水行政处罚与案卷评查课件.ppt

1、 刘洪祥刘洪祥 20142014年年3 3月月一、水行政执法概述 水行政执法的主要表现形式：水行政执法的主要表现形式：1 1、水行政监督检查、水行政监督检查 ；2 2、水行政许可；、水行政许可；3 3、水行政征收；、水行政征收；4 4、水行政处罚；、水行政处罚；5 5、水行政复议、水行政复议 ；6 6、水行政强制执行、水行政强制执行 ；7 7、水行政协调、水行政协调 ；8 8、水行政处理；、水行政处理；二、水行政处罚二、水行政处罚（一）行政处罚的实施主体（一）行政处罚的实施主体1 1、行政机关；、行政机关；2 2、授权组织；、授权组织；法律、法规授权的具有管理公共事务职能法律、法规授权的具有管

2、理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。3 3、委托组织；、委托组织；行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托符合法定条件的组织实施行政处在其法定权限内委托符合法定条件的组织实施行政处罚罚 。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。实施行政处罚。二二、水行政处罚、水行政处罚（二）水行政处罚的基（二）水行政处罚的基本要求本要求1 1、处

3、罚机关主体合法；、处罚机关主体合法；2 2、被处罚主体认定准确；、被处罚主体认定准确；3 3、案件调查，事、案件调查，事实清楚，证据确凿；实清楚，证据确凿；4 4、处罚适、处罚适用法律用法律正确，正确，“过罚相当过罚相当”；5 5、程序合法；、程序合法；二、水行政处罚二、水行政处罚（三）行政处罚法规定的三种适用程序（三）行政处罚法规定的三种适用程序1 1、简易程序；也称作当场处罚，对公民处以、简易程序；也称作当场处罚，对公民处以5050元以下、元以下、对法人或其他组织处以对法人或其他组织处以10001000元以下罚款或警告的处罚。元以下罚款或警告的处罚。2 2、一般程序；应严格按程序立案调查才

4、能做作出处罚；、一般程序；应严格按程序立案调查才能做作出处罚；3 3、听证程序；是在一般程序的基础上，考虑案情重大，、听证程序；是在一般程序的基础上，考虑案情重大，增加了听证环节。增加了听证环节。行政处罚法行政处罚法第四十二条规定，行政机关作出第四十二条规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。证。关于较大数额的罚款，关于较大数额的罚款，水行

5、政处罚实施办法水行政处罚实施办法规定：对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织规定：对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织处以超过五万元罚款等水行政处罚之前，应当告知当处以超过五万元罚款等水行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。事人有要求举行听证的权利。二、水行政二、水行政处罚处罚 七个关键环节：七个关键环节：1 1、发案与立案；、发案与立案；2 2、调查取证；、调查取证；3 3、案件核审、案件核审 ；4 4、行政处罚的事先告知、行政处罚的事先告知 ，并听取当事人的陈述、，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证；申辨意见或者举行听证；5 5、作出行政处罚决定及送达；、作出行政处

6、罚决定及送达；6 6、行政处罚决定的执行、行政处罚决定的执行 ；7 7、各环节规范制作执法文书；、各环节规范制作执法文书；三三、水行政处罚执法文书、水行政处罚执法文书行政处罚主要法律行政处罚主要法律文书文书:1 1、立案审批表、立案审批表2 2、先行登记保存审批表、先行登记保存通知书、先行登记保存审批表、先行登记保存通知书、先行登记保存处理审批表、先行登记保存物品先行登记保存处理审批表、先行登记保存物品退还通知书退还通知书3 3、询问笔录、询问笔录4 4、现场调查（勘验）笔录、现场调查（勘验）笔录5 5、案件调查报告、案件调查报告6 6、集体讨论笔录、集体讨论笔录三三、水行政处罚执法文书、水行

7、政处罚执法文书7 7、行政处罚事先告知书、行政处罚事先告知书8 8、陈述、申辩笔录、陈述、申辩笔录9 9、听证告知书（可合并入行政处罚事先告知书）、听证、听证告知书（可合并入行政处罚事先告知书）、听证通知书、听证笔录、听证报告通知书、听证笔录、听证报告1010、案件调查终结报告、案件调查终结报告1111、责令改正通知书（可以合并入行政处罚决定书）、责令改正通知书（可以合并入行政处罚决定书）1212、行政处罚决定书、当场行政处罚决定书、行政处罚决定书、当场行政处罚决定书1313、相关法律文书的送达回证、相关法律文书的送达回证1414、行政处罚已执行证明（通过法院强制执行的，有相、行政处罚已执行证

