经济法学之市场规制法课件.pptx
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- 经济 法学 市场 规制 课件
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1、经济法学经济法学主讲教师:颜运秋主讲教师:颜运秋电子邮箱:电子邮箱:1 本课程基本结构本课程基本结构 第一编第一编 总论总论(基本原理)(基本原理)第二编第二编 市场规制法市场规制法 第三编第三编 国家投资经营法国家投资经营法 第四编第四编 宏观调控法宏观调控法第二编第二编 市场规制法市场规制法第七章第七章 反垄断法反垄断法第一节第一节 反垄断法概述反垄断法概述一、垄断与反垄断法的概念一、垄断与反垄断法的概念(一)垄断的基本含义(一)垄断的基本含义 由此也决定了反垄断法并不反对所有的垄断(包括状态由此也决定了反垄断法并不反对所有的垄断(包括状态和行为),更不是一概地反对大企业,而有各自特定的和
2、行为),更不是一概地反对大企业,而有各自特定的对象或范围,即只是控制、反对那些实质性排除、限制对象或范围,即只是控制、反对那些实质性排除、限制竞争且具有违法性的垄断状态和垄断行为。竞争且具有违法性的垄断状态和垄断行为。在反垄断法中没有必要人为地去区分垄断与限制竞争,在反垄断法中没有必要人为地去区分垄断与限制竞争,垄断行为与限制竞争行为的基本含义是一致的。垄断行为与限制竞争行为的基本含义是一致的。(二)反垄断法的基本含义(二)反垄断法的基本含义 反垄断法是反对限制竞争、维护自由公平竞争和经济活反垄断法是反对限制竞争、维护自由公平竞争和经济活力的法律规范的总称。它与禁止以违反诚实信用原则和力的法律
3、规范的总称。它与禁止以违反诚实信用原则和其他公认的商业道德等不正当手段从事市场竞争行为、其他公认的商业道德等不正当手段从事市场竞争行为、维护公平竞争秩序的反不正当竞争法共同构成完整的竞维护公平竞争秩序的反不正当竞争法共同构成完整的竞争法。争法。美国美国反托拉斯法反托拉斯法 德国德国反限制竞争法,又通称反卡特尔法反限制竞争法,又通称反卡特尔法 欧共体和(有些国家)欧共体和(有些国家)竞争法(此即狭义上的竞争竞争法(此即狭义上的竞争法)法)还有叫公平交易法、管制限制性商业行为法等还有叫公平交易法、管制限制性商业行为法等 反垄断法是现代经济法中最典型和最核心的内容之一,反垄断法是现代经济法中最典型和
4、最核心的内容之一,是维护市场经济正常发展所不可缺少的重要法律。是维护市场经济正常发展所不可缺少的重要法律。(三)反垄断法的基本制度框架(三)反垄断法的基本制度框架 反垄断实体制度和反垄断实施制度两个基本的组反垄断实体制度和反垄断实施制度两个基本的组成部分。成部分。实体制度一般是由禁止联合限制竞争制度、禁止实体制度一般是由禁止联合限制竞争制度、禁止滥用市场支配地位制度、控制企业结合制度这三个滥用市场支配地位制度、控制企业结合制度这三个最基本的方面组成。最基本的方面组成。而在我国,反垄断法律制度的实体内容除了上述而在我国,反垄断法律制度的实体内容除了上述各国所共同具有的基本内容以外,还有一个重要方
5、各国所共同具有的基本内容以外,还有一个重要方面的内容,即禁止行政性垄断的制度面的内容,即禁止行政性垄断的制度 反垄断法的基本实施制度主要包括反垄断执法机反垄断法的基本实施制度主要包括反垄断执法机构的设置及其职责权限的制度、反垄断执法程序制构的设置及其职责权限的制度、反垄断执法程序制度和反垄断法律责任制度和反垄断法的域外适用制度和反垄断法律责任制度和反垄断法的域外适用制度。度。二、反垄断法的发展历史与趋势二、反垄断法的发展历史与趋势 美国美国18901890年通过的谢尔曼法,被认为是现代各国年通过的谢尔曼法,被认为是现代各国反垄断法的鼻祖和样板。反垄断法的鼻祖和样板。反垄断法的发展趋势:反垄断法
6、的发展趋势:1 1反垄断法调整的范围越来越广泛。反垄断法调整的范围越来越广泛。2 2反垄断法的国际化程度越来越高。反垄断法的国际化程度越来越高。3 3反垄断法受经济学理论和经济政策的影响越来越反垄断法受经济学理论和经济政策的影响越来越大。大。三、反垄断法中的适用除外制度三、反垄断法中的适用除外制度 反垄断法中的适用除外,是指基于某种政策考虑,对反垄断法中的适用除外,是指基于某种政策考虑,对特定行业、特定组织或特定行为不适用反垄断法的一特定行业、特定组织或特定行为不适用反垄断法的一项法律制度。项法律制度。反垄断法的适用除外和豁免是不同的,两者应是并列反垄断法的适用除外和豁免是不同的,两者应是并列
