经济研究五步法课件.ppt
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- 经济研究 步法 课件
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1、腐败经济学前沿综述聂辉华中国人民大学经济学院教授国家发展与战略研究院副院长2014年2月25日中国社科院经济所2研究背景和概况研究背景和概况腐败的定义和度量腐败的定义和度量“润滑剂润滑剂”还是还是“沙子沙子”从制度依赖到所有制依赖从制度依赖到所有制依赖 机会与挑战机会与挑战目录3背景背景u腐败是一种世界性的现象。腐败是一种世界性的现象。u中共十八大以来共有中共十八大以来共有20个省部级干部因贪腐落马。个省部级干部因贪腐落马。u欧盟每欧盟每年因腐败导致年因腐败导致的损失高达的损失高达1200亿欧元(亿欧元(GDP的的0.75%)。)。u美洲国家、欧盟、美洲国家、欧盟、OECD、非洲国家都先后制定
2、了区、非洲国家都先后制定了区域性反腐败公约,联合国于域性反腐败公约,联合国于2003年通过了联合国反腐年通过了联合国反腐败公约败公约。研究背景和概况4金砖五国的经济增长和腐败排名金砖五国的经济增长和腐败排名研究背景和概况-10-50510152009201020112012经济增长率BraziRussiaIndiaChinaSouth Africa02040608010012014016020092010201120122013CPI腐败排名BraziRussiaIndiaChinaSouth Africa5腐败的原因腐败的原因(cause)和后果和后果(consequence)p主要主要综述
3、:综述:Bardhan(1997)、)、Jain(2001)、)、Aidt(2003)、)、Svensson(2005)和)和Banerjee等等(2013)。)。p原因:原因:经济水平、对外开放、政治或财政分权、媒经济水平、对外开放、政治或财政分权、媒体自由、教育水平、法治传统、文化与宗教体自由、教育水平、法治传统、文化与宗教,此外还,此外还有有性别、甚至智商性别、甚至智商。p基本结论:基本结论:对外开放、媒体自由、法治传统是决定对外开放、媒体自由、法治传统是决定腐败的重要原因,不过对其它原因尚存在争议腐败的重要原因,不过对其它原因尚存在争议。研究背景和概况6以分权为例以分权为例p分权有利于
4、减少腐败,因为分权意味着腐败的空间分权有利于减少腐败,因为分权意味着腐败的空间减少了减少了。pFisman和和Gatti(2002)以美国的经验发现,财政)以美国的经验发现,财政上的支出分权是有效的,而收入分权则伴随着更多的上的支出分权是有效的,而收入分权则伴随着更多的腐败和软预算约束问题腐败和软预算约束问题。pLessmann和和Markwardt(2009)认为,有新闻媒)认为,有新闻媒体监督体监督(或竞争)(或竞争)的的政治政治分权能够减少腐败,否则分权能够减少腐败,否则政政治治分权只会带来成本。分权只会带来成本。Contd7腐败的后果腐败的后果 p两种极端的观点(两种极端的观点(Aid
5、t,2009):腐败促进了经济):腐败促进了经济增长;腐败阻碍了经济增长增长;腐败阻碍了经济增长。p本文将集中讨论腐败对经济效率的影响本文将集中讨论腐败对经济效率的影响,理由:,理由:p关于腐败原因的讨论已经足够丰富,关于腐败原因的讨论已经足够丰富,无非是无非是官员的自由裁量权官员的自由裁量权、经济租金的大小经济租金的大小、对腐败的察觉与处罚对腐败的察觉与处罚(Jain,2001)p腐败对经济效率产生影响的机制与后果更加隐蔽,更象是一个腐败对经济效率产生影响的机制与后果更加隐蔽,更象是一个“黑箱黑箱”p揭开揭开“中国增长之谜中国增长之谜”研究背景和概况8腐败的定义腐败的定义 pShleifer
6、和和Vishny(1993):腐败是腐败是“政府官员为了政府官员为了个人利益出售政府财产个人利益出售政府财产”。pSvensson(2005,第,第20页)页):腐败腐败是是“为了私人利为了私人利益滥用公共权力益滥用公共权力”。pBanerjee等(等(2013)将腐败定义为)将腐败定义为“一个官员为了一个官员为了私人利益破坏规则私人利益破坏规则”。p腐败的定义与文化、法律有关,会影响腐败感受程腐败的定义与文化、法律有关,会影响腐败感受程度度 腐败的定义和度量9腐败的度量腐败的度量 p既然腐败是隐蔽的、非法的行为,要完美地度量腐既然腐败是隐蔽的、非法的行为,要完美地度量腐败在理论上就是不可能的
