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1、 本章主要介绍混合经济本章主要介绍混合经济要解决的主要问题，阐述现代国家要解决的主要问题，阐述现代国家政府的经济职能。政府的经济职能。第1页，共91页。第一节第一节 混合经济理论混合经济理论 第二节第二节 政府资源配置职能政府资源配置职能 第三节第三节 政府收入分配职能政府收入分配职能 第四节第四节 政府经济稳定职能政府经济稳定职能第2页，共91页。第3页，共91页。一、混合经济的含义一、混合经济的含义 整个经济制度中的信息传递整个经济制度中的信息传递 同时通过价格和计划来进行。同时通过价格和计划来进行。第4页，共91页。在混合经济在混合经济（mixed economymixed econom

2、y）中，生）中，生产什么、怎么生产、为谁生产的问题，产什么、怎么生产、为谁生产的问题，部分由私人通过市场机制来决定，部分部分由私人通过市场机制来决定，部分由政府通过计划机制来决定，整个经济由政府通过计划机制来决定，整个经济由公、私两个部门构成。由公、私两个部门构成。第5页，共91页。混合经济体制混合经济体制 （Mix Economic SystemMix Economic System）混合经济体制，混合经济体制，在这种体制下，国家与市场、在这种体制下，国家与市场、政府与企业和私人通政府与企业和私人通过过分工与合作以实分工与合作以实现国民经济的增长和社会福利的最大化。现国民经济的增长和社会福利

3、的最大化。第6页，共91页。“混合经济混合经济”以市场经济为主，通过价格机制来调节社以市场经济为主，通过价格机制来调节社会的生产，交换，分配和消费；同时，政府必须根据市会的生产，交换，分配和消费；同时，政府必须根据市场情况，通过财政政策和货币政策来调节和干预经济生场情况，通过财政政策和货币政策来调节和干预经济生活，熨平经济波动，保证经济的均衡增长。活，熨平经济波动，保证经济的均衡增长。特点特点 第7页，共91页。图：图：市场体系市场体系货币货币货币货币征税征税需求需求要素服务要素服务产品产品提供公共物品提供公共物品供给供给 产品市场产品市场 政府政府要素市场要素市场 企业企业家庭家庭货币货币货

4、币货币产品产品要素服务要素服务 需求需求提供公共物品提供公共物品征税征税供给供给第8页，共91页。二、混合经济要解决的三个问题二、混合经济要解决的三个问题（一）效率（一）效率资源配置的资源配置的市场状态市场状态有效率有效率效率市场效率市场无效率无效率市场失败市场失败第9页，共91页。现代经济学所说的效率常常是指帕累托效率现代经济学所说的效率常常是指帕累托效率 资源配置效率也称为资源配置效率也称为，或帕累托，或帕累托效率状态。效率状态。是由意大利经济学家是由意大利经济学家菲尔弗雷多菲尔弗雷多帕累托帕累托（Vilfredo Pareto,1848-1923）提出的提出的第10页，共91页。资料：资

5、料：维弗雷多维弗雷多帕累托（帕累托（Vilfredo Pareto Vilfredo Pareto，18481848年年7 7月月1515日日19231923年年8 8月月1919日），日），意大利意大利经济学家、社会学家，洛桑学派的主要代表经济学家、社会学家，洛桑学派的主要代表之一。生于巴黎，瑞士洛桑大学教授。之一。生于巴黎，瑞士洛桑大学教授。运用立体几何研究经济变量间的相互关系，发展了瓦尔拉的运用立体几何研究经济变量间的相互关系，发展了瓦尔拉的一般均衡的代数体系；提出在收入分配为既定的条件下，为一般均衡的代数体系；提出在收入分配为既定的条件下，为了达到最大的社会福利，生产资料的配置所必须达

6、到的状态，了达到最大的社会福利，生产资料的配置所必须达到的状态，这种状态称为这种状态称为“帕累托最适度帕累托最适度”。在社会学上他属于在社会学上他属于“机械学派机械学派”。认为阶级在任何社会制度。认为阶级在任何社会制度中都是永恒存在的，因而反对平等、自由和自治。意大利法中都是永恒存在的，因而反对平等、自由和自治。意大利法西斯主义多来自他的学说。西斯主义多来自他的学说。主要著作有主要著作有政治经济学讲义政治经济学讲义、政治经济学提要政治经济学提要、普普通社会学通社会学、社会主义体系社会主义体系。第11页，共91页。续：续：帕累托对帕累托对，和和做出了很多重要的贡做出了很多重要的贡献，特别是在收入

