企管资料-ISO14001条文讲解及稽核重点.pptx

1、ISO14001 条文讲解及稽核重点条文讲解及稽核重点2管理模式PDCAPLAN规划DO 执行CHECK 检查ACTION采取行动或修正3环境政策持续改善环境管理模式规划执行及运作检查及改善管理审查PD DC CA A4环境考虑显著考虑面监督量测目标目标/方案作业管制活动服务公用区仓储区能资源利害相关团体意见间接考虑供应商承包商设备管线操作及维修新环境紧急及意外状况紧急应变EMS Model-Plan5EMS Model-Do执行与运作训练沟通文件管制作业管制紧急应变目标及管理方案组织及权责文件系统纪录支援产生6EMS Model-Check检查不符合事项绩效评估监督量测纪录系统稽核发现矫正预

2、防进行进行7EMS Model-Act管理审查环境政策(持续改善)系统稽核报告环境绩效环境政策/目标与目标目标目标外部关切事项EMS其他构成要素8系统整合 承诺事项 环境政策 (规划面)手册 程序办法 作业说明 纪录窗体EMS+QMS9先期审查 涵盖范围 全校区之环境考虑面 法规及要求事项 现行环境管理措施 曾经发生之意外及不符合事项 利害团体意见 显着冲击及风险评估 审查进行方式及人员 书面化(纪录)10环境政策4.2 环境政策4.2 4.2 环境政策环境政策 高阶主管应界定组织的环境政策，并确认该政策：高阶主管应界定组织的环境政策，并确认该政策：对组织之活动、产品或服务的性质、规模及环境冲

3、击是合宜的对组织之活动、产品或服务的性质、规模及环境冲击是合宜的 包括对持续改善和污染预防之承诺包括对持续改善和污染预防之承诺 包括对符合相关的环保法令规章以及组织须遵守的其他要求事项之承诺包括对符合相关的环保法令规章以及组织须遵守的其他要求事项之承诺 提供一架构以设定与审查环境目标与目标提供一架构以设定与审查环境目标与目标 已文件化，并实施、维持及传达给所有的员工已文件化，并实施、维持及传达给所有的员工 可向社会大众公开可向社会大众公开11环境政策 组织陈述本身对其整体环境绩效的期许与原则之声明文件，并据此提供行动架构以及设定环境目标与目标(ISO 14001 3.9)4.2 环境政策121

4、.本公司承诺各项作业符合环保法令2.致力于污染预防及持续改善3.节约能资源4.废弃物有效分类回收减量5.预防并降低工安事故6.降低对临近居民的影响并主动参与小区环保活动7.减少使用有害物质保护环境8.鼓励员工参与环保运动9.在经济及技术可行下,尽量使用环保建材10.研发新产品时,将优先考虑绿色产品4.2 环境政策例:13持续改善的精神 持续改善之方向 管理系统 训练沟通 活动 研究 自然资源 原物料与采购物品 环境4.2 环境政策14环境绩效与污染预防环境绩效环境绩效:利用环境政策与目利用环境政策与目标与目标控制环标与目标控制环境考虑面境考虑面-所获所获得可量测的结果得可量测的结果4.2 环境

5、政策污染预防污染预防 为避免污染 减少污染 控制污染 可从教学-研究-活动各阶段 其方法有 回收再利用 污染物处理 改善活动过程 提高能资源的效率 物料替代15 是否经高阶主管确认是否经高阶主管确认 是否书面化是否书面化、执行执行/维维持持 是否与员工沟通是否与员工沟通 是否可向大众公开是否可向大众公开 环境政策与显著考虑面环境政策与显著考虑面/集团政策集团政策/组织政策是否组织政策是否 相呼应相呼应验证重点:实施实施ISO14001对学校的影对学校的影响响 未来持续改善的方向未来持续改善的方向 对需符合环保法令之承诺对需符合环保法令之承诺的信心的信心 对污染预防的支持程度对污染预防的支持程度

6、 对员工参与的鼓励程度对员工参与的鼓励程度验证时了解管理理念:4.2 环境政策16-环境(3.2):组织作业所在的外围环境，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人类、以及其间的互动关系备考-根据此定义之外围环境乃从组织的内部延伸到全球的生态系统。-环境考虑面(3.3)组织的作业活动、产品或服务中会和环境产生互动的要项。备考：重大的环境考虑面系指会有或可能有重大环境冲击之环境考虑面-环境冲击（3.4）任何可完成或部分归因于组织的活动、产品或服务对环境产生之有利或不利的改变4.3.1 环境考虑面基本定义174.3.1 环境考虑面 环境考虑面(条款4.3.1)组织应建立并维持一个或多个程序以鉴

