工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录课件.ppt

1、第第10讲工艺规程批生产讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和批包装记录操作规程和记录记录2022-8-12第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第1页，共63页。如果有一天，世界上没有了法，将会是怎样？第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第2页，共63页。文件就是企业的法文件就是企业的法 有有“外部文件外部文件”和和“内部文件内部文件”之分之分 外部文件：外部文件：法律法规、通知公告、规定条例办法等等，如药品管理法法律法规、通知公告、规定条例办法等等，如药品管理法、药品生产质量管理规范、药品生产质量管理规范 国家标准、行业规范国家标准、行业规范(如如GMP)、产品批文等、产品

2、批文等 内部文件：内部文件：药品生产质量管理文件药品生产质量管理文件 其他规章制度：如财务制度其他规章制度：如财务制度第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第3页，共63页。药品生产质量管理文件药品生产质量管理文件 企业结合企业结合“规范规范”要求与企业的实际，建立药品生产要求与企业的实际，建立药品生产质量管理文件，内容涵盖质量管理文件，内容涵盖GMPGMP要求和企业的各项工作，要求和企业的各项工作，形成书面化、文件化的质量管理体系。形成书面化、文件化的质量管理体系。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第4页，共63页。1、文件的概念、文件的概念 文件文件广义的“文件”指公文

3、书信或指有关政策、理论等方面的文章。狭义的“文件”就是档案的意思，范畴很广泛，电脑上运行的程序、杀毒等等等等都叫文件。GMP中中“文件文件”是指一切涉及药品生产、管理的书面标准和实施过程中的记录结果。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第5页，共63页。1、文件的概念、文件的概念“文件”在药品制造的GMP全过程最终都是以“文件”的形式反映的。无论世界卫生组织的GMP，还是欧共体的GMP或我国的GMP，均把“文件”单独列出作为一章，由此可见文件的重要程度。欧共体GMP“文件”一章中，第一句话就概括地指出了文件管理的地位和目的：“良好的文件管理系统是质量保证体系的重要组成部分。书面的文件

4、能防止由口头交流可能引起的差错并使批的历史具有可追溯性。”因此，制药企业必须建立良好的GMP文件管理系统。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第6页，共63页。1、文件的概念、文件的概念原则：第一百五十条原则：第一百五十条文件是质量保文件是质量保证系统的基本要素。证系统的基本要素。企业必须有内企业必须有内容正确的书面质量标准、生产处方容正确的书面质量标准、生产处方和工艺规程、操作规程以及记录等和工艺规程、操作规程以及记录等文件文件。强调强调GMP文件的重文件的重要性和种类。要性和种类。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第7页，共63页。2.文件的作用文件的作用 GMP的目

5、的：的目的：防污染防污染 防交叉污染防交叉污染 防混淆防混淆 防差错防差错 最终达到：降低产品质量风险最终达到：降低产品质量风险 执行执行GMP应遵循：应遵循：有章可循有章可循 照章办事照章办事 有据可查有据可查第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第8页，共63页。2.文件的作用文件的作用 建立一整套文件化管理体系建立一整套文件化管理体系 明确管理、标准、职责，以确保完全掌握生产的药品是否明确管理、标准、职责，以确保完全掌握生产的药品是否能够发放上市所必需的全部信息；能够发放上市所必需的全部信息；确保信息传递的准确，避免口头传递造成的错误结果；确保信息传递的准确，避免口头传递造成的错

6、误结果；保证所有执行人员均能获得有关活动的详细指令并遵照执保证所有执行人员均能获得有关活动的详细指令并遵照执行，以确保行动的一致性；行，以确保行动的一致性；任何行动均有文字记录，以确保对有缺陷或疑有缺陷产品的任何行动均有文字记录，以确保对有缺陷或疑有缺陷产品的历史进行追踪；历史进行追踪；文件系统的建立可完善、促使企业实施规范化、科学化、文件系统的建立可完善、促使企业实施规范化、科学化、法制化管理。法制化管理。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第9页，共63页。2.文件的作用文件的作用 文件是文件是GMP在实际工作中的具体体现。在文件系统的建在实际工作中的具体体现。在文件系统的建立上