7、分配的研究和个人选择的分析中。献，特别是在收入分配的研究和个人选择的分析中。他提出了他提出了的概念，并用无异曲线来帮助的概念，并用无异曲线来帮助发展了个体经济学领域。发展了个体经济学领域。他的理论影响了墨索里尼和意大利法西斯主义的发他的理论影响了墨索里尼和意大利法西斯主义的发展。展。帕累托因对意大利帕累托因对意大利20%20%的人口拥有的人口拥有80%80%的财产的观察而的财产的观察而著名，后来被约瑟夫著名，后来被约瑟夫和其他人概括为和其他人概括为后来进一步概括为帕累托分布的概念。后来进一步概括为帕累托分布的概念。第12页，共91页。要使一个人的境要使一个人的境况变好，唯一的办法就是使另一个人

8、的境况变坏。况变好，唯一的办法就是使另一个人的境况变坏。帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准。如帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准。如果资源配置没有达到帕累托效率，那么，在不伤害任果资源配置没有达到帕累托效率，那么，在不伤害任何其他人的情况下可能使某人的境况变好。何其他人的情况下可能使某人的境况变好。每当经济学家使用每当经济学家使用“效率效率”时，通常暗指的是帕累托效率。时，通常暗指的是帕累托效率。对在不使其他对在不使其他任何人境况变坏的情况下使某人的境况变好的资源任何人境况变坏的情况下使某人的境况变好的资源进行重新配置。进行重新配置。第13页，共91页。的状态就是不可能再有更多

9、的帕的状态就是不可能再有更多的帕累托改善的状态；累托改善的状态；换句话说，换句话说，一种状态如果尚未达到帕累托最优，那么它一种状态如果尚未达到帕累托最优，那么它一定是不理想的，因为还存在改进的余地，一定是不理想的，因为还存在改进的余地，可以在不损害任何人的前提下使某一些人的可以在不损害任何人的前提下使某一些人的福利得到提高。福利得到提高。第14页，共91页。是指：是指：如果改变这种状态，不可能使这种状态中如果改变这种状态，不可能使这种状态中的任何一个人的利益有所增加而不影响任何的任何一个人的利益有所增加而不影响任何其他人的利益，那么，那种状态就处于资源其他人的利益，那么，那种状态就处于资源配置

10、的效率状态。配置的效率状态。第15页，共91页。帕累托最优帕累托最优 图哈哈，味道好哈哈，味道好极了！重新分极了！重新分配，必有一损配，必有一损A A的蛋糕的蛋糕B B的蛋糕的蛋糕B B的的收收入入A A的收入的收入MNEOWww ww w 为福利边界，为福利边界，M M、N N为为帕累托最优点帕累托最优点第16页，共91页。帕累托改进帕累托改进 图未分配的蛋糕未分配的蛋糕仍然诱人喔！仍然诱人喔！A A的蛋糕的蛋糕B B的蛋糕的蛋糕B B的的收收入入A A的收入的收入MNEOWww ww w 为福利边界，为福利边界，M M、N N为为帕累托最优点帕累托最优点未分配未分配的蛋糕的蛋糕第17页，共

11、91页。（二）公平（二）公平 公平公平实现社会福利的帕累托状态实现社会福利的帕累托状态 是考虑了道德因素的是考虑了道德因素的“福利标准福利标准”即社会成员在消费商品或劳务中的满意程即社会成员在消费商品或劳务中的满意程度度第18页，共91页。（三）稳定（三）稳定 稳定稳定实现社会经济发展的持续与协调实现社会经济发展的持续与协调 即经济发展在时间上的连续和空间上的平即经济发展在时间上的连续和空间上的平衡与协调衡与协调第19页，共91页。一、市场失效一、市场失效（一）含义（一）含义 市场失效是市场经济体制下政府干预经市场失效是市场经济体制下政府干预经济以及财政存在的最直接、最充分的理由济以及财政存在

12、的最直接、最充分的理由 ：第20页，共91页。（二）（二）市场失效的范围（或领域）市场失效的范围（或领域）人类的需求与产品和服务之间的对应关系：人类的需求与产品和服务之间的对应关系：私人需求私人需求私人产品私人产品私人物品私人物品（Private Goods）由市场供给用来满足个别人需要的商品和由市场供给用来满足个别人需要的商品和服务。服务。公共需求公共需求公共产品公共产品第21页，共91页。对公共产品和私人产品的区分，是从对公共产品和私人产品的区分，是从“消费消费”的的 角度作出的。角度作出的。公共产品以其公共产品以其“共同消费性共同消费性”（collectiveconsumption/jo

