证券从业考试要点：证券市场基础知识课件.ppt

1、证券市场基础知识证券市场基础知识l第一章第一章 证券市场概述证券市场概述l第二章第二章 股票股票l第三章债券第三章债券l第四章第四章 证券投资基金证券投资基金l第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l第七章第七章 证券中介机构证券中介机构l第八章第八章 证券市场法律制度与监督管理证券市场法律制度与监督管理8/16/20221第1页，共56页。证券市场基础知识证券市场基础知识l内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍性质、特征、

2、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。员的道德规范和资格管理等基础知识。l通过学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、通过学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机基

3、本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的主要业务和风险监管。构的主要业务和风险监管。8/16/20222第2页，共56页。考试题型有三种考试题型有三种l分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是每种题型都是60道，道，l其中单项选择题每个其中单项选择题每个0.5分；分；l不定选项选择题，不定选项选择题，40道是道是0.5分，分，20道是道是1分分（题目中会标明）；（题目中会标明）；l判断题每个判断题每个0.5分，但答错要倒扣分。分，但答错要倒扣分。8/16/20223第3页，共56页。第一章第一章 证券市场概述证券市场概述l掌握证

4、券与有价证券定义、分类和特征；掌握掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。含义和构成。8/16/20224第4页，共56页。第一章第一章 证券市场概述证券市场概述l掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场

5、中介机构、自律性组织证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。机构投资者构成的发展与演变。8/16/20225第5页，共56页。第一章第一章 证券市场概述证券市场

6、概述l熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。发展进程。8/16/20226

7、第6页，共56页。第一章第一章 证券市场概述证券市场概述l证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证l证券分类：证券分类：广义：商品证券、货币证券、资本证券（狭义）广义：商品证券、货币证券、资本证券（狭义）有价证券：股票、债券、其他有价证券：股票、债券、其他 特征：产权性、期限性、收益性、流动、风险性特征：产权性、期限性、收益性、流动、风险性l证券市场证券市场：一级市场、二级市场；交易所、柜台交易：一级市场、二级市场；交易所、柜台交易 l证券市场参与者：证券市场参与者：发行人、投资者；证券经营机构、服务机构；协发行人、投资者；证券经营机构、服务机构；协会、交易

8、所；证监会会、交易所；证监会8/16/20227第7页，共56页。投资者人数迅猛增加8/16/20228第8页，共56页。机构投资者发展壮大8/16/20229第9页，共56页。第二章第二章 股票股票l掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。8/16/202210第10页，共56页。第二章第二章 股票股票l熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同

9、含义与联系；掌握股票的理论价在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。格的主要因素。8/16/202211第11页，共56页。第二章第二章 股票股票l掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。剩余资产分配权、优先认股权等概念。8/16/202212第12页，共56页。第二章第

10、二章 股票股票l熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。股票的含义。8/16/202213第13页，共56页。第二章第二章 股票股票l掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉股的含义；熟悉A股、股、B股、股、H股、股、N股、股、S股、股、L股、红筹股等概念。股、红筹股等概念。8/16/202214第14页，共56页。第二章第二章 股

11、票股票l掌握我国股权分置改革的进程。掌握我国股权分置改革的进程。大股东股份流通高管激励机制国有企业市值考核上市公司释放业绩推动股价走高8/16/202215第15页，共56页。第二章第二章 股票股票l股票：股票：是由股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证是由股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证l普通股权利：普通股权利：参与权、公司盈余和剩余资产分配权，优先认股权参与权、公司盈余和剩余资产分配权，优先认股权l优先股：优先股：代表所有权，股息固定、股息资产分配优先、无表决权代表所有权，股息固定、股息资产分配优先、无表决权l国有股、法人股、公众股国有股、法人股、公众股l外资股：外资股：L、lA

12、DR、GDRl股改、小非股改、小非8/16/202216第16页，共56页。第三章债券第三章债券l掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。债券的概念与特点。8/16/202217第17页，共56页。第三章债券第三章债券l掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品

13、种及区别；了解地方债券的发行主体、分的品种及区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；了解银行间债券市场主要债券品种；了解国库了解银行间债券市场主要债券品种；了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。债、货币国债的概念。8/16/202218第18页，共56页。第三章债券第三章债券l掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的含义。含义。8/

14、16/202219第19页，共56页。第三章债券第三章债券l掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。券等外国债券。8/16/202220第20页，共56页。第三章债券第三章债券l债券：债券：依照法定程序发行，一定期限还本付息依照法定程序发行，一定期限还本付息l三要素：三要素：票面价值、期限、利率票面价值、期限、利率l分类：分类：主体：政府、金融、公司主体：政府、金融、公司计息方式：单