7、别其可以控制及预期能有影响的活动、产品或服务之环境考虑面，藉以判断其中已经或者可能会对环境造成重大冲击者 组织在设定本身的环境目标时，应确认已将这些重大冲击相关的环境考虑面纳入考虑。组织应保持此项信息之更新条文要求184.3.1 环境考虑面六项类别：排放到空气中的污染物 排放到水体中的污染物 废弃物管理 土地污染 原物料与自然资源的使用 与当地环境及小区有关的其他事项一般考虑 正常操作状况 不正常操作状况 意外及重大紧急状况 过去活动、目前活动及规划中（未来）活动环境考虑面鉴别194.3.1 环境考虑面环境考虑面鉴别来源来源 点污染源排放点污染源排放 逸散性排放逸散性排放 副产品及废弃物副产品

8、及废弃物路径路径 空气、土地、水空气、土地、水接受者接受者 植物、动物、人类植物、动物、人类环境冲击之考虑因素环境冲击之考虑因素:接受者之伤害接受者之伤害 能资源消耗与生命型态之考虑能资源消耗与生命型态之考虑 生物多样性生物多样性 全球温暖化与其它全球关切事项全球温暖化与其它全球关切事项 产品生命周期之考虑产品生命周期之考虑 适当与不适当之技术适当与不适当之技术 可回收与废弃物管理知识可回收与废弃物管理知识 道德责任上之考虑道德责任上之考虑204.3.1 环境考虑面环境考虑面鉴别发生频率发生频率 紧急时才发生紧急时才发生 每年一次每年一次 每月一次每月一次 每周一次每周一次 每日一次每日一次

9、持续发生持续发生可侦测性可侦测性:具有实时监测仪器及警报具有实时监测仪器及警报 人员有在该场所人员有在该场所 人员有在附近场所人员有在附近场所 人员查检时才知道人员查检时才知道 无监测无查检无监测无查检21一阶环境手册二阶程序书环境考虑面登录表显着考虑面登录表程序书制定者考虑面鉴别者(各单位)4.3.1 环境考虑面你可以看到之文件:被稽核之对象:22环境考虑面界定程序 先期审查人员资格限制 制程分析 法规要求 利害相关团体意见 活动/产品/服务 过去/现在/未来 正常/异常/紧急 现有管制(作业,监督)更新频率/状况4.3.1 环境考虑面23考虑面订定范例:考虑面:锅炉燃烧废气排放污水厂操作废

10、水排除实验室操作产生废弃物地下储槽意外泄漏压缩机运转噪音产品A之包装材料柴油车之运送泄漏环境冲击:空气污染废水污染废弃物污染地下水及土壤噪音能资源耗用火灾或爆炸4.3.1 环境考虑面24组织可影响组织可影响,但不可直接控制的考虑面但不可直接控制的考虑面供货商供货商下包商下包商物药品或废弃物运送物药品或废弃物运送研究教学或服务面的环境影响研究教学或服务面的环境影响健康与安全健康与安全4.3.1 环境考虑面间接考虑面间接考虑面:25显著性评估:可能之评估条件可能之评估条件法规义务法规义务 -直接纳入直接纳入风险评估（危害性、可能性、重大性）风险评估（危害性、可能性、重大性）-计算计算公式公式 R=

11、(F+D)R=(F+D)*S S风险风险=(频率频率+可侦测性可侦测性)*严重性严重性 国际关切议题国际关切议题-直接纳入数据缺乏直接纳入数据缺乏 能源消耗能源消耗-计算公式计算公式 (或直接纳入或直接纳入)公司形象公司形象(抱怨、责任抱怨、责任)-)-直接纳入直接纳入4.3.1 环境考虑面26应用Hazop方法于风险评估Hazop代表风险(Hazard)及操作性(Operability)调查为一系统性方法，用来检查重要危害趋向,以鉴别主要风险为众多正式及非正式制程风险分析方法之一HazopHazop分析与分析与EMSEMS的关系的关系 设备设备-aspects-aspects 引导词引导词-

12、aspects-aspects 偏离的原因偏离的原因-aspects-aspects 偏离的后果及其严重性偏离的后果及其严重性-ENV.Impacts-ENV.Impacts 安全防护装置安全防护装置 -作业管制作业管制/紧急应变紧急应变 防范对策防范对策-作业管制作业管制/紧急应变紧急应变何谓风险;造成人员伤亡或财产损失环境损害4.3.1 环境考虑面27环境考虑显著考虑面监督量测目标目标作业管制活动产品服务公用区仓储区能资源利害相关团体意见间接考虑供应商承包商设备管线操作及维修新制程 新产品 新环境2.9紧急及意外状况紧急应变4.3.1 环境考虑面显著考虑面与其他条文的关系28鉴别考虑面之程

13、序书是否合理鉴别考虑面之程序书是否合理?考虑面是否完整考虑面是否完整?是否有一显著性考虑面评估准则是否有一显著性考虑面评估准则?显著性考虑面评估基准是否恰当显著性考虑面评估基准是否恰当?考虑面是否定期更新考虑面是否定期更新?能资源能资源/间接考虑面间接考虑面/法令规范是否纳入法令规范是否纳入?4.3.1 环境考虑面验证重点:294.3.2 法令及其他要求法令规章与其它要求事项(Clause 4.3.2)组织应建立并维持一程序，以鉴别并取得与本身之活动、产品或服务之环境考虑面有关，且须遵守的一切法令规章与其他要求事项。条文要求30你可以看到之文件:一阶环境手册二阶程序书(环境法令鉴别及收集程序)