13、int consumption）区别于私人产品。）区别于私人产品。共同消费性共同消费性(效用的不可分割性效用的不可分割性)公共产品是向整体意义上的社会成员提供的，是无法在各个社公共产品是向整体意义上的社会成员提供的，是无法在各个社会成员之间进行分割的，而只能作为一个整体而存在。会成员之间进行分割的，而只能作为一个整体而存在。：不承担任何成本而消费或使用某种公共产品的行：不承担任何成本而消费或使用某种公共产品的行为。为。第22页，共91页。共同消费性（效用的不可分割性）共同消费性（效用的不可分割性）非竞争性、非排他性。非竞争性、非排他性。第23页，共91页。公共产品和私人产品的数学表达公共产品和

14、私人产品的数学表达（1 1）：式中，式中，Xj为商品的总量；为商品的总量；x xi ij j为第为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量个消费者对这种商品的消费（拥有）量 此公式表明：（此公式表明：（1 1）商品）商品XjXj的总量等于每一个消费者的总量等于每一个消费者i i 对这种商品的消费对这种商品的消费（拥有）数量之和；（拥有）数量之和；（2 2）私人物品在个人之间是可分的。）私人物品在个人之间是可分的。（2 2）：此公式说明：（此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个消费者）就消费目的而言，任何一个消费者i 都可以支配公共物品的总量都可以支配公共物品的总量x xn+jn+j （2

15、 2）公共物品在个人之间是不可分的）公共物品在个人之间是不可分的 Xj x xi ij j x xn+jn+jx xin nj j第24页，共91页。按公共产品的性质划分按公共产品的性质划分第25页，共91页。如果一种物品介于私人物品和公共物品之间，只具有公共如果一种物品介于私人物品和公共物品之间，只具有公共物品部分特征的，则为物品部分特征的，则为。具有非竞争性但又具有排他性的物品具有非竞争性但又具有排他性的物品:强调这类物品的非强调这类物品的非竞争性局限在一定范围之内。即这类物品都有一个饱竞争性局限在一定范围之内。即这类物品都有一个饱和界限（拥挤点），在为达到拥挤点时，物品的消费和界限（拥挤

16、点），在为达到拥挤点时，物品的消费具有非竞争性；但一旦达到拥挤点后，在增加消费者具有非竞争性；但一旦达到拥挤点后，在增加消费者就会影响到现有消费者对该物品的消费。就会影响到现有消费者对该物品的消费。具有竞争性但又具有非排他性具有竞争性但又具有非排他性（Public Resource）第26页，共91页。图否否是是是是否否是是不高不高否否高高第27页，共91页。鱼类鱼类野生动物野生动物拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路路灯路灯国防国防不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 是是 否否 是是 否否 竞争性？竞争性？排排他他性？性？第28页，共91页。排他性排他性非排他性非排他性竞竞争争性性（1 1）排

17、他成本低）排他成本低（2 2）主要由私人企业生产）主要由私人企业生产（3 3）通过市场分配）通过市场分配（4 4）从销售收入中获得所需资金）从销售收入中获得所需资金例如：苹果、鞋子、书本等例如：苹果、鞋子、书本等（1 1）产品是集体消费的）产品是集体消费的（2 2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供）由私人企业生产，或直接由公共部门提供（3 3）由市场分配，或直接由预算分配）由市场分配，或直接由预算分配（4 4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或从税收收入中拨款费，或从税收收入中拨款例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等例如：运输系统、保健服务、卫

18、生防疫等非非竞竞争争性性（1 1）具有外部性的私人产品）具有外部性的私人产品（2 2）主要由私人企业生产）主要由私人企业生产（3 3）通过补贴和征税，主要有私人市场分）通过补贴和征税，主要有私人市场分配配（4 4）通过销售收入获得所需经费）通过销售收入获得所需经费例如：剧院、公园、有线电视等例如：剧院、公园、有线电视等（1 1）很高的排他成本）很高的排他成本（2 2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产合同生产（3 3）通过预算分配）通过预算分配（4 4）从强制性税收中拨款）从强制性税收中拨款例如：国防、外交等例如：国防、外交等第29页，共91页。

19、讨论讨论：请你留心观察自己一天的学习与生活，请你留心观察自己一天的学习与生活，有哪些涉及到公共物品？并将这些公共有哪些涉及到公共物品？并将这些公共物品进行分类。物品进行分类。第30页，共91页。公共产品的外延公共产品的外延 在不同国家、不同时期，公共产品的在不同国家、不同时期，公共产品的外延并不是完全相同的。外延并不是完全相同的。公共产品的外延，会随着人类需要和公共产品的外延，会随着人类需要和技术等因素的变化而发生变化。技术等因素的变化而发生变化。相对无政府状态来说，政府存在本身、相对无政府状态来说，政府存在本身、政府所实施的各项政策及其颁布的各项政府所实施的各项政策及其颁布的各项法律法规也是

