职能部门考核课件.ppt

1、职能部门考核职能部门考核 引引 言言 职能部门的含义：职能部门的含义：职能部门相对于业务部门是对企业生职能部门相对于业务部门是对企业生产承担辅助和支持职能，对承担企业生产产承担辅助和支持职能，对承担企业生产经营指标的部门进行指导和监管的部门。经营指标的部门进行指导和监管的部门。职能部门的绩效考核是企业内部管职能部门的绩效考核是企业内部管理的重点。理的重点。职能部门的绩效考核是企业绩效考职能部门的绩效考核是企业绩效考核的难点。核的难点。一、职能部门的特点一、职能部门的特点 1.1.事务性工作居多，工作不易衡量事务性工作居多，工作不易衡量 职能部门承担的工作多为以对业务部门工作的支持和职能部门承担

2、的工作多为以对业务部门工作的支持和服务，承担监督和管理职能。职能部门承担的工作多为事服务，承担监督和管理职能。职能部门承担的工作多为事务性工作，具体承担的指标任务较少；基本都属于定性工务性工作，具体承担的指标任务较少；基本都属于定性工作，定量化的工作较少。因此，工作不易衡量。作，定量化的工作较少。因此，工作不易衡量。2.2.多为过程性工作，成果不易显化多为过程性工作，成果不易显化 职能部门的工作多为完成某项工作任务或目标的过程职能部门的工作多为完成某项工作任务或目标的过程性工作，对业务部门的工作进行有效支撑，并通过业务部性工作，对业务部门的工作进行有效支撑，并通过业务部门的工作成果予以表现。门

3、的工作成果予以表现。如企业某项经营目标为销售额突破如企业某项经营目标为销售额突破100100万，人力资源万，人力资源部需通过招聘和培训销售人员等对该项目标进行支持，其部需通过招聘和培训销售人员等对该项目标进行支持，其工作成果需通过营销部的销售额来体现，但很难区分销售工作成果需通过营销部的销售额来体现，但很难区分销售额增长中人力资源部的工作成果占多大比重。额增长中人力资源部的工作成果占多大比重。一、职能部门的特点一、职能部门的特点 3.3.与企业直接经济效益的相关性弱与企业直接经济效益的相关性弱 作为管理和支持部门，职能部门的工作一般相对远离作为管理和支持部门，职能部门的工作一般相对远离直接经济

4、效益，其工作成果虽然可以间接地影响企业的效直接经济效益，其工作成果虽然可以间接地影响企业的效益，但是与企业具体的利润产生没有直接的关联。益，但是与企业具体的利润产生没有直接的关联。4.4.具体工作内容不固定，临时阶段性工作较多具体工作内容不固定，临时阶段性工作较多 职能部门工作内容多为事务性工作，工作内容不固定，职能部门工作内容多为事务性工作，工作内容不固定，临时的和非计划的工作多，整体计划性较差。临时的和非计划的工作多，整体计划性较差。5.5.职能部门是职能服务支撑性部门职能部门是职能服务支撑性部门 职能部门并非企业的生产单位，其通过对生产部门的职能部门并非企业的生产单位，其通过对生产部门的

5、有效支撑和服务，使企业正常运作，间接保障企业整体经有效支撑和服务，使企业正常运作，间接保障企业整体经营目标的实现。营目标的实现。二、职能部门考核难点及存在问题二、职能部门考核难点及存在问题 1.1.指标问题指标问题 职能部门考核指标要从部门职责或重点工作任务中职能部门考核指标要从部门职责或重点工作任务中提炼，因大部分工作很难量化，对职能部门考核量化指标提炼，因大部分工作很难量化，对职能部门考核量化指标过少，定性指标较多，而定性指标不易衡量，定性指标目过少，定性指标较多，而定性指标不易衡量，定性指标目标值和评分标准的制定较为困难，绩效监控和考核也有难标值和评分标准的制定较为困难，绩效监控和考核也

6、有难度，因而造成考核时过于依赖考核者的主观评价，难以实度，因而造成考核时过于依赖考核者的主观评价，难以实现考核的客观性和科学性。现考核的客观性和科学性。职能部门对业务部门某些指标承担监督管理职能，职能部门对业务部门某些指标承担监督管理职能，有些企业就把职能部门的归口管理指标作为职能部门的考有些企业就把职能部门的归口管理指标作为职能部门的考核指标。但问题是职能部门对这些指标并不完全可控。核指标。但问题是职能部门对这些指标并不完全可控。如供电企业的生产技术部，承担对各工区的大部分生如供电企业的生产技术部，承担对各工区的大部分生产指标进行监督和管理的职能，任何一项指标未完成，生产指标进行监督和管理的

