般均衡和福利经济学(微观经济学合集课件.ppt

1、第第10讲讲:一般均衡和福利经济学一般均衡和福利经济学第1页，共40页。局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡 局部均衡：给定其他条件不变，特定市场局部均衡：给定其他条件不变，特定市场（产品或要素市场）的供求均衡分析（产品或要素市场）的供求均衡分析SEODQPPeQe第2页，共40页。一般均衡：考虑到所有市场的相互影响一般均衡：考虑到所有市场的相互影响和相互作用以后，所有市场同时实现供和相互作用以后，所有市场同时实现供求均衡。求均衡。存在唯一的一组均衡价格，使得所有商存在唯一的一组均衡价格，使得所有商品的供求相等。即所有商品的超额需求品的供求相等。即所有商品的超额需求等于零。等于零。瓦尔拉斯法则

2、瓦尔拉斯法则:iiiniiiSPDPEDPEDP)()(0)(1第3页，共40页。收入模型收入模型:简化的证明简化的证明给定资源分配方式（两个部给定资源分配方式（两个部分）：分）：价格决定收入；价格和价格决定收入；价格和收入决定净产出和消费收入决定净产出和消费。00)()(:0:,00)()(:.,.BBAAJASABJASAAJABJAASABSAASBSABSAASAASBBSAAASBBSAASBSASBSAEDPEDPEDEDPEDEDPEDPEDPJEDPEDPSDPDPDPSPDPPDPDPSBAJSSSDDJSBA显然有预算约束同样可以写作来说对于的预算约束可以写作那么的需求与供

3、给和对商品和分别为和假定和以及两个消费者和假定两种商品第4页，共40页。一般均衡一般均衡2222110222110211221101221101QsQdPfPffQsPePeeQdQsQdPbPbbQsPaPaaQdP1P1和和P2P2关系式关系式P1P1和和P2P2关系式关系式222111,QsQdPQsQdP一般均衡（线性模型一般均衡（线性模型)第5页，共40页。dAX:可简化为sinnnnnnnnnnQdQddxaxaxadxaxaxadxaxaxa22112222212111212111dAX1:得到.),(21种商品市场达到均衡使存在唯一一组价格向量nxxxn方程可能不是线性的方程可

4、能不是线性的;方程中的解可能为负方程中的解可能为负.第6页，共40页。一般均衡的最优性一般均衡的最优性 实证经济学和规范经济学：是否存在某种实证经济学和规范经济学：是否存在某种价值判断？价值判断？实证经济学：研究经济体系是怎么运行实证经济学：研究经济体系是怎么运行的，即回答的，即回答“是什么是什么”的问题。的问题。规范经济学：从一定的社会价值判断标规范经济学：从一定的社会价值判断标准出发，探讨经济体系应该怎样运行。准出发，探讨经济体系应该怎样运行。第7页，共40页。最优性的评判标准：经济效率的标准最优性的评判标准：经济效率的标准 帕累托改进：如果既定的资源配置状况的改进，至少帕累托改进：如果既

5、定的资源配置状况的改进，至少使一部分人的使一部分人的“状况变好状况变好”，而没有使任何人的，而没有使任何人的“状状况变坏况变坏”，这种改进就是，这种改进就是“帕累托改进帕累托改进”。帕累托最。帕累托最优：如果对于某种既定的资源配置状况，所有的帕累优：如果对于某种既定的资源配置状况，所有的帕累托改进都不存在，则称这种状态为帕累托最优状态。托改进都不存在，则称这种状态为帕累托最优状态。帕累托最优是一个弱价值判断。有些价值判断包帕累托最优是一个弱价值判断。有些价值判断包含了帕累托标准。如果一项改革能够使含了帕累托标准。如果一项改革能够使N N个人的个人的境况显著改善，而使少于境况显著改善，而使少于N

