质量环境管理体系内审员培训教材学习培训课件.ppt
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1、ISO9000/ISO14000管理体系审核培训教材2022-8-17自我介绍姓名工作单位、部门学历及专业工作经历及EMS/QMS经历学习目的对培训的要求每人不超过两分钟2022-8-17课程介绍课程目标:通过培训,了解QEMS审核的程序,掌握审核方法和技能,作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议2022-8-17主要内容主要内容ISO9001/ISO14001标准回顾审核概论 基本定义审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 2022-8-17主 要
2、内 容现场审核 召开首次会议 现场审核确定不符合项和编写不符合报告审核结果综合分析末次会议纠正措施及跟踪2022-8-17课程考核-连续评价学习态度口头表述书面作业小组练习角色扮演课堂纪律教师评价,占30%2022-8-17课程考核-笔试题型判断题(15 1)选择题(102)简答题(5 6)案例题(7 5)时间:2小时占70%合格分:70分(连续评价+笔试)2022-8-17学习要求积极参与培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟2022-8-17 第一部分GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000GB
3、/T24001-1996 idt ISO14001:1996 标准回顾2022-8-17第二部分审审 核核 概概 论论2022-8-17基本定义(1)质量/环境审核:客观地获取证据并予以评价,以判断特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系,或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方;委托方:委托进行审核的组织;受审核方:受审核的组织;主题事项:特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系,和(或)有关上述事项的信息2022-8-17基本定义(2)审核组:受委派承担审核的一组或一名审核员,其中可包括技术专家和见习审核员;质量/环境审核组
4、长:具备主持与从事质量/环境审核资格的人员;质量/环境审核员:具备从事质量/环境审核资格的人员;技术专家:为审核提供专门知识与技能,但不以审核员身份参加工作的人员2022-8-17基本定义(3)审核准则:审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求;审核证据:关于事实的可验证的信息、记录或陈述;审核分析:将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果;审核结论:审核员关于主体事项的专业判断或意见,它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证;2022-8-17基本定义(4)质量/环境管理体系审核:客观地获取审核证据并予以评价,以判断一个组织的质量/环境
5、管理体系是否符合组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的一个系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报管理者。质量/环境管理体系认证:由获得认可资格的质量/环境管理体系认证机构依据审核准则,对受审核方的QEMS通过实施审核及认证评定,确认受审核方QEMS的符合性及有效性,并颁发证书与标志的过程。2022-8-17基本定义(5)认可:由权威机构依据有关的准则与程序,对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构:具有国家授权从事资格认可的权威机构。质量/环境管理体系认证机构:认证机构是具备一定的能力和资格,根据颁布的质量/环境管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织
6、的质量/环境管理体系进行认证的第三方机构(即与受审核方无任何利益关系的机构)。2022-8-17环境审核的分类应负责任审核;环境行为符合性审核;清洁生产审核;环境标志审核;废物最小化审核;环境管理体系审核;2022-8-17质量/环境管理体系审核系统性;客观性;文件性;2022-8-17审核准则及类型审核准则审核准则ISO9001/ISO14001标准管理手册、程序文件及其它相关管理体系文件(内部质量/环境管理法规)适用于组织的质量/环境法律、法规和其它要求审核类型审核类型 第一方审核第二方审核第三方审核2022-8-17内审和外审的相同点 1 都属于质量/环境管理体系审核范畴,都要遵循ISO
7、19011 中规定的基本原则 2 都是对我 QEMS 进行审核,都要以 ISO9001/ISO14001标准作为审核依据 3 目的都是检查 QEMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同 2022-8-17内审和外审的区别 项目 内 审 外 审委托方、审核方和受审核方 不区分,都是同一组织 三方不同 前期准备工作 组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作 了解受审方情况,预审文件,决定是否受理申请,必要时预访或预审 审核的主要目的和重点 发现问题,纠正和预防不
