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1、第七章第七章一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现第五节第五节 社会福利函数社会福利函数第1页，共44页。第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义一般均衡一般均衡General Equilibrium经济处于整体均衡状态，即此时所有的商经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作为一种分析

2、方品和要素市场都同时处于均衡。作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。法，考虑各种市场和价格的相互作用。第2页，共44页。经济体系的相互依存性经济体系的相互依存性 1、个量变动的连锁反应、个量变动的连锁反应 一般来说，任何一项需求的变动、一般来说，任何一项需求的变动、供给的变动、技术的变动，都会在静态供给的变动、技术的变动，都会在静态的均衡中引起一个浪花。的均衡中引起一个浪花。局部的均衡分析只研究这个浪花局部的均衡分析只研究这个浪花本身，而一般均衡分析则要追踪这个浪本身，而一般均衡分析则要追踪这个浪花所激起的波浪和涟漪。花所激起的波浪和涟漪。第3页，共44页。2、多个有关市场的均衡、多

3、个有关市场的均衡 （1）多个产品市场的均衡）多个产品市场的均衡 互为替代品的产品市场互为替代品的产品市场 当一种产品价格上升时，会引起所有与这种当一种产品价格上升时，会引起所有与这种产品具有替代关系的产品价格都上升。产品具有替代关系的产品价格都上升。互为互补品的产品市场互为互补品的产品市场 一种产品价格上升又会引起所有与这种产品具一种产品价格上升又会引起所有与这种产品具有互补关系的产品价格下降。有互补关系的产品价格下降。第4页，共44页。（2）产品市场与要素市场的均衡）产品市场与要素市场的均衡 对于要素市场，一种要素价格的上升，会引对于要素市场，一种要素价格的上升，会引起所有替代要素价格的上升

4、和所有互补要素的价起所有替代要素价格的上升和所有互补要素的价格下降。格下降。在消费者追求满足最大，生产者追求利润最在消费者追求满足最大，生产者追求利润最大的前提下，只要任一价格发生变动，有关的市大的前提下，只要任一价格发生变动，有关的市场会发生一系列的调整与再调整，直到各个市场场会发生一系列的调整与再调整，直到各个市场同时达到均衡为止。同时达到均衡为止。第5页，共44页。二、产品市场与要素市场的一般均衡二、产品市场与要素市场的一般均衡产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。种相互

5、影响不断传递。产品市场同时达到均衡。要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。要素市场同时达到均衡。产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。的关系。第6页，共44页。一般均衡模型一般均衡模型 （一）瓦尔拉一般均衡模型（一）瓦尔拉一般均衡模型 1、交换均衡方程式、交换均衡方程式 2、生产均衡方程式、生产均衡方程式 3、市场均衡方程式、市场均衡方程式 4、经济体系的一般均衡、经济体系的一般均衡 （二）

6、卡塞尔一般均衡模型（二）卡塞尔一般均衡模型 1、产品需求方程式、产品需求方程式 2、要素需求方程式、要素需求方程式 3、产品供给方程式、产品供给方程式 4、要素供给方程式、要素供给方程式第7页，共44页。第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优一、福利经济学的性质与特点一、福利经济学的性质与特点 福利经济学福利经济学Welfare Economics 作为一种规范经济学，在作为一种规范经济学，在一定的价值判一定的价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系福利的关系。第8页，共44页。福利经济学是对经济体系的运行予以福利经济学是

7、对经济体系的运行予以社会评价的经济学，即根据一定的价值社会评价的经济学，即根据一定的价值判断，确定经济体系的运行是否符合既判断，确定经济体系的运行是否符合既定的社会目标。属于规范经济学范畴。定的社会目标。属于规范经济学范畴。福利经济的社会目标福利经济的社会目标 1、最大的选择自由、最大的选择自由 2、最高的经济效率、最高的经济效率 3、公平的收入分配、公平的收入分配第9页，共44页。二、资源最优配置与福利最大化二、资源最优配置与福利最大化 问题：问题：资源最优配置即经济效率最高是否意味资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大。着社会福利最大。实质：实质：对既定总收入进行再分配是否能使总