7、职能，任何一项指标未完成，生产技术部均需承担连带责任。但生产技术部不可能同时对产技术部均需承担连带责任。但生产技术部不可能同时对所有生产指标实现全面有效监督，因此指标对其并不具备所有生产指标实现全面有效监督，因此指标对其并不具备完全可控性。完全可控性。二、职能部门考核难点及存在问题二、职能部门考核难点及存在问题 2.2.平衡问题平衡问题 职能部门考核的定量指标少，定性指标多，职能部门考核的定量指标少，定性指标多，考核较多地取决于考核者的主观判断，考核的主考核较多地取决于考核者的主观判断，考核的主观性和弹性较大；业务部门考核定量指标多，定观性和弹性较大；业务部门考核定量指标多，定性指标少，且指标

8、标准难度大，考核标准较为明性指标少，且指标标准难度大，考核标准较为明确和严格。确和严格。业务部门考核的客观性强，容易被扣分，业务部门考核的客观性强，容易被扣分，甚至干得越多扣分越多；职能部门考核的主观性甚至干得越多扣分越多；职能部门考核的主观性强，很难被扣分。强，很难被扣分。结果：导致业务部门考核偏严，职能部门结果：导致业务部门考核偏严，职能部门考核偏宽，导致职能部门考核分数普遍高于业务考核偏宽，导致职能部门考核分数普遍高于业务部门的情况，会打击业务部门的工作积极性。部门的情况，会打击业务部门的工作积极性。二、职能部门考核难点及存在问题二、职能部门考核难点及存在问题 3.3.考核主体问题考核主

9、体问题 职能部门考核主体一般有三种选择形式：职能部门考核主体一般有三种选择形式：主管领导主管领导 主管领导最了解职能部门的工作情况，但不主管领导最了解职能部门的工作情况，但不同的主管领导对所管部门的考核必然存在着宽严同的主管领导对所管部门的考核必然存在着宽严不一的问题，难以实现真正的平衡。不一的问题，难以实现真正的平衡。考核过严会造成所管部门成绩相对下降。考核过严会造成所管部门成绩相对下降。久而久之，主管领导对部门的考核普遍趋于久而久之，主管领导对部门的考核普遍趋于宽松，使职能部门分数趋于平均，无法体现不同宽松，使职能部门分数趋于平均，无法体现不同职能部门之间绩效的差异，考核逐渐流于形式。职能

10、部门之间绩效的差异，考核逐渐流于形式。二、职能部门考核难点及存在问题二、职能部门考核难点及存在问题 主管领导和职能部门负责人组成考核小组主管领导和职能部门负责人组成考核小组 不同职能部门间的工作情况不能全面了解，不同职能部门间的工作情况不能全面了解，考核仅依赖于对该部门甚至部门负责人的主观印考核仅依赖于对该部门甚至部门负责人的主观印象，分数不一定能真实反映被考核部门的工作业象，分数不一定能真实反映被考核部门的工作业绩。考核小组形式也分散了主管领导的考核权力。绩。考核小组形式也分散了主管领导的考核权力。主管领导、各业务部门和职能部门负责人主管领导、各业务部门和职能部门负责人组成考核小组组成考核小

11、组 职能部门承担对业务部门的监督和管理责任，职能部门承担对业务部门的监督和管理责任，业务部门考核主体的存在，不能避免业务部门利业务部门考核主体的存在，不能避免业务部门利用考核权力公报私仇问题。用考核权力公报私仇问题。三、职能部门考核的其他思考三、职能部门考核的其他思考 1.1.职能部门与业务部门考核的平衡职能部门与业务部门考核的平衡 对于职能部门与业务部门考核不平衡的问题，对于职能部门与业务部门考核不平衡的问题，可以从两个方面予以解决：可以从两个方面予以解决：通过考核相对系数予以平衡通过考核相对系数予以平衡 职能部门考核分数与职能部门考核平均分数职能部门考核分数与职能部门考核平均分数相比较，得

12、出考核相对系数，作为该职能部门的相比较，得出考核相对系数，作为该职能部门的考核系数。考核系数。如：如：经理办公室考核系数经理办公室考核系数=经理办公室考核分数经理办公室考核分数/所有职能部门考核平均分数。所有职能部门考核平均分数。三、职能部门考核的其他思考三、职能部门考核的其他思考 通过考核系数、难度系数、加分项予以平衡通过考核系数、难度系数、加分项予以平衡 对同等考核等级或考核分数，设定业务部门对同等考核等级或考核分数，设定业务部门的考核系数比职能部门略高，保证业务部门被扣的考核系数比职能部门略高，保证业务部门被扣分后仍能保持与职能部门的得分相当。分后仍能保持与职能部门的得分相当。对不同部门