8、合格,改进自身的体系 是否批准认证或签订合同 审核计划 例行审核,一般用分散式审核,月审、年覆盖 集中审核,所有部门和所有要素的现场审核 样本量及深度 时间充裕,样本量较多,审核可以较深 时间较短,样本量及深度相对较小 首末次会议 不正规,比较简短 正规,全面说明,人员介绍、程序、方法、保密等 争执处理 请管理者代表仲裁,或最终由最高管理者决定 请国家认可委员会仲裁 不符合问题分类 按性质分类,目的在于抓住问题纠正、评价体系改进 按严重程度分类,目的在于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询,纠正措施要跟踪、分析有效性 不能做咨询,对纠正措施计划的实施要跟踪验证 审核员注册 我国无内
9、部审核员注册制度 取得国家注册审核员资格 2022-8-17QEMS审核要求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料;具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作;2022-8-17QEMS内部审核程序审核启动审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知现场审核首次会议2022-8-17QEMS内部审核程序现场收集证据审核组小结与QEMR沟通末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证结束2022-8-17 N N Y Y N N N N Y Y N N Y Y质量质量/环境管理体系认证流程图环境管理体系认证流程图委托方或受审核方
10、书面申请委托方或受审核方书面申请申请受理、评审申请受理、评审不受理不受理委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组任命审核组长、组建审核组第一阶段审核第一阶段审核限期纠正限期纠正第二阶段审核第二阶段审核不推荐注册不推荐注册对纠正措施的跟踪验证对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告编制和提交审核报告认证评定认证评定不予注册不予注册颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核暂停、撤销或注销暂停、撤销或注销期满复评换证期满复评换证撤销或注销撤销或注销2022-8-17第三部分审审 核核 准准 备备2022-8-17审核准备明确审核目的审核准备明确审核目的典型的审核
11、目的审核目的有:确定受审核方的QEMS和QEMS审核准则的符合性;验证受审核方的QEMS是否得到正确的实施和保持;识别受审核方QEMS具有潜在改进机会的领域;确定体系的充分性、适用性和有效性;对一个有意与之建立合同关系的组织(如一个潜在的供方或合资经营伙伴)的质量/环境管理体系进行评价。2022-8-17审核准备确定审核范围审核准备确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核,可确定不同的审核范围确定审核范围时应考虑以下几个因素:对于拟认证的管理体系的管理权限;组织的活动 组织的现场体系运行一个阶段的所有审核应覆盖所有的地域范围2022-8-17审核范围示例位于位于广东省江门市育新大道广东省江
12、门市育新大道1515号号的的广东广东省长江集团新发材料有限公司省长江集团新发材料有限公司在生产在生产通通讯用电缆讯用电缆及相关活动方面及相关活动方面2022-8-17练习一 确定审核目的和范围以你所在的公司为例,请写出集中式内部审核的审核目的和审核范围(10)每组抽两名学员发表,教师讲评,作业归档每组抽两名学员发表,教师讲评,作业归档2022-8-17审核准备组成审核组审核准备组成审核组内审内审由最高管理者授权,赋予内审权威性;内审员经过培训和资格认可,具有相应的能力应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组人数与工作量相匹配2022-8-17审核准备文件审核审核准备文件审核(1)文件审核的要求
13、了解受审核方的QEMS文件(主要是手册)能否满足申请认证的QEMS标准的要求,即文件的符合性。通过对QEMS文件和背景资料的审阅,了解受审核地域的QEMS情况,以便进行准备阶段的其它工作。2022-8-17审核准备文件审核审核准备文件审核(2)第三方审核时需提交的文件文件 手册、程序文件、第三层次文件 背景资料:环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要质量/环境清单、“四图”、法律法规清单.生产工艺流程图 内审不符合项的纠正情况 管理评审报告等2022-8-17文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核
14、了解组织QEMS文件的层次和结构,判断是否适合于组织的情况,包括其职能设置、规模大小等;QEMS文件是否能够覆盖并满足标准要素的全部管理要求,不应回避或遗漏;QEMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围;每份QEMS文件(手册、程序文件、作业指导书)是否明确界定其范围,在其范围内是否描述充分并满足标准要求;QEMS文件之间是否层次清晰,逻辑关连;2022-8-17文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核QEMS文件从整体上能否体现各要素间关系,每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一;QEMS文件在组织管理中是否具备权威性;QEMS文件是否覆盖了全部过程和活动、重要环境因素的控制;提交文件是否是最