15、利、复利、贴现、累进利率计息方式：单利、复利、贴现、累进利率l国际债券：国际债券：外国债券：一国借款人在本国以外的另一国家发行的以该国外国债券：一国借款人在本国以外的另一国家发行的以该国货币为面值（武士债）货币为面值（武士债）欧洲债券：境外发行的，不以发行市场所在国货币为面值欧洲债券：境外发行的，不以发行市场所在国货币为面值l可转换债券：可转换债券：理论价值、转换价值理论价值、转换价值转换比例面值转换比例面值/转换价格转换价格8/16/202221第21页，共56页。第四章第四章 证券投资基金证券投资基金l掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债

16、券的区别；熟悉基金的作用以及国内股票、债券的区别；熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。熟悉证券投资基金的分类外基金的发展概况。熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；熟悉各类基基金与开放式基金的定义与区别；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、运作机理和优势，了解上海证券交易所念、运作机理和优势，了解上海证券交易所ETF和深圳证券交易所和深圳证券交易所LOF的异同；掌握货币的异同；掌握货币市场基金管理内容。市场基金管理内容。8/16/20222

17、2第22页，共56页。第四章第四章 证券投资基金证券投资基金l熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。条件；熟悉基金当事人之间的关系。8/16/202223第23页，共56页。第四章第四章 证券投资基金证券投资基金l熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产总值以及基金资产的估值方法。金资产总值以及基金资产的估值方法。8/

18、16/202224第24页，共56页。第四章第四章 证券投资基金证券投资基金l熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则；熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。求。l掌握基金的投资范围与投资限制。掌握基金的投资范围与投资限制。8/16/202225第25页，共56页。第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的分类方法。了解金融衍生工具产生和发展的原分类方法。了

19、解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。因、金融衍生工具最新的发展趋势。8/16/202226第26页，共56页。第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l掌握远期、期货与互换交易的定义、基本特征和主要区别；掌握远期、期货与互换交易的定义、基本特征和主要区别；了解现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易以及境了解现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易以及境外人民币外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货合约的主要类别，的基本情况。掌握金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握金融期了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握金融期货的套期保值功

20、能和价格发现功能。掌握金融期货的集中交货的套期保值功能和价格发现功能。掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度等主要交易制度。了解结算制度、限仓制度、大户报告制度等主要交易制度。了解金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易的主要类别和交易特征。的主要类别和交易特征。8/16/202227第27页，共56页。衍生品之期货衍生品之期货l远期合约、期货远期合约、期货l分类：商品期货、金融期货分类：商品期货、金融期货l金融期

21、货分类：利率、外汇、股指金融期货分类：利率、外汇、股指l功能：风险转移、价格发现功能：风险转移、价格发现l套期保值套期保值远期合约与期货的区别远期期货私下协商，各不相同标准化违约风险无没有现金流要求随价格变动，有现金流要求签约成本高低成本无法转让流动性高8/16/202228第28页，共56页。金融期货的几个制度金融期货的几个制度l集中交易制度集中交易制度l标准化期货合约和对冲机制标准化期货合约和对冲机制l保证金制度保证金制度l无负债结算制度（盯市、强制平仓）无负债结算制度（盯市、强制平仓）l限仓制度限仓制度l大户报告制度大户报告制度8/16/202229第29页，共56页。第五章金融衍生工具

22、第五章金融衍生工具l掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。了解金融期权按选作用与效果等方面的区别。了解金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。掌握期权的内在价值和时间价值，了解期权价掌握期权的内在价值和时间价值，了解期权价格的主要影响因素。格

23、的主要影响因素。8/16/202230第30页，共56页。第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l掌握可转换债券的定义和特征，掌握可转换债掌握可转换债券的定义和特征，掌握可转换债券的主要要素。掌握可转换债券的理论价值、券的主要要素。掌握可转换债券的理论价值、转换价值，并能熟练运用有关公式计算可转换转换价值，并能熟练运用有关公式计算可转换债券的理论价值和转换价值。了解可转换债券债券的理论价值和转换价值。了解可转换债券的市场价格及转换升贴水。掌握附权证的可分的市场价格及转换升贴水。掌握附权证的可分离公司债券的概念和特点。离公司债券的概念和特点。8/16/202231第31页，共56页。第五章金融衍生

24、工具第五章金融衍生工具l掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解推出中国存托凭证了解存托凭证的优点，了解推出中国存托凭证相关建议的含义。相关建议的含义。8/16/202232第32页，共56页。第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l掌握资产证券化的含义、机制以及证券化资产掌握资产证券化的含义、机制以及证券化资产的主要种类。了解目前中国银行业信贷资产证的主要种类。了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发券化和房地产信托投资

