图文学习新修订的证券登记结算管理办法PPT教学课件.pptx

1、本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。学习新修订的证券登记结算管理办法专题课件主讲人：XXX 时间：20XX.XX证券登记结算管理办法本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法前言 为落实中华人民共和国证券法（以下简称证券法）相关要求，配合货银对付改革相关工作，加强资本市场基础制度建设，特修订证券登记结算管理办法（以下简称办法）。自2022年6月20日起施行。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。目 录办法的修订背景一

2、办法的修订内容二办法的全文学习三本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证 券 登 记 结 算 管 理 办 法修订背景一本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 修 订 背 景办法是规范证券登记结算业务及证券登记结算机构、维护证券登记结算秩序、防范证券登记结算风险、保护投资者及相关业务参与主体合法权益、保障证券市场秩序的部门规章。现行办法制定于2006年，分别于2009年、2017年和2018年进行了修正。为落实证券法要求，配合货银对付改革，支持证券登记结算机

3、构发展需要，有必要对办法进行修订。2022年1月14日至2月13日，中国证监会就办法向社会公开征求意见。征求意见期间，共收到10条意见。总的看，各方对办法的修订思路、主要修订内容基本认可，相关意见主要涉及对条文的理解、文字表述及证券登记结算机构的后续工作。经认真梳理，对相关意见通过修改办法具体条文、指导证券登记结算机构修改业务规则或指南、纳入后续工作计划的方式均已采纳。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证 券 登 记 结 算 管 理 办 法修订内容二本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转

4、卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 修 订 内 容本次办法修订的主要思路是：一是落实上位法。深入贯彻落实证券法要求，对2020年证券法新增或修订的涉及证券登记结算的条款，做好衔接修订。二是全力支持货银对付改革。做好改革的法律保障工作，落实改革的法律保障配套制度规则要求。三是解决实际需要。根据近年来资本市场重大改革创新，特别是沪深港通、沪伦通等互联2互通、存托凭证试点等涉及证券登记结算机构职能及相关业务的实际情况，修改相关条款，夯实法律基础。具体修订内容如下：（一）关于总则、证券登记结算机构一是与证券法第148条衔接，将国务院批准的其他全国性证券交易场所的登记结算纳入办法，增加办理存托凭证、资

5、产支持证券的登记结算，增加证券可以采用纸面形式、电子簿记形式或中国证监会规定的其他形式，明确未在证券交易场所交易的证券，委托证券登记结算机构办理证券登记结算业务的，证券登记结算机构参照办法执行（第2条）。二是按照证券法第145条，进一步明确证券登记结算机构性质，增强行业自律管理依据（第4条），明确自律管理规则为基础业务规则（第11条）。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 修 订 内 容三是增加强化党对证券登记结算机构领导的规定（第6条）。四是增加中国证监会负责对证券登记结算机构评估与检查（第7条）。五是根

6、据存托凭证发行与交易管理办法（试行）增加证券登记结算机构依法担任存托凭证存托人的职能（第9条）。六是根据干部工作有关规定，增加监事长的任免报中国证监会批准（第11条），删除任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人向中国证监会报告（第12条）。七是进一步明确对投资者信息的保密义务，根据实际业务情况增加证券质权人查询与其本人有关质押证券，根据证券法第95条增加投资者保护机构依法履职查询，根据监察法增加3监察委员会可进行查询和取证（第15条）。（二）关于证券账户的管理一是明确名义持有人向证券登记结算机构提供资料真实准确完整的要求（第19条）。二是落实证券法第58、107条要求，明确投资者应当

7、使用实名开立的账户进行交易，任何单位和个人不得违反规定，出借自己或借用他人证券账户从事证券交易（第23条）。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 修 订 内 容三是删去撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施表述（第24条）。四是根据证券法第107条规定，明确证券公司不得将投资者的证券账户提供给他人使用（第25条）。（三）关于证券登记和托管、存管一是明确证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。证券记录在名义持有人证券账户内的，证券权益拥有人的证券持有记录由名义持有人出具（第28条）。二

8、是规定证券登记结算机构按照交易场所业务规则的成交结果等办理清算交收和登记过户（第30条）。三是进一步准确表述变更登记的情形（第31条）、证券登记申请人的范围（第32条），明确证券发行人管理、保存和使用证券持有人名册的责任（第33条），以及退出登记的要求（第35条）。四是准确表述证券登记结算机构提供集中履约保障的质押式回购交易相应操作，明确可将质押品保管库中的回购质押券划付至证券处置账户（第38条）。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 修 订 内 容（四）关于证券和资金的清算交收一是明确商业银行可申请取得结