15、新版本且符合文件控制要求,是否修改换版;审查QEMS运行的重要资料(关健过程和特殊过程、环境因素清单、重大环境因素清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告)2022-8-17文件审核质量文件审核质量/环境管理手册审核环境管理手册审核手册是否简要描述了QEMS全部要素并体现了它们之间的相互关系;在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径;是否阐明组织的质量/环境方针;是否明确QEMS各个职能与层次的组织机构与职责;是否清晰描述了QEMS文件,包括其层次、结构和相互关系;是否提供了关键过程和特殊过程、环境因素清单,法律法规清单,目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径
16、;是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围;2022-8-17文件审核的结论一、合格,即:体系文件符合标准要求;二、局部不合格,尚需修改,应指明需修改之处;2022-8-17审核准备制定审核计划审核准备制定审核计划标准规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。2022-8-17审核计划内容审核目的与范围;审核准则;受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称;受审核方质量/环境管理体系中应予重点审核的要素;受审核方QEMS中有待审核的要素和程序;进行审核活动的预定起止日期;审核组成
17、员名单;与受审核方管理者举行会议的日程表;报告的内容和格式,提交和分发审核报告的日期;文件留存要求;2022-8-17审核计划举例(审核计划举例(1 1)日期及时间第一小组第二小组1998.3.178:309:009:0010:0010:0012:00首次会议与最高管理者及管理者代表座谈化学品库、原料区、分装站同左同左生产一区12:0013:3013:3016:30午餐生产二区、污水处理站,分析室午餐生产三区、控制室1997.3.188:3012:00供应部、财务部、市场部空压机房、技术部12:0013:3013:3014:3014:3015:3015:3016:3016:3017:00午餐质
18、量部审核小组内部会议与管理者代表座谈末次会议午餐生产部同左同左末次会议审核时间:1997年3月17日18日 审核组长:刘 恒审核组成员:第一小组:刘 恒,郑 梅 第二小组:张 辰,彭晓艳审核依据:审核目的:审核范围:拟制:批准:编号:2022-8-17审核计划举例(2)123456789101112化学品库生产一部生产二部分析室技术部采购部仓储部 计划 审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证 管理者代表:(签名)1995 12 1 (这是 5 月底见到的情况)2022-8-17练习二 制定审核计划根据你所在公司的情况,编制集中式内部审核的审核计划(45),要求:覆盖所有部
19、门和标准要素列出每个部门需审核的要素内审组成员即小组成员轮流由小组组长发表,教师总结2022-8-17审核准备编制检查表审核准备编制检查表(1)定义定义:检查表是审核员的工作文件、提纲或工检查表是审核员的工作文件、提纲或工具,是如何进行审核的策划性成果具,是如何进行审核的策划性成果检查表的内容检查表的内容A A、列出审核项目和要点(列出审核项目和要点(look atlook at),确保审核确保审核覆盖面的完整,主要解决一个覆盖面的完整,主要解决一个“查什么查什么”的问的问题题B B、明确审核步骤和方法(明确审核步骤和方法(look forlook for),),进行抽进行抽样量的设计,主要解
20、决一个样量的设计,主要解决一个“怎么查怎么查”问题问题2022-8-17审核准备编制检查表审核准备编制检查表(2)审核员保持明确的审核目标,思路清晰保持审核工作的系统和完整,减少重复和不必要的工作量使审核程序规范化,减少审核的随意性和盲目性保持审核的节奏和连续性树立审核员的职业形象作为审核记录存档2022-8-17审核准备编制检查表审核准备编制检查表(3)使用检查表的注意事项:检查表是审核员的工作文件,不要事先披露给受审核方,以保证审核的客观性;检查表主要起备忘作用,使用时不要机械生硬;按照检查表审核发现问题时可追踪调查,调整检查表的内容,但也不要完全脱离检查表;2022-8-17检查表的四要
21、素检查表的四要素查什么找谁查去哪查怎么查2022-8-17审核准备编制检查表审核准备编制检查表(4)周密地编制检查表应考虑:适用的法律法规和其他要求;ISO9001/ISO14001标准和组织QEMS文件要求;以前的审核结果;主要的质量过程、环境因素;该部门日常的活动及在QEMS中的职责(结合部门实际);审核员的经验2022-8-17审核准备编制检查表审核准备编制检查表(5):受审核部门受审核部门:污水处理站:污水处理站编制日期编制日期:1999 年年 2 月月环境管理体系标准环境管理体系标准:ISO14001审核员审核员:关:关 翔翔序号序号 要素要素 审核项目审核项目审核方式审核方式14.
