股票交易市场课件.ppt
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1、2022-8-16股票交易市场股票交易市场股票交易市场股票交易市场第三节 股票交易市场一、股票的上市一、股票的上市1 1、证券法证券法第第4848条:申请证券上市交易,应条:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。法审核同意,并由双方签订上市协议。股票交易市场第三节 股票交易市场2 2、证券法证券法第第50条:股份有限公司申请股票上市,应条:股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:当符合下列条件:(1 1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2
2、2)公司股本总额不少于人民币)公司股本总额不少于人民币30003000万元万元;(证券交易所证券交易所规定规定50005000万元万元)(3(3)公开发行的股份达到公司股份总数的)公开发行的股份达到公司股份总数的25%25%以上;公司以上;公司股本总额超过股本总额超过人民币人民币4 4亿元亿元的,公开发行股份的比例为的,公开发行股份的比例为10%10%以上;以上;(4 4)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。假记载。股票交易市场第三节 股票交易市场u 二、股票交易的特别处理二、股票交易的特别处理(一)警示存在终止上市(退市)风险(一
3、)警示存在终止上市(退市)风险的特别处理的特别处理 1 1、处理措施、处理措施(1 1)在其股票简称前冠以)在其股票简称前冠以“*STST”字样,以突出显示;字样,以突出显示;(2 2)在退市风险警示期间,股票报价的日涨跌幅限)在退市风险警示期间,股票报价的日涨跌幅限制为制为5 5。Special treatmentSpecial treatment 2 2、处理情形、处理情形 有下列情况之一的,为存在股票终止上市风险的公有下列情况之一的,为存在股票终止上市风险的公司:司:(1 1)最近两年连续亏损)最近两年连续亏损 (2 2)在法定期限内未依法披露年度报告或半年度)在法定期限内未依法披露年度
4、报告或半年度报告报告股票交易市场第三节 股票交易市场u(二)其他特别处理(公司经营出现异常)(二)其他特别处理(公司经营出现异常)1 1、处理措施、处理措施(1 1)在其股票简称前冠以)在其股票简称前冠以“STST”字样字样(2 2)在退市风险警示期间,股票报价的日涨跌幅限制)在退市风险警示期间,股票报价的日涨跌幅限制为为 5 52 2、处理情形、处理情形 有下列情况之一,为存在股票终止上市风险的公司:有下列情况之一,为存在股票终止上市风险的公司:(1 1)最近一个会计年度审计结果显示其)最近一个会计年度审计结果显示其股东权益股东权益为负为负(2 2)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
5、)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具具无法表示意见无法表示意见或或否定意见否定意见的审计报告的审计报告(3 3)公司主要银行账号被冻结)公司主要银行账号被冻结股票交易市场三、我国证券交易程序三、我国证券交易程序我国证券交易基本流程:我国证券交易基本流程:投资者在投资者在证券公司证券公司处开立证券账户、资金帐户处开立证券账户、资金帐户投资者向证券公司发出投资者向证券公司发出委托买卖指令委托买卖指令证券公司审查后将买卖指令报盘至证券公司审查后将买卖指令报盘至证券交易所证券交易所交易主机交易主机证券交易所交易主机证券交易所交易主机竞价成交竞价成交中国证券登记结算公司清算、交割、过户中国证券
6、登记结算公司清算、交割、过户股票交易市场三、我国证券交易程序三、我国证券交易程序我国证券交易有我国证券交易有场内场内与与场外场外之分,本节介绍证之分,本节介绍证券交易所的集中性交易。券交易所的集中性交易。我国沪深交易所实行我国沪深交易所实行会员制,只有会员才有资会员制,只有会员才有资格进场交易,会员必须是具有法人资格的证券格进场交易,会员必须是具有法人资格的证券经营机构。经营机构。因此普通投资者必须委托有交易所交易资格的因此普通投资者必须委托有交易所交易资格的会员会员证券公司(证券经纪商)证券公司(证券经纪商)代理买卖证代理买卖证券,借助券,借助证券公司与证券交易所联网的交易通证券公司与证券交
7、易所联网的交易通道(证券公司在证券交易所有交易席位)完成道(证券公司在证券交易所有交易席位)完成交易。交易。投资者与证券公司签订投资者与证券公司签订证券交易委托代理协证券交易委托代理协议书议书股票交易市场三、证券交易程序三、证券交易程序(一)开立帐户,与证券公司建立委托代理法律关系(一)开立帐户,与证券公司建立委托代理法律关系1 1、证券账户、证券账户(可分为以下几种)可分为以下几种)2 2、资金账户、资金账户u人民币普通股票账户(人民币普通股票账户(A A股账户)股账户)uA A股账户又可分为自然人账户与法人账户股账户又可分为自然人账户与法人账户uA A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一
8、种通用股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用性证券账户,既可买卖性证券账户,既可买卖A A股,也可买卖债券、证券投股,也可买卖债券、证券投资基金、权证。资基金、权证。u人民币特种股票账户(人民币特种股票账户(B B股账户)股账户)u证券投资基金账户证券投资基金账户u可用于买卖上市基金与债券。可用于买卖上市基金与债券。u(二)向证券公司下达委托指令(二)向证券公司下达委托指令股票交易市场三、我国证券交易程序三、我国证券交易程序(二)投资者向签订委托代理协议的证券公司发出(二)投资者向签订委托代理协议的证券公司发出委托买卖指令委托买卖指令1 1、委托方式、委托方式 投资者发出委托指令的形式有
9、投资者发出委托指令的形式有柜台委柜台委托托和和非柜台委托非柜台委托两大类。两大类。非柜台委托主要方式非柜台委托主要方式:(1 1)电话委托。)电话委托。这是目前常见的自助委托形式。这是目前常见的自助委托形式。电话自动委托:电话自动委托:属于自助委托方式,是指证券经纪商把属于自助委托方式,是指证券经纪商把电脑交易系电脑交易系统统和和普通电话网络普通电话网络连接起来,投资者通过普通的双连接起来,投资者通过普通的双音频电话,音频电话,按照电话委托系统发出的语音指示,按照电话委托系统发出的语音指示,借借助电话机上的数字和符号键输入委托指令,以完成助电话机上的数字和符号键输入委托指令,以完成证券买卖的一
10、种委托形式。证券买卖的一种委托形式。股票交易市场三、我国证券交易程序三、我国证券交易程序 (2 2)自助终端委托)自助终端委托是指委托人通过证券公司是指委托人通过证券公司营业部设置的专用营业部设置的专用委托电脑终端,凭证券交易磁卡和交易密码委托电脑终端,凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态,进入电脑交易系统委托状态,自行将委托内自行将委托内容输入电脑交易系统,以完成证券交易的一容输入电脑交易系统,以完成证券交易的一种委托形式。种委托形式。股票交易市场股票交易市场三、证券交易程序三、证券交易程序(3 3)网上委托)网上委托是一种全新且方便快捷的委托方式,证券是一种全新且方便快捷的委托
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