9、算参与人资格（第43条）。二是明确证券登记结算机构可提供的结算业务种类（第47条）。三是按照证券法第158条规定，准确表述证券登记结算机构作为中央对手方的职责，明确结算参与人对证券登记结算机构承担交收责任（第48条）。四是根据货银对付改革需要，确定证券登记结算机构可在最终交收时点前设置多个交收批次（第52条）。五是明确证券登记结算机构按照业务规则对相应证券标识，被标识证券属于交收过程中的证券（第53条）。六是明确结算参与人完成证券和资金的交收应当不晚于规定的最终交收时点，采取多边净额结算方式的，证券登记结算机构可以在结算参与人违约时，按照业务规则处理交收对价物（第55条）。（五）关于风险防范和

10、交收违约处理一是落实证券法第111条，明确证券登记结算机构与证券交易所约定临时停市、暂缓交收等安排，根据证券交易所通知采取暂缓交收措施（第58条）。二是根据业务实际变更情况将证券结算互保金的名称修改为证券结算保证金（第59、63、68、71、74条等）。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 修 订 内 容三是规定结算参与人按照业务规则提供交收担保物，不得损害已履行清算交收责任客户的合法权益（第60条）。四是增加结算参与人违约的定义（第65条）。五是确定结算参与人发生资金交收违约时的办理程序（第67条）。六是

11、细化证券登记结算机构在结算参与人违约时可动用的资金及顺序（第68条）。七是进一步明确5证券登记结算机构可以根据结算参与人委托，协助结算参与人划转违约客户证券（第77条）。八是明确客户未能按时履约的，结算参与人可以根据协议向违约客户追偿（第79条）。九是明确结算参与人未及时划付资金与证券，给客户造成损失的，结算参与人应当依法承担对客户的赔偿责任（第80条）。此外，本次还修改和增加了附则中的释义。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证 券 登 记 结 算 管 理 办 法全文学习三本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制

12、作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据证券法、公司法等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称证券交易场所）交易的股票、债券、存托凭证、证券投资基金份额、资产支持证券等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。证券可以采用纸面形式、电子簿记形式或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他形式。未在证券交易场所交易的证券，委托证券登记结

13、算机构办理证券登记结算业务的，证券登记结算机构参照本办法执行。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习境内上市外资股、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通等的登记结算业务，法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。第三条证券登记结算活动必须遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。证券登记结算机构实行行业自律

14、管理，依据业务规则对证券登记结算业务参与人采取自律管理措施。第五条证券登记结算业务参与人及其相关业务活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条证券登记结算机构根据中国共产党章程设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定证券登记结算机构重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在证券登记结算机构得到全面贯彻落实。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第七条中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理，负责对证

15、券登记结算机构评估与检查。第二章证券登记结算机构第八条证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第九条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立和管理；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记及权益登记；（四）证券和资金的清算交收及相关管理；本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习（五）受证券发行人的委托办理派发证券权益等业务；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）依法担任存托凭证存托人；（八）中国证监会批准的其他业务。第十条

16、证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第七十条、第七十一条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十一条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：（一）章程、业务规则的制定和修改；本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习（二）董事长、副董事长、监事长、总经理和副总经理的任免；（三）依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记

17、、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理、自律管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。第十二条证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全

18、 文 学 习（七）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；（八）与证券交易场所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的主要业务协议的样本格式；（九）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；（十）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；（十一）中国证监会要求报告的其他事项和文件。第十三条证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。第十四条证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将

19、其专属管理的数据和资料用于商业目的。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第十五条证券登记结算机构及其工作人员依法对投资者的信息以及与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。对投资者的信息以及与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；（二）证券质权人查询与其本人有关质押证券；（三）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；（四）证券交易场所、中国金融期货交易所、依照法律、行

20、政法规或者中国证监会规定设立的投资者保护机构依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（五）监察委员会、人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。第十六条证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。第

21、十七条证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反证券法及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第三章证券账户的管理第十八条投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。第十九条证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录

22、在名义持有人证券账户内的，从其规定。证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。第二十条投资者应当在证券登记结算机构实名开立证券账户。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开

23、户资料真实、准确、完整。第二十一条证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司等代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。第二十二条证券公司等代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。证券公司等代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。第二十三条投资者应当使用实名开立的账户进行交易。任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易

24、。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第二十四条证券登记结算机构应当根据业务规则，对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督。开户代理机构违反业务规则的，证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款等处罚措施。第二十五条证券公司应当勤勉尽责，掌握其客户的资料及资信状况，并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司不得将投资者的证券账户提供给他人使用。证券公司

