管理学论文的写作规范课件.ppt

1、一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利山东大学山东大学企业管理专业博士研究生课程企业管理专业博士研究生课程管理学研究方法管理学研究方法主讲主讲:陈忠卫陈忠卫(博士博士/教授教授)2012-2013年度第年度第1学期学期/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利第七讲第七讲管理学论文的写作规范管理学论文的写作规范主讲主讲:陈忠卫陈忠卫 博士博士、教授教授 /一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取

2、私利本专题教学内容本专题教学内容学术论文与学位论文学术论文的格式要点论文摘要的体例参考文献的著录规范增强学术道德意识/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利一、学术论文与学位论文一、学术论文与学位论文/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利l学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性基础上，具有新的科学研究成果或创新见解和测性基础上，具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中知

3、识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结。取得新进展的科学总结。l学术论文是指对社会科学和自然科学领域中的某学术论文是指对社会科学和自然科学领域中的某些现象和问题进行比较系统的研究，进而探讨其本些现象和问题进行比较系统的研究，进而探讨其本质特征及其发展规律的理论性文章。质特征及其发展规律的理论性文章。n学学术术论文论文/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利l学术论文可供学术会议上宣读、交流或讨论，在学学术论文可供学术会议上宣读、交流或讨论，在学术刊物上发表，或作包括申请学位等其它用途。术刊物上发表，或

4、作包括申请学位等其它用途。l学术论文应提供新的科技信息，其内容应有所发现、学术论文应提供新的科技信息，其内容应有所发现、有所发明、有所创造、有所前进，而不是重复、模有所发明、有所创造、有所前进，而不是重复、模仿、抄袭前人的工作。仿、抄袭前人的工作。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 学位论文应能表明作者确已在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识，并对所研究课题有新的见解，有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。l学位论文学位论文/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋

5、利益，绝不能为个人或少数人谋取私利/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利学位论文的选题学位论文的选题lLarson教授（MIT）提出选择好问题的三条规则：你一定要觉得你自己的问题有趣而且重要，否则你就不会有激情，不会投入。你一定要有能力解决问题。假如不能完全解决问题，起码你要问自己能够做些什么，部分解决了那些问题。除了你自己的肯定，如果还有人也认为你的问题很重要，且这样的人越多越好。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利热门题目是否一定是最佳选择？热门

6、题目是否一定是最佳选择？l根据最后一条规则，要很多人都认为你的问题很重要，是不是说选一个热门题目一定最好呢？l追“热门”，有风险！因为不是首创，很难做出非常“新”的东西，最多是有一点“新”。有许多人做，真正是“基于时间的竞争”！给你的时间不多，如果别人先出成果，你的工夫就白费了。l“冷门”题目更难选。希望选的题目在现在是“冷门”，将来会是“热门”。一是要有很高的判断能力，二只有靠运气了。l选题有一个学习过程。可以先跟别人做，然后自己做。先做“热门”，再做“冷门”。先做小文章，再做大文章。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私

7、利判断是否具有管理学的学术价值判断是否具有管理学的学术价值l要了解问题是否有价值，首先要搜寻解决问题的现有理论和方法。你的问题再有趣，如果能用现有理论和方法完全解决，这个问题的研究就没有多大价值。这里有个例外，如果你用现有的理论与方法解决了一类新的问题，过去没有人这样做过，这就有价值。l所谓“新”，有程度的不同。如果你用一个全新的观点来看问题，建立了一个新的模型，那就是非常“新”。如果你只是把现有结果推广了，那可能只是有点“新”。当然，问题的最终价值还要看你的贡献对管理实践的影响。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利判断

8、是否具有管理学的学术价值判断是否具有管理学的学术价值l你的题目有没有学术价值？有没有新东西？-新观点、新模型：过去没有人这样看问题；-新方法：过去没有人这样分析、解决问题；-新结论：过去没有人得到这样的结果。-最终还要看你的题目是否与管理实践密切相关。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利台湾学位论文选题评价台湾学位论文选题评价l新进员工训练、个人特质与个人新进员工训练、个人特质与个人组织契合度关系之研究组织契合度关系之研究l企业内部知识种类及其转移方式之研究企业内部知识种类及其转移方式之研究人际关系类型和行为导向人际关系