14、环保法令/公报环境法令登录表环境法令条文查核表被稽核之对象:程序书制定者法规鉴别者(各单位)4.3.2 法令及其他要求31EMS之法规符合性优点 藉由下列措施得以降低风险：法规查核表 符合度鉴别 审视法令之适合度 主管当局指控事项之分析4.3.2 法令及其他要求324.3.3-设立目标时设立目标时 应考虑法令及其他要求应考虑法令及其他要求4.4.6-作业管制之作业准则作业管制之作业准则(e.g.)4.4.7-紧急应变之程序紧急应变之程序(e.g.)4.5.1-监督项目与法令标准之项目监督项目与法令标准之项目4.5.3-与法令有关之环境纪录及其保存期限与法令有关之环境纪录及其保存期限4.3.2

15、法令及其他要求法令与其他条文之关系334.4.6-作业管制之作业准则e.g.排放标准事业水污染防治措施及排放废污水管理办法事业废弃物贮存清除处理方法及设施标准毒性化学物质运送管理办法饮用水管理条例4.4.7-紧急应变之程序e.g.空气污染防治法母法(20)及施行细则(27,28,43,44)水污染防治法母法(26)及施行细则(41,53)事业水污染防治措施及排放废污水管理办法(17,18,47,48)毒性化学物质管理(17,22)及施行细则(17)毒性化学物质运送管理办法(5,)4.3.2 法令及其他要求法令与其他条文之关系34 相关法令及其他要求是否登录完整相关法令及其他要求是否登录完整?取

16、得及鉴别的权责单位为何取得及鉴别的权责单位为何?新公布之法令是否取得新公布之法令是否取得-登录登录-鉴别鉴别 公告及办法是否登录公告及办法是否登录-鉴别鉴别 空空/水排放检测数据是否符合标准水排放检测数据是否符合标准 废弃物代清除处理厂商之资格及合约废弃物代清除处理厂商之资格及合约 许可许可/专责人员专责人员/申报申报 鉴别人员之训练鉴别人员之训练4.3.2 法令及其他要求验证重点:35组织于内部各个相关部门与阶层，应建立并维持其文件化的环境目标与组织于内部各个相关部门与阶层，应建立并维持其文件化的环境目标与目标。目标。在建立与审查环境目标时，组织应考虑到法令规章与其他相关要求事项，在建立与审

17、查环境目标时，组织应考虑到法令规章与其他相关要求事项，本身重大的环境考虑面，技术面取舍与财务、作业及业务要求事项，以本身重大的环境考虑面，技术面取舍与财务、作业及业务要求事项，以及利害相关者的观点。及利害相关者的观点。环境目标与目标应与环境政策一致，包括对污染预防的承诺。环境目标与目标应与环境政策一致，包括对污染预防的承诺。4.3.3 目标与目标目标与目标条文条文36建立与审查环境目标时，组织应考虑建立与审查环境目标时，组织应考虑:法令规章与其他相关要求事项法令规章与其他相关要求事项本身重大的环境考虑面本身重大的环境考虑面技术面取舍与财务作业及业务要求事项技术面取舍与财务作业及业务要求事项以及

18、利害相关者的观点。以及利害相关者的观点。4.3.3 目标与目标目标与目标建立与审查环境目标建立与审查环境目标37本条文的目的是为了达成环境政策的期许本条文的目的是为了达成环境政策的期许,由目标与目标的达成可作为环境绩效的代表由目标与目标的达成可作为环境绩效的代表,并代表持续改善的精神并代表持续改善的精神.4.3.3 目标与目标目标与目标条文的目的条文的目的38建立/修订权责是否清楚是否可以和环境政策相呼应是否可以和显著性考虑面相呼应是否考虑法令规章为达成目标与目标的资源(技术/财务/执行),是否充足利害相关者意见是否加以考虑目标与目标是否可量化/参考基准为何目标与目标之追踪程序是否清楚定义相关

19、人员是否知道其目标与目标 目标及目标相关因之是否监督与量测？管理审查程序是否考虑目标？验证重点:4.3.3 目标与目标目标与目标39目标:节省电力 标的:88年单位产量省电4%目标:废弃物减量 标的:90年废弃物减量 10%目标:环境噪音改善 标的:噪音控制于85dBA目标:减少空气污染 标的:污染物浓度控制于XXppm例子:无量化目标符合某项法令标准完成某项调查与居民良好沟通较无法看到环境绩效或持续改善4.3.3 目标与目标目标与目标范例:40组织应制定并维持一个或多个管理方案，以达成其环境目组织应制定并维持一个或多个管理方案，以达成其环境目标与目标。方案中应包括：标与目标。方案中应包括：a