7、。败在理论上就是不可能的。p第一类是主观评价方法第一类是主观评价方法:p透明国际的透明国际的“腐败感受指数腐败感受指数”(CPI)p国际国家风险指南(国际国家风险指南(ICRG)的腐败指数)的腐败指数p经济学人集团下属的国际商业指数(经济学人集团下属的国际商业指数(BI)p世界银行治理指数(世界银行治理指数(WBGI)中的腐败指标中的腐败指标腐败的定义和度量10主观评价方法主观评价方法 p这几种主要的指数始于这几种主要的指数始于1980年代或年代或1990年代中期,年代中期,采取的度量方法差别不大,相关系数高达采取的度量方法差别不大,相关系数高达80%以上以上(Treisman,2000)。)
8、。p主观评价方法会产生一些偏差。主观评价方法会产生一些偏差。p不同国家对不同国家对“腐败腐败”的定义有差异的定义有差异。pOlken(2009)通过在印度尼西亚某个农村的一次现场实验证明,)通过在印度尼西亚某个农村的一次现场实验证明,感受到的腐败和实际腐败有明显的差异。这种差异体现在两个方感受到的腐败和实际腐败有明显的差异。这种差异体现在两个方面:一是村民对价格上涨比对数量缩水更为敏感,二是居民的受面:一是村民对价格上涨比对数量缩水更为敏感,二是居民的受教育程度会影响腐败感受程度。教育程度会影响腐败感受程度。p对评估专家的挑选也可能存在偏见(对评估专家的挑选也可能存在偏见(Olken和和Pan
9、de,2001)。)。Contd11客观评价方法客观评价方法 p主要包括四种渠道:主要包括四种渠道:p使用企业调查数据。直接向企业询问其向海关、工商、税务、使用企业调查数据。直接向企业询问其向海关、工商、税务、治安或者环境管制部门支付的额外的或不合理的费用治安或者环境管制部门支付的额外的或不合理的费用;估计企业估计企业行贿或被索贿的频率行贿或被索贿的频率。p使用司法指标。使用司法指标。Goel和和Rich(1989)首次使用了美国司法部门的)首次使用了美国司法部门的统计数据,用每个州(或地方)被联邦司法部以受贿罪名判刑的统计数据,用每个州(或地方)被联邦司法部以受贿罪名判刑的公务员数量度量。公
10、务员数量度量。p使用多种数据来源进行推断。例如,使用多种数据来源进行推断。例如,Gorodnichenko和和Peter(2007)发现乌克兰政府雇员的支出和某个私人部门的支出类似,)发现乌克兰政府雇员的支出和某个私人部门的支出类似,但是其工资少了但是其工资少了2432%,这说明政府雇员存在灰色收入或者腐,这说明政府雇员存在灰色收入或者腐败收入。败收入。p直接进行现场观察。例如,直接进行现场观察。例如,Olken和和Barron(2009)在印尼的)在印尼的304个站点对卡车司机进行了调查,观察到个站点对卡车司机进行了调查,观察到6000多次向警察、军人多次向警察、军人和车站管理者行贿的实施。
11、和车站管理者行贿的实施。腐败的定义和度量12度量中国腐败度量中国腐败 p主观估计主观估计pDu等(等(2013)利用)利用“中国私营企业调查中国私营企业调查”中对问题中对问题“你认为本你认为本地区是否需要更严格的政策来反腐败地区是否需要更严格的政策来反腐败”回答回答“是是”的比例来表示的比例来表示腐败感受(哑变量),然后加总为省级腐败程度。腐败感受(哑变量),然后加总为省级腐败程度。p客观估计客观估计p企业数据。企业数据。Cai等(等(2011)利用利用企业财务指标中的企业财务指标中的“招待费招待费”(包括吃、喝、送礼、娱乐、会员卡和差旅费)作为企业腐败的(包括吃、喝、送礼、娱乐、会员卡和差旅
12、费)作为企业腐败的代理指标;代理指标;Wang和和You(2012)则使用企业与政府部门打交道的)则使用企业与政府部门打交道的时间占全年的时间的比例来衡量腐败。时间占全年的时间的比例来衡量腐败。p 司法指标。司法指标。将历年中国检察年鉴中各省报告的贪污贿赂、将历年中国检察年鉴中各省报告的贪污贿赂、挪用公款案件的立案数量作为挪用公款案件的立案数量作为“腐败案件腐败案件”,除以公务员或者人除以公务员或者人口数量。例如,口数量。例如,吴一平(吴一平(2008)、周黎安和陶婧()、周黎安和陶婧(2009)、)、Nie和和Jia(2011)、范子英(、范子英(2013)、)、Dong和和Torgler(