8、明（通过法院强制执行的，有相关申请、执行的文书材料）关申请、执行的文书材料）1515、结案报告、结案报告1616、执法文书签发单、执法文书签发单三三、水行政处罚执法文书、水行政处罚执法文书 行政处罚涉及的其它执法文书：行政处罚涉及的其它执法文书：（1 1）案件来源记录）案件来源记录（2 2）责令停止行为通知书）责令停止行为通知书（5 5）行政强制措施决定书、解除行政强制措）行政强制措施决定书、解除行政强制措 施通知书施通知书（6 6）回避申请书、同意回避申请决定书、驳回）回避申请书、同意回避申请决定书、驳回回避申请决定书回避申请决定书（7 7）听证委托书）听证委托书（8 8）不予行政处罚决定书

9、）不予行政处罚决定书（9 9）强制执行申请书）强制执行申请书四、一般程序的水行政处罚案卷评查 案卷评查的案卷评查的目的目的 2013年年4月，水利厅印发了月，水利厅印发了水行政处罚案卷水行政处罚案卷评查办法（试行）评查办法（试行）（新水办政监（新水办政监20134号）号）目的：为进一步规范水行政处罚案卷的制作、目的：为进一步规范水行政处罚案卷的制作、整理和归档，规范水行政处罚，促进水行政执整理和归档，规范水行政处罚，促进水行政执法工作。法工作。四、一般程序的水行政处罚案卷评查案卷评案卷评查的程序：查的程序：（一）自评：实行（一）自评：实行“一案一评一案一评”，由各级水政，由各级水政监察机构自行

10、组织。监察机构自行组织。1、制定评查工作计划，确定每个案卷评查组成员、制定评查工作计划，确定每个案卷评查组成员及评查时间，案卷评查组不少于及评查时间，案卷评查组不少于5人，案件承办人应人，案件承办人应当回避所办案卷；当回避所办案卷；2、对照案卷评查标准对半年来形成的案卷逐一评、对照案卷评查标准对半年来形成的案卷逐一评查，每位评查员单独打分，以平均分为案卷评查得分；查，每位评查员单独打分，以平均分为案卷评查得分；3、召开单位案卷评查工作会议，通报案卷评查的、召开单位案卷评查工作会议，通报案卷评查的情况，确定案卷等级；情况，确定案卷等级；4、案件承办人按照评查结果进行整改。、案件承办人按照评查结果

11、进行整改。四、一般程序的水行政处罚案卷评查 案卷评查的程序：案卷评查的程序：（二）自治区及地（州、市）抽评（二）自治区及地（州、市）抽评 1、抽评每年一次、抽评每年一次；2、抽查组织者确定抽查对象，通知抽查对象将一定时期内的、抽查组织者确定抽查对象，通知抽查对象将一定时期内的所有案卷目录上报，从中随机抽取一定比例的案卷作为抽评案卷；所有案卷目录上报，从中随机抽取一定比例的案卷作为抽评案卷；3、抽评组织者成立不少于、抽评组织者成立不少于5人的评查工作组，对抽查的案卷人的评查工作组，对抽查的案卷逐一评查打分，以平均分作为抽评结果；逐一评查打分，以平均分作为抽评结果；4、抽评组织者召开会议，听取评查

12、工作组对抽评情况的报告；、抽评组织者召开会议，听取评查工作组对抽评情况的报告；5、抽评组织者制作抽评通报，向被抽查单位反馈评查意见。、抽评组织者制作抽评通报，向被抽查单位反馈评查意见。抽评可以到案卷所在单位进行，也可以由抽评单抽评可以到案卷所在单位进行，也可以由抽评单位指定地点。位指定地点。四、一般程序的水行政处罚案卷评查 案卷评查的要求：案卷评查的要求：各级水政监察机构的水行政处罚案卷实行各级水政监察机构的水行政处罚案卷实行“一一案一评案一评”；至少每半年一次；至少每半年一次；地（州、市）每年抽评一次，对所辖县（市）地（州、市）每年抽评一次，对所辖县（市）水行政处罚案卷按比例抽查；水行政处罚