6、 N个人的境况有轻微恶个人的境况有轻微恶化，它就是一个好的变革。化，它就是一个好的变革。第8页，共40页。二、福利经济学第一命题二、福利经济学第一命题 竞争性的市场能够导致资源配置的帕累竞争性的市场能够导致资源配置的帕累托最优。托最优。基础条件：交换和生产的帕累托最优。基础条件：交换和生产的帕累托最优。高级条件：生产和交换的帕累托最优。高级条件：生产和交换的帕累托最优。第9页，共40页。（一）交换的帕累托最优条件（一）交换的帕累托最优条件Edgeworth-Bowly盒式图盒式图(,)(,)AAAABBBBABABUUXYUUXYXXXYYY第10页，共40页。YBOAOBYAXAXBIAII

7、AIBIIBFED 给定两种产品的总量和两个消费者的偏好，完全给定两种产品的总量和两个消费者的偏好，完全竞争市场，所有无差异曲线的切点的轨迹构成了竞争市场，所有无差异曲线的切点的轨迹构成了交换交换的契约线的契约线（效率线），表示两种产品在两个消费者之（效率线），表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（即帕累托状态）的集合。间的所有最优分配（即帕累托状态）的集合。第11页，共40页。()()ABXYXXABYYPM R SM R SPM UM UM UM U交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件（续（续1）第12页，共40页。YXYXYYYXXXLLLKKKLKFYLKFX),(),(（二

8、）、生产的帕累托最优状态（二）、生产的帕累托最优状态XYXYwrKKLLXY任 意 给 定 要 素 的 相 对 价 格，是 劳 动 密 集 型 产 品是 资 本 密 集 型 产 品第13页，共40页。KYOXOYKXLXLYX0X1Y0Y1FED条件条件：给定两种要素的总量；给定两种要素的总量；资源得到充分利用；资源得到充分利用；行为良好的生产函数表示给定的技术（凸性）；完行为良好的生产函数表示给定的技术（凸性）；完全竞争的市场。全竞争的市场。第14页，共40页。生产效率线生产效率线（生产契约线）：两部门等（生产契约线）：两部门等产量线的切点组合产量线的切点组合,这是生产部门的帕累托这是生产部

9、门的帕累托最优状态，资源在两部门的配置达到了最优。最优状态，资源在两部门的配置达到了最优。()()()()XXXYYYFdKwLMRTSFdLrKFdKLMRTSFdLK 两部门的边际技术替代率相等：第15页，共40页。每一给定的要素相对价格下，两部门的每一给定的要素相对价格下，两部门的MRTSMRTS相相等；等；每一切点上，两部门的投入组合是最优的；每一切点上，两部门的投入组合是最优的；给定一种产品的数量，另一种产品的数量是最给定一种产品的数量，另一种产品的数量是最大的；大的；资源在两部门的配置达到帕累托最优状态。资源在两部门的配置达到帕累托最优状态。第16页，共40页。生产可能性边界（产品

10、转换线）生产可能性边界（产品转换线）YXdXdY生产可能性边界生产可能性边界：在给定的：在给定的技术水平和要素总量条件下的产品技术水平和要素总量条件下的产品供给能力。供给能力。X和和Y的最大可能供给的最大可能供给量的组合。量的组合。在资源充分利用的条件下，要多生产一在资源充分利用的条件下，要多生产一个单位的个单位的X，必须放弃一定量的，必须放弃一定量的Y，这，这样才能从中转移出必要的资源。这样的样才能从中转移出必要的资源。这样的转化关系就是转化关系就是边际转化率（边际转化率（MRT）。dXdY用用Y Y表示的表示的X X的的机会成本机会成本来自生产效率线，每一点上都来自生产效率线，每一点上都实

