规范用PPP助力海绵城市建设课件.pptx

1、规范用规范用PPP助力海绵城市建助力海绵城市建设设满满莉莉汇报人介汇报人介绍绍满满莉莉p财政部财政科学研究院博士财政部财政科学研究院博士后后p财政部公私合作专委会副秘书财政部公私合作专委会副秘书长长p住建部海绵城市建设技术指导专家委住建部海绵城市建设技术指导专家委员员p财政部财政部PPPPPP专家库行业专专家库行业专家家p国家发改委国家发改委PPPPPP专家库财务专专家库财务专家家一、一、PPP是借力合力合作的治理模式是借力合力合作的治理模式二、海绵城市建设要利用二、海绵城市建设要利用PPP模式模式 三、海绵城市建设绩效考核与投融三、海绵城市建设绩效考核与投融资资 四、海绵城市建设案例四、海绵

2、城市建设案例一、一、PPP是一种管理合作机是一种管理合作机制制PPP是借力合力合是借力合力合作作一个杠一个杠杆杆一个选择的故一个选择的故事事香蕉香蕉？VSVS 金金条条启启示示1 1、选择比努力重要（、选择比努力重要（协调创新开放绿色共享协调创新开放绿色共享）2 2、放弃旧观念放弃旧观念 思路决定出路思路决定出路一、一、PPP的本的本质质PPP的应用范的应用范围围基础设施公共服基础设施公共服务务保障保障性性 安居工安居工程程路路桥桥 隧隧道道地地下下 管管廊廊环环境境 治治理理轨轨道道 交交通通城市供城市供暖暖 供水、供供水、供气气教育、医疗养教育、医疗养老老文体设文体设施施PPP模式详模式详

3、解解PPP的运作方的运作方式式社会资本参与程度高社 会 资 本 风 险 承 担 程 度低pPPP的运作方的运作方式式高委托运营(O&M）完全公有完全公有化化改建-运营-移交(ROT)转让-运营-移交(TOT)建设-拥有-运营(BOO)建设-运营-移交(BOT)租赁-运营-移交(LOT)PPP的发展优势与局限的发展优势与局限性性PPP的核心价值观是物有所值财政承受能力论财政承受能力论证证股股权投权投资资政府出资入股项目公政府出资入股项目公司司运营补运营补贴贴政府付政府付费费使用者付费差额补使用者付费差额补贴贴配套投配套投入入土地征收、整理、划土地征收、整理、划拨拨配套设施建配套设施建设设投资补投

4、资补助助风险承风险承担担价格调整风险（调价机制价格调整风险（调价机制）最低需求风险（使用量保底最低需求风险（使用量保底）终止补终止补偿偿股权投股权投入入债务成债务成本本预期收预期收益益违约赔违约赔偿偿损失赔偿损失赔偿款款违约违约金金贷款贴贷款贴息息周边土地及商业开发权授周边土地及商业开发权授予予 政府无偿或低价租赁项目资政府无偿或低价租赁项目资产产政府放弃所持项目公司股份的全部或部分分红政府放弃所持项目公司股份的全部或部分分红权权每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过10%。严格项目筛严格项目筛选选PPPPPP项目的三种支付方项目的三种支付方式式PPPPPP项目的三

5、种支付方项目的三种支付方式式社会资社会资本本最终使用最终使用者者政政 府府社会资社会资本本社会资社会资本本政政 府府最终使用最终使用者者使用者付费方使用者付费方式式政府付费方政府付费方式式VGF方方式式付付费费提提供供 服服务务提提供供 服服务务提提供供 服服务务政政府府付付费费付付费费可行性缺口补可行性缺口补助助PPPPPP项目操作流程项目操作流程图图PPPPPP项目操作流程项目操作流程图图项目发项目发起起项目筛项目筛选选物有所值评物有所值评价价财政承受能财政承受能力力 论论证证管理架构组管理架构组建建实施方案编实施方案编制制实施方案审实施方案审核核资格预资格预审审采购文件编采购文件编制制响