13、案卷按比例抽查；自治区根据工作需要不定期抽评自治区根据工作需要不定期抽评；四、一般程序的水行政处罚案卷评查 案卷评查案卷评查的基本要求：的基本要求：水行政处罚案件执法主体合法、违法主体认定水行政处罚案件执法主体合法、违法主体认定正确；执法主体不合法、违法主体认定错误的正确；执法主体不合法、违法主体认定错误的实行一票否决，判定为不合格。实行一票否决，判定为不合格。按照行政处罚法的规定，程序不合法，处罚无按照行政处罚法的规定，程序不合法，处罚无效；考虑到案卷评查的主要目的是纠正错误，效；考虑到案卷评查的主要目的是纠正错误，改进工作，所以程序不合法的未实行一票否决改进工作，所以程序不合法的未实行一票

14、否决制，体现在各环节的打分中。制，体现在各环节的打分中。立案审批立案审批水行水行政违政违法案法案件立件立案审案审批表批表制作制作规范规范5 51 1、案件来源（案件来自现场检查、举报、交办、案件来源（案件来自现场检查、举报、交办还是移送等）和当事人基本情况清楚还是移送等）和当事人基本情况清楚 1 1分分2 2、初步案情简介清晰（包括违法行为发生的时、初步案情简介清晰（包括违法行为发生的时间、地点、违法事实及违反法律法规规章的间、地点、违法事实及违反法律法规规章的名称和条款）名称和条款）2 2分分3 3、办案机构负责人建议立案意见明确，签名、办案机构负责人建议立案意见明确，签名、日期正确日期正确

15、 1 1分分4 4、处罚机关负责人立案意见明确、处罚机关负责人立案意见明确,签名、处罚签名、处罚机关印章、日期正确机关印章、日期正确 1 1分分（一）水行政违法案件立案审批表制作规范，包括了4个小项。调查询问笔录调查询问笔录调查调查询问询问笔录笔录制作制作规范规范10101 1、被询问人的姓名或名称、地址等基本情况记载清楚、被询问人的姓名或名称、地址等基本情况记载清楚 1 1分分2 2、询问的起止时间、地点记载清楚、询问的起止时间、地点记载清楚 1 1分分3 3、询问笔录的内容客观全面，询问事项与违法行为相关联、询问笔录的内容客观全面，询问事项与违法行为相关联 4 4分分4 4、有执法人员表明

16、身份的记载及两名以上执法人员的签名、有执法人员表明身份的记载及两名以上执法人员的签名 1 1分分5 5、笔录有当事人的逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有、笔录有当事人的逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明情况）两名以上执法人员签名并说明情况）1 1分分6 6、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名名 1 1分分7 7、一份笔录针对一个被询问人、一份笔录针对一个被询问人 1 1分分现场检查现场检查（勘验）（勘验）现场现场检查检查（勘验）（勘验）笔录笔录制作制作规范规范10101 1、现场调查的起止时间、场所记载

17、清楚、现场调查的起止时间、场所记载清楚 1 1分分2 2、被检查人的姓名或名称、地址等基本情况记载清、被检查人的姓名或名称、地址等基本情况记载清楚楚 1 1分分3 3、现场照片等视听资料清晰、完整、准确、现场照片等视听资料清晰、完整、准确 1 1分分 4 4、现场调查情况记录准确、客观、全面，符合法律、现场调查情况记录准确、客观、全面，符合法律规定规定 4 4分分5 5、被调查人对笔录的意见和签名（被调查人不在现、被调查人对笔录的意见和签名（被调查人不在现场或拒绝签名的应有见证人或两名以上执法人员场或拒绝签名的应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）签名并说明原因）1 1分分6 6、有执法

18、人员表明身份的记录及两名以上执法人员、有执法人员表明身份的记录及两名以上执法人员的签名的签名 2 2分分水行政违法案件案情调查报告水行政违法案件案情调查报告水行水行政违政违法案法案件案件案情调情调查报查报告制告制作规作规范范8 81 1、案由和当事人的基本情况、调查的时间和经过记、案由和当事人的基本情况、调查的时间和经过记载准确载准确 1 1分分2 2、经调查认定的违法事实记录完整、证据确凿充分、经调查认定的违法事实记录完整、证据确凿充分 2 2分分3 3、处罚的争议要点表述清晰、处罚的争议要点表述清晰 2 2分分4 4、办案机构和法制工作机构意见明确，并签名（盖、办案机构和法制工作机构意见明