9、类型和行为导向之影响观点之影响观点l女性经理人工作生活品质与工作适应关联性之研究女性经理人工作生活品质与工作适应关联性之研究l人格特质与工作狂倾向人格特质与工作狂倾向个人与组织驱动力扮演的干扰角色个人与组织驱动力扮演的干扰角色l台商公司与大陆子公司员工薪资满足之差异研究台商公司与大陆子公司员工薪资满足之差异研究以汽车产业为例以汽车产业为例l知觉环境不确定性、国际化策略与进入模式关系之研究知觉环境不确定性、国际化策略与进入模式关系之研究台湾高科台湾高科技企业进入中国大陆跨文化之实证技企业进入中国大陆跨文化之实证/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不

10、能为个人或少数人谋取私利学位论文分级标题学位论文分级标题l文科类正文中的一级标题，序号为第一章、第二章、第三章、，二级标题为第一节、第二节、第三节，三级标题为一、二、三，四级标题可用（一）、（二）、（三）的形式以此类推。l理科类正文序号为1、2、3，二级标题为1.1、1.2、，2.1、2.2，三级标题为1.1.1、1.1.2，以此类推。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利山东大学企业管理专业博士学位论文山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇学生：庞

11、金勇 指导教师：徐向艺指导教师：徐向艺 时间：时间：2008/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利博士学位论文的结构安排（宏观布局）博士学位论文的结构安排（宏观布局）/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利博士学位论文的结构安排（章节计划）博士学位论文的结构安排（章节计划）/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众

12、谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利二、学术论文的格式要点二、学术论文的格式要点/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利l以最恰当、最简明的词语反映论文中最重要的特定内容。l质量要求：准确得体、简短精炼、外延和内涵恰如其分、醒目。标标 题题/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利技巧技巧1:1:使用核心词或关键词，凸使用核心词或关键词，凸显学术性显学术性l信息交流、组织能力与产品创新的关系研究，研究与发展管理研究与发展管理，2006（4）。l企业网络与组织

13、间学习的关系链模型，科研管理科研管理，2005（2）。l大股东代理与上市公司信息欺诈，财贸研究财贸研究，2010（2）。lAn Intentions-based Model of Entrepreneurial Teams Social Cognition,Entrepreneurship Theory and Practice,2002(Winter):167-185./一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利技巧技巧2:2:使用问号使用问号“？”l破坏性领导会是组织的害群之马吗？中国组织情境中的破坏性领导行为研究，管理世界

14、，2009（9）l注册会计师真的关注审计风险了吗?基于审计定价视角的经验证据，当代经济科学，2010（4）lToo Much of a good thing?Negative Effects of High Trust and Individual Autonomy in Self-managing Teams,Academy of Management Journal,2004(3):365-399/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利技巧技巧3:3:使用破折号使用破折号“”或者或者“：”l公司治理与组织绩效之相关性研究

15、以台湾中小企业为研究对象，中华管理评论（国际学报），2005（8）l企业多元化的动机、时机和产业选择西方理论与中国企业认识的异同研究，管理世界，2005（8）l官产学研对城市创业环境评价的差异性研究基于安徽省17个地市数据的实证研究，财贸研究，2009（1）l混合寡占之下的负外部性对策：国有化还是行政化兼评山西省煤炭业资源重组方案，中国工业经济，2010（1）/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利技巧技巧4:4:使

16、用使用“一个一个”、“一种一种”、“两两种种”等暗示创新性等暗示创新性l后行政性公司集团化经营面临的两种选择，管理世界，后行政性公司集团化经营面临的两种选择，管理世界，20012001（3 3）l稳健合法化战略与创新市场化整合研究稳健合法化战略与创新市场化整合研究一个综合模型一个综合模型,科学管科学管理研究理研究,2008(4),2008(4)l两种路径之争：公共管理与私营管理关系研究，武汉大学学报，两种路径之争：公共管理与私营管理关系研究，武汉大学学报，20102010（4 4）l高新产品营销协助中心高新产品营销协助中心:一种新型的科技中介服务模式研究一种新型的科技中介服务模式研究,科技进科

