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1、第一章第一章 比较制度经济学的对象和方法比较制度经济学的对象和方法 目录目录 第一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点第一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 社会主义论战（社会主义论战（20世纪初期）世纪初期）“主义主义”比较向制度比较的过渡比较向制度比较的过渡（20世纪世纪60年代）年代）比较制度分析的诞生比较制度分析的诞生（20世纪世纪90年代）年代）一、比较制度分析是比较经济学的新发展一、比较制度分析是比较经济学的新发展 第一节

2、第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 社会主义论战（社会主义论战（20世纪初期）世纪初期）一、比较制度分析是比较经济学的新发展一、比较制度分析是比较经济学的新发展 众所周知，早在20世纪初期，作为经济学体系组成部分的比较经济学就已经产生。纵观比较经济学的早期发展，可以看出，其最显著的特征是采用“主义”的分类法进行比较研究。按照这一方法，社会主义和资本主义被看做两个完全不同的经济制度，彼此之间只有对立，没有共同点。第一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景“主义主义”比较向制度比较的过渡比较向制度比较的过渡（20世纪世纪60年代）年代）一、比较制度分析是比较经济学

3、的新发展一、比较制度分析是比较经济学的新发展 六十年代，比较经济学的发展进入一个新的阶段。此时比较经济学在研究对象和方法上有了新的变化，这就是将经济制度和经济体制做了划分，学者们在继续对资本主义和社会主义两种不同制度进行比较研究的同时，开始对其经济运行机制进行比较研究，特别是对资本主义经济体制和社会主义经济体制的不同模式开展了深入的研究。把经济体制作为比较经济学的研究对象，是比较经济学趋于成熟的标志。第一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 比较制度分析的诞生比较制度分析的诞生（20世纪世纪90年代）年代）一、比较制度分析是比较经济学的新发展一、比较制度分析是比较经济学的新发

4、展 进入90年代，比较经济学又经历了一个新的变化，这就是比较制度分析成为比较经济学的新形态，而比较制度分析的出现，使比较经济学重新获得了生命力，比较经济学开始由从属和边缘性学科逐渐发展成主导和主流学科。比较制度分析出现的背景，按照比较制度分析学派的主要代表人物青木昌彦的说法，是20世纪80年代发生的世界局势的巨大变化，以及自70年代以来经济学理论自身的发展。第一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 1990年秋季，在美国斯坦福大学经济学研究生院，年秋季，在美国斯坦福大学经济学研究生院，由青木昌彦、由青木昌彦、Milgrom、Greif、钱颖一等人开设了、钱颖一等人开设了比较制

5、度分析课程，这是比较制度分析首次进入大比较制度分析课程，这是比较制度分析首次进入大学课堂。学课堂。比较制度分析的出现不是偶然的，它是当代世界制比较制度分析的出现不是偶然的，它是当代世界制度样式多样化发展的具体反映，是人们关注制度对度样式多样化发展的具体反映，是人们关注制度对人类福利的影响的具体体现，是经济学自身发展的人类福利的影响的具体体现，是经济学自身发展的逻辑结果。逻辑结果。二、比较制度分析也是经济理论自身发展的产物二、比较制度分析也是经济理论自身发展的产物 目录目录 第一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 第

6、三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 主要形式：主要形式：管制制度管制制度管制是政府运用强制性惩罚政策和条例规范参与人行为的一种行为规则，该制度的存在制约着参与人实际的行动决策。社会规范社会规范社会规范是一种旨在从道德上规范域内所有或一部分参与人的某些行动决策的预期。它的存在使参与人对违背规定义务所引致的后果具有理念或预期，因此社会规范可以被参与人所遵守。规则和惯例规则和惯例规则和惯例是约定俗成的行为规范，一般情况下它的存在被认为是理所当然。实际上，规则和惯例也是参与人的互动和模仿行为促成的。偏离惯例的行为将遭到

7、惩罚，导致效用降低。制度的形式尽管形形色色，但有一点是共同的，那就是它们都必须对参与人有切实的制约作用。一、制度一、制度 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题：组织研究的五个主要问题：权威问题权威问题 激励和约束问题激励和约束问题 规范问题规范问题 机会主义问题机会主义问题 组织的基础问题组织的基础问题二、组织二、组织 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题：组织研究的五个主要问题：1.权威问题权威问题 一个组织就是一个利益共同体，而为了实现共同体一个组织就是一个利益共同体，而为了实现共同体成员的利益，就

8、必须建立权威，该权威高居于组织成员的利益，就必须建立权威，该权威高居于组织的顶端，迫使人们服从命令，以解决复杂的组织适的顶端，迫使人们服从命令，以解决复杂的组织适应问题和利益关系问题。由于权威关系到组织的成应问题和利益关系问题。由于权威关系到组织的成败，因此，在一个组织内部如何建立起权威就是一败，因此，在一个组织内部如何建立起权威就是一个关键的问题。个关键的问题。二、组织二、组织 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题：组织研究的五个主要问题：2.激励和约束问题激励和约束问题 一个组织就是一组契约关系，组织外的人只要接受一个组织就是一组契约关系，组织

9、外的人只要接受契约关系，就可以进入组织。由于契约涉及到当事契约关系，就可以进入组织。由于契约涉及到当事人的利益，要使当事人对组织忠诚，就必须建立必人的利益，要使当事人对组织忠诚，就必须建立必要的激励和约束机制，在这里，选择什么样的激励要的激励和约束机制，在这里，选择什么样的激励和约束机制是问题的关键。和约束机制是问题的关键。二、组织二、组织 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题：组织研究的五个主要问题：3.规范问题规范问题 一个组织要正常、高效地运行，离开了规范是不行一个组织要正常、高效地运行，离开了规范是不行的。组织的规范有三个基本功能，一是它可