13、设定不同的难度系数，工作复杂对不同部门设定不同的难度系数，工作复杂性高、难度系数大、工作压力大等的部门设定较性高、难度系数大、工作压力大等的部门设定较高的难度系数，而工作重复性高、常规性工作占高的难度系数，而工作重复性高、常规性工作占较大比例、工作复杂性低的部门设定较低的难度较大比例、工作复杂性低的部门设定较低的难度系数。系数。考核时设立考核时设立“加分项加分项”，使容易被扣分的部，使容易被扣分的部门也容易被加分。门也容易被加分。三、职能部门考核的其他思考三、职能部门考核的其他思考 2.2.考核方法的综合平衡考核方法的综合平衡 由于职能部门自身工作的复杂性，单一的考由于职能部门自身工作的复杂性

14、，单一的考核方法不足以全面反映职能部门的工作绩效，因核方法不足以全面反映职能部门的工作绩效，因此可综合平衡、优化组合几种考核方法。此可综合平衡、优化组合几种考核方法。考核方法的选取没有对错之分，只有适合与考核方法的选取没有对错之分，只有适合与否。可针对企业自身的特点选择合适的考核模式。否。可针对企业自身的特点选择合适的考核模式。如：如：指标考核指标考核+计划考核计划考核+满意度考核模式满意度考核模式 计划考核计划考核+与企业级指标挂钩模式等，与企业级指标挂钩模式等，三、职能部门考核的其他思考三、职能部门考核的其他思考 3.3.考核内容的确定与动态跟踪考核内容的确定与动态跟踪 职能部门工作存在较

15、大的灵活性和临时性，职能部门工作存在较大的灵活性和临时性，且工作过程不易监控，因此，考核内容的确定及且工作过程不易监控，因此，考核内容的确定及动态跟踪就显得尤为重要。动态跟踪就显得尤为重要。在考核期初，职能部门负责人应与主管领导在考核期初，职能部门负责人应与主管领导协商制定绩效计划，对考核内容达成一致，有效协商制定绩效计划，对考核内容达成一致，有效引导职能部门的工作方向。引导职能部门的工作方向。在考核过程中，应根据临时性工作任务及时在考核过程中，应根据临时性工作任务及时调整工作重点，与主管领导协商变更绩效计划。调整工作重点，与主管领导协商变更绩效计划。对计划完成情况也应进行有效跟踪，为最终对计

16、划完成情况也应进行有效跟踪，为最终的考核提供参考依据，避免考核过于主观。的考核提供参考依据，避免考核过于主观。三、职能部门考核的其他思考三、职能部门考核的其他思考 4.4.企业执行力及领导支持影响考核效果企业执行力及领导支持影响考核效果 企业的执行力对于考核的效果有重要影响。企业的执行力对于考核的效果有重要影响。考核体系设计得再完美，企业的执行力不高，也考核体系设计得再完美，企业的执行力不高，也会使考核流于形式，难以产生应有的效果。会使考核流于形式，难以产生应有的效果。尤其是国有企业，存在人情因素、追求平均尤其是国有企业，存在人情因素、追求平均和和“和谐和谐”的企业文化、管理观念落后、管理制的

17、企业文化、管理观念落后、管理制度不健全、工作流程重复繁杂、不愿承担责任等度不健全、工作流程重复繁杂、不愿承担责任等问题，严重影响企业的执行力。问题，严重影响企业的执行力。在这种情况下，要推行绩效考核且使考核发在这种情况下，要推行绩效考核且使考核发挥其应有的作用，就取决于中高层领导者的改革挥其应有的作用，就取决于中高层领导者的改革魄力和对考核的支持度。魄力和对考核的支持度。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 北京某控股有限责任公司总部由投资发展部、北京某控股有限责任公司总部由投资发展部、产权管理部、企业重组部、人力资源部等产权管理部、企业重组部、人力资源部等1010个

18、管个管理部门和组织部、党委宣传部等理部门和组织部、党委宣传部等5 5个党政部门组成。个党政部门组成。近年来，公司实施了以战略为核心的部门近年来，公司实施了以战略为核心的部门KPIKPI考核。考核。公司的公司的KPIKPI方案使各部门有了明确的工作目标方案使各部门有了明确的工作目标和责任，大大激发了各部门员工的积极性，各部和责任，大大激发了各部门员工的积极性，各部门的工作效率比以前有了大幅度的提高。门的工作效率比以前有了大幅度的提高。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 一、部门一、部门KPIKPI的制定的制定 KPIKPI的制定比较复杂：公司以各部门的的制定比较复杂：