20、一种法律法规也是一种“公共产品公共产品”。第31页，共91页。混合物品很难依靠市场完全提供混合物品很难依靠市场完全提供第32页，共91页。外部效应（外部效应（externalities）什么是外部效应？什么是外部效应？某个人或企业的经济行为影响了他人或其他企业，某个人或企业的经济行为影响了他人或其他企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。报酬的现象。指某一个体的经济行为指某一个体的经济行为的情形。的情形。在市场活动中没有得到补偿的在市场活动中没有得到补偿的第33页，共91页。（Positive Externalities）指给无偿给

21、他人带来积极影响的行为；指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。如某种传染病的免疫接种。（Negative Externalities）指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。如化工厂的排污行为。第34页，共91页。（3）外部效应对效率的影响）外部效应对效率的影响 负外部效应与供给过剩负外部效应与供给过剩资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSC=MPC=MPB=MSB 边际外部成本边际外部成本(marginal external cost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外指新增单位产品生产所导致

22、的由第三方承担的额外成本。成本。社会成本社会成本 MSC=MPC+MEC MSC=MPC+MEC=MPB=MSB MPCMPB第35页，共91页。S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价格产量O社会效率产量实际产量P0E0E*P*第36页，共91页。正外部效应与供给不足正外部效应与供给不足资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSC=MPC=MPB=MSB 边际外部收益边际外部收益（marginal external benefit，MEB）社会收益社会收益MSB=MPB+MEB MSC=MPC=MPB+MEB=MSB MPCMPB第37页，共91页。MCMSB=MPB+ME

23、BMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oabab第38页，共91页。图：图：边际社会成本边际社会成本边际私人成本边际私人成本边际收益边际收益PQ负外部效应负外部效应边际成本边际成本PQ正外部效应正外部效应边际社会收益边际社会收益边际私人收益边际私人收益Q1Q2Q1Q2第39页，共91页。讨论：讨论：举出一个负外部性和正外部性的例子。解释为什么在有举出一个负外部性和正外部性的例子。解释为什么在有外部性时市场结果是无效率的。外部性时市场结果是无效率的。举出一个用私人方法解决外部性问题的例子。举出一个用私人方法解决外部性问题的例子。什么是科斯定理？为什么私人经济主体有时不能解决外部什么是科斯定

24、理？为什么私人经济主体有时不能解决外部性引起的问题？性引起的问题？参考曼昆：参考曼昆：经济学原理经济学原理（上）（上）P182、P184第40页，共91页。垄断是指商品生产的独占权，即排斥其他生产者生产该垄断是指商品生产的独占权，即排斥其他生产者生产该种商品的可能性。市场机制有效率的重要条件是生产者种商品的可能性。市场机制有效率的重要条件是生产者主权和消费者主权，垄断实际上剥夺了他人的主权，因主权和消费者主权，垄断实际上剥夺了他人的主权，因此垄断会导致市场失败。此垄断会导致市场失败。竞争失效竞争失效垄断、规模经济、较高的交易成本和产品的非同质性垄断、规模经济、较高的交易成本和产品的非同质性产品

25、生产效率要求的垄断称之为自然垄断或天然垄断产品生产效率要求的垄断称之为自然垄断或天然垄断政府行政行为导致的垄断称之为政府垄断或官僚垄断政府行政行为导致的垄断称之为政府垄断或官僚垄断第41页，共91页。信息不完全通常表现为交易双方的信息不信息不完全通常表现为交易双方的信息不对称，由于非市场因素所导致的处于交易弱对称，由于非市场因素所导致的处于交易弱势的一方，往往成为利益的受损者，从而导势的一方，往往成为利益的受损者，从而导致市场失败。致市场失败。“未来未来”是不确定的，不可能对未来有全是不确定的，不可能对未来有全部的了解。未来的不确定性是信息不完全问部的了解。未来的不确定性是信息不完全问题的延伸

26、，因此必然导致市场失败。题的延伸，因此必然导致市场失败。第42页，共91页。，导致市场失败的原因，按性质可以归为三类：，导致市场失败的原因，按性质可以归为三类：，由于社会中存在市场失败的因素，因此社，由于社会中存在市场失败的因素，因此社会资源配置仅有市场机制是不够的，非市场机制会资源配置仅有市场机制是不够的，非市场机制的存在是非常必要的。的存在是非常必要的。第43页，共91页。为什么政府可以弥补市场失效？为什么政府可以弥补市场失效？市场行为主体是以自身利益最大化为市场行为主体是以自身利益最大化为活动目的的，而政府是以社会利益直接活动目的的，而政府是以社会利益直接目的。目的。市场行为主体的活动是