8、福利对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效用增加。即总效用增加。第10页，共44页。旧福利经济学的两个基本命题：庇古根据边际效用基数论提出两个庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：基本的福利命题：国民收入总量愈大，社会经济福利国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；就愈大；国民收入分配愈是均等化，社会经国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。济福利就愈大。第11页，共44页。三、帕累托最优状态三、帕累托最优状态帕累托帕累托(Pareto,1848-1923)意大利经济学家，新福利经济学的代表人意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利物。在序数效

9、用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。分析的唯一目标。帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto Optimum资源在某种配置下，不可能通过重新组合生资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。人的福利减少。第12页，共44页。资源最优配置与福利最大化的统一资源最优配置与福利最大化的统一 资源最优配置或经济效率最高与福利最资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。大化相统一。如果一个经济到达这样境况：已经不可能如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或通过重组

10、或贸易等手段，既提高某一人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。那么，这个经济就实现了福利最大化。那么，这个经济就实现了福利最大化。帕累托最优状态就是福利最大化状态。帕累托最优状态就是福利最大化状态。第13页，共44页。新福利经济学的福利命题：新福利经济学的福利命题：新福利经济学根据帕累托最优状态和效用新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出了自己的福利命题：序数论提出了自己的福利命题：个人是他本人的福利的最好判断者；个人是他本人的福利的最好判断者；社会福利取决于组成社会的所有个人的社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；福利；如

11、果至少有一个人的境况好起来，而没如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。况就算好了起来。第14页，共44页。第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具 艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图 Edgeworth-Box Diagram 艾奇沃斯艾奇沃斯(F.Y.Edgeworth,1845-1926)英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何分几何分析方法的先驱者之一。析方法的先驱者之一。艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的艾奇沃斯盒

12、状图用于表示两种经济活动的交互作用，最初仅用于消费领域，后被用于生交互作用，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。产领域，成为一般均衡理论的重要工具。第15页，共44页。艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和和两种产品两种产品X,Y；社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生产生产X和和Y 和两种生产要素和两种生产要素L,K；资源（生产要素）的总量和产品资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；与要素的价格既定；人们所追求的是效用最大化和利人们所追求的是效用最大化和利润最大化。润最大化。第16

13、页，共44页。二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2第17页，共44页。交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBX第18页，共44页。边际替代率边际替代率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率：MRSXY 或或 MRSYX交换契约线交换契约线由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。组成的曲线。在交换契约线上的任意一点，表示交换在

14、交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。处于均衡状态。若沿着契约线进行交换，一方效用的增若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；加以另一方效用减少为代价；若离开契约线进行交换，总效用将减少。若离开契约线进行交换，总效用将减少。第19页，共44页。交换的交换的帕累托最优条件帕累托最优条件 任意两种商品之间的边际替代率，对于任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。所有消费者来说都必须是相等的。即：即：MUXMUY=MUXMUYMRSXY(A)=MRSXY(B)YX=YX(A)(B)(A)(B)第20页，共44页。三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡

15、KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2第21页，共44页。生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2KYLY第22页，共44页。边际技术替代率边际技术替代率等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率：MRTSLK 或或 MRTSKL生产契约线生产契约线由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。成的曲线。在生产契约线上的任意一点，表示生产处在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。于均衡状态。若沿着契约

16、线分配要素，一种产品的产量增若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；加以另一种产品的产量减少为代价；若离开契约线分配要素，总产量将减少。若离开契约线分配要素，总产量将减少。第23页，共44页。生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件 任意两种要素之间的边际技术替代率，对任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。于所有生产者来说都必须是相等的。即：即：MPLMPK=MPLMPKMRTSLK(X)=MRTSLK(Y)KL=KL(X)(X)(Y)(Y)第24页，共44页。四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡生产可能性曲线生产可能性曲

17、线Production-Possibility Frontier表示在资源或要素量既定前提下，社会所表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。能生产的两种产品的各种最大产量组合。生产契约线所表示的两种产品产量之间替生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。示。第25页，共44页。生产可能性曲线生产可能性曲线YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3第26页，共44页。产品边际转换率产品边际转换率生