20、)a)组织内各个相关部门与阶层为达成环境目标与目标之权组织内各个相关部门与阶层为达成环境目标与目标之权责分工；责分工；b)b)达成目标与目标之方法和时程。达成目标与目标之方法和时程。若一项目计划与新开发案及新的或已修正的活动、产品或若一项目计划与新开发案及新的或已修正的活动、产品或服务有关时，也应修订环境管理方案，以确认环境管理也服务有关时，也应修订环境管理方案，以确认环境管理也可适用于此项目计划。可适用于此项目计划。4.3.4 环境管理方案条文条文41本条文的目的是为了达成其环境目标与目标本条文的目的是为了达成其环境目标与目标方案中应包括：方案中应包括：a)a)权责分工；权责分工；b)b)方

21、法和时程。方法和时程。4.3.4 环境管理方案条文的目的条文的目的42 权责人员清楚吗?可行性如何?预定进度及完成期程清楚吗?资源(预算)有吗?成效追踪之时间与人员?评估因子是否合理?评估基准是否明确定义?有新设备产品活动时,方案是否修正?中长期方案有吗?环境管理方案之结案方式?验证重点:4.3.4 环境管理方案434.4.1 组织与架构条文为了达成有效的环境管理，对角色责任及为了达成有效的环境管理，对角色责任及权限应加以界定、文件化、及倡导沟通。权限应加以界定、文件化、及倡导沟通。管理阶层应提供实施与管制环境管理系统管理阶层应提供实施与管制环境管理系统所需要的资源，包括人力资源、专门技能、所

22、需要的资源，包括人力资源、专门技能、技术及财务的资源技术及财务的资源44组织的高阶主管应指派一个或多个特定之管理代表这些人于组织的高阶主管应指派一个或多个特定之管理代表这些人于原有职责外，应界定其角色、责任及权限以进行下列任务：原有职责外，应界定其角色、责任及权限以进行下列任务：a)a)确认确境管理系统的各项要求系根据标准而建立，实施及确认确境管理系统的各项要求系根据标准而建立，实施及维持维持 b)b)向高阶主管报告环境管理系统的绩效以供审查并做为改进向高阶主管报告环境管理系统的绩效以供审查并做为改进环境管理系统之依据环境管理系统之依据4.4.1 组织与架构条文454.4.1 组织与架构 组织

23、与架构之目的是为了达成有效的环境管理注:有效的环境管理之要素:-持续改善/污染预防-遵守环保法令-达成目标与目标组织与架构之目的46 权责要清楚权责要清楚 高阶主管高阶主管 推行委员会推行委员会 管理代表管理代表 稽核小组稽核小组 紧急应变小组紧急应变小组 狭义其它狭义其它(1.作业管制作业管制 2.法令管理法令管理 3.方案方案)广义其它广义其它(各条文各条文)4.4.1 组织与架构稽核重点:474.4.2 训练.认知与能力组织应确认训练需求,对于工作上可能会对环境产生重大冲击的每位员工应要求其接受合适之训练。组织应建立并维持适当的程序,俾利各相关部门与阶层的人员具有下列之认知:(a)符合环

24、境政策与程序以及环境管理系统之各项要求的重要性;(b)员工之作业活动对环境所造成之实际或潜在的重大环境冲击,以及提升个人绩效能够带来的环境效益;(c)为了符合环境政策与程序以及环境管理系统之各项要求,包括紧急事件准备与应变之要求,每个人所必须扮演的角色和负担的责任;(d)偏离特定作业程序时可能造成的后果。担任可能产生重大环境冲击之工作的员工,应拥有适当的学历、训练及(或)经验,以便胜任所负责的任务。条文484.4.2 训练.认知与能力本条文之意义是为了确认组织人员能有效执行环境管理系统条文之意义49训练需求是否依照程序鉴别训练需求是否依照程序鉴别 训练计划是否纳入与显著考虑面相关训练计划是否纳

25、入与显著考虑面相关人员人员 法令与内稽人员是否训练法令与内稽人员是否训练 如何执行训练有效性评估如何执行训练有效性评估 记录保存记录保存 认知程度与能力评断认知程度与能力评断 标准要求标准要求(a)(d)(d)专业证照、专责人员专业证照、专责人员4.4.2 训练.认知与能力稽核重点:504.4.3 沟通条文组织应针对环境考虑面与环境管理系统建立并维持适当的程序,以供(a)组织内各部门与阶层之间沟通;及(b)接受、文件化以及响应由外部利害相关者所传达的讯息。组织应考量对外沟通本身之重大环境考虑面之过程,并记录其决定。514.4.3 沟通内部沟通是为了使环境管理系统能有效传达到相关单位内部沟通是为

26、了使环境管理系统能有效传达到相关单位,传达之要项包括传达之要项包括:-程序书之传达程序书之传达-目标与目标目标与目标/方案之传达方案之传达-员工自己之相关权责与工作员工自己之相关权责与工作-员工意见的传达员工意见的传达-记录与成果之审核与分发记录与成果之审核与分发 内部沟通的方式内部沟通的方式 文件分发文件分发、会议、倡导、公布、会议、倡导、公布.训练训练 意见箱意见箱内部沟通52外部沟通是为了使环境管理系统能将外部相关团体之意难件纳入EMS,外部团体为对组织之环境关切者:-居民团体及个人-环保团体-主管机关-环保主管机关-股东-消费者 外部沟通的方式 上网 传播媒体 公文文件 电话或传真4.