17、技进步与对策步与对策,2010(10),2010(10)/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利一些不够好的论文题目一些不够好的论文题目l加强应收帐款管理 控制企业经营风险l对企业内部控制环境建设的几点思考l边疆贫困地区人力资源开发研究l山东省城市化建设问题研究l刍议企业精细化管理l非盈利性组织财务管理若干问题探讨/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利博士学位论文中的标题设计常见博士学位论文中的标题设计常见错误（含小标题）错误（含小标题）l非实质性标题几

18、乎或者完全不能向读者提供有关论文论证方法的线索l疑问标题：由问题组成，用问号结束l标题提供线索与下文内容严重不一致l章节标题总是在论文大标题中截取词语，导致出现重复标题/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利最大益处在于让读者方便地检索到你的论文最大益处在于让读者方便地检索到你的论文关键词从其题名、层次标题和正文中提炼关键词从其题名、层次标题和正文中提炼反映出论文的主题概念或者中心词组反映出论文的主题概念或者中心词组一篇论文可选取一篇论文可选取3-63-6个关键词个关键词关键词关键词/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和

19、科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利例：关键词 转型时期政府主导下的中国电影产业纵向变革的原因和绩效转型时期政府主导下的中国电影产业纵向变革的原因和绩效好：电影产业、电影院线制、纵向一体化、政府主导差：转型时期、中国、电影、原因安徽省农产品物流发展战略安徽省农产品物流发展战略好：农产品流通、物流渠道、供应链管理、第三方物流差：安徽省、农产品物流、发展研究/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利u研究的理由、目的、背景、前人的研究的理由、目的、背景、前人的工作和知识空白。工作和知识空白。u理论依

20、据和实验基础。理论依据和实验基础。u预期的结果及其在相关领域里的地预期的结果及其在相关领域里的地位、作用和意义。位、作用和意义。引引 言言/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利文字不可冗长，内容选择不必过文字不可冗长，内容选择不必过于分散、琐碎。于分散、琐碎。措词要精炼，要吸引读者读下去。措词要精炼，要吸引读者读下去。篇幅无硬性的统一规定，需视整篇幅无硬性的统一规定，需视整篇论文篇幅的大小及论文内容的需篇论文篇幅的大小及论文内容的需要来确定。要来确定。引言部分的总体要求/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观

21、，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利一、问题提出及文献回顾 据美 国 财富杂志报道，美国大约62%的企业，其寿命不超过5年，只有2%的企业存活达到50年，中小企业平均寿命则不到7年，大企业平均寿命也尚不足40年;世界500强企业平均寿命也只是40-42年。同样有数据表明，中国集团公司的平均寿命约为7-8年，中小企业的平均寿命大体在3-4年之间。为什么企业寿命如此短暂?如何才能使企业持续成长、长盛不衰?这一系列涉及企业永续经营(可持续发展)的问题引起了企业界和学术界的广泛关注。诚然，公司治理、组织能力江和社会责任历来是企业永续/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发

22、展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 经营所必然面对的关键问题。尽管目前涉及这三方面的研究在学术界分属于不同的研究领域，而且经济学家、管理学家针对各个领域的研究都已积累了大量的成果，但是，从企业角度来看，公司治理、组织能力(公司管理)和社会责任，犹如立方体的三个维度，对于企业的持续发展而言是缺一不可的。对于一个大型企业特别是巨型的旗舰企业来说，其所关注的问题不单限于自身管理运作组织能力的提升，而且还需不断改进和完善整体治理体系，从而使内部外部各种利益相关者与企业发展联系起来，此外，紧密关注和解决社会问题，承担社会责任也已成为其难以推卸的巨大压力和发展动力。/一是作为领导