27、在等价基础上市场行为主体的活动是在等价基础上的志愿交换的形式进行的，而政府的活的志愿交换的形式进行的，而政府的活动可以不遵循等价交换原则。动可以不遵循等价交换原则。市场行为主体的活动不具有强制性，市场行为主体的活动不具有强制性，而政府的活动具有强制性。而政府的活动具有强制性。第44页，共91页。政府对市场失效的弥补政府对市场失效的弥补 公共产品公共产品 用强制征税的办法为公共产品筹资。用强制征税的办法为公共产品筹资。外部性外部性 对正外部性采取补贴等鼓励措施，对负外部性可以采用对正外部性采取补贴等鼓励措施，对负外部性可以采用征税等矫正性措施。征税等矫正性措施。（庇古税、补贴、规制）（庇古税、补

28、贴、规制）垄断垄断 对垄断企业进行拆分或课以重税；对自然垄断企业进行对垄断企业进行拆分或课以重税；对自然垄断企业进行管制或在自然垄断行业设立公共企业。管制或在自然垄断行业设立公共企业。第45页，共91页。图：图：价价格格Q/年年Q*Q1社会效率社会效率产量产量现实产量现实产量MB(边际收益）边际收益）MD（边际损害）（边际损害）MPC（边际私人成本）（边际私人成本）MSC=MPC+MD（边际社会成本）（边际社会成本）MPC+cddcif庇古税收庇古税收入入O对庇古税的分析对庇古税的分析第46页，共91页。讨论讨论1 商品商品X的私人边际收益为的私人边际收益为10X，其中，其中X表示消费的单表示

29、消费的单位数量。生产位数量。生产X的私人边际成本保持在的私人边际成本保持在5美元。每生产美元。每生产1单位单位X，给社会成员带来的外部成本是，给社会成员带来的外部成本是2美元。在没美元。在没有任何政府干预的情况下，会有多少有任何政府干预的情况下，会有多少X被生产出来？被生产出来？X生产的效率水平是多少？产量从无效率水平变为效率生产的效率水平是多少？产量从无效率水平变为效率水平的社会收益是多少？提出一个能使产量达到效率水平的社会收益是多少？提出一个能使产量达到效率水平的庇古税。这种税能筹集到多少收入？水平的庇古税。这种税能筹集到多少收入？第47页，共91页。讨论讨论2 一个国家决定把某种污染物的

30、排放量限制在每年一个国家决定把某种污染物的排放量限制在每年50个单个单位，并组织一个可许污染的市场。每单位许可准许一家位，并组织一个可许污染的市场。每单位许可准许一家企业每年排放企业每年排放1单位污染物。许可的市场需求由下式决定：单位污染物。许可的市场需求由下式决定：Q=10010P,其中，其中，Q为许可的需求量；为许可的需求量；P为每单位许可为每单位许可的价格。的价格。（1）每单位许可证的市场价格是多少？）每单位许可证的市场价格是多少？（2）假定）假定A公司减少公司减少1单位排放要花费单位排放要花费8美元。该公司会买美元。该公司会买许可证吗？与只是命令许可证吗？与只是命令A公司减少其排放公司

31、减少其排放1单位的规制相单位的规制相比，许可证制度的效益是多少？比，许可证制度的效益是多少？第48页，共91页。讨论讨论3 假定在某一国，香烟的需求为：假定在某一国，香烟的需求为：QD=2000-200P,香烟的供给香烟的供给为为QS=P200。（1）假定市场是完全竞争的，找出香烟的价格和数）假定市场是完全竞争的，找出香烟的价格和数量。量。（2）为了减少吸烟，政府对每包烟课以）为了减少吸烟，政府对每包烟课以2美元的税。计算美元的税。计算征税后香烟的数量、消费者支付的价格以及生产者得到的征税后香烟的数量、消费者支付的价格以及生产者得到的价格。价格。（3）这种税为政府筹集了多少收入？造成的无谓损失

32、又）这种税为政府筹集了多少收入？造成的无谓损失又是多少？是多少？第49页，共91页。失业失业 采用扩张性财政政策，刺激总需求，增加劳动力的需采用扩张性财政政策，刺激总需求，增加劳动力的需求；增加人力资本方面的财政支出，改善劳动力素质，求；增加人力资本方面的财政支出，改善劳动力素质，以减少结构性失业等。以减少结构性失业等。宏观经济运行不稳定宏观经济运行不稳定 经济衰退时采用扩张性财政政策，经济过热时采经济衰退时采用扩张性财政政策，经济过热时采用紧缩性财政政策。用紧缩性财政政策。收入分配不公平收入分配不公平 向富人征收累进所得税，向穷人进行转移性支出等。向富人征收累进所得税，向穷人进行转移性支出等