13、2013)、)、Jiang和和Nie(2013)等)等。腐败的定义和度量13“贪污立案率贪污立案率”是腐败还是反腐败是腐败还是反腐败?p使用使用“每万名公职人员贪污立案数每万名公职人员贪污立案数”度量中国各省腐败程度度量中国各省腐败程度时,会面临两个质疑。时,会面临两个质疑。p质疑之一:样本选择问题,该指标只反映了暴露出来的腐败质疑之一:样本选择问题,该指标只反映了暴露出来的腐败案件数。案件数。p没有理由认为各省的反腐败力度存在明显的、持续多年的差别。没有理由认为各省的反腐败力度存在明显的、持续多年的差别。p质疑之二:测度误差问题,该指标反映了反腐败的力度,而质疑之二:测度误差问题,该指标反映
14、了反腐败的力度,而不是腐败的程度。不是腐败的程度。p用于反腐败的公、检、法、司支出应该与立案数量正相关,但用于反腐败的公、检、法、司支出应该与立案数量正相关,但实际上实际上Nie和和Jia(2011)发现两者是负相关的。)发现两者是负相关的。p“腐败程度腐败程度”和和“反腐败行为反腐败行为”可以共存!可以共存!Contd14Contd0200400600人均司法支出0.2.4.6.8人均腐败立案数10203040诉讼成本246810公职人员腐败立案数15腐败对经济效率有什么影响?腐败对经济效率有什么影响?p一种观点认为,腐败能够提升经济效率,是经济车一种观点认为,腐败能够提升经济效率,是经济车
15、轮前进的轮前进的“润滑剂润滑剂”(greaser),是),是“帮助之手帮助之手”(helping hand)。p另一种观点则认为,腐败阻碍了经济效率,是经济另一种观点则认为,腐败阻碍了经济效率,是经济车轮前进的车轮前进的“沙子沙子”(sander),是),是“掠夺之手掠夺之手”(grabbing hand)。)。“润滑剂”还是“沙子”16“沙子沙子”论论 p基本逻辑:基本逻辑:给定一些由于政府程序或政策导致的不给定一些由于政府程序或政策导致的不可避免的扭曲,当事人通过腐败或贿赂可以降低扭曲可避免的扭曲,当事人通过腐败或贿赂可以降低扭曲成本,从而实现次优效率(成本,从而实现次优效率(Leff,1
16、964)。)。p影响渠道影响渠道p腐败有助于加速官僚程序,使得高效率企业获取稀缺资源。腐败有助于加速官僚程序,使得高效率企业获取稀缺资源。例例如,如,Lui(1985)的的排队模型排队模型和和Beck和和Maher(1986)的拍卖模型)的拍卖模型。p贿赂贿赂有助于有助于避开某些无效率的管制。避开某些无效率的管制。Levy(2007)描述了描述了苏联苏联时代格鲁吉亚共和国的时代格鲁吉亚共和国的“黑市黑市”。p腐败相当于为官员提供了一种隐性补贴,会增加官员的努力水腐败相当于为官员提供了一种隐性补贴,会增加官员的努力水平平(Egger和和Winner,2005)。p腐败作为一种单边支付,可以实现公
17、共和私人部门代理人之间腐败作为一种单边支付,可以实现公共和私人部门代理人之间谈判的帕累托改进。谈判的帕累托改进。Shleifer和和Vishny(1994)研究了贿赂如何)研究了贿赂如何有有利于私人企业在政治家压力下利于私人企业在政治家压力下的的资源配置资源配置情况。情况。“润滑剂”还是“沙子”17“沙子沙子”论论 p经验证据经验证据p 跨国证据。跨国证据。Egger和和Winner(2005)使用)使用1995-1999年年73个发达个发达国家和发展中国家的数据,使用三个主要的腐败度量指标(国家和发展中国家的数据,使用三个主要的腐败度量指标(CPI、ICRG、WBGI),发现腐败有利于吸引)
18、,发现腐败有利于吸引FDI。p微观证据。微观证据。Krammer(2013)使用)使用2008年世界银行对年世界银行对30个转型个转型经济经济7千家企业调查的数据,以企业的贿赂占销售额的比例来度量千家企业调查的数据,以企业的贿赂占销售额的比例来度量腐败程度,发现腐败降低了企业在当地环境下面临的财务负担和腐败程度,发现腐败降低了企业在当地环境下面临的财务负担和信息不对称。信息不对称。Wang和和You(2012)利用世界银行)利用世界银行2005年的企业投年的企业投资环境调查数据,以企业与政府部门打交道的时间比例来衡量企资环境调查数据,以企业与政府部门打交道的时间比例来衡量企业层面的腐败程度,发
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