18、产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率Marginal Rate of Product Transformation MRTXY=YX或或=dYdX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，则假定该资源的价格既定，则：MRTXY=MCXMCY第27页，共44页。生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 YX00消费者的无差异曲线消费者的无差异曲线生产者的生产可能性曲线生产者的生产可能性曲线YX第28页，共44页。生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡YXY0X0BA第29页，共44页。当产品边际转换率当产品边际转换率生产可能性曲生产可能性曲线的斜率线的斜率MRTXY

19、等于边际替代率等于边际替代率无无差异曲线的斜率差异曲线的斜率MRSXY 时，生产和时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。均没有必要再调整。此时，资源配置的效率达到最此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。大，使消费者的满足程度达到最大。第30页，共44页。生产和交换的生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条件 对于不同消费者来说，任意两种商品之间的对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际转换率都相等；且边际替代任意两种产品的边际转

20、换率都相等；且边际替代率等于产品边际转换率。即：率等于产品边际转换率。即：=MUXMUYMCXMCY MRSXY=MRTXYYXYX=消费者消费者生产者生产者第31页，共44页。第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现 完全竞争是实现帕累托最完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。优状态的必要条件。只有在完全竞争的市场上，只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。三个边际条件。第32页，共44页。交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都

21、是相等的，而每一个消费者都按效任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。间的边际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)第33页，共44页。生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何

22、生产者都是相等的，而每一个生产者都对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。MPLMPK=MPLMPK=MRTSLK(X)MRTSLK(Y)=PLPK(X)(Y)第34页，共44页。生产和交换最优边际条件的实现生产和交换最优边际条件的实现 在完全竞争条件下

23、，一方面，对于不同消费在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：另一方面，由于任意商品均有：MR=AR=P，生，生产者按产者按MR=MC的最大利润化原则进行资源配置，的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的产品边际转换率都等于这从而使任意两种商品的产品边际转换率都等于这两种商品的边际替代率。两种商品的边际替代率。MCX MCY=MUXMUY=MRTXYMRSXY=PXPY消费者消费者生产者生产者第35页，共44页。第五节第五节 社会福利函数社会福利函数一、效用可能性曲线一、

24、效用可能性曲线效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontier表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。组合。交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用之所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而既定为前提，因而这种替代关系可以直接用这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示效用可能性曲线表示。第36页，共44页。效用可能性曲线效用可能性

25、曲线UA0JUBLMKIH第37页，共44页。效用可能性曲线效用可能性曲线UAUA3UA2UA10UB1UB2UB3E1E2E3UB第38页，共44页。二、社会福利函数二、社会福利函数社会福利函数社会福利函数表示社会所有人的效用水平的函数。表示社会所有人的效用水平的函数。假定社会上只存在假定社会上只存在A、B两个消费者：两个消费者：W=W(UA,UB)如果社会福利水平既定：如果社会福利水平既定：W1=W(UA,UB)可以带来社会福利水平可以带来社会福利水平W1的两个消费者的两个消费者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。会无差异曲线。第39页

26、，共44页。社会福利最大化社会福利最大化UA0EUBABW1W3W2第40页，共44页。三、不可能定理三、不可能定理 “在非独裁的情况下，不可能存在在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。数。”第41页，共44页。边际替代率可表示为两种商品的边际替代率可表示为两种商品的边际效用之比：边际效用之比：n MUX=MUY=n X=Y=nMRSXY=n =TU XTU YYXTUMUXTUMUYTUMUXTUMUYMUX MUY第42页，共44页。边际技术替代率可表示为两种要素边际技术替代率可表示为两种要素的边际产量之比：的边际产量之比：在保

27、持产量不变的前提下，增加一单在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的从总产量的增位某种要素的投入量所带来的从总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。即：导致的总产量的减少量。即：L MPL=K MPKKLMPLMPKMRTSLK=MRTSKL=LKMPKMPL 第43页，共44页。产品边际转换率可表示为两种商品产品边际转换率可表示为两种商品的边际成本之比：的边际成本之比：n MCX=MCY=n X=Y=nMRTXY=n =TC XTC YYXTCMCXTCMCYTCMCXTCMCYMCX MCY第44页，共44页。