33、。第50页，共91页。不仅存在市场失效需要政府来弥补，而不仅存在市场失效需要政府来弥补，而且也存在政府失效需要市场发挥基础性的且也存在政府失效需要市场发挥基础性的资源配置作用资源配置作用 在现实中，市场机制和政府机制都是不在现实中，市场机制和政府机制都是不完善的，但它们又都是不可或缺的，两者完善的，但它们又都是不可或缺的，两者都是经济正常运行的必要组成部分都是经济正常运行的必要组成部分 公共经济和私人经济分别处于不同的领公共经济和私人经济分别处于不同的领域，有着各自的运行机制和渠道，它们相域，有着各自的运行机制和渠道，它们相互交错、相互作用、相互补充，对国民经互交错、相互作用、相互补充，对国民

34、经济的正常运行起着不可替代的作用济的正常运行起着不可替代的作用第51页，共91页。政府是非市场机制的行为主体。政府是非市场机制的行为主体。政府资源配置职能的含义政府资源配置职能的含义第52页，共91页。（一）政府资源配置职能定位（一）政府资源配置职能定位 市场机制不能提供或不能有率提供的商市场机制不能提供或不能有率提供的商品，由政府进行资源配置。品，由政府进行资源配置。“”生产什么样的消费品，即生产什么样的消费品，即；如果这；如果这种选择权归由政府，就是公共选择。种选择权归由政府，就是公共选择。提供必要的提供必要的，即生产要素组合的必要手，即生产要素组合的必要手段。政府为所选择的消费品提供资金

35、支持，则构段。政府为所选择的消费品提供资金支持，则构成了财政支出的一部分。成了财政支出的一部分。政府提供各类消费品分别由相应的政府职能部门政府提供各类消费品分别由相应的政府职能部门负责，即政府公共部门负责。负责，即政府公共部门负责。第53页，共91页。政府资源配置涉及两个层次问题政府资源配置涉及两个层次问题 层次一层次一 社会资源在私人部门和公共部门之社会资源在私人部门和公共部门之间的配置间的配置 要求社会资源配置的点应该位于社会生要求社会资源配置的点应该位于社会生产可能曲线之上。产可能曲线之上。至于选择生产可能曲线上的哪个点，则至于选择生产可能曲线上的哪个点，则取决于社会无差异曲线的状态，取

36、决于取决于社会无差异曲线的状态，取决于公众对资源配置部门的偏好。公众对资源配置部门的偏好。第54页，共91页。层次二层次二 社会资源在公共部门内部的配置。社会资源在公共部门内部的配置。要求资源应该配置到能够给公众带来最要求资源应该配置到能够给公众带来最大福利的地方。大福利的地方。现实中，公共部门内部的资源配置可通现实中，公共部门内部的资源配置可通过社会成本过社会成本效益分析法来判定。效益分析法来判定。第55页，共91页。公共产品的资源配置方式公共产品的资源配置方式“资源配置资源配置”和和“生产生产”是不同的概念是不同的概念 配置方式有多种：全部配置或部分配置配置方式有多种：全部配置或部分配置

37、大量资源配置可以由市场完成大量资源配置可以由市场完成 资源配置与公共产品的提供与生产资源配置与公共产品的提供与生产第56页，共91页。公共提供公共提供：产品生产所需要的经费由政府预算拨付，：产品生产所需要的经费由政府预算拨付，消费者通常可以免费消费这种产品。消费者通常可以免费消费这种产品。私人提供私人提供：消费者通过购买的方式来获得产品和服：消费者通过购买的方式来获得产品和服务的消费权。务的消费权。公共生产公共生产：以政府为生产资料所有者进行的生产，：以政府为生产资料所有者进行的生产，其组织形式是政府所属的公共企业和行政事业单位。其组织形式是政府所属的公共企业和行政事业单位。：以私人部门为生产

38、资料所有者进行的生产。：以私人部门为生产资料所有者进行的生产。第57页，共91页。图 产品提供和生产的不同组合 1、公共生产公共提供、公共生产公共提供 2、私人生产公共提供、私人生产公共提供 3、公共生产私人提供、公共生产私人提供 4、私人生产私人提供、私人生产私人提供公共生产公共生产 私人生产私人生产公共提供公共提供 1 2私人提供私人提供 3 4第58页，共91页。产品提供方式的选择 提供方式提供方式物品种类物品种类公共提供公共提供 私人提供私人提供 混合提供混合提供 公共物品公共物品？私人物品私人物品 混合物品混合物品？第59页，共91页。混合物品的公私合作提供混合物品的公私合作提供授权