23、干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利一般包括：Method+Result+DiscussionlMethod主要描述研究课题的具体内容、方法。lResult公布有关数据和研究结果。Discussion对结果进行相关讨论和分析。正正 文文/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利表格的处理表格的处理l表须置于正文内。l表的名称置于表上方，并以阿拉伯数字区分不同的表格l对于表中内容(如表中之符号)做出简要说明时，请将其置于表格下方l来源置于表格下方/一是作为领导干部一定要

24、树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利图的处理图的处理l图须置于正文之内。l图的名称置于图的下方，并以阿拉伯数字区分不同的图l对于图的內容(如图中的符号)做简要说明时，请将其置于图的下方l来源置于图的下方/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 “结论”是对全文内容或有关研究课题进行的总体性讨论。它具有严密的科学性和客观性，反映一个研究课题的价值，同时提出以后的研究方向。“不足之处”是作者对本文所存在缺陷的自省，其最大益处在于有利于后来的研究者改进方向，共同推动学术研究的深入。

25、结论与不足之处结论与不足之处/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利2007年第11期管理评论/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利l体现对下列方面致谢：国家科学基金、资助研究工作的奖学金基金、合同单位、资助和支持的企业、组织或个人；协助完成研究工作和提供便利条件的组织或个人；在研究工作中提出建议和提供帮助的人；给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究思想和设想的所有；其他应感谢的组织和人。l致谢语句可以放在正文后，也可以放在正文首页页脚。致致 谢谢/一

26、是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利四、论文摘要的体例四、论文摘要的体例/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利摘要的重要性摘要的重要性l摘要最吸引眼球l检索者l编辑l审稿人l摘要给人第一口苹果的品尝效果l 审稿人一般用15分钟看摘要和引言，如果第一印象不好，他/她会去寻找理由建议主编退稿l 摘要的读者面比论文全文的读者面大得多/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利摘要是论文内容不加注

27、释和评论的简短陈述。应包含以下内容：从事这一研究的目的和重要性从事这一研究的目的和重要性研究的主要内容，指明完成了哪些工作研究的主要内容，指明完成了哪些工作获得的基本结论和研究成果，突出论文的新见解获得的基本结论和研究成果，突出论文的新见解结论或结果的意义结论或结果的意义摘要的作用是让读者在不阅读论文全文的前提下，确保能够获得必要的信息。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利指明一次文献的论题及取得的成果的性质和水指明一次文献的论题及取得的成果的性质和水平的摘要，其目的是使读者对该研究的主要内平的摘要，其目的是使读者对该研

28、究的主要内容容(即作者做了什么工作即作者做了什么工作)有一个轮廓性的了解。有一个轮廓性的了解。创新内容较少的论文，其摘要可写成指示性摘要，一般适用于学术性期刊的简报、问题讨论等栏目以及技术性期刊等只概括地介绍论文的论题,使读者对论文的主要内容有大致的了解。篇幅以100字左右为宜。体例体例1 1：指示性摘要：指示性摘要/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利2006年第年第4期期/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利指明一次文献的主题范围及内容梗概的简指明

29、一次文献的主题范围及内容梗概的简明摘要，相当于简介。明摘要，相当于简介。在有限的字数内向读者提供尽可能多的定在有限的字数内向读者提供尽可能多的定性或定量的信息，充分反映该研究的创新性或定量的信息，充分反映该研究的创新之处。之处。以“摘录要点”的形式报道出作者的主要研究成果和比较完整的定量及定性的信息。篇幅以300字左右为宜体例体例2 2：报道性摘要：报道性摘要/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利2006年第年第1期期/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取

30、私利/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利指示-报道性摘要是以报道性摘要的形式表述论文中价值最高的那部分内容，其余部分则以指示性摘要形式表达。体例体例3 3：指示：指示报道性摘要报道性摘要/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利2005年第年第9期期/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利摘要写作的技巧摘要写作的技巧1l排除本学科领域已成为常识的内容l切忌把应在引言中出现的内容写入摘要