11、现了生产过程的最优化。实现了生产过程的最优化。第17页，共40页。（三）、生产与交换的帕累托最优（三）、生产与交换的帕累托最优给定相对价格水平下的生产均衡条件：给定相对价格水平下的生产均衡条件：YXYXppMCMCdXdYMRTYXdXdYYXXYXYPPMRSMRT第18页，共40页。经济增长和生产可能性边界的扩张经济增长和生产可能性边界的扩张 技术进步或生产要素的总量增长，技术进步或生产要素的总量增长，导致经济的总产出能力增加，即导致经济的总产出能力增加，即X X和和Y Y的的最大可能产出量增加。最大可能产出量增加。YX第19页，共40页。平衡性增长和偏向性增长平衡性增长和偏向性增长YXY

12、X平衡性增长平衡性增长偏向性增长偏向性增长第20页，共40页。原因原因 技术进步的特征：资本节约型技术进技术进步的特征：资本节约型技术进步、劳动节约型技术进步、中性技术进步。步、劳动节约型技术进步、中性技术进步。资源总量的变化：资本总量增加或资资源总量的变化：资本总量增加或资本总量增加。本总量增加。资源增加导致生产边界的偏向性扩张，资源增加导致生产边界的偏向性扩张，资本总量的增加导致生产边界的扩张偏向资本总量的增加导致生产边界的扩张偏向资本密集型产品资本密集型产品Y Y；劳动总量的增加导致生；劳动总量的增加导致生产边界的扩张偏向劳动密集型产品产边界的扩张偏向劳动密集型产品X X。第21页，共4

13、0页。三、福利经济学第二命题三、福利经济学第二命题通过对资源的适度分配，每一个帕累托最优状态能够形成通过对资源的适度分配，每一个帕累托最优状态能够形成一个竞争均衡。一个竞争均衡。假定当前一个竞争性的均衡假定当前一个竞争性的均衡A A处于帕累托最优。再此状态下，处于帕累托最优。再此状态下，富人的效用水平较高，而穷人的效用水平较低。但也许有富人的效用水平较高，而穷人的效用水平较低。但也许有人喜欢另一个帕累托状态人喜欢另一个帕累托状态B B，在此状态下，与，在此状态下，与A A相比，富人相比，富人的效用水平要低一些，而穷人的效用水平要高一些。的效用水平要低一些，而穷人的效用水平要高一些。第第2 2定

14、理认为，如果最初的资源分配（禀赋）状态是穷人定理认为，如果最初的资源分配（禀赋）状态是穷人（相对于状态（相对于状态A A）多一些，而富人少一些，在这种分配更公）多一些，而富人少一些，在这种分配更公平的条件下，人们较为喜欢的状态平的条件下，人们较为喜欢的状态B B也能形成一个竞争性的也能形成一个竞争性的均衡。均衡。问题是，这种分配容易实现吗？问题是，这种分配容易实现吗？第22页，共40页。“看不见的手看不见的手”原理原理 在完全竞争的市场中，理性经济人（厂在完全竞争的市场中，理性经济人（厂商和消费者）追求私人利益（效用或利润）商和消费者）追求私人利益（效用或利润）最大化的行为，会在一只最大化的行

15、为，会在一只“看不见的手看不见的手”的指导下，实现社会利益的最大化。的指导下，实现社会利益的最大化。三、福利经济学与看不见的手三、福利经济学与看不见的手第23页，共40页。！不论是福利经济学的两个定理，还是不论是福利经济学的两个定理，还是“看不见的手看不见的手”都不能证明：当一个国都不能证明：当一个国家或地区通过经济增长变得更为富裕时，家或地区通过经济增长变得更为富裕时，别人也能够从中受益！事实上，给别人别人也能够从中受益！事实上，给别人带来痛苦的例子很多。带来痛苦的例子很多。第24页，共40页。福利经济学回顾福利经济学回顾:福利经济学是西方经济福利经济学是西方经济学的一个重要分支，属于规范经