19、确，并签名（盖章）和日期章）和日期 2 2分分5 5、处罚机关负责人同意处罚的意见明确、处罚机关负责人同意处罚的意见明确,签名、印签名、印章正确章正确 1 1分分重大、复杂行政处罚集体讨论重大、复杂行政处罚集体讨论重大、重大、复杂复杂行政行政处罚处罚集体集体讨论讨论记录记录规范规范5 51 1、处罚机关集体讨论的时间地点及主持人、出席人、处罚机关集体讨论的时间地点及主持人、出席人、列席人员、记录人员的姓名和职务记载清楚列席人员、记录人员的姓名和职务记载清楚 1 1分分2 2、案件承办人介绍案情记录完整、案件承办人介绍案情记录完整 1 1分分3 3、参加讨论人的主要观点和意见记录完整、参加讨论人

20、的主要观点和意见记录完整 1 1分分4 4、结论性意见明确、结论性意见明确 1 1分分5 5、参加讨论人员签名（盖章）和时间正确、参加讨论人员签名（盖章）和时间正确 1 1分分水行政处罚事先告知水行水行政处政处罚事罚事先告先告知书知书制作制作规范规范12121 1、当事人的名称、当事人的名称(姓名姓名)记载清楚记载清楚 1 1分分2 2、违法事实发生的时间、地点清楚、违法事实发生的时间、地点清楚 1 1分分3 3、拟处罚依据的法律法规条、款、项正确、拟处罚依据的法律法规条、款、项正确 2 2分分4 4、拟行政处罚的内容清楚、完整、拟行政处罚的内容清楚、完整 2 2分分5 5、告知当事人有陈述、

21、申辩的权利及途径和期限、告知当事人有陈述、申辩的权利及途径和期限 3 3分分6 6、处罚机关名称、印章、日期正确、处罚机关名称、印章、日期正确 1 1分分7 7、依法送达当事人，并保留了送达回证、依法送达当事人，并保留了送达回证 1 1分分8 8、行政处罚告知书审批单处罚机关负责人意见明确、行政处罚告知书审批单处罚机关负责人意见明确,签名日期正确签名日期正确 1 1分分当事人陈述（申辩）笔录当事人陈述（申辩）笔录当事人当事人陈述陈述（申辩）（申辩）笔录笔录制作制作规范规范6 61 1、陈述（申辩）人的姓名或名称、地址等、陈述（申辩）人的姓名或名称、地址等基本情况清楚基本情况清楚 1 1分分2

22、2、陈述（申辩）的起止时间记录准确、陈述（申辩）的起止时间记录准确 1 1分分3 3、陈述（申辩）笔录记录的内容完整、陈述（申辩）笔录记录的内容完整 1 1分分4 4、陈述（申辩）人对笔录的意见和签名、陈述（申辩）人对笔录的意见和签名 1 1分分5 5、有执法人员表明身份的记录及两名以上、有执法人员表明身份的记录及两名以上执法人员的签名执法人员的签名 2 2分分水行政处罚决定书水行政处罚决定书水行水行政处政处罚决罚决定书定书制作制作规范规范16161 1、当事人的基本情况表述清楚、当事人的基本情况表述清楚 1 1分分2 2、违法行为发生的时间、地点清楚、违法行为发生的时间、地点清楚,案件调查事

23、实案件调查事实清楚清楚,证据确凿证据确凿 2 2分分3 3、处罚依据的法律法规条、款、项正确、处罚依据的法律法规条、款、项正确 2 2分分4 4、处罚明确、裁量适当，处罚的履行方式和期限明、处罚明确、裁量适当，处罚的履行方式和期限明确确 2 2分分5 5、告知若逾期缴纳，加处罚款的规定、告知若逾期缴纳，加处罚款的规定 1 1分分6 6、告知当事人不服处罚决定可以申请行政复议或提、告知当事人不服处罚决定可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限起行政诉讼的途径和期限 3 3分分7 7、处罚机关名称、印章、日期正确、处罚机关名称、印章、日期正确 2 2分分8 8、依法送达当事人，并保留了送达回证、

24、依法送达当事人，并保留了送达回证 2 2分分9 9、处罚机关领导在处罚通知签批单审批意见明确、处罚机关领导在处罚通知签批单审批意见明确 1 1分分责令改正水行政违法行为通知书责令改正水行政违法行为通知书责令改责令改正水行正水行政违法政违法行为通行为通知书制知书制作规范作规范6 61 1、当事人的基本情况填写清楚、当事人的基本情况填写清楚 1 1分分2 2、违法行为发生的时间、地点、违法事实清楚、证、违法行为发生的时间、地点、违法事实清楚、证据确凿据确凿 2 2分分3 3、处罚所依据的法律、法规、规章及其条款项正确、处罚所依据的法律、法规、规章及其条款项正确 1 1分分4 4、责令改正的事项及履