7、和每份文件的形成过程中，立上和每份文件的形成过程中，GMP原则原则(防污染、防混淆、防污染、防混淆、防差错防差错)得到充分考虑，并对易出错的地方采取相应的软硬件得到充分考虑，并对易出错的地方采取相应的软硬件保障措施规定，从而避免产品的质量风险。保障措施规定，从而避免产品的质量风险。使我们的工作：使我们的工作：有章可循、照章办事、有案可查。有章可循、照章办事、有案可查。使我们的管理活动和操作过程：使我们的管理活动和操作过程：标准化、程序化。标准化、程序化。使企业的管理：使企业的管理：由人制过渡到法制由人制过渡到法制 由经验管理过渡到标准化管理。由经验管理过渡到标准化管理。第10讲工艺规程批生产批

8、包装记录操作规程和记录第10页，共63页。2.文件的作用文件的作用第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第11页，共63页。3、文件管理的概念、文件管理的概念v文件管理是指文件的设计、起草/修订、审核、批准、发放、培训、归档和回顾/变更的一系列过程的管理活动。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第12页，共63页。3、文件管理的概念、文件管理的概念原则：第一百五十一条企业应建立文原则：第一百五十一条企业应建立文件管理的操作规程，系统地设计、制件管理的操作规程，系统地设计、制定、审核、批准和发放文件。定、审核、批准和发放文件。与本规与本规范有关的文件应经过质量管理部门的范有关的

9、文件应经过质量管理部门的审核审核。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第13页，共63页。4、文件管理的作用、文件管理的作用 文件管理文件管理是质量保证系统中不可缺少的部分，因此文件管理几乎关系到GMP的各个方面。维护文件的：严肃性；系统性；适宜性；一致性；有效性。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第14页，共63页。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第15页，共63页。1.文件管理的要求文件管理的要求制定相应的文件管理程序；应建立文件的起草、修订、审查、批准、发放、撤销、印刷、复制及保管制度。未经授权任何人不得修改文件；文件的制定、审查和批准的责任应明确，并

10、应由有关的负责人员签字并注明日期；各类文件应有便于识别文本、类别的系统编码和日期；防止使用失效或作废的文件，防止误用；第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第16页，共63页。1.文件管理的要求文件管理的要求文件应定期审查、修订并应保证只有现行批准的文本方能分发使用。已撤销和过时的文本不得在现场出现并应有一个系统管理此事。文件应有秩序地存放，以便检查；如果用电脑保管文件，应该：a)应由授权人输入或修改电脑中的文件内容或数据，同时应有修改和删除的记录;b)应使用密码或其它方法限制接近电脑的人;c)电脑储存的批记录应以软盘、微缩照相、打印本或其它方法备份保护。d)尤其重要的是，在保存期内，

11、文本和数据应迅速可得第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第17页，共63页。2.文件管理的内容文件管理的内容 文件的控制范围和分类文件的控制范围和分类 文件系统的设计，统一文件的标识文件系统的设计，统一文件的标识 文件管理的部门和职责；文件管理的部门和职责；文件的编写、评审会签、审定批准；文件的编写、评审会签、审定批准；受控发放文件和资料，严格加强失效或作废文件的管理受控发放文件和资料，严格加强失效或作废文件的管理 文件的更改；文件的更改；文件的定期评审；文件的定期评审；文件的日常管理。文件的日常管理。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第18页，共63页。3.文件的设计文

12、件的设计 文件是相互支持和约束的，没有独立存在文件是相互支持和约束的，没有独立存在的程序文件和记录，所以文件应该以管理系的程序文件和记录，所以文件应该以管理系统设计和运行。统设计和运行。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第19页，共63页。3.文件的设计文件的设计 先要建立职责文件：确认各部门、各岗位职责，尤其是关键岗位职责。不同岗位职责中有相同内容时应予以界定。确定文件编制或修订的程序 根据公司产品、机构情况将文件进行分类及制定编码系统 明确谁起草、谁审核、谁批准 明确文件如何发放、使用、回收第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第20页，共63页。3.1文件的分类文件的

13、分类 3.1.1 标准标准 a)管理标准管理标准（管理制度或管理程序）（管理制度或管理程序）-以“事”为主要对象；企业为了行使生产计划、组织、指挥、控制、协调等管理职能而使管理过程标准化、规范化而制订的制度、规定、标准、办法等书面要求。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第21页，共63页。3.1文件的分类文件的分类 3.1.1 标准标准 b)技术标准技术标准（工艺规程、质量标准）（工艺规程、质量标准）-以“物”为主要对象；是指药品生产技术活动中，由国家、地方、行业及企业颁布和制订的技术性规范、准则、规定、办法、标准、规程和程序等书面要求c)工作标准工作标准 （标准操作程序）（标准操