31、l不要对论文内容作诠释和评论(尤其是自我评价)l不得简单重复题名中已有的信息建议采用用第三人称的语气。建议采用用第三人称的语气。如：“对进行了研究”、“报告了现状”、“进行了调查”等记述方法标明一次文献的性质和文献主题，不必使用“本文”、“作者”等作为主语。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利摘要写作的技巧摘要写作的技巧2l摘要先写什么，后写什么，要按逻辑顺序来安排l句子间上下连贯，互相呼应摘要慎用长句，句型应力求简单。每句话要表意明白，无空泛、笼统、含混之词，摘要不分段/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发

32、展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利摘要写作的技巧摘要写作的技巧3l使用规范化的名词术语，不用非公知公用的符号和术语l除实在无法变通以外，一般不用数学公式，不出现插图、表格不用引文，除非该文献证实或否定了他人已出版的著作/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利学位论文宜采用指示学位论文宜采用指示-报道性摘要报道性摘要l女性经理人工女性经理人工作生活品质与作生活品质与工作适应之关工作适应之关联性研究联性研究l(台湾中原大台湾中原大学硕士学位论学硕士学位论文文 l指导教师指导教师:诸诸承明博士承明博士 l

33、 学生学生:林莹之林莹之)/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利l 高级管理人员的更换是公司治理的一项重要内容,是公司内外部治理机制共同作用的结果。正如Jensen&Warner(1988)所说,公司高管变更既是“理解约束经理人力量的关键变量,也是衡量公司治理机制效率的重要指标”。有效的公司治理机制能眵及时更换掉经营业绩低劣的高级管理者,而代之以具有更高经营管理才能的经理人。近些年来随着我国证券市场规模的增大,处于经济转型期的中国上市公司涌现出了大量高管人员变更的事件。频繁发生的高管变更事件引起了社会各界的广泛关注,尤其是

34、关注高管变更的原因及其带给上市公司的影响。而我国上市公司多由国有企业改制而成,具有许多独特的属性,如委托代理链超长、最终产权主体虚置等。虽然经历了十几年的制度改革,但是公司治理的内外部机制还远不科学,在运行过程中往往缺乏效率,存在着弱监督层,强管理层的“内部人控制”现象,结果就导致管理层权力急剧膨胀,以致于管理层偏离或危害企业所有者利益的行为比比皆是。这样在我国上市公司内外部治理机制尚不健全的背景下,这些上市公司的高管变更现象到底多大程度上反映了我国公司的治理效率?这些高管变更事件的发生是否真的利于改善我国上市公司的治理质量?这些问题值得我们去仔细探究。山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司

35、高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺 时间：2008/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 本文以中国上市公司为研究对象,对高管变更与公司治理机制之间的相关关系进行了较为系统的研究。本文剖析了影响我国上市公司高级管理人员变更的内外治理因素,通过考察公司治理变量与公司高管变更之间的关系来检验高管变更是否真正以企业绩效为参考标准,检验高管变更是否真正促进了公司绩效的改善,建立了一个从公司治理角度研究上市公司高管变更问题的完整框架。在对相关研究结论进行充分的原因分析基础上,对如何通过高管变更来改善中国上市公司

36、的公司治理质量提出了相关的政策建议。本文的研究内容大致可以归纳为如下:1.本文首先从公司治理的角度来系统述评国内外关于高管变更的研究内容,梳理出了国内外公司治理与高管变更关系的总体研究思路和框架。国内外学者大致从以下方面展开对高管变更专题研究的:公司绩效、公司的股权结构、董事会与监事会治理状况、企业外部的治理机制(如债权治理)、高管自身的人口特征(如年龄、教育程度等)、继任高管的来源、高管变更引起的股东财富效应、高管变更前后的公司财务包装行为以及高管团队的整体任职关联性等。2.运用管理学和经济学的相关理论对高管变更现象进行了理论分析。这些基本理论包括交易费用理论、产权理论、委托代理理论、人力资

37、本理论、超山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 产权论以及企业家理论等。通过各相关理论的回顾,本文认为,高管变更是企业委托人设计的针对企业代理人的一种极端的激励约束手段。在现代企业“两权”分离状态下,企业委托人与代理人签订契约,将企业委托给代理人来经营管理。该契约的稳定性是以契约双方都能够取得自己的期望效用为前提的,当代理人的经营管理行为偏离委托人的预期效用时,委托人将会采取一系列的激励约束措施来纠正代理人的“偏离”委托人利益

