻辑起点经济人的概念。第9页，共53页。二、公共选择理论中的交易二、公共选择理论中的交易 在政治活动领域，重要的

4、命题不是社团、在政治活动领域，重要的命题不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与组成集团党派与国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。交易过程。政治决策可以被理解为各种经济人之间的政治决策可以被理解为各种经济人之间的相互交易过程。相互交易过程。第10页，共53页。第三节 投票机制 从西方学者的观点看，在非市场决策过程中，投票是最重要决策方式。投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要内容。民众通过投票行为表达自己的偏好，因此投票行为的作用是将个人偏好转化为社会偏好。在此，个人偏好的表达成为研究的重点。第11页，共53页

5、。民主有两种基本形式：在这两种民主制度下都存在如何加总投在这两种民主制度下都存在如何加总投票的问题，也就是将个人偏好加总为社票的问题，也就是将个人偏好加总为社会偏好，将个人选择变为社会选择。会偏好，将个人选择变为社会选择。直接民主直接民主是指主权由公意是指主权由公意组成，不可转让，不可剥组成，不可转让，不可剥夺，也不可被代表，只能夺，也不可被代表，只能由人民集体直接行使。由人民集体直接行使。代议制民主代议制民主是现代国家是现代国家实现人民主权的制度安实现人民主权的制度安排，通过选举，委托专排，通过选举，委托专门的代表来行使管理国门的代表来行使管理国家事务的权力。家事务的权力。第12页，共53页

6、。一、投票原则一、投票原则（一）一）全体一致规则全体一致规则问题：问题：需要花费很长时间和很大的成本才能达到一致的协议，在投票人数众多且偏好差异很大时甚至达不成协议。优点：优点：照顾到每个的利益，l又不使任何一个人受损而使至少一人受益。l操作：操作：首先确定一个主持人，l由他主持一轮又一轮的投票，l不断修改方案，直到每个人都投赞成票为止。第13页，共53页。（二）（二）简单多数规则简单多数规则l操作：操作：关于一项公共产品量的协议，l当超过半数或半数以上比例的投票赞成时，l就可以通过的制度规则。优点：节约集体决策成本，提高决策效率。第14页，共53页。（三）2/3多数原则在简单多数原则的基础上

7、提高对赞成票总数的要求，至少是2/3的选票支持某一备选方案时，该方案才能通过。第15页，共53页。二、循环投票现象二、循环投票现象当存在两种被选方案时，多数投票原则是非常有效的。但如当存在两种被选方案时，多数投票原则是非常有效的。但如果方案有三个或更多时，多数投票原则就不是那么有效，出果方案有三个或更多时，多数投票原则就不是那么有效，出现现循环投票（即投票悖论现象）循环投票（即投票悖论现象）。投票结果具有任意。投票结果具有任意性、不确定性和不均衡性。性、不确定性和不均衡性。假定有三个投票者甲、乙、丙对假定有三个投票者甲、乙、丙对ABCABC三个议案进行表决。三个议案进行表决。第16页，共53页

8、。三、阿罗不可能定理经济学家一直都致力于消除投票经济学家一直都致力于消除投票悖论，但阿罗通过研究证明，满悖论，但阿罗通过研究证明，满足一切民主要求又能排除循环投足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。这票困境的决策机制并不存在。这就是阿罗不可能定理。它揭示了就是阿罗不可能定理。它揭示了民主政治存在的内在弊端。它强民主政治存在的内在弊端。它强调民众对政府提出的各种要求实调民众对政府提出的各种要求实际上是不能完全实现的。际上是不能完全实现的。19721972年度诺贝尔经济学奖获得者年度诺贝尔经济学奖获得者美国经济学家肯尼思美国经济学家肯尼思J J阿罗阿罗 第17页，共53页。从民主政