19、公司以各部门的职责、职能为基础，根据职责、职能为基础，根据“SMARTSMART”的原则，的原则，以时间、数量、质量、成本、满意度等维以时间、数量、质量、成本、满意度等维度来确定部门度来确定部门KPIKPI。部门部门KPIKPI见表。见表。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 部门部门KPIKPI案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 二、部门二、部门KPIKPI的考核流程的考核流程 部门部门KPIKPI的认定及其权重的确定：的认定及其权重的确定：根据时间的长短，将各部门根据时间的长

20、短，将各部门KPIKPI主要分为年度、季度、主要分为年度、季度、月度的月度的KPIKPI。KPIKPI的认定及其权重确定具体做法是：的认定及其权重确定具体做法是：每年年初，公司领导层根据战略发展目标及当年重每年年初，公司领导层根据战略发展目标及当年重点工作确定各部门的年度点工作确定各部门的年度KPIKPI及各指标权重，各部门根据及各指标权重，各部门根据公司领导确定的战略目标和年度公司领导确定的战略目标和年度KPIKPI安排年度工作计划。安排年度工作计划。公司领导层根据公司年度总目标分解成季度目标再公司领导层根据公司年度总目标分解成季度目标再确定出部门的季度确定出部门的季度KPIKPI及各指标的

21、权重，各部门根据公司及各指标的权重，各部门根据公司的季度目标和季度的季度目标和季度KPIKPI安排部门的季度工作计划。安排部门的季度工作计划。根据公司的月度目标再确定出各部门月度的根据公司的月度目标再确定出各部门月度的KPIKPI及及各指标的权重，各部门据此制定月度的工作计划。各指标的权重，各部门据此制定月度的工作计划。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 部门部门KPIKPI的考核流程的考核流程 部门部门KPIKPI考核主要由人力资源部组织和管理。月度考考核主要由人力资源部组织和管理。月度考核流程如下：核流程如下：月底，人力资源部要求各部门递交部门月度工作任月底，人

22、力资源部要求各部门递交部门月度工作任务完成情况的报告，并负责对各部门报告的真实性进行审务完成情况的报告，并负责对各部门报告的真实性进行审核。出现疑义的部门报告将被退回，并要求该部门提供支核。出现疑义的部门报告将被退回，并要求该部门提供支持原报告的真实数据或要求该部门修改报告。持原报告的真实数据或要求该部门修改报告。以审核通过的部门报告作为主要的考核依据，由人以审核通过的部门报告作为主要的考核依据，由人力资源部计算出该部门月度力资源部计算出该部门月度KPIKPI得分。得分。各部门月度各部门月度KPIKPI考核的实际结果送回各部门，并由考核的实际结果送回各部门，并由各部门主管签字确定。各部门主管签

23、字确定。月度部门月度部门KPIKPI实际考核结果送交总经理审核，并在实际考核结果送交总经理审核，并在月末的经理办公会上根据客观情况调整部门月末的经理办公会上根据客观情况调整部门KPIKPI的实际得的实际得分并宣布最终的月度部门分并宣布最终的月度部门KPIKPI考核结果。考核结果。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 季度、年度的部门季度、年度的部门KPIKPI考核的流程与月度部门考核的流程与月度部门KPIKPI考核类似，只不过是考核安排在时间和计算方考核类似，只不过是考核安排在时间和计算方式上有些不同。式上有些不同。季度部门季度部门KPIKPI考核主要安排在每季末，其

24、主考核主要安排在每季末，其主要计算公式为：要计算公式为：季度的部门考核结果得分季度的部门考核结果得分=（本季度内每月本季度内每月KPIKPI考核得分）考核得分）/3/340%+40%+本季度的季度本季度的季度KPIKPI考核得考核得分分60%60%年度部门年度部门KPIKPI考核安排在每年末，其主要计考核安排在每年末，其主要计算公式为；算公式为；年度的部门考核结果得分年度的部门考核结果得分=（每季度每季度KPIKPI考考核结果得分）核结果得分）/4/440%+40%+年度年度KPIKPI考核得分考核得分60%60%案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 三、部门三、部门

25、KPIKPI得分的计算得分的计算 案例：集团在年初制定人力资源部的部门案例：集团在年初制定人力资源部的部门KPIKPI时要求在时要求在1 1月月1 1日到日到3 3月月2626日期间完成日期间完成企业经营者管理办法企业经营者管理办法，并把，并把“制定公司政策和制度的效率制定公司政策和制度的效率”指标定为指标定为3 3月份人力资源部月份人力资源部部门部门KPIKPI指标之一。但人力资源部并没按时完成或已有方案指标之一。但人力资源部并没按时完成或已有方案领导不同意要返工，直到领导不同意要返工，直到4 4月月2626日才拿出令领导满意的可执日才拿出令领导满意的可执行的方案。根据公式：行的方案。根据公