27、4.3 沟通外部沟通53内部员工内部员工:是否了解自己在是否了解自己在EMS内之角色内之角色/责任责任/显著考虑面显著考虑面申诉管道申诉管道/环境政策环境政策,方案方案,程序程序/紧急应变之方法及责任紧急应变之方法及责任?外部团体外部团体意见接收文件化及响应之过程意见接收文件化及响应之过程/权责人员权责人员/纪录纪录?供货商供货商:环境政策倡导环境政策倡导 供货商评估之执行状况供货商评估之执行状况?下包商下包商:场内作业注意事项是否知悉场内作业注意事项是否知悉?相关程序相关程序/紧急应变是否知悉紧急应变是否知悉?4.4.3 沟通稽核重点:544.4.4 文件化组织应建立并维持书面或电子形式之信

28、息,以(a)说明管理系统的核心要项,以及彼此间的关连;(b)供做相关文件的指南。条文554.4.4 文件化环境手册在 ISO 14001中并没有要求 标准内有很多条文并没有要求文件化 标准内的文件化要求为最低要求 较大或在环境上较复杂的组织将须要较多的文件以进行有效的环境管理前言:文件化的要求56本条文之目的是为了当作沟通之用维持程序/作业的一致性作为执行/操作人员之遵循与参考之用留作记录之用有效的文件应俱有:控制性(纸上命令)一致性(各部门,不同人员)连续性(前后一样)且符合规划事项4.4.4 文件化本条文之目的57环境管理文件系统 Level:环境手册,环保法规 Level:程序书 Lev

29、el:作业标准书 Level:纪录/窗体4.4.4 文件化58环境手册为对组织环境管理系统完整描述的文件一般包括下列内容：环境政策 组织及权责之描述 订定改善目的之目标与目标 描述组织本身及其作业的范围建立程序书基本要求 ISO14001条文(核心要项)程序文件一览表,与其它要项及文件的关联4.4.4 文件化59何谓程序书包含项目 目的 适用范围 定义(名词解释)相关权责 流程 作业说明 参考文件 附件(窗体)为了达成某项工作之要求所须执行之要项及其配合要素之引导纲要4.4.4 文件化60何谓作业标准书为了使某项作业能有效执行,且可作为实际作业依循之用.作业标准书一般是为了达成程序书之规范要求

30、,所延伸出来的作业纲要4.4.4 文件化作业标准书的内容:描述技术上的作业描述详细的作业流程及其人力功能的要求（如设施规范）包括正常及异常的状况商业规范之方法排放标准（如环保法令)相关的程序书61稽核之原则 诠释文件 不可坚持己见 组织自我决定文件的粗细 文件应符合标准内各条文的要求 本条文并同其他条文稽核4.4.4 文件化62文化一览表是否有文件联结性相关文件是否纳入EMS系统9000文件是否修正以纳入EMS参考文件是否有指引供应商或下包商之相关文件是否加以整合4.4.4 文件化稽核重点634.4.5 文件管制条文组织应建立并维持适当的程序,俾能管制本标准所要求的各项文件,以确认:(a)文件

31、易于检索;(b)视情况需要定期审查和改订文件,并由权责人员认可其适切性(adequacy);(c)在所有关系到环境管理系统有效运作的重要作业之地点都可以取得相关文件现用版本。(d)实时地将失效的文件自所有发行处和使用处收回,否则要确保其不被误用;(e)为法律以及(或)保存知识的目的而保留的任何失效文件有适当的标明。文件数据应清楚易读、标示日期(附改订日期)、容易辨识、而且妥善地整理并在一指定的期间内予以保留。组织应建立并维持适当的程序和责任,以供制作及修订各类型的文件。644.4.5 文件管制本条文之目的是为了管理文件,以达到文件:易于检索版本正确有效支援EMS之运作目的65 文件编码方式及其

32、施行状况是否一致文件编码方式及其施行状况是否一致?拟订拟订/审查审查/核准核准/修订之流程及权责是否明订修订之流程及权责是否明订,文文件是否对应施行件是否对应施行?保存地点保存地点/期限是否详订期限是否详订?分发方式及其施行状况分发方式及其施行状况?过期文件是否收回销毁过期文件是否收回销毁?保留作废文件是否标示保留作废文件是否标示?稽核重点4.4.5 文件管制664.4.6 作业管制条文组织应基于环境政策、目标及目标，鉴别出有那些作业与活动项目系与已确认的重大环境考虑有关，组织应规划包括维修在内的上述活动，透过下列各项方式，以确认作业时能符合规定的条件：674.4.6 作业管制条文 a)建立并

