（经典课件）中小企业板培训—结算部分课件.pptx

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司杨杨 璐璐2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第2页l两个不变，四个独立两个不变，四个独立 法律法规、上市标准法律法规、上市标准 运行运行、监察、代码、指数、监察、代码、指数l是主板市场的一部分是主板市场的一部分 结算模式与主板一致，没有改变结算模式与主板一致，没有改变2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第3页l市值配售方式发行；市值配售方式发行；l面向沪、深两市的投资者；面向沪、深两市的投资者；l深市交易主机进行交易撮合；深市交易主机进行交易撮合；l沪市投资者只能卖出不能买入；沪市投资者只能卖出不

2、能买入；l登记结算业务按两市规则办理；登记结算业务按两市规则办理；l与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第4页lT-3T-3日，市值计算日，市值计算哪些股份纳入市值计算（流通股份）：哪些股份纳入市值计算（流通股份）：冻结的冻结的 高管买入锁定的高管买入锁定的 质押的质押的 要约收购，处于保管期的要约收购，处于保管期的哪些证券纳入市值计算（上市哪些证券纳入市值计算（上市A A股证券）股证券）*STST也纳入计算也纳入计算 如何计算价格（收盘价）如何计算价格（收盘价）如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算如该

3、日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算 2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第5页lT-2T-2日，发送可申购数据日，发送可申购数据不同托管席位收到的可申购数量是一样的；不同托管席位收到的可申购数量是一样的；该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，基金除外；基金除外；结算信息库结算信息库SJSGF.dbfSJSGF.dbf 业务类别业务类别GFYWLB=GFYWLB=A4A4;确认股数确认股数GFQRGS=GFQRGS=可申购股数；可申购股数；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第6页lT T日，申报申购委托日，申报申购委托申

4、报不可以撤单；申报不可以撤单；填写正确的价格；填写正确的价格；申报数量必须是申报数量必须是10001000的整数倍；的整数倍；在在T T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购；日前更改了帐户的，用新帐户进行申购；在在T T日更改帐户的，用老帐户进行申购；日更改帐户的，用老帐户进行申购；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第7页lT T日，如何避免申报数量的错误日，如何避免申报数量的错误个人投资者，按个人投资者，按T-2T-2日的可申购量进行申报，日的可申购量进行申报，或按发行的申购上限进行申报；或按发行的申购上限进行申报；基金，按基金，按T-2T-2日的可申购量进行申报，或按日的可申购量

5、进行申报，或按系统上限系统上限999,999,000999,999,000进行申报；进行申报；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第8页lT T日收市，接收配号数据日收市，接收配号数据结算信息库结算信息库SJSGF.dbfSJSGF.dbf；业务类别业务类别GFYWLB=GFYWLB=A2A2;委托股数委托股数GFWTGS=GFWTGS=起始配号；起始配号；确认股数确认股数GFQRGS=GFQRGS=配号数量；配号数量；一个帐户一条配号记录；一个帐户一条配号记录；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第9页lT+1T+1日收市，接收中签数据日收市，接收中签数据结算信息库结算信

6、息库SJSGF.dbfSJSGF.dbf；业务类别业务类别GFYWLB=GFYWLB=A3A3;委托股数委托股数GFWTGS=GFWTGS=中签号码；中签号码；确认股数确认股数GFQRGS=GFQRGS=中签股数中签股数(1000)(1000)；一个帐户多个中签就有多条中签记录；一个帐户多个中签就有多条中签记录；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第10页lT+3T+3日，申报放弃认购委托日，申报放弃认购委托认购资金不足才需要申报；认购资金不足才需要申报；该委托可以撤单；该委托可以撤单；建议在下午进行申报，截止时间为建议在下午进行申报，截止时间为15:0015:00；放弃股数可以不是

7、放弃股数可以不是10001000的整倍数；的整倍数；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第11页lT+3T+3日收市，接收新股认购数据日收市，接收新股认购数据结算信息库结算信息库SJSGF.dbfSJSGF.dbf；业务类别业务类别GFYWLB=GFYWLB=A5A5;委托股数委托股数GFWTGS=GFWTGS=中签股数；中签股数；确认股数确认股数GFQRGS=GFQRGS=认购股数；认购股数；资金金额资金金额GFZJJE=GFZJJE=认购价格；认购价格；一个帐户一条记录；一个帐户一条记录；认购资金认购资金=GFQRGS=GFQRGS*GFZJJEGFZJJE；2004年5月31日

8、中小企业板培训（结算部分）第12页lT+3T+3日，扣划认购资金日，扣划认购资金实际金额实际金额=认购资金认购资金认购手续费；认购手续费；认购手续费认购手续费=认购资金认购资金3.53.5；资金结算信息库资金结算信息库SJSZJ.dbfSJSZJ.dbf；用途代号用途代号ZJYTDH=E002ZJYTDH=E002；证券代码证券代码ZJZQDM=002ZJZQDM=002*；(003(003*一样一样)2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第13页lT+4T+4日收市，接收新股登记数据日收市，接收新股登记数据结算信息库结算信息库SJSGF.dbfSJSGF.dbf；业务类别业务类别GF

9、YWLB=GFYWLB=0101;确认股数确认股数GFQRGS=GFQRGS=新股登记股数；新股登记股数；至此，可以进行转托管申报了；至此，可以进行转托管申报了；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第14页l发行期间（发行期间（T TT+3T+3期间）不允许进行转期间）不允许进行转托管；托管；l发行结束、上市前可以进行转托管；发行结束、上市前可以进行转托管；l办理进行转托管后，及时终止投资者的办理进行转托管后，及时终止投资者的自动申报功能，以避免中签后没有资金自动申报功能，以避免中签后没有资金需要放弃；需要放弃；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第15页l个人投资者个人投

10、资者没有姓名；没有姓名；没有身份证号码；没有身份证号码；l机构投资者机构投资者没有单位全称；没有单位全称；没有注册号码；没有注册号码；l解决方法解决方法到任一开户代理点，尽快补充资料；到任一开户代理点，尽快补充资料；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第16页结算信息库结算信息库SJSGF.dbfSJSGF.dbfT-2日日可申购股数记录可申购股数记录A4T日日配号记录配号记录A1错误记录错误记录A0T+1日日中签记录中签记录A3T+3日日认购记录认购记录A52004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第17页l申购、上市的代码申购、上市的代码l交易撮合交易撮合l代理部分的申报代理

11、部分的申报 交易委托交易委托 资金清算资金清算 股东名册股东名册2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第18页中小中小企业企业板块板块股票股票深圳部分深圳部分002*002*上海部分上海部分739*609*沪市沪市股票股票深圳部分深圳部分003*003*上海部分上海部分737*600*2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第19页用途代号用途代号 ZJYTDH002*证券证券003*证券证券买卖净额买卖净额C001C006交易印花税交易印花税G001G004监管规费监管规费G002G005交易经手费交易经手费H001H019结算风险基金结算风险基金I001I003认购手续费认购手续费H004H021资金结算信息库资金结算信息库SJSZJ.dbf2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第20页l中国结算深圳分公司技术咨询热线中国结算深圳分公司技术咨询热线(0755)25946080(0755)25946080l中国结算深圳分公司总机中国结算深圳分公司总机(0755)25938000(0755)25938000l中国结算网站中国结算网站l深圳证券交易所网站深圳证券交易所网站2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）第21页l自由提问自由提问l谢谢！谢谢！lEMAIL：