25、行方式和期限明确、责令改正的事项及履行方式和期限明确 1 1分分5 5、依法送达当事人，并保留了送达回证、依法送达当事人，并保留了送达回证 1 1分分处罚决定的执行处罚决定的执行处罚处罚决定决定的执的执行行8 81 1、处罚及时执行或强制执行（罚款、处罚及时执行或强制执行（罚款单据复印件）单据复印件）4 4分分2 2、责令改正违法行为及时监督改正，、责令改正违法行为及时监督改正，并有记载并有记载 4 4分分水行政违法案件结案报告表制作水行政违法案件结案报告表制作水行水行政违政违法案法案件结件结案报案报告表告表制作制作规范规范6 61 1、案由、立案时间、承办人、当事人基本、案由、立案时间、承办

26、人、当事人基本情况记载清楚情况记载清楚 1 1分分2 2、案情介绍、调查经过表述清楚、案情介绍、调查经过表述清楚 1 1分分3 3、行政处罚决定情况记载清楚、行政处罚决定情况记载清楚 2 2分分4 4、办案机构结案意见明确、办案机构结案意见明确 1 1分分5 5、处罚机关负责人同意结案的意见明确，、处罚机关负责人同意结案的意见明确，签名、印章正确签名、印章正确 1 1分分执法文书归档执法文书归档执法执法文书文书及时及时归档归档8 81 1、一案一卷，保存期限符合规定、一案一卷，保存期限符合规定 1 1分分2 2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号 1 1分分3

27、3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，且、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，且字体工整字体工整(当事人提供的材料使用铅笔或圆珠当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的笔的,入卷前应予以复印入卷前应予以复印)2)2分分4 4、卷内目录填写规范、卷内目录填写规范 1 1分分5 5、卷内材料排列规范、卷内材料排列规范(按时间顺序排列或行政处按时间顺序排列或行政处罚决定书在前罚决定书在前,其余按时间顺序排列其余按时间顺序排列)1)1分分6 6、卷内材料有规范的页码、卷内材料有规范的页码(阿拉伯数字逐页编写阿拉伯数字逐页编写)1 1分分7 7、案卷归挡及时、案卷归挡及时 1 1分分四、一般程序的水行政处罚

28、案卷评查 几个特殊情况的说明：几个特殊情况的说明：（一）一般处罚案件不需要集体讨论的，（一）一般处罚案件不需要集体讨论的，没有集体讨论内容的不扣分。没有集体讨论内容的不扣分。（二）当事人不要求陈述申辩的，无陈（二）当事人不要求陈述申辩的，无陈述申辩内容不扣分。述申辩内容不扣分。（三）责令改正违法行为通知书的内容（三）责令改正违法行为通知书的内容可以并入处罚决定书可以并入处罚决定书其他说明 案卷评查实行实体与程序两者兼顾。案卷评查实行实体与程序两者兼顾。按简易程序实施处罚的案卷主要评查当场处罚按简易程序实施处罚的案卷主要评查当场处罚决定书的规范性和处罚决定是否及时执行。决定书的规范性和处罚决定是

29、否及时执行。按听证程序实施处罚的案卷，应在对案卷按一按听证程序实施处罚的案卷，应在对案卷按一般程序要求进行评查的基础上，增加听证部分般程序要求进行评查的基础上，增加听证部分的评查。听证部分主要评查听证程序的合法性的评查。听证部分主要评查听证程序的合法性和听证告知书、听证通知书、听证笔录等制作和听证告知书、听证通知书、听证笔录等制作的规范性。的规范性。四、一般程序的水行政处罚案卷评查 案卷评查的结果：案卷评查的结果：案卷评查采用百分制案卷评查采用百分制；90分以上为优秀，分以上为优秀，8090分为良好，分为良好，7080分为合格，分为合格，70分以下为不合格。分以下为不合格。四、一般程序的水行政处罚案卷评查 案卷评查的案卷评查的结果：结果：案卷评查中发现的问题，应及时向被评查单位案卷评查中发现的问题，应及时向被评查单位反馈，要求其及时改正；评查案卷反映水行政反馈，要求其及时改正；评查案卷反映水行政处罚中存在违法、违纪问题的，应该按照有关处罚中存在违法、违纪问题的，应该按照有关规定追究执法责任。规定追究执法责任。案卷评查结果纳入相关个人和单位绩效考核，案卷评查结果纳入相关个人和单位绩效考核，并作为水行政执法工作评先和工作考核的重要并作为水行政执法工作评先和工作考核的重要依据。依据。