33、维持文件化之程序俾能涵盖如缺少那些程序时可能造成偏离环境政策和环境目标与目标之情况。b)在这些程序中明订业准则。c)建立并维持有关于组织所使用的商品和服务中可鉴别的相关重大环境考虑面的程序,同时把相关程序与其要求传达给供货商和承包商。684.4.6 作业管制 本条文之目的是为了有效控制显著考本条文之目的是为了有效控制显著考虑面虑面,以符合环境政策及目标与目标以符合环境政策及目标与目标之要求之要求条文之目的69 污染管制程序 设备管线维护程序(消防器材)供货商/分包商管理程序 运送、贮存作业程序 资源回收处理程序 实验室管制程序4.4.6 作业管制作业管制程序书有那些;70何谓作业标准书为了使某

34、项作业能有效执行,且可作为实际作业依循之用.作业标准书一般是为了达成程序书之规范要求,所延伸出来的作业纲要作业标准书的内容:描述技术上的作业描述详细的作业流程及其人力功能的要求（如设施规范）包括正常及异常的状况商业规范之方法排放标准（如环保法令)相关的程序书4.4.6 作业管制71空气污染防制作业标准 废水污染防治作业标准 废弃物管理作业标准 噪音污染防制作业标准(毒性)化学物质管理作业标准 动火管制作业标准 能资源管理作业标准 易燃物品管理作业标准 锅炉操作规范 冷媒管理作业标准(CFCs)作业标准书(WI,SOP)有那些4.4.6 作业管制72流程图在环境管理系统之功用流程图在环境管理系统

35、之功用可 有 效 完 整 鑑 別 環 境 考 量 面輔 助 稽 核可 有 效 明 訂 作 業 管 制可 輔 助 監 督 與 量 測流 程 圖 之 功 用4.4.6 作业管制73废气处理流程图废气处理流程图-实验室废气排放实验室废气排放局部排气风罩风管抽风机洗涤塔烟囱废气排至大气给水加药排放废水风速集尘效果破损积尘皮带润滑噪音启动停止故障加药(量)给水(压力)排放(频率,量)监测放流水pH,SS,pb启动停止故障采样检测CEM4.4.6 作业管制74废水处理流程图废水处理流程图调匀池初沉池终沉池加Cl-池废水A/B/C/D放流至承受水体加药加药(量)排放(量)监测放流水pH,SS,COD,水量药

36、品贮存抽水机曝气池鼓风机空气废气污泥污泥污泥浓缩机废水4.4.6 作业管制75桶子桶子:尽量勿迭放尽量勿迭放勿置于交通频繁处勿置于交通频繁处勿置于土壤上勿置于土壤上注意雨水径流注意雨水径流注意附近的承受水体注意附近的承受水体般运方式般运方式,避免泄露避免泄露最好置有阻围最好置有阻围泄捕装置泄捕装置消防设施消防设施MSDS注意化学品之混存问题注意化学品之混存问题注意贮存环境温度及通风注意贮存环境温度及通风4.4.6 作业管制作业管制程序中化学品贮存原准:贮槽贮槽:卸装接头及管线注意卸装接头及管线注意槽车管制槽车管制槽体腐蚀及承受体槽体腐蚀及承受体最好置有阻围最好置有阻围泄捕装置泄捕装置消防设施消

37、防设施MSDS注意化学品之混存问题注意化学品之混存问题注意贮存环境温度及通风注意贮存环境温度及通风装卸时之蒸汽排出装卸时之蒸汽排出液位计之设置液位计之设置76锅炉锅炉:T,P洗涤塔洗涤塔:pH,dP袋滤式集尘气袋滤式集尘气:dP燃烧设备燃烧设备:T,P,O2沉淀池沉淀池:t,Q(WW)混凝池混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater)化学反应池化学反应池:Dose Q,Control logic,Q(WW)局部排气风罩局部排气风罩:V4.4.6 作业管制作业管制程序中作业准则重要参数:77稽核重点是否有显著考虑面未被控制是否有显著考虑面未被控制作业管制有效性作业管制有效性?