25、单位的现状、特点与发展趋势。展趋势。l掌握结构化衍生产品的含义，了解中国结构化掌握结构化衍生产品的含义，了解中国结构化金融产品的发展趋势。金融产品的发展趋势。8/16/202233第33页，共56页。第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l掌握权证的定义、类别和特征，发行、上市与掌握权证的定义、类别和特征，发行、上市与交易，了解权证与标准期权产品的异同。交易，了解权证与标准期权产品的异同。8/16/202234第34页，共56页。第五章金融衍生工具第五章金融衍生工具l权证：权证：Warrant，故在香港又俗译，故在香港又俗译“窝轮窝轮”。l分类：分类：执行方式：美式、欧式和百慕大式权证执行方式：

26、美式、欧式和百慕大式权证 权利内容：认购权证、认沽权证。权利内容：认购权证、认沽权证。l权证的定价权证的定价：标的价格、行权价格、距离权证到期的时间、标的资产标的价格、行权价格、距离权证到期的时间、标的资产的波动率、与权证到期日对应的无风险利率、股息的波动率、与权证到期日对应的无风险利率、股息 l权证的投资价值权证的投资价值：高财务杠杆：损失有限，获利无穷高财务杠杆：损失有限，获利无穷；投资风险：；投资风险：时间价值的存在时间价值的存在 l创设权证创设权证 8/16/202235第35页，共56页。证券风险比较证券风险比较存款国债企业债股票权证期货收益风险8/16/202236第36页，共56

27、页。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司非板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上

28、市公司非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办转让悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司股份报价转让试点市场。系统和非上市股份有限公司股份报价转让试点市场。8/16/202237第37页，共56页。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；掌握我国主要功能，了解其编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数

29、；了解的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。8/16/202238第38页，共56页。国际证券市场国际证券市场8/16/202239第39页，共56页。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券收益率的计算；掌握证券投资系统风险、非系收益率的计算；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响因

30、素和收益与风险的关系。因素和收益与风险的关系。8/16/202240第40页，共56页。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l股票指数股票指数l指数计算：算术平均、加权平均指数计算：算术平均、加权平均l指数修正：除息、除权、停牌、股本变动指数修正：除息、除权、停牌、股本变动l常见指数常见指数:l上证系列：上证综指、上证上证系列：上证综指、上证50、上证、上证180l中证系列：沪深中证系列：沪深3008/16/202241第41页，共56页。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l一般性规定：三公原则一般性规定：三公原则l交易时间：交易时间：9：15-9：25，开放式集合竞价，全程收单，即时公

31、布虚拟价量。（深圳：14：5715：00，开放式集合竞价）。l基本交易单位：手。基本交易单位：手。l股票、基金：T+1，权证T+0，l报价单位：股、债券；基金、权证0.001，股l全面指定交易制度、转托管l涨跌幅：10，5；权证：l配股、送股、转增、增发、定向增发、分红、ST、*STl净价交易8/16/202242第42页，共56页。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l开户：法人、个人开户：法人、个人l委托：电话、热自助、网上交易、柜台委托：电话、热自助、网上交易、柜台l成交：价格优先、时间优先成交：价格优先、时间优先l清算、交割清算、交割l过户过户8/16/202243第43页，共56页

32、。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行l证券收益：证券收益：股票、债券股票、债券l证券投资风险：证券投资风险：系统风险：政策、周期、利率、购买力系统风险：政策、周期、利率、购买力非系统风险：信用、经营、财务非系统风险：信用、经营、财务l证券经纪业务风险：证券经纪业务风险：法律、政策、管理、技术法律、政策、管理、技术 管理：开户、取款、委托等审核不严管理：开户、取款、委托等审核不严;内部申报差错内部申报差错;无权或越权代理无权或越权代理8/16/202244第44页，共56页。我国我国GDP快速增长快速增长8/16/202245第45页，共56页。8/16/202246第46页，共56页。第七

33、章第七章 证券中介机构证券中介机构l掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。熟悉证券公司高级人员的范围、变更审批要求。熟悉证券公司高级人员的范围、任职资格的基本条件和任职资格的管理。熟悉任职资格的基本条件和任职资格的管理。熟悉创新试点证券公司的申请条件及持续要求。熟创新试点证券公司的申请条件及持续要求。熟悉规范类证券公司的申请条件及持续要求。掌悉规范类证券公司的申请条件及持续要求。掌握证券公司的各项主要业务内容。握证券公司的各项主要业务内容。8/16/20224