14、作程序）-以“人”为主要对象;是指以人或人群的工作为对象，对工作范围职责、权限、工作方法及工作内容、考核等所制订的规定、标准、程序等书面要求。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第22页，共63页。3.1文件的分类文件的分类3.1.2 记录记录 是反映执行过程的主要凭证。表格文件如：台账、编码表等 卡/标签如：状态卡、标志标签等 记录表格 如：批次生产记录、批次包装记录、检验记录、校验记录、产品销售记录等第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第23页，共63页。3.1文件的分类文件的分类3.1.3 标准和记录的关系标准和记录的关系 记录的设计是以标准为依据的，所以必须与标记录

15、的设计是以标准为依据的，所以必须与标准保持一致。准保持一致。记录可将最终标准要求列入记录中，便于对照记录可将最终标准要求列入记录中，便于对照。记录的使用应在标准中予以规定。记录的使用应在标准中予以规定。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第24页，共63页。3.1文件的分类文件的分类第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第25页，共63页。3.2文件的编码文件的编码 所有文件必须有系统的编码及版本号，并且整改所有文件必须有系统的编码及版本号，并且整改企业内部保持一致，以便识别、控制及追踪，同时可企业内部保持一致，以便识别、控制及追踪，同时可避免使用或发放过时的文件；避免使用或

16、发放过时的文件；系统性：统一分类、编码系统性：统一分类、编码 准确性：文件应与编码一一对应准确性：文件应与编码一一对应 可追踪性：可随时查询文件的变更历史可追踪性：可随时查询文件的变更历史 稳定性：稳定性：应保证系统的稳定性应保证系统的稳定性 相关一致性：文件一旦变更，相关文件中出现的该文件号同时相关一致性：文件一旦变更，相关文件中出现的该文件号同时进行修正进行修正第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第26页，共63页。3.2文件的编码文件的编码 通常包括三部分信息：文件类别，流水编号，文件版本。编码可用字母或数字形式第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第27页，共63页。

17、4.文件的起草文件的起草/修订修订第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第28页，共63页。4.文件的起草文件的起草/修订修订 企业的文件应有统一的格式、编码要求。企业的文件应有统一的格式、编码要求。文件内容文件内容 文件标题、类型及编码、目的、职责、适用范围文件标题、类型及编码、目的、职责、适用范围、原则应有清楚的陈述。、原则应有清楚的陈述。文件内容准确，不得模棱两可，可操作性强。文件内容准确，不得模棱两可，可操作性强。条理清楚，容易理解，便于使用。条理清楚，容易理解，便于使用。文件如需记录，应有足够的空间。文件如需记录，应有足够的空间。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录

18、第29页，共63页。4.文件的起草文件的起草/修订修订 由文件的使用部门负责起草，文件起草人一般为主管或班组长。起草时可以与操作工人进行讨论，听取意见，但最终文件的起草负责人应由主管或班组长担任。起草人决定文件何时/是否需要修订，或何时/是否有其它人关注文件变更 确保文件的逻辑性并且能为执行操作的人员清楚理解 征求其它个人或部门的意见，他们可能会受变更的影响到或者对流程的变更有兴趣第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第30页，共63页。4.文件的起草文件的起草/修订修订 修订的提出 现行的标准发生了变化 实际执行过程中发现不符合要求 工作或流程需要进行改进 文件的使用者或管理人员均有

19、权提出文件变更要求第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第31页，共63页。5.文件的审核文件的审核 确认文件中信息的准确性 确认文件的逻辑性，并且以易懂的语言书写 对变更做出担保 确认已向其它涉及的人员或部门征求意见 确保按现有的实际操作执行，并且若可以的话使用了工厂标准 确保有完成工作所需的资源（例如设备、受训员工、加工区域）确保对其它有兴趣的部门同时进行了回顾 保证与法规和验证要求无冲突 第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第32页，共63页。6.文件的批准文件的批准 确认文件版式符合公司文件控制的要求 确认法规或验证问题已考虑/解决 确认该起草或修订不会造成承诺或法规