26、式：3 3月份人力资源部月份人力资源部“制定公司政策和制度的效率制定公司政策和制度的效率”的的KPIKPI =1-=1-（本期内实际本期内实际N N天完成制定的政策和制度天完成制定的政策和制度-本期本期内计划内计划M M天完成制定的政策和制度）天完成制定的政策和制度）/本期内计划本期内计划M M天完成天完成制定的政策和制度制定的政策和制度 =1-=1-（4 4月月2626目目-1-1月月1 1日）日）/（3 3月月2626日日-1-1月月1 1日）日）-1-1 =1-31/85=0.64 =1-31/85=0.64。也就是说这个目标只完成了也就是说这个目标只完成了64%64%。案例案例2 2：

27、某公司职能部室绩效管理办法：某公司职能部室绩效管理办法 一、考核依据一、考核依据 季度考核的依据是反映公司的总体发展战略季度考核的依据是反映公司的总体发展战略和年度工作安排的和年度工作安排的KPIKPI，包括主要工作任务目标、，包括主要工作任务目标、工作职责及服务两方面。工作职责及服务两方面。主要工作任务目标是各职能部室事先根据主要工作任务目标是各职能部室事先根据年度主要工作任务目标和公司工作安排及要求，年度主要工作任务目标和公司工作安排及要求，确定本季度主要工作任务目标及其效果与时限的确定本季度主要工作任务目标及其效果与时限的要求，考核主要工作任务目标的完成情况。要求，考核主要工作任务目标的

28、完成情况。工作职责及服务是以各职能部室工作说明工作职责及服务是以各职能部室工作说明书的工作职责和要求为依据，考核各职能部室履书的工作职责和要求为依据，考核各职能部室履行工作职责的情况，并评估各职能部室在履行工行工作职责的情况，并评估各职能部室在履行工作职责当中的服务意识、工作效率和服务质量。作职责当中的服务意识、工作效率和服务质量。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 二、考核时间二、考核时间 季度末后的季度末后的3 3个工作日完成。个工作日完成。三、任务目标协议书三、任务目标协议书 职能部室季度主要工作任务目标协议书是考职能部室季度主要工作任务目标协议书是考核主要工

29、作任务目标的载体与工具。核主要工作任务目标的载体与工具。主要工作任务目标是各职能部室负责人作出主要工作任务目标是各职能部室负责人作出的承诺。它是各职能部室根据本职能部室的年度的承诺。它是各职能部室根据本职能部室的年度工作任务目标和公司工作安排及要求，经公司领工作任务目标和公司工作安排及要求，经公司领导认可，对本职能部室在本季度内应完成的主要导认可，对本职能部室在本季度内应完成的主要工作任务事项及其效果与时限的要求达成的共识。工作任务事项及其效果与时限的要求达成的共识。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 四、季度绩效目标考核表四、季度绩效目标考核表 主要内容包括：主要

30、内容包括：1.1.职能部室主要工作任务目标的完成情况，包括负责职能部室主要工作任务目标的完成情况，包括负责人自我评价和公司绩效管理委员会的考核打分。人自我评价和公司绩效管理委员会的考核打分。2.2.有关原因分析，指职能部室负责人对绩效目标完成有关原因分析，指职能部室负责人对绩效目标完成情况的有关原因的分析说明。情况的有关原因的分析说明。五、履行职责及服务评价表五、履行职责及服务评价表 职能部室履行工作职责及服务评价表是工作职责及服职能部室履行工作职责及服务评价表是工作职责及服务要素考核运作的载体与工具，它通过对照职能部室工作务要素考核运作的载体与工具，它通过对照职能部室工作说明书，考核各职能部

31、室工作职责的履行，并评估各职能说明书，考核各职能部室工作职责的履行，并评估各职能部室在履行工作职责中的服务意识、服务效率和服务质量。部室在履行工作职责中的服务意识、服务效率和服务质量。案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 六、考核指标的权重六、考核指标的权重 主要工作任务目标占主要工作任务目标占60%60%，履行工作职责占，履行工作职责占20%20%，服务，服务占占20%20%。七、考核评分权重七、考核评分权重 公司绩效管理委员会成员对职能部室工作绩效的季度公司绩效管理委员会成员对职能部室工作绩效的季度考核评分，其权重分配是：公司总经理的考核评分占考核评分，其权重分配

32、是：公司总经理的考核评分占30%30%，公司分管副总经理的考核评分占公司分管副总经理的考核评分占30%30%，公司其他两位副总，公司其他两位副总经理的考核评分各占经理的考核评分各占20%20%。即：。即：职能部室季度工作绩效的考核原始评分职能部室季度工作绩效的考核原始评分=公司总经理公司总经理考核评分考核评分30%+30%+公司分管副总经理考核评分公司分管副总经理考核评分30%+30%+公司副公司副总经理考核评分总经理考核评分20%+20%+公司副总经理考核评分公司副总经理考核评分20%20%案例案例1 1：某公司总部职能部门考核：某公司总部职能部门考核 八、考核程序八、考核程序 每季度末，各