22、4.1 污水处理站站长的职责是什么污水处理站站长的职责是什么与污水处理站站长交谈与污水处理站站长交谈 1515 分钟分钟24.3.1 污水处理站有哪些环境因素和重大环污水处理站有哪些环境因素和重大环境因素境因素查污水处理站的环境因素及重要环境查污水处理站的环境因素及重要环境因素台帐因素台帐34.3.2 哪些法律、法规、排放标准与污水处哪些法律、法规、排放标准与污水处理站有关理站有关与污水处理站员工交谈,查法规登记与污水处理站员工交谈,查法规登记台帐台帐44.3.3 与污水处理站有关的目标、指标有哪与污水处理站有关的目标、指标有哪些,执行情况如何些,执行情况如何询问污水处理站站长,查阅部门目标、
23、询问污水处理站站长,查阅部门目标、指标指标54.4.2 污水处理站工作人员对本工作岗位的污水处理站工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解环境重要性是否了解询问污水处理站工作人员询问污水处理站工作人员64.5.1 污水处理站采用哪些监测方法,监测污水处理站采用哪些监测方法,监测与测量的频次是多少?监测测量哪些与测量的频次是多少?监测测量哪些环境因素?仪器有否校准?执行法律环境因素?仪器有否校准?执行法律法规的情况如何法规的情况如何抽查三个月的监测记录和仪器校准记抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。查阅法律、法规执行情况的记录,录。查阅法律、法规执行情况的记录,并询问有关人员有没有接到环境执法并
24、询问有关人员有没有接到环境执法当局的超标排放通知当局的超标排放通知2022-8-17环境管理体系审核检查表环境管理体系审核检查表受审核单位:受审核单位:受审核部门:受审核部门:总经理总经理 审核时间:审核时间:序序号号审核审核依据依据检查事项及方式检查事项及方式检查检查记录记录环境方针的制定考虑了哪些问题?环境方针的制定考虑了哪些问题?有无考虑公司的重大问题和法规要求?有无考虑公司的重大问题和法规要求?如何体现污染预防和持续改进的如何体现污染预防和持续改进的如何为建立目标指标提供框架的如何为建立目标指标提供框架的方针是如何贯彻实施的,如何为公众获取和传达员工?有无授权某人监督实施?方针是如何贯
25、彻实施的,如何为公众获取和传达员工?有无授权某人监督实施?1 14.24.2查看文件确认方针是由总经理签发查看文件确认方针是由总经理签发4.3.14.3.1公司生产管理过程中存在哪些重大环境因素?询问、查公司生产管理过程中存在哪些重大环境因素?询问、查EMSEMS 文件文件4.3.34.3.3为了实现目标指标,公司配备了哪些人力物力?为了实现目标指标,公司配备了哪些人力物力?管理评审如何进行管理评审如何进行?什么人参与什么人参与?查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面(包括输入输出部分)(包括输入输出部分)?管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性
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