20、的折衷 确认对其它有关的部门同时进行了回顾 确保法规或标准的一致性，适于工作第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第33页，共63页。7.文件的发放文件的发放建立文件分发记录，分发文件时由领用人签名，分发记录内容应包括：文件名称、文件编号、版本号、印制份数、分发份数及各部门的签收日期等。建立文件总目录。发放新版文件时同时收回旧版文件，由文件管理人员统一处理。对需保存的旧版文件应另行明显标识，与现行文件隔离保存。制订现行文件清单，供随时查阅最新文件修改状态，现行文件清单应包括文件编号、文件名称、制订日期、主要执行部门、现存份数及保管人等各项内容。文件的复制由文件管理部门统一制作，经审核后

21、加盖印章，登记发放。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第34页，共63页。8.文件的培训文件的培训 文件的培训是文件的培训是GMPGMP培训的重要组成培训的重要组成 新文件必须在执行之日前进行培训并记录；培训师原则上为文件的起草者/审核者或文件批准者；必须保证文件的使用者均受到了有效培训；培训的方式为：自学/培训课、提问与回答、模拟演练、实地一对一授教等 所有培训均应记录 应对培训效果进行考核或评估第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第35页，共63页。9.文件的执行文件的执行 新文件执行初始阶段，应特别注意执行情况的监督检查 定期向文件使用者和文件收阅者提供文件清单 所

22、有的文件必须定期进行复核建立文件效期的规定保证复核的有效性和完整性第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第36页，共63页。9.文件的执行文件的执行 必须明确任何已经批准的文件上的非正式修订如手写增加内容、修改、注释都是不允许的 记录的修改必须注明修改原因并注明日期签名，同时可见原记录内容 采用自动控制或管理系统记录，应仅允许授权人操作第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第37页，共63页。10.文件的归档文件的归档必须建立文件档案管理程序进行管理 保留一份现行文件原件或样本 建立现行文件清单并与文件系统变更随时保持一致 过时文件的原件或样本同样需要归档并有标志，以便追踪 归

23、档文件建立台帐方便调用第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第38页，共63页。10.文件的归档文件的归档 文件归档必须检查并进行记录文件归档必须检查并进行记录 长期归档文件必须制定安全措施长期归档文件必须制定安全措施 电子媒体用于档案管理时必须保证安全性和保密性电子媒体用于档案管理时必须保证安全性和保密性 记录文件的归档记录文件的归档l按照种类归档管理按照种类归档管理l规定记录归档时间并有效执行规定记录归档时间并有效执行l主要记录进行周期性统计分析评价主要记录进行周期性统计分析评价第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第39页，共63页。11.文件的回顾文件的回顾/变更变更

24、任何文件未经批准不得随意更改任何文件未经批准不得随意更改 现行实际工作必须与文件要求相一致现行实际工作必须与文件要求相一致 变更的提出变更的提出l现行的标准发生了变化现行的标准发生了变化l实际执行过程中发现不符合要求实际执行过程中发现不符合要求l工作或流程需要进行改进工作或流程需要进行改进l文件的使用者或管理人员均有权提出文件变更要求文件的使用者或管理人员均有权提出文件变更要求第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第40页，共63页。11.文件的回顾文件的回顾/变更变更 变更的审批变更的审批l履行文件变更审批手续履行文件变更审批手续l评价变更的可行性与准确性评价变更的可行性与准确性l在

25、变更实施前维持原文件的执行在变更实施前维持原文件的执行 变更的执行视为一份文件的修订变更的执行视为一份文件的修订 必须检查文件变更可能影响的其它文件的变更必须检查文件变更可能影响的其它文件的变更第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第41页，共63页。11.文件的回顾文件的回顾/变更变更 变更记录文件的变更必须进行记录l变更的原因l变更的内容l变更的日期变更记录的方式方法l在文件上进行记录l建立变更记录单第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第42页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制GMP的要求：的要求：第一百七十一条第一百七十一条每批产品均应当有相

26、应的批生产记录，可追溯该批产品的生产历史以及与质量有关的情况。第一百七十二条第一百七十二条批生产记录应当依据现行批准的工艺规程的相关内容制定。记录的设计应当避免填写差错。批生产记录的每一页应当标注产品的名称、规格和批号。第一百七十三条第一百七十三条原版空白的批生产记录应当经生产管理负责人和质量管理负责人审核和批准。批生产记录的复制和发放均应当按照操作规程进行控制并有记录，每批产品的生产只能发放一份原版空白批生产记录的复制件。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第43页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制第一百七十四条在生产过程中，进行每项操作时应当及时记录，