7、的关系。的关系。豁免是依照反垄断法应当或可以禁止的行为,基于法豁免是依照反垄断法应当或可以禁止的行为,基于法律规定的免责条件,而不认定其违法,不追究其行为律规定的免责条件,而不认定其违法,不追究其行为责任。责任。特定的行业主要是自然垄断行业、金融业、农业、实特定的行业主要是自然垄断行业、金融业、农业、实行国家专营专卖的行业以及体育行业的某些项目等;行国家专营专卖的行业以及体育行业的某些项目等;特定的组织主要是工会、特定企业组合等组织;特定特定的组织主要是工会、特定企业组合等组织;特定行为主要是指那些可以依法豁免的卡特尔行为;其他行为主要是指那些可以依法豁免的卡特尔行为;其他特殊性质的问题主要是
8、知识产权的行使问题。特殊性质的问题主要是知识产权的行使问题。在总体上呈现出适用除外的范围逐步缩小的趋势。在总体上呈现出适用除外的范围逐步缩小的趋势。反垄断法的适用除外并非全面的、绝对的豁免,而是反垄断法的适用除外并非全面的、绝对的豁免,而是有条件的、相对的豁免。有条件的、相对的豁免。我国的适用除外制度:我国的适用除外制度:1 1关于特定行业经营者的垄断状态的适用除外。我关于特定行业经营者的垄断状态的适用除外。我国反垄断法第国反垄断法第7 7条条 2 2关于特定的垄断协议的豁免。我国反垄断法关于特定的垄断协议的豁免。我国反垄断法第第1515条条 3 3关于经营者集中的豁免。我国反垄断法第关于经营
9、者集中的豁免。我国反垄断法第2828条条 4 4关于知识产权正当行使行为的适用除外。我国关于知识产权正当行使行为的适用除外。我国反垄断法第反垄断法第5555条条 5 5关于农业生产经营活动的适用除外。我国反垄关于农业生产经营活动的适用除外。我国反垄断法第断法第5656条条四、反垄断法中的相关市场界定四、反垄断法中的相关市场界定(一)相关市场界定的含义与意义(一)相关市场界定的含义与意义 相关市场,是指经营者在一定时期内就特定商品或者相关市场,是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。服务进行竞争的商品范围和地域范围。相关商品市场,是根据商品的特性、用途及价格等因相关
10、商品市场,是根据商品的特性、用途及价格等因素,由需求者认为具有较为紧密替代关系的一组或一素,由需求者认为具有较为紧密替代关系的一组或一类商品所构成的市场。类商品所构成的市场。相关地域市场,是指需求者获取具有较为紧密替代关相关地域市场,是指需求者获取具有较为紧密替代关系的商品的地理区域。系的商品的地理区域。时间时间因素、因素、相关技术市场相关技术市场 20092009年年 关于相关市场界定的指南关于相关市场界定的指南(二)界定相关市场的基本依据(二)界定相关市场的基本依据 1 1替代性分析替代性分析 2 2需求替代分析需求替代分析 3 3供给替代供给替代(三)界定相关商品市场考虑的主要因素(三)
11、界定相关商品市场考虑的主要因素(四)假定垄断者测试的分析思路(四)假定垄断者测试的分析思路 借助经济学工具分析所获取的相关数据,确定假定垄借助经济学工具分析所获取的相关数据,确定假定垄断者可以将价格维持在高于竞争价格水平的最小商品断者可以将价格维持在高于竞争价格水平的最小商品集合和地域范围,从而界定相关市场。集合和地域范围,从而界定相关市场。第二节第二节 反垄断法的基本实体制度反垄断法的基本实体制度一、禁止垄断协议一、禁止垄断协议 横向垄断协议横向垄断协议、纵向垄断协议纵向垄断协议 横向垄断协议,简称横向限制,是指两个或两个以横向垄断协议,简称横向限制,是指两个或两个以上因生产或销售同一类型产
12、品或提供同一类服务而上因生产或销售同一类型产品或提供同一类服务而处于相互直接竞争中的经营者,通过共谋而实施的处于相互直接竞争中的经营者,通过共谋而实施的限制竞争行为。限制竞争行为。纵向垄断协议,简称纵向限制,是指两个或两个以纵向垄断协议,简称纵向限制,是指两个或两个以上在同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的经营上在同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的经营者,通过共谋而实施的限制竞争行为。者,通过共谋而实施的限制竞争行为。二、禁止滥用市场支配地位二、禁止滥用市场支配地位三、控制经营者集中三、控制经营者集中 横向合并横向合并、纵向合并、混合合并、纵向合并、混合合并四、禁止滥用行政权力排除、限制竞争
13、四、禁止滥用行政权力排除、限制竞争 含义:行政性垄断是指行政主体滥用行政权力排除、含义:行政性垄断是指行政主体滥用行政权力排除、限制市场竞争的行为。限制市场竞争的行为。类型:地区垄断、部门垄断和其他滥用行政权力实施类型:地区垄断、部门垄断和其他滥用行政权力实施的垄断的垄断第三节第三节 反垄断法的基本实施制度反垄断法的基本实施制度一、反垄断执法体制一、反垄断执法体制“三定三定”方案,国家工商总局、国家发改委和商务部方案,国家工商总局、国家发改委和商务部分别负责相关的反垄断执法工作。分别负责相关的反垄断执法工作。国家工商总局负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥国家工商总局负责垄断协议、滥用市场支配地