39、经营授权经营 自然垄断行业，如自来水、电话、供电等。自然垄断行业，如自来水、电话、供电等。政府参股政府参股 收益分享债券、收购股份、国营企业经营权转让、收益分享债券、收购股份、国营企业经营权转让、公共参与基金等。公共参与基金等。政府补助政府补助 补贴、贴息贷款、减免税收等。补贴、贴息贷款、减免税收等。第60页，共91页。政府对自然垄断商品的资源配置政府对自然垄断商品的资源配置自然垄断商品是根据商品生产的性质进行分类自然垄断商品是根据商品生产的性质进行分类的，但消费性质具有私人性。的，但消费性质具有私人性。政府对自然垄断商品的资源配置类似于混合商政府对自然垄断商品的资源配置类似于混合商品来对待，

40、生产这类产品的单位也具有公共部品来对待，生产这类产品的单位也具有公共部门职能延伸的特点。门职能延伸的特点。第61页，共91页。（二）政府资源配置的范围（二）政府资源配置的范围提供的各种劳务提供的各种劳务，即都，即都不是市场机制那样的不是市场机制那样的“等价交换等价交换”相对于市场机制的行为主体来说，公共部门相对于市场机制的行为主体来说，公共部门（包括第三部门）是（包括第三部门）是，即属，即属于非盈利部门。于非盈利部门。这种特征是由公共部门这种特征是由公共部门的的目标决定的，因此公共部门也称之为目标决定的，因此公共部门也称之为第62页，共91页。一、政府收入分配职能的含义一、政府收入分配职能的含

41、义 这里的这里的“社会公平社会公平”是指从规范分析的角是指从规范分析的角度看实现社会总福利的极大化度看实现社会总福利的极大化 在市场经济中，在市场经济中，“收入收入”主要指货币收入，主要指货币收入，这是决定经济行为的主要因素这是决定经济行为的主要因素 G:关于我国的收入分配状况.doc第63页，共91页。社会公平程度的测量社会公平程度的测量 社会公平程度通常是用人们的收入差异社会公平程度通常是用人们的收入差异状况来反映的。状况来反映的。洛伦茨（洛伦茨（LorenzLorenz）曲线和基尼（）曲线和基尼（GiniGini）系数是用来测量收入差异程度的方法。系数是用来测量收入差异程度的方法。洛伦茨

42、曲线反映的是洛伦茨曲线反映的是人口累计百分比和人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系收入累计百分比的对应关系第64页，共91页。洛伦兹曲线（洛伦兹曲线（Lorenz Curve）洛伦兹曲线是由美国统计学家洛伦兹曲线是由美国统计学家M.O.洛伦洛伦兹于兹于1905年提出来的，旨在用以比较和年提出来的，旨在用以比较和分析一个国家在不同时代，或者与不同分析一个国家在不同时代，或者与不同国家在同一时代的收入和财富的平等情国家在同一时代的收入和财富的平等情况。况。第65页，共91页。洛伦茨曲线洛伦茨曲线 说明：说明：洛伦兹曲线的弯曲程洛伦兹曲线的弯曲程度，它反映了收入分配的不度，它反映了收入分配的不平

43、等程度。弯曲程度越大，平等程度。弯曲程度越大，收入分配程度越不平等；反收入分配程度越不平等；反之亦然。特别是，如果所有之亦然。特别是，如果所有收入都集中在某一个人手中，收入都集中在某一个人手中，而其余人口均一无所有，收而其余人口均一无所有，收入分配达到完全不平等，洛入分配达到完全不平等，洛伦兹曲线成为折线伦兹曲线成为折线OHL；另；另一方面，如果任一人口百分比等一方面，如果任一人口百分比等于其收入百分比，从而人口累计于其收入百分比，从而人口累计百分比等于收入累计百分比，则百分比等于收入累计百分比，则收入分配就是完全平等的，洛伦收入分配就是完全平等的，洛伦兹曲线成为通过原点的兹曲线成为通过原点的