6、应文件评响应文件评审审谈判与合同签谈判与合同签署署项目公司设项目公司设立立融资管融资管理理绩效监测与支绩效监测与支付付中期评中期评估估移交准移交准备备性能测性能测试试资产交资产交割割绩效评绩效评价价项目识项目识别别项目准项目准备备项目采项目采购购项目执项目执行行项目移项目移交交PPPPPP项目盈利模式框项目盈利模式框架架二、海绵城市建设为什么用二、海绵城市建设为什么用PPP二、海绵城市建设为什么用二、海绵城市建设为什么用PPPp党中央有指党中央有指示示p国务院有部国务院有部署署p各个银行有要各个银行有要求求控债提效控债提效+五低一五低一高高ppp加强预算绩效管理是落实中央加强预算绩效管理是落实

7、中央“八项规定八项规定”的有力举措的有力举措。中央中央“八项规定八项规定”重要内容重要内容之一就是厉行节约，反对之一就是厉行节约，反对铺铺 张浪费张浪费。民生政策民生政策“密集出台期密集出台期”和民生资金需求和民生资金需求“快速增快速增长长 期期”，收支矛盾短期内难以收支矛盾短期内难以缓解缓解，要让政府花小钱、，要让政府花小钱、办办 大事，实现成本最低化、效率最优化、绩效最大化大事，实现成本最低化、效率最优化、绩效最大化。海绵城市建设海绵城市建设-政策文政策文件件海绵城市建设技术指南关于开展中央财政支持海绵城市建设试点工作的通知2014年10月2014年12月海绵城市建设绩效评价与考核方法（试

8、行）2015年7月国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见2015年10月关于成立海绵城市建设技术指导专家委员会的通知2015年10月2015年12月政策性银行、开发性银行、中央基金给予支持中共中央 国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干 意见国务院关于深入推进新型城镇化建设的若干意见关于印发海绵城市专项规划编制暂行规定的通知2016年2月2016年2月2016年3月海绵城市建设的认海绵城市建设的认识识海绵城海绵城市市 建建设设多目多目标标跨领跨领域域 内涝防内涝防治治 径流污染控径流污染控制制 雨水资源利雨水资源利用用 水环境综合水环境综合治治 理理全过全过程程 全生命周全生命周期

9、期 规划设规划设计计 建建设设 施施工工 投融投融资资 运营维运营维护护 产产业业 规规划划 财财政政 水水利利 建建筑筑 园园林林 交交通通.老老/新新账账新挑新挑战战 土地制土地制约约 气候变气候变化化 内涵：内涵：3 3个自然个自然，自然积存、自然渗透、自然净，自然积存、自然渗透、自然净化化 措施：措施：6 6个字个字，渗、滞、蓄、净、用、，渗、滞、蓄、净、用、排排 目标：目标：4 4句话句话，小雨不积水、大雨不内涝、水体不黑臭、热岛有缓，小雨不积水、大雨不内涝、水体不黑臭、热岛有缓解解海绵城市建设要海绵城市建设要求求 国办发【国办发【2015】75号号p 坚持政府坚持政府引导引导、社会

10、参、社会参与与推广政府和社会资本合作PPP合 作模式，吸引社会资本参与海绵城市建设发展模海绵城市建设发展模式式p系统性和整体性系统性和整体性的技的技术术 创新和产业创创新和产业创新新p技术技术+资本资本+市市场场规规划划投融投融资资管管理理设设计计研研发发建建设设海绵海绵城城市市海绵城市建设海绵城市建设PPP发展模发展模式式构建海绵城市建设全生命周期、全方位、全产业链服构建海绵城市建设全生命周期、全方位、全产业链服务务完善支持政策完善支持政策创新建设运营机创新建设运营机制制引入社会资本引入社会资本建立风险分担、收益共享风险分担、收益共享的合作机制；明晰经营性收益权、政府购买服务、财政补贴等形式