33、职能部室负责人根据本部室年度工作任每季度末，各职能部室负责人根据本部室年度工作任务目标、公司的要求、公司工作安排，提出下一季度本部室务目标、公司的要求、公司工作安排，提出下一季度本部室的主要工作任务目标。的主要工作任务目标。各职能部室负责人与公司分管副总经理就主要任务目各职能部室负责人与公司分管副总经理就主要任务目标的内容进行沟通、评议和审定。标的内容进行沟通、评议和审定。当职能部室负责人与公司分管副总经理对此达成共识当职能部室负责人与公司分管副总经理对此达成共识后，由各职能部室负责人将确认的内容填入职能部室季度主后，由各职能部室负责人将确认的内容填入职能部室季度主要工作任务目标协议书。要工作

34、任务目标协议书。每个季度末后的每个季度末后的3 3个工作日，首先，各职能部室负责人个工作日，首先，各职能部室负责人对绩效目标完成情况进行自我评价，并记入职能部室年度绩对绩效目标完成情况进行自我评价，并记入职能部室年度绩效目标考核表；其次，公司绩效管理委员会根据各职能部室效目标考核表；其次，公司绩效管理委员会根据各职能部室主要工作任务目标完成情况和履行工作职责及服务状况，在主要工作任务目标完成情况和履行工作职责及服务状况，在职能部室季度绩效目标考核表和履行工作职责及服务评价表职能部室季度绩效目标考核表和履行工作职责及服务评价表上，对职能部室的工作绩效进行考核打分，并提出意见。上，对职能部室的工作

35、绩效进行考核打分，并提出意见。案例案例3 3：某企业职能部门考核：某企业职能部门考核 该企业强调职能部门既是公司战略的推进者，负有监该企业强调职能部门既是公司战略的推进者，负有监督、管理、支持和服务一线部门的责任，也是公司战略的督、管理、支持和服务一线部门的责任，也是公司战略的具体执行者，在相应职能领域内负有实现业绩目标的责任。具体执行者，在相应职能领域内负有实现业绩目标的责任。职能部门考核指标分为关键业绩指标（职能部门考核指标分为关键业绩指标（KPIKPI）和基础）和基础业绩指标（业绩指标（CPICPI）两大类。）两大类。KPIKPI指基于战略目标的具有增值作用的绩效指标，指基于战略目标的具

36、有增值作用的绩效指标，尽可能量化，主要依据公司目标、部门目标、部门关键职尽可能量化，主要依据公司目标、部门目标、部门关键职能等因素确定，强调输入和输出过程的控制。部门级能等因素确定，强调输入和输出过程的控制。部门级KPIKPI在不同阶段会有变化和调整，是部门绩效考核的主要内容。在不同阶段会有变化和调整，是部门绩效考核的主要内容。CPICPI指基于部门正常工作职责范围的绩效指标，具指基于部门正常工作职责范围的绩效指标，具有一定的通用性和稳定性，一般出现较大波动时才会对公有一定的通用性和稳定性，一般出现较大波动时才会对公司整体绩效产生影响，在对部门进行绩效考评时，司整体绩效产生影响，在对部门进行绩

37、效考评时，CPICPI相相对次要，不需要耗费大量精力收集数据和进行复杂评价。对次要，不需要耗费大量精力收集数据和进行复杂评价。案例案例3 3：某企业职能部门考核：某企业职能部门考核 经营策划部业绩指标经营策划部业绩指标案例案例4 4：某铝业公司职能部门考核办法：某铝业公司职能部门考核办法 一、考核指标的基本结构一、考核指标的基本结构 1.1.通用指标通用指标 通用指标为月度绩效考核指标，由管理制度、部门团队通用指标为月度绩效考核指标，由管理制度、部门团队建设和月工作计划三项构成。建设和月工作计划三项构成。管理制度主要考核职能部门各项管理制度是否健全。管理制度主要考核职能部门各项管理制度是否健全

38、。部门团队建设主要考核部门的团结协作精神、凝聚力、部门团队建设主要考核部门的团结协作精神、凝聚力、培训及队伍建设。培训及队伍建设。月工作计划包括：月工作计划包括：（1 1）月重点工作计划。按各部门与公司签订的）月重点工作计划。按各部门与公司签订的目标责目标责任书任书的目标分解的阶段性任务。的目标分解的阶段性任务。（2 2）突发性工作。月初难以预见的或根据市场及外部环）突发性工作。月初难以预见的或根据市场及外部环境的突发性变化带来的当月突发性工作。主要依据来源于上境的突发性变化带来的当月突发性工作。主要依据来源于上级部门的通知、文件；公司经理办公会；各项专题会；领导级部门的通知、文件；公司经理办