14、位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法(价格垄断行用行政权力排除限制竞争的反垄断执法(价格垄断行为除外)等方面的工作;为除外)等方面的工作;国家发改委依法查处价格垄断行为;国家发改委依法查处价格垄断行为;商务部依法对经营者集中行为进行反垄断审查商务部依法对经营者集中行为进行反垄断审查。二、反垄断执法程序制度二、反垄断执法程序制度 垄断案件调查的一般程序垄断案件调查的一般程序 非正式的协商和解程序非正式的协商和解程序三、反垄断法律责任制度三、反垄断法律责任制度(一)反垄断行政责任制度(一)反垄断行政责任制度(二)反垄断民事责任制度(二)反垄断民事责任制度(三)反垄断刑事责任制度(三)反垄断刑事
15、责任制度四、反垄断法的域外适用四、反垄断法的域外适用第八章第八章 反不正当竞争法反不正当竞争法第一节第一节 反不正当竞争法概述反不正当竞争法概述一、不正当竞争的概念与构成要件一、不正当竞争的概念与构成要件(一)不正当竞争的基本含义(一)不正当竞争的基本含义 狭义上的不正当竞争则与垄断行为并列狭义上的不正当竞争则与垄断行为并列 不正当竞争是指在市场交易中,采取一切违反诚实信不正当竞争是指在市场交易中,采取一切违反诚实信用原则或其他公认的商业道德的手段,损害其他经营用原则或其他公认的商业道德的手段,损害其他经营者、消费者合法权益或者社会公共利益,扰乱市场竞者、消费者合法权益或者社会公共利益,扰乱市
16、场竞争秩序的行为。争秩序的行为。(二)不正当竞争的构成要件(二)不正当竞争的构成要件 1不正当竞争行为的主体是各类市场交易活动的参不正当竞争行为的主体是各类市场交易活动的参加者加者 2不正当竞争行为在客观方面表现为行为人实施了不正当竞争行为在客观方面表现为行为人实施了与诚实信用原则或其他公认的商业道德相悖的行为与诚实信用原则或其他公认的商业道德相悖的行为 3不正当竞争的行为人主观上具有过错不正当竞争的行为人主观上具有过错 4不正当竞争行为所侵害的客体是经营者利益、消不正当竞争行为所侵害的客体是经营者利益、消费者利益和社会公共利益费者利益和社会公共利益二、反不正当竞争法的概念与性质二、反不正当竞
17、争法的概念与性质(一)反不正当竞争法的概念及与反垄断法的关系(一)反不正当竞争法的概念及与反垄断法的关系 反不正当竞争法是禁止以违反诚实信用原则或其他公反不正当竞争法是禁止以违反诚实信用原则或其他公认的商业道德的手段从事市场竞争行为,维护公平竞认的商业道德的手段从事市场竞争行为,维护公平竞争秩序的一类法律的通称。它与反垄断法共同构成完争秩序的一类法律的通称。它与反垄断法共同构成完整的竞争法。整的竞争法。第一,产生的背景与法律渊源不同。第一,产生的背景与法律渊源不同。不正当竞争行为在简单商品经济时代和自由竞争的资不正当竞争行为在简单商品经济时代和自由竞争的资本主义时代就产生和存在本主义时代就产生
18、和存在。反不正当竞争法有多种法。反不正当竞争法有多种法律表现形式。律表现形式。垄断行为或限制竞争行为则主要是在垄断资本主义产垄断行为或限制竞争行为则主要是在垄断资本主义产生之后出现的,是现代社会化大生产的产物。反垄断生之后出现的,是现代社会化大生产的产物。反垄断法主要表现为专门的成文法法主要表现为专门的成文法 第二,规制的目的和侧重点不同。第二,规制的目的和侧重点不同。不正当竞争法的目的是为了防止竞争过度,消除恶性不正当竞争法的目的是为了防止竞争过度,消除恶性竞争的影响竞争的影响。反垄断法的目的则是防止竞争不足,保护竞争机制本反垄断法的目的则是防止竞争不足,保护竞争机制本身不受扭曲,竞争不被排
19、除或限制身不受扭曲,竞争不被排除或限制。第三,规制对象的性质和违法的构成不同。反不正当第三,规制对象的性质和违法的构成不同。反不正当竞争法规制的是不正当竞争行为,这种行为在性质上竞争法规制的是不正当竞争行为,这种行为在性质上是违反商业道德的,在分析时只存在是否构成的问题是违反商业道德的,在分析时只存在是否构成的问题,而不存在适用除外和豁免的问题。而反垄断法所规,而不存在适用除外和豁免的问题。而反垄断法所规制的既包括垄断行为,也包括垄断状态,而且垄断行制的既包括垄断行为,也包括垄断状态,而且垄断行为也大多是结构性垄断行为,这种行为的违法性一般为也大多是结构性垄断行为,这种行为的违法性一般不直接涉
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