38、标准操作流程是否定义标准操作流程是否定义标准作业流程是否定义标准作业流程是否定义维修作业是否遗漏维修作业是否遗漏防止污染之重要控制参数是否定义防止污染之重要控制参数是否定义异常判定基准是否定义异常判定基准是否定义现场操作是否按照程序现场操作是否按照程序纪录是否正常纪录是否正常人员作业现况人员作业现况现场是否有污染迹象现场是否有污染迹象相关相关WI,SOP是否提供包商是否提供包商4.4.6 作业管制784.4.7 紧急事件准备及应变组织应建立并维持适当的程序,以鉴别可能发生和因应所发生之意外或紧急况,并防止或治轻此类事件对环境造成的冲击。必要时,组织应审查并改订其紧急事件准备及应变程序,特别是在

39、意外或紧急状况发生之后。如实际可行,组织应定期测试这些应变程序。条文要求79作业标准 天灾应变作业标准(火灾、水灾、风灾、地震)停电应变作业标准 辐射应变作业标准 化学品泄漏应变作业标准 易燃品泄漏应变作业标准 毒性气体泄漏应变作业标准 废气大量排放应变作业标准 废水紧急排放应变作业标准4.4.7 紧急事件准备及应变80 母-20立及采取紧急应变一小时内通知主管机关细-27/28/43/44紧急应变之必要措施防制空气污染,回复正常停止部份生产通知居民疏散其他24Hr未修复-停工15日内,提出报告(原因/控制措施/排放量/预防措施)4.4.7 紧急事件准备及应变废气大量排放应变法令规范81 废水

40、紧急排放应变作业标准 警报方式 通报方式 操作异常故障及意外事故排除方法 污染物清理及减轻其危害之方法 须停工或减产之情形 事件纪录及报告规定 人员编组及其训练采取应变之时机水量超过泄露设备故障4.4.7 紧急事件准备及应变水污染紧急应变计划内容:82 应变组织是否清楚定义应变组织是否清楚定义 现场人员是否清楚自己之角色现场人员是否清楚自己之角色 通报系统及程序是否有效通报系统及程序是否有效 联络电话一览表联络电话一览表 消防及救灾设备是否完备且有效消防及救灾设备是否完备且有效 应变计划应变计划(现场现场)人员现场人员现场演练演练 疏散计划为何疏散计划为何 善后计划为何善后计划为何 事故检讨程

41、序事故检讨程序 MSDS的内容与现场或人员认知是否一致的内容与现场或人员认知是否一致稽核重点4.4.7 紧急事件准备及应变834.5.1 监督与量测条文组织应建立并维持文件化程序,以定期监督与量测会对环境产生重大冲击的作业或活动之主要特性。其中应包括信息的纪录以追踪其绩效相关的作业管制及与组织的环境目标与目标符合情形。监督设备应予校正和维修,其过程之纪录应根据组织建立的程序加以保存。组织应建立并维持文件化程序,以定期评估其与相关环境法令与规章之符合性。844.5.1 监督与量测 其目的是为有效了解环境管理系统运作的状况,防止偏离环境政策,确保目标与目标之达成,并为4.5.2之前置作业注:1.监

42、督与量测设备之校正与维修是为了监督与量测之有效作业 2.法规定期查核是为了确认组织在某一段时间内之运作的合法性条文目的85作业标准 废水(采样分析)水质监测 空气排放量测 废弃物处理追踪作业 毒性物质侦测 噪音检测作业 贮槽检测(槽壁测厚)作业 量测仪器校验作业注重在显著考虑面政策目标与目标4.5.1 监督与量测86 监督与量测之权责监督与量测之权责 检测之范围检测之范围(地点地点)检测之项目检测之项目 会对环境产生重大冲击的作业或活动之主会对环境产生重大冲击的作业或活动之主要要 特性是否监督与量测特性是否监督与量测 检测之频率检测之频率 检测报告检测报告 作业管制之查检表作业管制之查检表 项

43、目执行成效之监督项目执行成效之监督 法定之申报作业法定之申报作业 校正纪录校正纪录 法规定期查核报告法规定期查核报告稽核重点空空:particle,SS,Pb,Sox,NOx水水:SS,COD,BOD废废:Storage毒毒:运作报备运作报备噪噪:Leq,Lmax4.5.1 监督与量测874.5.2 不符合矫正及预防措施条文组织应建立并维持适当的程序以界定权责,俾处理及调查不符合情形并设法减轻所造成的冲击,以及展开并完成矫正与预防措施。采取任何矫正或预防措施以消除造成实际或潜在之不符合状况的查本原因时,应根据问题的大小和对环境冲击的程序采取适当的做法。由于矫正与预防措施所产生的书面程序之变更,

44、组织应实施并记录之。884.5.2 不符合矫正及预防措施其目的为发现作业管制/目标与目标之偏离,以进行修正与预防 何谓不符合事项(各厂自行订)排放未达标准 不符相关程序or WI规定 意外/紧急事件 罚单/抱怨 稽核缺失(内/外)条文目的89发现不符合发现不符合谁来发现谁来发现何时发现何时发现怎么发现怎么发现进行矫正进行矫正矫正纪录是否被保留矫正纪录是否被保留不符合之原因为何不符合之原因为何不符合是否确实被矫正不符合是否确实被矫正如何进行后续跟催如何进行后续跟催/结案结案是否须要补强相关程序书是否须要补强相关程序书采取预防措施采取预防措施不符合的情形是否可预防再发生不符合的情形是否可预防再发生