39、公会；各项专题会；领导临时交办的工作。临时交办的工作。案例案例4 4：某铝业公司职能部门考核办法：某铝业公司职能部门考核办法 2.2.专项指标专项指标 专项指标为月度绩效考核指标。职责履行情况考核是专项指标为月度绩效考核指标。职责履行情况考核是部室考核的重点，分值占考核总分的部室考核的重点，分值占考核总分的70%70%。该责任目标体。该责任目标体系对应的考核细则主要依据部门职责分别确定，每个部门系对应的考核细则主要依据部门职责分别确定，每个部门各不相同，有硬指标的按量化目标进行考核，没有硬指标各不相同，有硬指标的按量化目标进行考核，没有硬指标的按职责进行考核。的按职责进行考核。3.3.辅助指标

40、辅助指标 辅助指标为年度绩效考核时使用的指标。包括：年度辅助指标为年度绩效考核时使用的指标。包括：年度提供公司决策频率（次数）、解决基层实际问题的能力及提供公司决策频率（次数）、解决基层实际问题的能力及为基层单位服务情况、改革创新情况、部门工作量及工作为基层单位服务情况、改革创新情况、部门工作量及工作效率、与其他部门协作和提供支持情况、部门费用使用情效率、与其他部门协作和提供支持情况、部门费用使用情况六项。况六项。案例案例4 4：某铝业公司职能部门考核办法：某铝业公司职能部门考核办法 二、考核运行程序二、考核运行程序 考核分为月度考核和年度考核。考核分为月度考核和年度考核。1.1.月度考核月度

41、考核 每月初，由各部门根据签订的年度每月初，由各部门根据签订的年度目标责任书目标责任书制定本部门制定本部门月度工作计划，并将计划落实到具体的员工，由主管经理签字认可后月度工作计划，并将计划落实到具体的员工，由主管经理签字认可后生效。月度计划包括：工作事项、月进度目标、完成时间、责任人、生效。月度计划包括：工作事项、月进度目标、完成时间、责任人、考核标准、实际完成情况及时间、可供检查的材料、备注等项目。考核标准、实际完成情况及时间、可供检查的材料、备注等项目。每月末，各部门主管填写月计划表中每月末，各部门主管填写月计划表中“实际完成情况实际完成情况”和和“可可供检查的材料供检查的材料”栏。如未完

42、成应在栏。如未完成应在“备注备注”栏中说明原因。栏中说明原因。公司考核小组召开考评会议，由各部门主管在会上陈述当月工公司考核小组召开考评会议，由各部门主管在会上陈述当月工作完成情况，再分别转交主管经理对工作完成情况进行确认后，由考作完成情况，再分别转交主管经理对工作完成情况进行确认后，由考核小组集体评定考核得分。核小组集体评定考核得分。部门工作目标的实现情况间接地、综合地反映了部门主管的工部门工作目标的实现情况间接地、综合地反映了部门主管的工作业绩，各部门主管的当月考核分数比照部门考核得分产生。作业绩，各部门主管的当月考核分数比照部门考核得分产生。为鼓励各部门的团队精神，部门绩效分数决定了部门

43、内员工的为鼓励各部门的团队精神，部门绩效分数决定了部门内员工的绩效评估分数的分布情况，要求符合正态分布比例。绩效评估分数的分布情况，要求符合正态分布比例。案例案例4 4：某铝业公司职能部门考核办法：某铝业公司职能部门考核办法 2.2.年度考核年度考核 每年年初，公司总经理召开各部门主管会议，明确全每年年初，公司总经理召开各部门主管会议，明确全年工作的指导思想，确定全年工作目标，并对部门工作按职年工作的指导思想，确定全年工作目标，并对部门工作按职责进行分工，确定工作推进时间表。责进行分工，确定工作推进时间表。各部门主管针对部门目标和薄弱环节，对重点工作制各部门主管针对部门目标和薄弱环节，对重点工

44、作制定改进措施和计划。同时部门主管要组织员工就部门目标的定改进措施和计划。同时部门主管要组织员工就部门目标的制定进行讨论，并要求员工制定个人工作计划。制定进行讨论，并要求员工制定个人工作计划。各部门制定本部门各部门制定本部门年度工作计划年度工作计划，经主管经理审，经主管经理审核报总经理批准。公司总经理每年核报总经理批准。公司总经理每年1 1月底与各部门主管签订月底与各部门主管签订目标责任书目标责任书，各部门参照该办法将计划分解落实到员工，各部门参照该办法将计划分解落实到员工，同各岗位签订同各岗位签订岗位目标任务书岗位目标任务书。每年每年1212月底，先由各部门主管对部门全年工作情况述职，月底，