27、操作结束后，应当由生产操作人员确认并签注姓名和日期。第一百七十五条批生产记录的内容应当包括：（一）产品名称、规格、批号；（二）生产以及中间工序开始、结束的日期和时间；（三）每一生产工序的负责人签名；（四）生产步骤操作人员的签名；必要时，还应当有操作（如称量）复核人员的签名；（五）每一原辅料的批号以及实际称量的数量（包括投入的回收或返工处理产品的批号及数量）；（六）相关生产操作或活动、工艺参数及控制范围，以及所用主要生产设备的编号；（七）中间控制结果的记录以及操作人员的签名；（八）不同生产工序所得产量及必要时的物料平衡计算；（九）对特殊问题或异常事件的记录，包括对偏离工艺规程的偏差情况的详细说明

28、或调查报告，并经签字批准。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第44页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制文件与产品信息 批生产记录文件名称 文件编码、修订号 文件页数、页次 批次指令 产品名称、编码、规格、批量、标示量、批号等 如有亚批次、亚批量 文件起草、审核、批准及日期 批生产记录审核、批准及日期第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第45页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制必需的信息原材料 物料需求：名称、编码、标准量（处方）、批号、检验情况物料发送、接收：入库序号、领用情况、称重记录、复核及日期 检查、复核记录、

29、签字及日期等 生产制造过程 生产环境控制及检查 设备清洁检查第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第46页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制必需的信息 生产制造过程 工艺过程 生产工序 标准（工艺参数、控制范围等）操作及记录 生产设备编号过程控制方法、标准 异常情况的处理 清场情况第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第47页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制必需的信息 生产制造过程记录 生产时间（开始、结束的时间）设备清洁 操作记录 物料投入 操作人员签字 关键内容复核 过程控制结果 产品（中间产品、成品）物料转移 偏差

30、说明第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第48页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制附 件 物料称量原始记录 清场、清洁合格证 过程控制原始记录 质量检验报告 文件审核记录单 标签、说明书样张第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第49页，共63页。12.举例：批生产记录的编制举例：批生产记录的编制其它信息 物料平衡 理论产量 实际产量 废品量 取样量 回收（尾）量 平衡标准与计算标准 平衡结果 所有可见产出与投入的比值；检查物料误用或流失；有规定的标准并按照标准控制收率 合格产品与投入的比值；检查合格产品量；主要用于成本管理。生产周期等第10讲工艺

31、规程批生产批包装记录操作规程和记录第50页，共63页。物料平衡与收率计算示例（片剂）总理论投料量:A 中间产品：B 取样量：C 不合格品：D 回收品：E 收率=B/A X100%平衡=（B+C+D+E）/A X100%半成品：F 取样量：G 不合格品：H 回收品：I 收率=F/B X100%制造收率=F/A X100%平衡=（F+G+H+I）/B X100%成品：J 不合格品：K 取样量：L 回收品：M 收率=J/F X100%整批收率=J/A X100%平衡=（J+K+L+M）/F X100 第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第51页，共63页。物料平衡与收率控制标准制订初始生产

32、：可以采用类似工艺产品标准连续生产产品：1、收集20批次以上产品生产数据 2、采用数理统计方法计算 平均值+/-3第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第52页，共63页。三、文件的使用三、文件的使用1.正确地使用文件，我们需要正确地使用文件，我们需要 不使用已撤销和过时文件，必须是现行版本 将文件放在工作时能随时查阅的地方 保持文件的清晰和完整，不涂改 不擅自复制和销毁文件 通过程序修订，不任意修改。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第53页，共63页。2.照章办事照章办事 对异常情况要及时报告。详细完整地记录操作过程；立即报告主管和QA人员；可以提出制定或修订意见或申请

33、。不可以：未经批准，不按文件执行；随意涂改文件；隐瞒实情，不真实记录。三、文件的使用三、文件的使用第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第54页，共63页。三、文件的使用三、文件的使用3.规范记录规范记录 及时、准确、真实、完整、按照规定修改及时、准确、真实、完整、按照规定修改 及时：不提前；不滞后；执行到哪步，记录到哪步。准确：按实际执行情况和数据填写，填写数据精度应与工艺要求和显示一致。真实：严禁不真实、不负责的随意记录或编造数据和记录。完整：对所有可能的影响质量的因素均应记录，对异常情况必须详细记录。记录表格中的某项无数据或无此项时需要按填写规定划线或标注。按规定修改：为保持记录