16、济学的学的一个重要分支，属于规范经济学的范畴。这是因为，对社会经济福利的分范畴。这是因为，对社会经济福利的分析是一种规范的分析。析是一种规范的分析。“福利福利”指个人指个人福利和社会福利；福利和社会福利；个人福利的总和即为个人福利的总和即为社会福利；社会福利；个人福利不仅是指从物质生个人福利不仅是指从物质生活得到的快乐和幸福，也指从精神生活活得到的快乐和幸福，也指从精神生活得到的快乐和幸福；经济福利是指可以得到的快乐和幸福；经济福利是指可以直接或间接用货币来衡量的社会福利。直接或间接用货币来衡量的社会福利。四、政治经济学四、政治经济学:民主原则的困境民主原则的困境第25页，共40页。社会偏好如

17、何测量？社会偏好如何测量？快乐是可以测量的吗？快乐是可以测量的吗？经济境况可经济境况可以代表一个人的全部状况？以代表一个人的全部状况？实证方法力求确认某一既定的社会在某一特定的时期内实实证方法力求确认某一既定的社会在某一特定的时期内实际拥有的偏好和目标。在任何社会，利益都是千差万别的，际拥有的偏好和目标。在任何社会，利益都是千差万别的，不可能完全一致，正因为如此，我们必须解决确认偏好问不可能完全一致，正因为如此，我们必须解决确认偏好问题。例子：通过问卷测量选民态度，意见。题。例子：通过问卷测量选民态度，意见。社会选择的规范理论力图在有关社会选择的规范理论力图在有关“集体利益集体利益”或或“公共

18、品公共品”含义的某种道德或政治假设基础上含义的某种道德或政治假设基础上，确认社会应当具有的偏好和，确认社会应当具有的偏好和目标。我们可以利用这种假设（或由此推导出来的社会偏好），目标。我们可以利用这种假设（或由此推导出来的社会偏好），评价各种制度的评价各种制度的“最佳程度最佳程度”及其不足。福利经济学主要讨及其不足。福利经济学主要讨论社会选择标准的界定。论社会选择标准的界定。福利的测量福利的测量第26页，共40页。直接的社会次序直接的社会次序：基于某种外部的原则，社会次序可能与社会基于某种外部的原则，社会次序可能与社会状态直接相关状态直接相关。例如，接受某种公平原则，可能促使我们联例如，接受某

19、种公平原则，可能促使我们联系收入不公平指数值来判断不同的世界状态：当且仅当系收入不公平指数值来判断不同的世界状态：当且仅当A A的基的基尼数值或者某种其他不公平指数低于状态尼数值或者某种其他不公平指数低于状态B B的基尼数值时，社的基尼数值时，社会状态会状态A A将优于状态将优于状态B B。反对理由：道德个人主义的倡导者认反对理由：道德个人主义的倡导者认为直接次序不能接受，因为人们的偏好被某一个人（如哲学家为直接次序不能接受，因为人们的偏好被某一个人（如哲学家或社会改革者，他们甚至可能不是该社会的成员）的偏好所取或社会改革者，他们甚至可能不是该社会的成员）的偏好所取代，结果可能出现家长式统治或

20、独裁专制。这种风险毫无疑问代，结果可能出现家长式统治或独裁专制。这种风险毫无疑问是存在的，实际上也是可以避免的，其方法是赋予政治制度地是存在的，实际上也是可以避免的，其方法是赋予政治制度地位并划分出必须受保护的社会状态的特征，（如某些权利和自位并划分出必须受保护的社会状态的特征，（如某些权利和自由）由）社会主义理论，集中制、邓小平：让一部分人先富起来。社会主义理论，集中制、邓小平：让一部分人先富起来。直接的社会次序直接的社会次序第27页，共40页。间接次序间接次序：以某种（不同）的外部标准为基础，如果：以某种（不同）的外部标准为基础，如果社会次序的构建社会次序的构建只与个人偏好只与个人偏好有关