9、治的这种不完美性出发，就能理解投票行为中的互投赞成票和操纵投票的这些非正规程序。第18页，共53页。四、互投赞成票多数规则选举制度中的合作行为。一投票者在投票赞成自己强烈偏好时，也赞成与自己关系不大而对另一投票者至关重要的议案，以换取该投票者对自己偏好议案的支持。第19页，共53页。五、单峰偏好与多峰偏好五、单峰偏好与多峰偏好 19581958年邓肯年邓肯布莱克的布莱克的委员会和选举理论委员会和选举理论提出，提出，通过适当限制个人偏好以适应某种特殊模式，则多通过适当限制个人偏好以适应某种特殊模式，则多数票规则很可能会产生一种均衡的投票结果。数票规则很可能会产生一种均衡的投票结果。解决投票悖论的

10、方法是限制投票偏好，即将多峰偏好改为单峰偏好。单峰偏好单峰偏好：指投票者最偏好某一方案。若离开该方案向其他方案变化时，偏好程度会下降（递减）。多峰偏好多峰偏好：人们理想的结果不止一个，这类偏好的曲线上有两个或两个以上的峰值,当从最为偏好的方案游离开，其偏好程度或效用会下降，但之后会再上升。第20页，共53页。单峰偏好示意图单峰偏好示意图 效效 效效 效效 用用 用用 用用 值值 值值 值值 0 1 2 3 备选方案备选方案 0 1 2 3 备选方案备选方案 0 1 2 3 方案方案 第21页，共53页。多峰偏好示意图多峰偏好示意图 效效 用用 值值 0 1 2 3 备选方案备选方案 第22页，

11、共53页。(b)(b)多峰偏好多峰偏好A B C 方案甲甲丙丙乙乙第一选择第二选择第三选择第一选择第二选择第三选择个人甲ABC个人乙BCA个人丙CAB偏好序数结论：没有均衡结果双峰双峰第23页，共53页。多峰导致投票悖论示意图多峰导致投票悖论示意图 排排 序序第一选择第一选择 丙丙第二选择第二选择 乙乙第三选择第三选择 甲甲 A B C第24页，共53页。解决投票悖论示意图解决投票悖论示意图 排排 序序第一选择第一选择 丙丙第二选择第二选择 乙乙第三选择第三选择 甲甲 A B C第25页，共53页。(a)单峰偏好单峰偏好第一选择第二选择第三选择 甲甲乙乙丙丙 A B C 方案第一选择第二选择第

12、三选择个人甲ABC个人丙CBA个人乙BCA偏好序数结论：有均衡结果选择次序：BCA第26页，共53页。第四节第四节 公共选择中的利益集团公共选择中的利益集团一、一、利益集团的含义利益集团的含义：少数有共同经济利益的投票者联合起来，力图影响或左右公共决策的组织。第27页，共53页。二、二、利益集团影响公共决策过程的方式：利益集团影响公共决策过程的方式：为缺乏信息的选民免费提供信息，竭力鼓动选民支持自己；向政治家或议员们提供它们所缺乏的专业技术信息，对他们进行游说；向议员们提供政治自主，鼓动他们通过有利于利益集团的议案；与其他利益集团相互捧场，互投赞成票。第28页，共53页。三、中国社会利益集团的

13、基本状况三、中国社会利益集团的基本状况1.1.中国社会利益集团产生的基本背景和条件中国社会利益集团产生的基本背景和条件 改革开放前，由于中国实行政治上党的一元化领导，在这种情况下，代表“局部”、“狭隘”利益的利益集团得不到承认，也不被允许存在和发展。经过30年的改革开放，中国社会正从同质的单一性社会向异质的多样性社会转型。第29页，共53页。2.中国社会利益集团影响地方政府决策的内中国社会利益集团影响地方政府决策的内容容1）地方政府干部人事任免 2）地方政府公共投资 3）地方政府财政资金分配 4）地方政府财政税收 5）地方政府政策法规的制定 第30页，共53页。3.中国社会利益集团影响地方政府