25、发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易场所报告。涉及违法行为的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。第二十六条投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第四章证券的登记第二十七条上市或挂牌证券的发行人应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登

26、记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。第二十八条证券登记结算机构根据证券账户的记录，确认证券持有人持有证券的事实，办理证券持有人名册的登记。证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。证券记录在名义持有人证券账户内的，证券权益拥有人的证券持有记录由名义持有人出具。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第二十九条证券上市或

27、挂牌前，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。第三十条按照证券交易场所业务规则成交的证券买卖、出借、质押式回购等交易，证券登记结算机构应当依据证券交易场所的成交结果等办理相应清算交收和登记过户。第三十一条证券在证券交易场所交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。证券以协议转让、继承、捐赠、依法进行的财产分割、强制执行、行政划拨等方式转让，或因证券增发、配股、缩股等情形导致证券数量发生变化的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册

28、的变更登记。证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算机构应当在证券持有人名册或投资者证券持有记录上加以标记。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第三十二条证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。证券登记申请人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券登记申请人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人及

29、证券登记结算机构认可的其他申请办理证券登记的主体。第三十三条证券登记结算机构应当按照业务规则和协议向证券发行人发送其证券持有人名册及有关资料。证券发行人应当依法妥善管理、保存和使用证券持有人名册。因不当使用证券持有人名册导致的法律责任由证券发行人承担。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第三十四条证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告

30、说明有关情况。第三十五条证券终止上市或终止挂牌且不再由证券登记结算机构登记的，证券发行人或者其清算组等应当按照证券登记结算机构的规定办理退出登记手续。证券登记结算机构应当将持有人名册移出证券登记簿记系统并依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第五章证券的托管和存管第三十六条投资者应当委托证券公司托管其持有的证券，证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证券交由证券登记结算机构存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十七条证券登记结算机构为证

31、券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十八条投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。证券登记结算机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户

32、的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付。（二）证券登记结算机构提供集中履约保障的质押式回购交易，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权。（三）客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券或质押品保管库中的回购质押券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收

33、违约金额的资金暂不划付给该客户。第三十九条证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习证券登记结算机构应当对上述事项加以记录。第四十条客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司应当依据证券交易场所及证券登记结算机构有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第四十一条证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措

34、施，保证其存管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。第四十二条证券的质押、锁定、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第六章证券和资金的清算交收第四十三条证券公司、商业银行等参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。证券登记结

35、算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本。第四十四条证券登记结算机构应当根据业务需要选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理结算资金存放、划付等证券资金结算业务。结算银行的条件，由证券登记结算机构制定。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第四十五条证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。第四十六条证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户，用以办理与结算参与

36、人的证券和资金的集中清算交收。结算参与人应当根据证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务等业务的结算参与人，应当按照规定分别申请开立证券、资金交收账户用以办理自营业务、经纪业务等业务的证券、资金交收。第四十七条证券登记结算机构可以根据业务需要，为证券市场提供多边净额、逐笔全额、双边净额以及资金代收代付等结算业务。前述结算业务中本办法未规定的，按照证券登记结算机构业务规则办理。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第四十八

37、条证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位进行净额结算，并为证券交易提供集中履约保障。结算参与人应当对证券登记结算机构承担交收责任。第四十九条证券登记结算机构与参与多边净额结算的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容：（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构；（二）受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与

38、人对其对手方结算参与人的义务。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第五十条证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当计算结算参与人的应收应付证券数额和应收应付资金净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人。证券登记结算机构采取其他结算方式的，应当按照相关业务规则进行清算。第五十一条集中交收前，结算参与人应当向客户收取其应付的证券和资金，并在结算参与人证券交收账户、结算参与人资金交收账户留存足额证券和资金。结算参与人与客户之间的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。第五十二条集中交收

39、过程中，证券登记结算机构应当在最终交收时点，向结算参与人足额收取其应付的资金和证券，并交付其应收的证券和资金。证券登记结算机构可在最终交收时点前设置多个交收批次，交收完成后不可撤销。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产托管业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内的资金完成交收。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第五十三条证券集中交收过程中，结算参与人足额交付资金前，应当按照证券登记结算机构业务规则申报标识证券及相应证券账户