34、7第47页，共56页。第七章第七章 证券中介机构证券中介机构l掌握证券公司治理结构的主要内容。掌握证券掌握证券公司治理结构的主要内容。掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握风险控制指项业务内部控制的主要内容。掌握风险控制指标标准和监管措施的规定。标标准和监管措施的规定。8/16/202248第48页，共56页。第七章第七章 证券中介机构证券中介机构l掌握证券登记结算公司设立的条件，掌握证券登记结算公司设立的条件，熟悉证熟悉证券登记结算公司的组织机构，掌握登记结算公券登记结算公司的组织机构，掌握登记结算公司的职能、有

35、关业务规则。熟悉对律师事务所司的职能、有关业务规则。熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。熟悉证券服务机构从事证券法律业务的管理。熟悉证券服务机构的法律责任；熟悉对注册会计师执业证券、期的法律责任；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉证券服务机构的法律责任询机构的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。和市场准入。8/16/202249第49页，共56页。第八章第八章 证券市场法律制度与监督管理证券市场法律制度与监督管理l掌握掌握证券法证券法和和公司法公司法的调整对象与范的调整对象与范围和主要内容。

36、熟悉围和主要内容。熟悉证券投资基金法证券投资基金法的调的调整的对象、范围以及主要内容，熟悉整的对象、范围以及主要内容，熟悉刑法刑法对证券犯罪的主要规定。对证券犯罪的主要规定。8/16/202250第50页，共56页。第八章第八章 证券市场法律制度与监督管证券市场法律制度与监督管理理l熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉新新证券法证券法赋予证券监督管理机构的职权，掌握证券市场监管赋予证券监督管理机构的职权，掌握证券市场监管的内容。的内容。l熟悉证券市场的自律性管理机构，掌握证券业协会的职能、熟悉证券市场的自律性管理机构，

37、掌握证券业协会的职能、职责和自律管理，熟悉证券交易所的一线监督管理职能。掌职责和自律管理，熟悉证券交易所的一线监督管理职能。掌握证券从业人员资格管理的有关规定。熟悉证券从业人员诚握证券从业人员资格管理的有关规定。熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的注意内容。熟悉从业人员的行为规范和基信信息管理系统的注意内容。熟悉从业人员的行为规范和基本行为准则。本行为准则。8/16/202251第51页，共56页。第八章第八章 证券市场法律制度与监督管证券市场法律制度与监督管理理l掌握掌握证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券

38、发售的规定。掌握发售的规定。掌握首次公开发行股票并上市管理办法首次公开发行股票并上市管理办法对发行人独立性要求、对发行人独立性要求、发行人的财务指标条件、中介机构的核查责任等方面的规定。掌握发行人的财务指标条件、中介机构的核查责任等方面的规定。掌握上市公司证上市公司证券发行管理办法券发行管理办法对股票发行的市场价格约束、严格募集资金管理、建立上市公对股票发行的市场价格约束、严格募集资金管理、建立上市公司非公开发行股票制度、提高市场运行效率的规定。掌握司非公开发行股票制度、提高市场运行效率的规定。掌握上市公司收购管理办上市公司收购管理办法法关于规范收购人和出让人行为、减少监管部门审批豁免权力、鼓

39、励市场创新、关于规范收购人和出让人行为、减少监管部门审批豁免权力、鼓励市场创新、建立市场约束机制的规定。掌握建立市场约束机制的规定。掌握证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和相应和相应的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定。的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定。掌握掌握证券投资者保护基金管理办法证券投资者保护基金管理办法规定的证券投资者保护基金的来源、基金规定的证券投资者保护基金的来源、基金的监督管理，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责。的监督管理，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责。8/16/2

40、02252第52页，共56页。第八章第八章 证券市场法律制度与监督管理证券市场法律制度与监督管理l证券法证券法l公司法公司法l刑法刑法l其他其他8/16/202253第53页，共56页。8/16/202254第54页，共56页。附录：几个公式权证涨跌幅计算权证涨幅价格权证前一日收盘价格(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例：权证跌幅价格权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例。例：雅弋尔认购权证580006：行权价格3.66元，11月2日收盘价为3.44元。行权比例：1；该股11月2日收盘价为5.95元，则11月3日580006的涨幅价格为：3.445.951012514.184跌幅价格为：3.44-5.951012512.6968/16/202255第55页，共56页。几个公式几个公式2、除权除息价计算l除权除息价（每股价格每股股息配股比例配股价）/（1配股比例送股比例）3、债券利息计算l单利：利息债券面额票面利率持有年限l复利：利息债券面额（1票面利率）持有年限8/16/202256第56页，共56页。