14、决策的方中国社会利益集团影响地方政府决策的方式式 1）贿赂即利用金钱、美色及其他有价物券“买通”相关决策者。2）个人关系网络即利用家族血缘、同学情谊、老乡情结和其它社会关系等为纽带，直接接触相关决策者。3）说服即采用书信、电话电报、递交研究报告乃至直接造访等方式，对相关决策者进行劝说。第31页，共53页。4）利用自己显赫的社会资源，即让本集团中的党代表、人大代表、政协委员或集团内有广泛社会影响力的成员，代表本集团的意愿，直接有效地接近相关决策者，影响地方政府决策。5）通过主管部门及其领导，这是目前中国合法利益集团较常用的影响方式。6）建议自己的宣传媒体，从舆论上影响政策过程；第32页，共53页

15、。第五节 寻租行为寻租是现代市场经济国家和向市场经济转轨国家普遍存在的一种经济现象。起源与发展起源与发展寻租理论的思想最早萌发寻租理论的思想最早萌发19671967年塔洛克年塔洛克关税、垄关税、垄断和偷窃的福利成本断和偷窃的福利成本,开创了公共选择学派分支。开创了公共选择学派分支。“寻租寻租”一词作为理论概念，是到一词作为理论概念，是到19741974年才由克鲁格在探年才由克鲁格在探讨国际贸易中保护主义政策形成原因的论文讨国际贸易中保护主义政策形成原因的论文寻租社会的寻租社会的政治经济学政治经济学首次提出的。首次提出的。后来新制度经济学家和新经济史学家用寻租理论分析经济制度和经济史。第33页，

16、共53页。案例一案例一 2020世纪世纪8080年代早期，美国汽车工业步履维艰，宽敞年代早期，美国汽车工业步履维艰，宽敞气派但耗油量大的美国国产汽车的市场需求量锐减。气派但耗油量大的美国国产汽车的市场需求量锐减。与此同时，相对小巧玲珑而且省油的日本汽车在美与此同时，相对小巧玲珑而且省油的日本汽车在美国市场却大为出彩，市场份额步步扩大。面对这种国市场却大为出彩，市场份额步步扩大。面对这种局面，美国的汽车制造商、汽车工会以及来自产车局面，美国的汽车制造商、汽车工会以及来自产车州的政治家们联手组成强大的院外活动团队，游说州的政治家们联手组成强大的院外活动团队，游说立法人员与行政当局通过立法阻止日本汽

17、车进口，立法人员与行政当局通过立法阻止日本汽车进口，保护国内市场。最终，里根政府做出强烈反应，与保护国内市场。最终，里根政府做出强烈反应，与日本进行艰难的讨价还价之后，同日本政府达成了日本进行艰难的讨价还价之后，同日本政府达成了关于汽车进口配额的协议。这一协议使关于汽车进口配额的协议。这一协议使19811981年到年到19831983年期间，美国国产汽车的价格每辆上涨了年期间，美国国产汽车的价格每辆上涨了400400美元，美元，19841984年，美国汽车制造商的利润由于这一协年，美国汽车制造商的利润由于这一协议而增加了议而增加了8989亿美元。亿美元。第34页，共53页。案案 例例 二二 某

18、省会城市，公安部门在城市主要道路上设立道某省会城市，公安部门在城市主要道路上设立道路隔离栅栏时，除了给装有交通灯的大路口以及路隔离栅栏时，除了给装有交通灯的大路口以及“惹惹不起不起”的单位门前留有通道出口以外，其余路口、单的单位门前留有通道出口以外，其余路口、单位门口、居民区门口、商店门口皆封得严严实实。有位门口、居民区门口、商店门口皆封得严严实实。有关单位和居民的工作与生活突然间变得极其不便。想关单位和居民的工作与生活突然间变得极其不便。想方便吗拿钱来：开个路口得上万元这种收费显然方便吗拿钱来：开个路口得上万元这种收费显然没有合法依据。几个月过后，路上隔离栅栏就添了许没有合法依据。几个月过后