11、。强化合同管理强化合同管理严格绩效考核绩效考核，并按效付费按效付费。“技术技术+资本资本”总承包总承包鼓励有实力的鼓励有实力的科研设计单位、施工企科研设计单位、施工企业业、制造企业、制造企业与金融资本与金融资本相结合相结合，组建具备综合业务能力的，组建具备综合业务能力的企业企业集集 团或联合体团或联合体，采用，采用总承包总承包等方式统筹组织实施海绵城等方式统筹组织实施海绵城市建市建设设相相 关项目，发挥关项目，发挥整体效益整体效益。完善支持政策完善支持政策加大政府投加大政府投入入中央财政中央财政发挥“四两拨千斤四两拨千斤”的作用，通过现有渠道统筹安排资金予 以支持，积极引导海绵城市建设。地方各

12、级人民政府地方各级人民政府省级人民政府省级人民政府要加强海绵城市建设资金的统筹；城市人民政府城市人民政府要在中期财政规划和年度建设计划中优先安排 海绵城市建设项目，并纳入地方政府采购范围。完善支持政策完善支持政策完善融资支完善融资支持持信贷支持信贷支持开发性、政策性开发性、政策性金融机构银行业银行业金融机构专项建设基专项建设基金金支持企业募集资金支持企业募集资金支持符合条件的企业通过发行企业债券、公司债券、资企业债券、公司债券、资产产 支持证券支持证券和项目收益票据项目收益票据等募集资金。抓好组织落抓好组织落实实住房城乡建设部住房城乡建设部要会同有关部门抓好海绵城市建设试点试点，尽快形成一批可

13、推广、可复制的示范项目示范项目，经验成熟后及时总结宣传、有效推开。城城市人民政府市人民政府是海绵城市建设的责任主体责任主体，要增强海绵城市建 设的整体性和系统性，做到“规划一张图、建设一盘棋、规划一张图、建设一盘棋、管管 理一张网理一张网”。三、海绵城市建设绩效考核与投融三、海绵城市建设绩效考核与投融资资城市管网专项资金管理暂行办法城市管网专项资金管理暂行办法p绩 效 评 价 为绩 效 评 价 为“优 秀优 秀”的 试 点 城 市，按的 试 点 城 市，按 规定全额规定全额拨付资拨付资金金，并按拨付基，并按拨付基数的数的10%给予奖励；给予奖励；“较好较好”及及“合合格格”的全额拨付资金；的全

14、额拨付资金；“不合格不合格”的适的适用退出机制，并用退出机制，并收收 回全部已拨付的资金。回全部已拨付的资金。p 年度绩效评价结果为年度绩效评价结果为“优秀优秀”、“较较好好”的试点城市的试点城市全全 额拨付年度资额拨付年度资金；金；“合格合格”的缓拨下一年度的缓拨下一年度30%年年度度 资金；资金；“不合格不合格”的缓拨下一年度资金。的缓拨下一年度资金。2015年度海绵城市建设试点绩效评价评分细年度海绵城市建设试点绩效评价评分细则则类类别别 评价指评价指标标 分分值值要要点点评评分分一一海绵城海绵城市市 建设专建设专项项 规划（规划（2 20 0 分分）20201.1.按照国办发按照国办发2

15、01520157575号文件要求，在摸清现状（老城区现状问题清晰，易涝号文件要求，在摸清现状（老城区现状问题清晰，易涝点点 黑臭水体等分布位置明晰，定性与定量分析准确；新城区生态本底状况清楚）基黑臭水体等分布位置明晰，定性与定量分析准确；新城区生态本底状况清楚）基础础 上，上，完成海绵城市建设专项规划，明确完成海绵城市建设专项规划，明确“2020“2020年城市建成区年城市建成区20%20%以上的面积以上的面积、20302030年城市建成区年城市建成区80%80%以上的面积达到海绵城市目标要求以上的面积达到海绵城市目标要求”。（。（8 8分）分）2.2.具体建设具体建设指指 标明确、清晰，充分

16、标明确、清晰，充分体现体现“小雨不积水、大雨不内涝、水体不黑臭、热岛有缓解小雨不积水、大雨不内涝、水体不黑臭、热岛有缓解”的要求的要求。（。（4 4分）分）3.3.坚持问题导向和目标导向，技术路线因地制宜、思路清晰，坚持问题导向和目标导向，技术路线因地制宜、思路清晰，自自 然生态功能和人工工程措施并重，然生态功能和人工工程措施并重，体现体现“源头削减、过程控制、系统治理源头削减、过程控制、系统治理”，具，具有有 系统性、整体性、完整性。（系统性、整体性、完整性。（8 8分分）二二海 绵 城海 绵 城市市 建 设建 设试试 点点 做做法 及法 及 成成 效（效（3030分分2020）1.1.项目