38、的行为。当代理人的经营管理行为严重损害了委托人的利益时,委托人将会采取对代理人来说最为严重的惩罚措施,即更换当前的高管人员,这是委托人维护自身利益的最后的也是最极端的手段。3.在对相关公司治理理论进行归纳、提炼消化和吸收的基础上,本文勾勒出从公司治理视角对高管变更进行规范研究的分析框架。当其它激励机制不能有效地发挥作用时,企业所有者将会对高管实施控制权约束,即解除在位高管的经营管理控制权。一旦发生管理控制权转移,原高管将失去所有的与企业管理职位有关的收益,并且其声誉、人力资本市场价值都将遭受严重损失。这些损失威胁就构成了对在位高管的有效激励约束。所以高管变更从本质上讲是通过实现管理控制权的转移

39、而对高管实施激励约束的方法。山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 3.在对相关公司治理理论进行归纳、提炼消化和吸收的基础上,本文勾勒出从公司治理视角对高管变更进行规范研究的分析框架。当其它激励机制不能有效地发挥作用时,企业所有者将会对高管实施控制权约束,即解除在位高管的经营管理控制权。一旦发生管理控制权转移,原高管将失去所有的与企业管理职位有关的收益,并且其声誉、人力资本市场价值都将遭受严重损失。这些损失威胁就构成了对在位高管

40、的有效激励约束。所以高管变更从本质上讲是通过实现管理控制权的转移而对高管实施激励约束的方法。4.基于当前关于高管变更的理论研究不足的现状,本文以高管变更过程中的委托人(企业)和代理人(高管)为博弈参与主体,建立了一个二阶段动态博弈模型,描述了在高管变更过程中两参与主体的博弈过程,并对不同情况下的博弈进行了求解。本文认为,高管变更是公司治理两大主体间互相博弈的最终结果。这是因为从企业的所有者与经营管理人签订雇佣合同一刻起,两大主体之间就展开了一个两阶段的动态博弈。维系这种博弈关系的基础是双方对不同博弈阶段中的成本与收益的比较判断。委托人会通过该比较结果来实施对代理人的激励方案,而代理人会根据此结

41、果来决定其工作努力程度和自身能力的提升。山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 该博弈模型提出了一个新的概念预期能力,企业通过一个阶段的观察,会修正对高管能力的认识,形成对高管能力新的预期,这种行动可以削弱非系统风险的影响,降低变动激励风险成本,提高变动激励系数,这在一定程度上解释了现实中公司绩效高管报酬间的敏感性较低的原因。同时模型还指出,高管的能力和努力程度对企业业绩的影响具有相互替代性,低能高管可以通过增加努力程度避免被解

42、雇,而高能力的高管也可能因为不努力而被解雇,在信息不对称假设下,这种机制提供了一种激励方式,该模型通过条件概率修正的方式为这种现象提供了数理形式的描述和解释。相对已有的高管变更模型,本文的博弈模型中包含了外部市场条件变化对解雇决策和激励设计的影响,博弈分析过程表明,当企业预期行业业绩下降或高管机会保留效用上升时,解雇高能力高管的概率会大大降低,同时变动激励系数会提高;而当企业预期行业业绩上升或高管的机会保留效用下降时,解雇低能高管的可能性会增强。当前企业中广泛使用的委托代理形式是违约金契约,但是极少文献能合理地解释为什么违约金契约的形式而不是其他契约形式成为委托代理关系的选择。本文讨论了三种契

43、约模式(竞争式、限制式和违约金式)下的动态博弈过程,通过求解结果的比较分析,阐明了违约金模式相对于其他两种模式存在的优势,为其现实存在的合理性提供了一个较为有效的解释。山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 5.对我国上市公司近年来发生的高管变更事件进行了统计分析,包括这些上市公司高管人员的变更数量、原因、高管年龄以及继任高管人员的来源、职务独立性等相关资料。通过这些统计分析,将为我国上市公司高管人员变更的现状提供一些基本的描述