19、，路上隔离栅栏就添了许多的口子。这就是利用权力设租敛财。另外，城市交多的口子。这就是利用权力设租敛财。另外，城市交警部门经常在不事先公告的情况下，改变或移动禁行、警部门经常在不事先公告的情况下，改变或移动禁行、禁停或禁止拐弯等交通标志，有时将相关标志放在不禁停或禁止拐弯等交通标志，有时将相关标志放在不是很醒目显眼的地方，然后，在那里派上几个警察专是很醒目显眼的地方，然后，在那里派上几个警察专事罚款。事罚款。第35页，共53页。一、什么是寻租产生背景：产生背景：寻租（寻租（Rent-Seeking)Rent-Seeking)理论产生于理论产生于2020世纪世纪6060年代至年代至7070年代市场

20、经济发达的资本主义国家，当时正值凯恩斯年代市场经济发达的资本主义国家，当时正值凯恩斯国家干预主义的统治地位开始动摇的时期，因为其无法国家干预主义的统治地位开始动摇的时期，因为其无法解决过去被认为是解决过去被认为是“导致市场失灵导致市场失灵”原因之一的滞胀问原因之一的滞胀问题，由此，新自由主义趁机再次复苏，寻租理论正是为题，由此，新自由主义趁机再次复苏，寻租理论正是为了迎合这一经济思想而产生的。了迎合这一经济思想而产生的。在我国，寻租理论是在在我国，寻租理论是在8080年代中期被一些经济学者介年代中期被一些经济学者介绍过来，一经绍过来，一经“登陆登陆”即成为中国经济理论研究的一即成为中国经济理论

21、研究的一个重要内容。个重要内容。第36页，共53页。从广义上讲，是指人类社会中追求经济利益的非生产性的活动，是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动；从狭义上讲，是指利用行政法律手段阻碍生产要素在不同产业之间自由竞争以维护或攫取既得利益的行为。“寻租寻租”第37页，共53页。寻租的基本形式是政治权力与经济资源的交换，其实质就是权钱交易。它涉及到两个行为主体：一是寻求政府特别优惠的市场经济主体；二是掌握分配政治资源和经济资源的政府官员。实质：第38页，共53页。二、“寻租”的相关概念创租创租抽租抽租第39页，共53页。创租：政府官员利用行政干预手段来增加私人企业的利润，人

22、为地创造租金，诱使私人企业向他们贿赂以得到这笔租金；抽租：是指政府官员故意提出某项会使私人企业利益受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部分既得利益与之分。第40页，共53页。三、租金的来源三、租金的来源政府创租政府创租协调失灵产生了寻租社会。在这种寻租社会中，租金的来源有3种情况：1 1）政府的）政府的“无意创租无意创租”指政府由于干预方法不当，造成了协调失灵。指政府由于干预方法不当，造成了协调失灵。2 2）政府的）政府的“被动创租被动创租”指政府受到利益集团的左右，成了某些利益集团谋取私指政府受到利益集团的左右，成了某些利益集团谋取私利的工具。利的工具。第41页，共53页。3 3）政府的）

23、政府的“主动创租主动创租”指政府官员利用行政干预的办法人为地制指政府官员利用行政干预的办法人为地制造租金，诱使寻租企业向他们进贡。这实造租金，诱使寻租企业向他们进贡。这实际上是一种权钱交易。际上是一种权钱交易。第42页，共53页。四、寻利与寻租区别四、寻利与寻租区别1.共同点共同点：动机都是逐利。在这点上作为独立的经济利益主体，都是合乎理性的行为，没有好坏对错之分。第43页，共53页。寻利寻租1 借助手段参与市场竞争，“看不见的手”引导借助政府干预，“看得见的手”引导2 是否生产增加社会财富，利己利于社会既定财富分配，利己不利于社会3 博弈结果正和博弈，具有正的外部性负和博弈，具有负的外部性2