17、的设计和建设符合海绵城市建设的理念、专项规划和技术标准项目的设计和建设符合海绵城市建设的理念、专项规划和技术标准，任务安排，任务安排充充 分体现轻重缓急、近远结合，针对性强，能解决问题，防止避重就轻；避免出分体现轻重缓急、近远结合，针对性强，能解决问题，防止避重就轻；避免出现现LIDLID措施打补丁、为海绵而海绵、过度工程化、过度依赖末端治理措施等。（措施打补丁、为海绵而海绵、过度工程化、过度依赖末端治理措施等。（1515分分2.2.建立保障海绵城市建设的规划建设管控、区域雨水排放管理、蓝线和绿线管理建立保障海绵城市建设的规划建设管控、区域雨水排放管理、蓝线和绿线管理、财务管理、标准规范及图集

18、、城市防洪和排水防涝应急管理等方面的制度。（财务管理、标准规范及图集、城市防洪和排水防涝应急管理等方面的制度。（5 5分分）10101.1.已完成海绵化改造与建设的项目区域具有连片效应，易涝点、水体黑臭现象基已完成海绵化改造与建设的项目区域具有连片效应，易涝点、水体黑臭现象基本本 消除；（消除；（4 4分）分）2.2.海绵城市建设工程形象进度（按已实施区域面积占试点区域总海绵城市建设工程形象进度（按已实施区域面积占试点区域总面面 积比例得分）（积比例得分）（6 6分分）2015年度海绵城市建设试点绩效评价评分细年度海绵城市建设试点绩效评价评分细则则三三财政资财政资金金 使用（使用（2 20 0

19、 分分）20201.20151.2015年度中央财政专项资金及时拨付（按已支出比例占当年得分）；（年度中央财政专项资金及时拨付（按已支出比例占当年得分）；（1010分）分）2.2.资金使用安全，管理规范，符合中央财政城市管网专项资金管理办法有关要资金使用安全，管理规范，符合中央财政城市管网专项资金管理办法有关要求求（1010分分）。四四创新模创新模式式（3030分分）20201.1.内容：形成有利于实现整体目标的运作模式，按汇水区整体打包运作；通过竞内容：形成有利于实现整体目标的运作模式，按汇水区整体打包运作；通过竞争争 性选择技术性选择技术+资本资本+本地资源的社会资本；采取总承包模式，实现

20、海绵城市建设项本地资源的社会资本；采取总承包模式，实现海绵城市建设项目目 规划、设计、建设、运营全产业链、全生命周期最优。建立清晰明确的规划、设计、建设、运营全产业链、全生命周期最优。建立清晰明确的PPPPPP绩效考绩效考核核 按效付费机制，绩效考核指标明晰、可量化可考核。（按效付费机制，绩效考核指标明晰、可量化可考核。（1010分）分）2.2.进度（共进度（共1010分，分，至至 少有一个汇水区按项目包形式运作的少有一个汇水区按项目包形式运作的PPPPPP，按流程阶段得分），按流程阶段得分）-已进入实施阶段（已进入实施阶段（得得1010分）；分）；-已选定社会资本，正在签订已选定社会资本，正

21、在签订PPPPPP协议和组建协议和组建SPVSPV等（得等（得8 8分）；分）；-正在通过正在通过竞竞 争性磋商、竞争性谈判等市场机制择优选择社会资本（得争性磋商、竞争性谈判等市场机制择优选择社会资本（得5 5分）；分）；-编制完成编制完成PPPPPP实实施施 方案，正在进行市场调查（得方案，正在进行市场调查（得3 3分）；分）；-正在编制正在编制PPPPPP实施方案编制（得实施方案编制（得1 1分）；分）；-尚尚未未 完成完成PPPPPP实施方案编制（得实施方案编制（得0 0分）分）。1010建立起有利于城市规划、建设、管理统筹的工作机制，具有海绵城市规划、建设建立起有利于城市规划、建设、管