34、的真实性，记录填写的任何更改都应签注姓名和日期，并使原有信息仍清晰可辨，必要时，应说明更改的理由。如需重新誊写，则原有记录不得销毁，应作为重新誊写记录的附件保存。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第55页，共63页。四、文件的审核（回顾）四、文件的审核（回顾）确定检查系统或项目 按照GMP相关规定，企业是否制订有相关程序文件（Y/N）制订的文件是否符合要求（Y/N）是否进行了培训（Y/N）是否有效执行（Y/N）是否有执行结果的记录（Y/N）存在的差异是否有相关处理记录（Y/N）药品生产全过程是否通过批生产记录比较全面反映（即通过批生产记录是否能追踪整个生产和质量管理全过程）第10讲

35、工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第56页，共63页。审核举例：批生产记录审核举例：批生产记录 随机抽取批次记录（批记录管理/批次管理/生产指令）原材料 供应商管理系统（选择/审计/评价/档案）原材料库管理（接收/取样/检验/贮存/复验）质量标准 配料 工艺规程（依据/流程/控制点）物料使用（计量管理/标签/过程控制）第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第57页，共63页。审核举例：批生产记录审核举例：批生产记录 生产过程 工艺规程 工艺参数/环境控制/设备清洁/过程控制/水系统 工艺验证/变更 收率与物料平衡 检验（标准取样/方法/验证/计量/标签）清场（方法/记录）偏差管理系

36、统系统 第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第58页，共63页。审核举例：批生产记录审核举例：批生产记录物料/产品转移 成品库管理 不合格品管理 批生产记录审核批准/产品销售/销售管理 退回产品的处理 客户投诉与不良反应的处理 稳定性研究第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第59页，共63页。审核举例：批生产记录审核举例：批生产记录 选定批生产记录中某员工 人员档案（健康/培训）培训管理系统 文件管理系统 相关文件 记录管理 第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第60页，共63页。五、文件管理应避免的问题五、文件管理应避免的问题将文件付诸高阁，文件使用人不知文件内

37、容或不知道有文件存在；将文件付诸高阁，文件使用人不知文件内容或不知道有文件存在；文件在生效前未进行培训或培训效果不好，造成执行上有差文件在生效前未进行培训或培训效果不好，造成执行上有差异；异；锁入铁柜或无固定的保管场所，使用人员不能随时进行查阅锁入铁柜或无固定的保管场所，使用人员不能随时进行查阅；现场不能及时得到已更新的版本，或旧版本未撤走或标识；现场不能及时得到已更新的版本，或旧版本未撤走或标识；作业人员发现文件不适用或不理解时未反馈，造成文件与作业人员发现文件不适用或不理解时未反馈，造成文件与实际操作不符；实际操作不符；文件内容不够详尽，造成理解上有差异，致使出现执行上文件内容不够详尽，造

38、成理解上有差异，致使出现执行上的差异；的差异；第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第61页，共63页。五、文件管理应避免的问题五、文件管理应避免的问题文件随意修改，未履行审批手续或相关文件未能同步修改文件随意修改，未履行审批手续或相关文件未能同步修改；文件不能很好管理，造成遗失、破损、残缺并未及时采取文件不能很好管理，造成遗失、破损、残缺并未及时采取措施；措施；记录填写不规范、不真实、不及时；记录填写不规范、不真实、不及时；程序文件规定了记录的内容，没有记录表格；程序文件规定了记录的内容，没有记录表格；记录信息与标准中规定的要求、参数相互矛盾；记录信息与标准中规定的要求、参数相互矛盾；对于记录文件，记录的复核没有有效的进行，存在差错没对于记录文件，记录的复核没有有效的进行，存在差错没有及时发现；有及时发现；同一信息反复在多处记录，造成记录信息的不一致；同一信息反复在多处记录，造成记录信息的不一致；缺乏对于记录的分析与评价。缺乏对于记录的分析与评价。第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第62页，共63页。2022-8-12第10讲工艺规程批生产批包装记录操作规程和记录第63页，共63页。