21、，而且社会偏有关，而且社会偏好只是后者的反映，那么，社会次序是间接的，好只是后者的反映，那么，社会次序是间接的，这似乎与自由主义者的信条相吻合，即认为：这似乎与自由主义者的信条相吻合，即认为：每个人是其偏好的最好评判者，可能的社会状态每个人是其偏好的最好评判者，可能的社会状态价值是由个人对这些状态的看法（以及所获得的价值是由个人对这些状态的看法（以及所获得的满足）决定的。满足）决定的。这是评价社会状态的唯一合理这是评价社会状态的唯一合理的基础，个人认为不重要的任何事情，必定不会的基础，个人认为不重要的任何事情，必定不会得到整个社会的评价。得到整个社会的评价。间接次序间接次序第28页，共40页。

22、在将社会状态简化为个人满足时，后者的偏好通在将社会状态简化为个人满足时，后者的偏好通常是给定的，这尤其符合新古典学派的思想。该常是给定的，这尤其符合新古典学派的思想。该学派接受方法论个人主义标准。方法论上的个人学派接受方法论个人主义标准。方法论上的个人主义认为：一切社会现象都应追溯到它们的个人主义认为：一切社会现象都应追溯到它们的个人行为基础，都必须从个人的角度来分析阐释，个行为基础，都必须从个人的角度来分析阐释，个人的目的放在首位。因为个人根据他们自己的利人的目的放在首位。因为个人根据他们自己的利益采取行动，个人的有目的性乃是一切社会行为益采取行动，个人的有目的性乃是一切社会行为的起因，他们

23、把个人作为分析的基本单位，把社的起因，他们把个人作为分析的基本单位，把社会存在看作是个人而不是集团和阶级之间的相互会存在看作是个人而不是集团和阶级之间的相互作用，作用，认为应当根据个人来解释社会和政治，而认为应当根据个人来解释社会和政治，而不是根据社会来解释个人。不是根据社会来解释个人。个人与社会关系个人与社会关系第29页，共40页。加总个人偏好：加总个人偏好：倘若我们选择构建一种倘若我们选择构建一种间接社会次序，我们就必须解决如何加间接社会次序，我们就必须解决如何加总个人偏好的问题，因为个人偏好通常总个人偏好的问题，因为个人偏好通常是不同的，也就是说，每个人都有其自是不同的，也就是说，每个人

24、都有其自身可能的社会状态次序。身可能的社会状态次序。加总个人偏好加总个人偏好第30页，共40页。五、社会福利函数五、社会福利函数 效用可能性边界效用可能性边界 存在无穷多个同时满足三个帕累托最存在无穷多个同时满足三个帕累托最优条件的经济状态。对应于每一个帕累优条件的经济状态。对应于每一个帕累托最优的经济状态，存在一个由两个消托最优的经济状态，存在一个由两个消费者最大效用水平构成的组合。费者最大效用水平构成的组合。第31页，共40页。AUBU第32页，共40页。社会福利函数社会福利函数 给定两个消费者最大可能的效用水给定两个消费者最大可能的效用水平的组合，社会福利的大小。平的组合，社会福利的大小

25、。(,)ABWW UUAUBU(,)ABWW UU第33页，共40页。(,),(,)AAABBBWW UXYUXY(,)UU X Y社会无差异曲线：第34页，共40页。YX()XeYPP(,)UU X Y生产可能性边界生产可能性边界第35页，共40页。在得多数票获胜的规则下，每个人均按照他的偏好来投票。不难看出，大多数人是偏好在得多数票获胜的规则下，每个人均按照他的偏好来投票。不难看出，大多数人是偏好 x 胜胜于于 y，同样大多数人也是偏好，同样大多数人也是偏好 y 胜于胜于 z。按照逻辑上的一致性，这种偏好应当是可以传递的，。按照逻辑上的一致性，这种偏好应当是可以传递的，即大多数人偏好即大多