44、45度线度线OL。第66页，共91页。洛伦茨曲线洛伦茨曲线 图 图中横轴表示人口图中横轴表示人口百分比，纵轴表示百分比，纵轴表示每个人（或每个收每个人（或每个收入等级的人）占所入等级的人）占所有个人收入的百分比有个人收入的百分比 100 80 60 40 20 20 40 60 80 100 C A a A A B b 0 o p 0 y 第67页，共91页。基尼系数基尼系数 基尼系数基尼系数(Gini Coefficient)是意大利经济学是意大利经济学家基尼（家基尼（Corrado Gini，1884-1965）于）于1912年提出的，定量测定收入分配差异程度，国年提出的，定量测定收入分配

45、差异程度，国际上用来综合考察居民内部收入分配差异状际上用来综合考察居民内部收入分配差异状况的一个重要分析指标。况的一个重要分析指标。其经济含义是：在全部居民收入中，用于进其经济含义是：在全部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的百分行不平均分配的那部分收入占总收入的百分比。比。第68页，共91页。基尼根据洛伦茨曲线提出的判断分配平等程度的指标。基尼根据洛伦茨曲线提出的判断分配平等程度的指标。设实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为设实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为A，实际，实际收入分配曲线右下方的面积为收入分配曲线右下方的面积为B。并以。并以A除以（

46、除以（A+B）的商表示不平）的商表示不平等程度。这个数值被称为等程度。这个数值被称为。如果如果A为零，基尼系数为零，表示收入分配完全平等；如果为零，基尼系数为零，表示收入分配完全平等；如果B为零则系为零则系数为数为1，收入分配绝对不平等。，收入分配绝对不平等。收入分配越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反收入分配越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越是趋向不平等，洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数之，收入分配越是趋向不平等，洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。也越大。BAA 第69页，共91页。联合国有关组织规定：联合国有关组织规定：若低于若

47、低于0.2表示收入绝对平均；表示收入绝对平均；0.2-0.3表示比较平均；表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；表示相对合理；0.4-0.5表示收入差距较大；表示收入差距较大；0.6以上表示收入差距悬殊。以上表示收入差距悬殊。第70页，共91页。第71页，共91页。收入分配不公平的原因收入分配不公平的原因 市场机制所决定的收入分配是一种初次分配，按照要素市场机制所决定的收入分配是一种初次分配，按照要素分配标准进行。分配标准进行。个人拥有的生产要素的数量和质量不同个人拥有的生产要素的数量和质量不同 由私有财产制度、遗产继承制度、家庭出身背景、个人由私有财产制度、遗产继承制度、家庭出身背景、个

48、人天赋、受教育程度等多种要素所决定。天赋、受教育程度等多种要素所决定。个人提供生产要素的机会不同个人提供生产要素的机会不同 由歧视等因素所决定。由歧视等因素所决定。要素回报机制要素回报机制贫贫富富悬悬殊殊第72页，共91页。政府的收入分配职能和资源配置职能有类似的地方，即政府的收入分配职能和资源配置职能有类似的地方，即都不实行都不实行“等价交换等价交换”原则。原则。政府政府“无偿无偿”地从一部分人那里取得收入，又地从一部分人那里取得收入，又“无偿无偿”地地给社会认为应该资助的人。给社会认为应该资助的人。政府从事这种政府从事这种“社会公平社会公平”的职责不是为了提供某种消的职责不是为了提供某种消

49、费品，而是提供消费的手段。费品，而是提供消费的手段。政府的这种支出通常称为政府的这种支出通常称为，有分配性质，和，有分配性质，和资源配置的性质是不一样的，但两者在形式上都表现资源配置的性质是不一样的，但两者在形式上都表现为为“政府收支政府收支”。G:收入分配第73页，共91页。二、政府收入分配职能的范围二、政府收入分配职能的范围 1 1、不论社会成员个人的身份、地位、收入等不论社会成员个人的身份、地位、收入等情况，都享受到政府提供的同等的公共劳务。这情况，都享受到政府提供的同等的公共劳务。这就是说公共劳务一旦提供，社会成员都可受益，就是说公共劳务一旦提供，社会成员都可受益，但社会成员并不是根据

50、其受益程度来缴纳公共劳但社会成员并不是根据其受益程度来缴纳公共劳务的成本的。务的成本的。这实际上对社会成员的收入进行了再分配。公这实际上对社会成员的收入进行了再分配。公共劳务均等化是指共劳务均等化是指“社会成员社会成员”而言的。而言的。社会成员能够消费到更多更好的公共物品与公社会成员能够消费到更多更好的公共物品与公共服务共服务第74页，共91页。2 2、以收入再分配方式实现社会公平，即把社会中以收入再分配方式实现社会公平，即把社会中成员中一部分高收入者的收入让低收入者消费，成员中一部分高收入者的收入让低收入者消费，这通常被称为社会保障。社会保障包括社会救这通常被称为社会保障。社会保障包括社会救