45、先由各部门主管对部门全年工作情况述职，公司考核小组在查阅各部门月度考核的基础上，对照公司考核小组在查阅各部门月度考核的基础上，对照目标目标责任书责任书逐项计划的完成情况进行检查、考核，对逐项计划的完成情况进行检查、考核，对目标责目标责任书任书完成状况（数量、质量）进行整体评估，并结合辅助完成状况（数量、质量）进行整体评估，并结合辅助指标考核确定部门年度考核得分。指标考核确定部门年度考核得分。案例案例4 4：某铝业公司职能部门考核办法：某铝业公司职能部门考核办法 部门年度考核得分部门年度考核得分 =月度考核平均分月度考核平均分60%+60%+辅助指标考核辅助指标考核40%40%若若目标责任书目标

46、责任书中有一项或若干项中有一项或若干项工作目标未开展或未完成，则在该部门年工作目标未开展或未完成，则在该部门年度考核得分的基础上按一定的比例予以扣度考核得分的基础上按一定的比例予以扣减。减。案例案例5 5：某发电企业部门考核办法：某发电企业部门考核办法 一、考核周期一、考核周期 部门考核分为月度考核和年度考核。部门考核分为月度考核和年度考核。二、考核内容二、考核内容 部门月度考核内容部门月度考核内容 生产部门和生产管理部门考核以生产部门和生产管理部门考核以KPIKPI为主，辅以工作为主，辅以工作计划；职能部门考核以计划；职能部门考核以KPIKPI和工作计划为主。和工作计划为主。后勤服务部、党群

47、工作部考核内容还包括工作质量评后勤服务部、党群工作部考核内容还包括工作质量评价，其中工作计划和价，其中工作计划和KPIKPI完成情况占完成情况占80%80%，工作质量占，工作质量占20%20%。部门年度考核内容部门年度考核内容 部门年度考核是月度考核结果的平均值。部门年度考核是月度考核结果的平均值。案例案例5 5：某发电企业部门考核办法：某发电企业部门考核办法 三、部门月度考核三、部门月度考核 1.1.月度工作计划的确定月度工作计划的确定 每年初，由公司高层根据上级下达的生产经营任务、每年初，由公司高层根据上级下达的生产经营任务、公司的发展战略、上一年度经营管理目标完成情况、外部环公司的发展战

48、略、上一年度经营管理目标完成情况、外部环境变化等因素确定公司发电量、利润等指标的目标值。境变化等因素确定公司发电量、利润等指标的目标值。公司召开由各部门参加的工作会议，确定完成发电量、公司召开由各部门参加的工作会议，确定完成发电量、利润等指标所需要的条件，各部门需要提供哪些保证和支持，利润等指标所需要的条件，各部门需要提供哪些保证和支持，并形成会议纪要。并形成会议纪要。各部门根据会议纪要的内容及部门的重点工作制定本各部门根据会议纪要的内容及部门的重点工作制定本部门的年度工作目标或计划，报综合办公室。部门的年度工作目标或计划，报综合办公室。综合办公室制定公司年度综合计划报公司领导审批。综合办公室

49、制定公司年度综合计划报公司领导审批。公司领导与各部门签订公司领导与各部门签订年度目标责任书年度目标责任书。各部门根据各部门根据年度目标责任书年度目标责任书和公司领导临时下达和公司领导临时下达的工作任务制定的工作任务制定月度工作计划书月度工作计划书。案例案例5 5：某发电企业部门考核办法：某发电企业部门考核办法 2.2.部门部门月度工作计划书月度工作计划书的确定的确定 各部门每月各部门每月日前将下月日前将下月月度工作计划书月度工作计划书送交送交综合办公室，由综合办公室审核后报总经理批准，并由综综合办公室，由综合办公室审核后报总经理批准，并由综合办公室备案。合办公室备案。月度工作计划书月度工作计划

50、书的填制要求如下：第一，的填制要求如下：第一，“工工作标准作标准”的填写必须做到量化或细化。第二，各项工作内的填写必须做到量化或细化。第二，各项工作内容的完成时间须填写具体，凡是需要跨月度完成的，必须容的完成时间须填写具体，凡是需要跨月度完成的，必须写明本月度完成部分的进度与结果。第三，各项工作内容写明本月度完成部分的进度与结果。第三，各项工作内容分为分为A A、B B、C C三类，三类，A A类为与公司的发电量、利润等指标直类为与公司的发电量、利润等指标直接或间接相关的工作（以会议纪要为依据），接或间接相关的工作（以会议纪要为依据），B B类为公司类为公司领导下达的其他工作，领导下达的其他工