24、.2.区别：区别：第44页，共53页。五、寻租活动三个层面五、寻租活动三个层面第一层面的寻租活动，是通过向政府行政官员进行游说、疏通、走后门、行贿等手段，促成政府对经济的行政干预，从而产生租金的活动；第二层面的寻租活动，是指由于第一层面的寻租活动给政府官员也带来的了好处，使他们看到了权力的含金量，从而吸引人们耗费精力钱财去争夺争夺政府行政官员职位的活动；第三层面的寻租活动，是指当政府采取措施将暗租变为明租（如证照拍卖、征收资源垄断税等），使部分或全部租金转化为政府的财政收入，各个社会利益集团为遮蔽财政收入的分配有利于自己而展开的竞争。第45页，共53页。六、寻租的危害导致社会资源的浪费导致社会

25、资源的浪费.寻租活动被称为人类社会的寻租活动被称为人类社会的“负和博弈负和博弈”，即一，即一切就社会整体而言，损失大于得利的竞赛切就社会整体而言，损失大于得利的竞赛导致垄断性现象的滋生与膨胀导致垄断性现象的滋生与膨胀导致权力腐败，加剧政府失灵导致权力腐败，加剧政府失灵 第46页，共53页。如何反寻租、设租？如何反寻租、设租？第47页，共53页。高薪养廉？高薪养廉？第48页，共53页。中广网北京中广网北京8 8月月1919日消息日消息 1818日出日出版的版的反贪报告反贪报告最高人民法院最高人民法院原院长原院长肖扬肖扬今年今年7 7月写的月写的1.51.5万字万字的后记的后记从审判的视角看从审判

26、的视角看6060年的反贪轨迹年的反贪轨迹，以法院审判结，以法院审判结果和角度为视点，对我国反腐工作果和角度为视点，对我国反腐工作进行回顾和思考。他建议我国重新进行回顾和思考。他建议我国重新组建由人大选举产生的国家反贪机组建由人大选举产生的国家反贪机构；还建议通过高薪养廉和加快制构；还建议通过高薪养廉和加快制定定公职人员财产申报法公职人员财产申报法等。等。第49页，共53页。“高薪养廉高薪养廉”，反腐既要大棒还要萝卜，反腐既要大棒还要萝卜肖扬建议，要制定反腐败专门法，以立法的形式统肖扬建议，要制定反腐败专门法，以立法的形式统一反腐败工作。还要完善相关配套法律，如加快制一反腐败工作。还要完善相关配

27、套法律，如加快制定定公职人员财产申报法公职人员财产申报法等专门法律。等专门法律。肖扬还提出新加坡等国家的肖扬还提出新加坡等国家的“高薪养廉高薪养廉”的模式。在大力的模式。在大力反腐的同时，要着力提高公职人员待遇，提供足够的薪俸反腐的同时，要着力提高公职人员待遇，提供足够的薪俸防线，为守法的公职人员提供较为丰厚的薪俸和养老金，防线，为守法的公职人员提供较为丰厚的薪俸和养老金，增加廉政预期收益，降低贪腐的诱惑力。增加廉政预期收益，降低贪腐的诱惑力。“毕竟，反贪腐毕竟，反贪腐不仅需要大棒，还需要萝卜，这是世界反腐的宝贵经验不仅需要大棒，还需要萝卜，这是世界反腐的宝贵经验”。第50页，共53页。从设租活动的私人成本-收益分析中可以看出，反设租应当从以下入手：第一，健全法制，强化监督，对设租第一，健全法制，强化监督，对设租者严厉惩处。者严厉惩处。第51页，共53页。第二，转变政府职能转变政府职能,减少官员以公谋减少官员以公谋私的机会私的机会。防止设租活动产生的根本途径，规范公共防止设租活动产生的根本途径，规范公共部门的职能范围，削弱政府官员的权力。部门的职能范围，削弱政府官员的权力。第52页，共53页。使权力拥有者对于为自己谋取私立的设租 不敢为不敢为 不能为不能为 不必为不必为 不愿为不愿为第53页，共53页。