22、理统筹的工作机制，具有海绵城市规划、建设、工程管理等统筹协调能力。工程管理等统筹协调能力。（1010分分）海绵城市海绵城市PPP引导基金设引导基金设计计背景：1、国务院关于改革和完善中央对地方转移支付制度的意见（国发201471号）通过预算资金的基金化管理，与金融资本相结合，发挥撬 动社会资本的杠杆作用突出保障重点，逐步改变行政性分配方式。2、银监会、发改委关于银行业支持重点领域重大工程建设的指导意见 出台。鼓励银行业金融机构实施银团贷款、联合授信等信贷创新，积极 开展排污权抵质押等担保方式创新，探索金融租赁、资产证券化等融资 模式创新，鼓励支持如海绵、管廊发展基金募集及鼓励支持如海绵、管廊发

23、展基金募集及PPP项目建设项目建设。3、国办发75号文三、海绵城市投融三、海绵城市投融资资基金的设立流程项目支出纳入 预算合规手续财政部门制定 基金管理办法中央PPP专项转移 支付资金项目包财政承受能 力论证与合法预算同级人民政府批复程序透明公开：基金管理人与财政局发起优先级合伙人回购份额磋商性采购政府引导基金银行托管依据论证过的项目，按合格项目合同 拨付资金，履约政府方投资责任与义务基金收益：根据论证 结果确定收益水平略高于中长期贷款利率基金本金：根据论证结果 和中长期与短期需求配置 情况确定本金规模三、海绵城市投融三、海绵城市投融资资优先LPGP或LPGP或LP优先 LP普通合伙人GP基金

24、发起人政策性银行金融机构社会资本政策性专项资金优惠政策支持 监督基金投资6、回报资方1、发起设立基金海绵城市发展基金社会资本5、移交政府、出售资产、资产证 券化、上市退出实现基金投资退出行业主管部门4、实现收入，纳入SPV营收提供 方案3、特许经营2、PPP实施主体SPV运营主体运营收入咨询公司使用者付费政府付费资源补偿*可行性缺口补 助海绵城市发展基金交易结构图三、海绵城市投融三、海绵城市投融资资四、海绵城市建设案四、海绵城市建设案例例p 1.1.项目概况项目概况：悦来新城海：悦来新城海绵城市试点项目总投资约绵城市试点项目总投资约42.31 42.31 亿元，其中：亿元，其中：政府投资项目政

25、府投资项目3.723.72亿元，开发商投资项亿元，开发商投资项目目2.152.15亿元，亿元，PPPPPP项目为项目为36.4436.44亿元（占比亿元（占比86.12%86.12%）。p 2.2.山地海绵城市山地海绵城市模式模式：山：山地海绵城市建设模式、构建地海绵城市建设模式、构建精精 细化治水格局、打造海绵低碳生态智细化治水格局、打造海绵低碳生态智慧城、培育特色慧城、培育特色海海 绵城市、以绵城市、以“智慧、生态、海绵多城融合智慧、生态、海绵多城融合”发展模发展模式式3.PPP3.PPP模式开展情模式开展情况况物有所值物有所值：定性评价得出本项目采用定性评价得出本项目采用PPPPPP模式

26、，能模式，能有有 效提高运营服务水平、优化风险分配、促进效提高运营服务水平、优化风险分配、促进海海 绵城市建设绵城市建设。定量评价得出采用定量评价得出采用PPPPPP模式能够有效降模式能够有效降低低 项目全生命周期成本项目全生命周期成本1.821.82亿元亿元，节约率，节约率为为4.02%4.02%，实现物有所值，实现物有所值。财政可承受能财政可承受能力力未来未来1515年重庆悦来新城海绵城市建设年重庆悦来新城海绵城市建设PPP PPP 项目的财政补贴占其一般公共预算财政支出项目的财政补贴占其一般公共预算财政支出总总 额的比重大约额的比重大约1%1%-2-2%之间，低于之间，低于1 10 0%