45、如何预防如何预防是否须要补强程序书是否须要补强程序书稽核逻辑4.5.2 不符合矫正及预防措施904.5.3 记录条文组织应建立并维持适当的程序,以进行环境纪录的鉴别、维护和处置。这些纪录应包括训练纪录以及稽核与审查的结果。环境纪录应清楚易读,可辨识,并可追溯到相关的活动、产品或服务。环境纪录的保存与维护应做到容易检索、保护其不受到损坏、变质或遗失,而且应规定并记录其保存期限。纪录应以适合于系统与组织的方式维护,以展现其符合本标准之各项要求。914.5.3 记录条文记录应：可鉴别可追溯至活动、产品及服务容易检索保护其不受到损伤、变质或遗失应规定并纪录其保存期限主要包括：训练、内稽及管审活动的纪录

46、其它可展现符合标准的要求显着考虑面鉴别纪录监督与量测的纪录以展现法令规章符合性可展现改善完成的纪录与相关利益团体沟通的纪录其他924.5.3 记录 记录之目的是为了展现环境管理系统之运作,并做为其证明之用条文目的93环境纪录环境纪录(e.g.显著考虑面鉴别纪录显著考虑面鉴别纪录)法令及其它规章法令及其它规章抱怨记录抱怨记录承包商承包商/供货商记录供货商记录意外记录意外记录/紧急应变记录紧急应变记录沟通纪录沟通纪录监督与量测的纪录监督与量测的纪录校正纪录校正纪录训练纪录训练纪录稽核纪录稽核纪录管审纪录管审纪录其他为证明环境管理系统运作之纪录其他为证明环境管理系统运作之纪录4.5.3 记录纪录至少

47、包含范围如下:(稽核重点)94清楚易读可辨识性可追溯性容易检索具有日期具保存期限具纪录人员4.5.3 记录纪录的特性:(稽核重点)954.5.4 环境管理系统稽核条文组织应建立并维持一个或多个方案与程序,俾能定期执行环境管理之稽核工作,以a)判断环境管理系统是否1)符合环境管理的各项规划事项,包括本标准的要求在内；与2)获得妥善地实施与维持；及b)将稽核结果之信息提交管理阶层。组织的稽核方案包括时程,应以有关活动之环境重要性与以往的稽核结果为依据。为了完整起见,稽核程序中应包括稽核范园、频率与方法、以及执行稽核工作与结果报告的责任与要求。964.5.4 环境管理系统稽核 目的:确认系统符合标准

48、及所订程序 :确认系统有效执行及持续运作 :将稽核结果告知高阶管理 稽核计划:范围、频率、人员、方法、时程、权责.稽核重点取决于环境冲击性及以往之稽核记录 额外稽核之时机(教学/研究/活动)参考ISO14010-14012条文目的97稽核之执行流程 排定稽核计划 通知被稽核部门 稽核进行 改善通知 成效追踪 记录整理 向上级报告4.5.4 环境管理系统稽核98稽核范围完整否稽核范围完整否稽核内容是否符合条文要求稽核内容是否符合条文要求稽核是否按照计划执行稽核是否按照计划执行是否依据环境重要性是否依据环境重要性是否依据前次稽核结果是否依据前次稽核结果(CAR/OBS)稽核人员之能力够吗稽核人员之

49、能力够吗稽核是否使用查检表稽核是否使用查检表,查检表内容适当否查检表内容适当否稽核结果报告是谁撰写稽核结果报告是谁撰写报告是否提送管理阶层报告是否提送管理阶层4.5.4 环境管理系统稽核稽核重点994.6 管理审查程序条文组织的高阶主管应依其自行决定之时程审查环境管理系统,以确认其持续适用性,适切性及有效性。管理阶层审查的过程,应确保管理阶层能获得必要的信息以进行评估。审查过程与结果应予文件化。管理阶层审查应依据环境管理系统之稽核结果、情势的变化以及持续改善的承诺,提出修改环境管理系统之修改政策、目标及其他构成要项的可能需求。100管理审查的目的是为了确认EMS持续适用性适切性及有效性适用性:

50、suitability鉴别之法令/文件适切性:adequacy政策/目标有效性:effectiveness方案/作业管制/紧急应变4.6 管理审查程序管理审查的目的101 前次管审的行动及结果前次管审的行动及结果 系统有效性系统有效性 政策适切性政策适切性 法规符合法规符合 目标目标/目标及方案推行成果目标及方案推行成果 架构、资源、沟通及训练的适切性架构、资源、沟通及训练的适切性 稽核结果稽核结果/不符合矫正及预防之结果不符合矫正及预防之结果 利害相关者意见利害相关者意见 与上述相关之短、中、长期的方向、承诺、与上述相关之短、中、长期的方向、承诺、资源及计划资源及计划 环境绩效环境绩效4.6