40、，证券登记结算机构按照业务规则对相应证券进行标识。被标识证券属于交收过程中的证券，不得被强制执行。结算参与人足额履行资金交收义务的，证券登记结算机构按照业务规则取消相应证券的标识。第五十四条集中交收后，结算参与人应当向客户交付其应收的证券和资金。结算参与人与客户之间的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。第五十五条证券登记结算机构应当在结算业务规则中对结算参与人与证券登记结算机构之间的交收时点做出规定。结算参与人完成证券和资金的交收应当不晚于规定的最终交收时点。采取多边净额结算方式的，结算参与人未能在最终交收时点足额履行应付证券或资金交收义务的，证券登记结算机构可以按照业务规则处理交收对

41、价物。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第五十六条因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七章风险防范和交收违约处理第一节风险防范和控制措施第五十七条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系；（

42、四）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第五十八条证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度。证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议，明确双方的权利义务，并约定有关临时停市、暂缓交收等业务安排。证券登记结算机构可以根据证券交易所通知采取暂缓交收措施。第五十九条证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算保证金，用于保障交收的连续进行。证券结算保证金的筹集、使用、管

43、理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。第六十条证券登记结算机构可以视结算参与人的风险状况，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。证券登记结算机构应当将结算参与人提交的交收担保物与其自有资产隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习结算参与人根据证券登记结算机构业务规则，向证券登记结算机构提供交收担保物。结算参与人提供交收担保物的，不得损害已履行清算交

44、收责任客户的合法权益。第六十一条结算参与人可以在其资金交收账户内，存放证券结算备付金用于完成交收。证券登记结算机构应当将结算参与人存放的结算备付金与其自有资金隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。结算备付金的收取、使用和管理，由证券登记结算机构在业务规则中规定。第六十二条证券登记结算机构应当对提供集中履约保障的质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库。第六十三条证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行：本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用

45、，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习（一）证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算保证金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券；（二）证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金；（三）结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金；（四）根据成交结果确定的投资者进入交收程序的证券和资金；（五）证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以

46、及证券发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十四条证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于申请质押贷款，以保障证券登记结算活动的持续正常进行。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第二节集中交收的违约处理第六十五条结算参与人未能在最终交收时点向证券登记结算机构足额交付证券或资金的，构成对证券登记结算机构证券或资金交收违约。第六十六条证券登记结算机构应当设立专用清偿账户，用于在结算参与人发生违约时存放暂不交付或扣划的证

47、券和资金。第六十七条结算参与人发生资金交收违约时，应当按照以下程序办理：（一）违约结算参与人应当根据证券登记结算机构业务规则规定，向证券登记结算机构发送暂不交付交收对价物或扣划已交付交收对价物以及申报其他证券用以处分的指令。（二）证券登记结算机构应根据业务规则将上述交收对价物及其他用以处分的证券转入专用清偿账户，并通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习证券登记结算机构在规定时间内未收到上述指令的，属于结算参与人重大交收违约情形。结算参与人发

48、生重大交收违约或相关交收对价物不足以弥补违约金额的，证券登记结算机构有权根据业务规则对该结算参与人违约资金交收账户对应的交收对价物实施暂不交付或扣划，并可对该结算参与人的自营证券实施扣划，转入专用清偿账户，通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。第六十八条结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用担保物和证券结算保证金，完成与对手方结算参与人的资金交收：（一）违约结算参与人的担保物中的现金部分；（二）证券结算保证金中违约结算参与人交纳的部分；（三）证券结算保证金中其他结算参与人交纳的及证券登记结算机构划拨的部分。按前款处理仍不能弥补结算参与人资金交收违约的

49、，证券登记结算机构还可以动用下列资金：（一）证券结算风险基金；本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习（二）商业银行等机构的授信支持；（三）其他资金。第六十九条结算参与人发生证券交收违约时，证券登记结算机构有权暂不交付相当于违约金额的应收资金。证券登记结算机构应当将暂不划付的资金划入专用清偿账户，并通知该结算参与人。结算参与人应当在规定的期限内补足证券，或者提供证券登记结算机构认可的担保。第七十条结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构可以动用下列证券，完成与对手方结算参与人的证券交收：（

50、一）违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；（二）以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；（三）其他来源的相同证券。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。本作品由远近团队制作，欢迎下载使用，不得转卖。证券登记结算管理办法 办 法 的 全 文 学 习第七十一条违约结算参与人未在规定的期间内补足资金、证券的，证券登记结算机构可以按照业务规则处分违约结算参与人所提供的担保物、质押品保管库中的回购质押券，卖出专用清偿账户内的证券、以专用清偿账户内的资金买入证券。前款处置所得，用于补足违约结算参与人欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该相关违约结算参与人；不足偿付的，证券登记结算机构