44、,为本文的实证研究奠定研究资料方面的基础。6.在前文理论分析的基础上,运用最新的上市公司数据资料,系统地实证研究分析了未发生大股东更换的上市公司的公司绩效、公司治理结构特征与主要高管变更之间的关系。其中公司治理结构特征包括股权结构、董事会与监事会治理特征以及债权人治理变量等。所得出的相关结论为:公司绩效是导致上市公司发生强制性高管变更的重要原因,上市公司的董事会还远远没有发挥其应有的治理效能,相反监事会却在相当程度上发挥了其监督作用,债权人治理功能也得到了初步的发挥。最后在对该结论进行原因分析的基础上给出了相关的政策建议。7.以近年来发生控股权转移的上市公司为研究样本,实证研究了控股权转移、公

45、司绩效与主要高管变更之间的关系。研究结果表明公司绩效的低劣性是导致上市公司控股权转移和高管变更的重要因素。控股股东的持股比与控股权转移成负相关关系。这是因为控股股东持股比越大,控股权转让协议就越难以达成。在对结论进行深度原因分析的基础上提出了相关的建议。山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利 8.本文突破了国内外学者在研究高管变更时往往将高管仅仅限定在董事长和总经理两个职位的事实局限,而将上市公司中整个高管团队成员的变更与公司治

46、理机制之间的关联性纳入到本文的研究内容,即不仅研究主要高管的职位变更而且还研究了一般高管的变更现象。从主要高管(董事长和总经理)与一般高管之间所存在的任职关联性角度出发,本文以主要高管(董事长和总经理)的变更类型(强制变更和常规变更)为分类依据,实证研究了主要高管的变更对整个高管团队任职稳定性所产生的影响,结论认为我国上市公司的主要高管与一般高管之间存在较强的任职关联性,但主要高管变更对高管团队任职稳定性的影响变量和影响程度将因主要高管的变更类型而异。最后，本文针对如何最小化这种主要高管变更所给高管团队任职稳定性带来的负面影响提出了具体的政策建议。从这一点来讲,本文的研究将为改善提高我国上市公

47、司高管层整体管理效能提供了实践性较强的研究证据、结论和对策。山东大学企业管理专业博士学位论文上市公司高管变更与公司治理关系研究学生：庞金勇 指导教师：徐向艺/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利英文摘要的写作：语态的选择英文摘要的写作：语态的选择 采用何种语态，既要考虑摘要的特点，又要满足表达的需要。一篇摘要很短，尽量不要随便混用，更不要在一个句子里混用。主动语态。主动语态。现在主张摘要中谓语动词尽量采用主动语态的越来越多，因其有助于文字清晰、简洁及表达有力。The author systematically introd

48、uces the history and development of the tissue culture of poplar 比 The history and development of the tissue culture of poplar are introduced systematically语感要强。必要时，The author systematically都可以去掉，而直接以Introduces开头。被动语态被动语态。以前强调多用被动语态，理由是科技论文主要是说明事实经过，至于那件事是谁做的，无须一一证明。事实上，在指示性摘要中，为强调动作承受者，还是采用被动语态为好。即

49、使在报道性摘要中，有些情况下被动者无关紧要，也必须用强调的事物做主语。例如：In this case,a greater accuracy in measuring distance might be obtained./一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利英文摘要的写作：人称的使用英文摘要的写作：人称的使用 原来摘要的首句多用第三人称This paper等开头，现在倾向于采用更简洁的被动语态或原形动词开头。例如：To describe，To study，To investigate，To assess，To determ

50、ine，The torrent classification model and the hazard zone mapping model are developed based on the geography information system.行文时最好不用第一人称，以方便文摘刊物的编辑刊用。/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利五、参考文献的著录规范五、参考文献的著录规范/一是作为领导干部一定要树立正确的权力观和科学的发展观，权力必须为职工群众谋利益，绝不能为个人或少数人谋取私利著录参考文献的目的著录参考文献的