26、数人偏好 x 胜于胜于 z。但实际上，大多数人偏好。但实际上，大多数人偏好 z 胜于胜于 x。因此，以投票的多数规则来。因此，以投票的多数规则来确定社会或集体的选择会产生循环的结果，这就好像确定社会或集体的选择会产生循环的结果，这就好像一只狗在追自己的尾巴一只狗在追自己的尾巴，会没完没，会没完没了地循环下去。在这种循环的脆弱性中，多数规则并不能为任何一个大多数选择出一个绝对了地循环下去。在这种循环的脆弱性中，多数规则并不能为任何一个大多数选择出一个绝对好的偏好来，其结果是没有一个选择方案能够获得多数票而被通过，这又被称作好的偏好来，其结果是没有一个选择方案能够获得多数票而被通过，这又被称作“投

27、票悖论投票悖论（the voting paradox）”。投票悖论投票悖论投票者对不同选择方案的偏好次序投票者对不同选择方案的偏好次序AxyzByzxCzxyCondorcet 投票悖论与加总投票悖论与加总第36页，共40页。“投票悖论投票悖论”和阿罗不可能定理和阿罗不可能定理 在已知社会所有成员的个人偏好的在已知社会所有成员的个人偏好的条件下，能否通过一定的程序把各种各条件下，能否通过一定的程序把各种各样的个人偏好归结为单一的社会偏好？样的个人偏好归结为单一的社会偏好？投票悖论投票悖论 在多数票原则的投票规则下，投票可在多数票原则的投票规则下，投票可能达不到均衡，而是在各种选择之间循能达不到

28、均衡，而是在各种选择之间循环。环。第37页，共40页。公理公理1 1：完备性：所有的社会状态一定可以排：完备性：所有的社会状态一定可以排序；序；公理公理2 2：传递性：如果：传递性：如果A A优于优于B B，B B优于优于C C，则，则A A一定优于一定优于C C；个人加总的排序条件：两个公理个人加总的排序条件：两个公理第38页，共40页。阿罗章程阿罗章程 自由三择。自由三择。在所有的相关选择中，至少有这样三种在所有的相关选择中，至少有这样三种选择：对这三种选择都是允许的。选择：对这三种选择都是允许的。社会价值和个人价值的正关联。社会价值和个人价值的正关联。“社会排序对个人价社会排序对个人价值

29、的变化具有正的或至少是非负的反应值的变化具有正的或至少是非负的反应”。无关选择的独立性。无关选择的独立性。“在某一特定环境下社会所在某一特定环境下社会所做的选择仅仅依赖于该环境中个人对备选方案的做的选择仅仅依赖于该环境中个人对备选方案的排序。换言之，假定有两个个人的排序集，如果排序。换言之，假定有两个个人的排序集，如果每一个人在一个给定的环境中对这些特定方案的每一个人在一个给定的环境中对这些特定方案的排序每次都相同，那么当第排序每次都相同，那么当第1 1个排序集体现的个人个排序集体现的个人价值与第价值与第2 2个排序集所体现的相同时，我们要求在个排序集所体现的相同时，我们要求在该环境下的社会选

30、择也保持相同。该环境下的社会选择也保持相同。”第39页，共40页。公民自由。公民自由。社会排序不应该是强加的。社会对任社会排序不应该是强加的。社会对任一方案的排序都必须以个人排序为基础，或不能一方案的排序都必须以个人排序为基础，或不能够完全独立于个人排序。够完全独立于个人排序。非独裁原则。非独裁原则。如果有这样一个人，对每一备选方案如果有这样一个人，对每一备选方案来说，无论其他人排序如何，如果他喜欢第来说，无论其他人排序如何，如果他喜欢第1 1方案胜方案胜于第于第2 2方案，社会排序也必须将第方案，社会排序也必须将第1 1方案排在第方案排在第2 2方案方案前面，那么就是独裁的。前面，那么就是独裁的。阿罗（阿罗（19511951）证明了：不存在满足上述）证明了：不存在满足上述条件的社会福利函数。条件的社会福利函数。阿罗章程阿罗章程（续（续1 1）第40页，共40页。