27、，该区，该区具具 有很强的财政承受能力有很强的财政承受能力。4.4.绩效考核，按效付绩效考核，按效付费费1.1.抽查制度抽查制度2.2.检查制度检查制度3.3.第三方监测制第三方监测制 度度4.4.公众评价制度公众评价制度绩效考核制绩效考核制度度1 1、“可用性绩可用性绩 效考核指标效考核指标”2 2、“运营维护运营维护3 3、全生命周期、全生命周期 进行量化考核，进行量化考核，依据社会资本运依据社会资本运 营绩效水平向其营绩效水平向其 支付费用。支付费用。绩效考核体绩效考核体系系1 1、考核总分数、考核总分数期绩效考核指标期绩效考核指标”分数分数9090分：支分：支付相应比例支付付相应比例支

28、付 服务费。服务费。3 3、9090分分考核总考核总 分数分数100100分：实分：实 行奖励，政府除行奖励，政府除 全额支付服务费全额支付服务费 外，按照规定的外，按照规定的 比例进行奖励。比例进行奖励。按效付按效付费费6060分：实行惩罚，分：实行惩罚，该年度服务费减该年度服务费减 半支付或者不支半支付或者不支 付；付；2 2、6060分分考核总考核总1 1、常规考核、常规考核2 2、临时考核、临时考核考核方考核方法法p1.1.运作理念创运作理念创新新对于对于PPPPPP项目，采用项目，采用PPP+EPCPPP+EPC模式，实现技术模式，实现技术+管理管理+资资本本的的 创创新新p2.2.

29、构建构建“五低二高五低二高”海绵城市生态建设模式海绵城市生态建设模式。p3.3.通过花钱买绩效、促职能转变，提高公共服务供给质通过花钱买绩效、促职能转变，提高公共服务供给质量量 和效率的和效率的“双模式双模式”。p4.4.以水权交易、碳交易配额联动碳汇交易市场运以水权交易、碳交易配额联动碳汇交易市场运行行p 5.5.将公共服务质量和标准、人民满意度等指标纳入考核将公共服务质量和标准、人民满意度等指标纳入考核指指 标，按效果付费标，按效果付费，真正实现从唯，真正实现从唯GDPGDP到到GEPGEP（国民生态环（国民生态环境境 指数）最终达到采用指数）最终达到采用NHPNHP（国民幸福指数）的转（

30、国民幸福指数）的转型型海绵试点区域碳排放权 交易所卖 出 碳 汇生 态 补 偿碳排放交易体系奖 惩 机 制监配 套管保机障制措 施符交合易M所R优V先体交系易企 业碳排放交易体系参与者其他投资 者个 人湖南常德穿紫河黑臭水体整治案湖南常德穿紫河黑臭水体整治案例例建成后穿紫河实建成后穿紫河实景景海绵城市建成区图片集海绵城市建成区图片集锦锦厦门厦门海绵城市建成区图片集海绵城市建成区图片集锦锦南宁南宁海绵城市建成区图片集海绵城市建成区图片集锦锦海口海口海绵城市建成区图片集海绵城市建成区图片集锦锦北京北京海绵城市海绵城市+PPPp毫无疑毫无疑问，海绵城市问，海绵城市+PPP正在以摧枯拉朽之势改变传统正

31、在以摧枯拉朽之势改变传统的的 城市建设模式城市建设模式。p海绵城海绵城市市+PPP如何走，走多远？走到哪里去？有哪些商如何走，走多远？走到哪里去？有哪些商业业 机会？我们拭目以待机会？我们拭目以待。政府动态失位与产业主动补位的时代莅政府动态失位与产业主动补位的时代莅临临 影响影响PPPPPP项目落地项目落地的非物质资源要素的非物质资源要素：结结构构 市市场场 信信息息 时间延时间延滞滞政府规政府规制制信信誉誉 环环境境 区域特区域特色文色文化化 非编码知非编码知识识人力资人力资源源区域性质的弱化，关系价值的降区域性质的弱化，关系价值的降低低技术和产品均供大于求补短还是扬长技术和产品均供大于求补短还是扬长？感谢聆感谢聆听听欢迎批评指欢迎批评指正正