10、以发挥的。组织的规范有三个基本功能，一是它可以发挥沟通作用，使组织内部的所有个体之间能够顺畅地沟通作用，使组织内部的所有个体之间能够顺畅地进行信息沟通和传递。二是通过它可以实现权威的进行信息沟通和传递。二是通过它可以实现权威的实施和成员对其的服从，从而增强组织的凝聚力。实施和成员对其的服从，从而增强组织的凝聚力。三是它有助于实现每个个体的完整感、自尊感和独三是它有助于实现每个个体的完整感、自尊感和独立选择的权利。立选择的权利。二、组织二、组织 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题：组织研究的五个主要问题：4.机会主义问题机会主义问题 由于契约当事人

11、的理性是有限的，而且当事人又存由于契约当事人的理性是有限的，而且当事人又存在着靠欺诈来谋求自己利益的动机，因此，机会主在着靠欺诈来谋求自己利益的动机，因此，机会主义的损人利己的行动在达成契约前、达成契约中以义的损人利己的行动在达成契约前、达成契约中以及达成契约后都可能发生。在这里，如何探索更有及达成契约后都可能发生。在这里，如何探索更有效的契约形式和如何对契约纠纷作出仲裁，就成为效的契约形式和如何对契约纠纷作出仲裁，就成为组织研究的重要课题。组织研究的重要课题。二、组织二、组织 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题：组织研究的五个主要问题：5.组织

12、的基础问题组织的基础问题 组织有形形色色的形态，组织与组织之间也存在着很组织有形形色色的形态，组织与组织之间也存在着很大的差异，而且组织运行的效率有高也有低，世界上大的差异，而且组织运行的效率有高也有低，世界上不存在两个完全一样的组织。是什么原因决定了组织不存在两个完全一样的组织。是什么原因决定了组织的差异呢？影响组织效率差别的因素有哪些呢？最新的差异呢？影响组织效率差别的因素有哪些呢？最新的制度分析研究成果已经表明，组织的基础是知识，的制度分析研究成果已经表明，组织的基础是知识，组织作为一个知识的集合体，内部结构和效率的差异组织作为一个知识的集合体，内部结构和效率的差异均来自组织内部的知识存

13、量。知识决定了组织配置资均来自组织内部的知识存量。知识决定了组织配置资源和开展研发等创新活动的能力，从而最终决定了组源和开展研发等创新活动的能力，从而最终决定了组织的竞争优势。织的竞争优势。二、组织二、组织 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 经济体制的三类子系统：经济体制的三类子系统：决策结构决策结构 信息结构信息结构 动力机制动力机制三、经济体制三、经济体制 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 如果把上述的制度、组织和经济体制综合起来看，可以如果把上述的制度、组织和经济体制综合起来看，可以说，经济体制是制度的有机组合体系，组织是制度协调说，经

14、济体制是制度的有机组合体系，组织是制度协调和制约下的经济活动主体，其本质是一组契约关系，经和制约下的经济活动主体，其本质是一组契约关系，经济体制和制度是经济组织的外部环境和制约条件。比较济体制和制度是经济组织的外部环境和制约条件。比较制度分析旨在研究制度、组织和经济体制的性质和特点，制度分析旨在研究制度、组织和经济体制的性质和特点，阐明制度、组织和经济体制在资源配置过程中的作用，阐明制度、组织和经济体制在资源配置过程中的作用，帮助人们解决在通往富裕和繁荣的道路上所面临的种种帮助人们解决在通往富裕和繁荣的道路上所面临的种种困难而棘手的问题。困难而棘手的问题。三、经济体制三、经济体制 目录目录 第

15、一节第一节 比较制度分析产生的背景比较制度分析产生的背景 第二节第二节 比较制度分析的研究对象比较制度分析的研究对象 第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点 经济活动的复杂性和有限理性经济活动的复杂性和有限理性 制度内的相互作用和互补性制度内的相互作用和互补性 注重历史研究注重历史研究 比较方法是制度分析的基本方法比较方法是制度分析的基本方法 第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点 一、经济活动的复杂性和有限理性一、经济活动的复杂性和有限理性（一）新古典方法论的缺陷（一）新古典方法论的

16、缺陷（二）复杂性（二）复杂性（三）有限理性（三）有限理性 第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点 二、制度内的相互作用和互补性二、制度内的相互作用和互补性 在现实和理论的关系上，新古典经济学主要采用演绎的在现实和理论的关系上，新古典经济学主要采用演绎的方法进行经济分析，而比较制度分析则主要利用相互作方法进行经济分析，而比较制度分析则主要利用相互作用的理论进行经济分析。就是说，构成经济体制的各种用的理论进行经济分析。就是说，构成经济体制的各种制度要素并不是孤立的，而是相互作用，彼此适应的，制度要素并不是孤立的，而是相互作用，彼此适应的，一种有效的制度形式一经出现，就要求其

17、他制度形式与一种有效的制度形式一经出现，就要求其他制度形式与之相适应，以便使整个体制系统和谐有效地运行。之相适应，以便使整个体制系统和谐有效地运行。第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点 三、注重历史研究三、注重历史研究 在进行比较制度分析过程中运用历史分析，须以历史在进行比较制度分析过程中运用历史分析，须以历史和比较知识为基础，首先区分出哪些技术和制度因素和比较知识为基础，首先区分出哪些技术和制度因素可以看作是可以看作是“外生的外生的”，哪些制度因素需要当作，哪些制度因素需要当作“内内生变量生变量”；要研究哪些历史因素促成了对特定均衡的；要研究哪些历史因素促成了对特定

18、均衡的选择，由此确定历史对制度形成的作用。选择，由此确定历史对制度形成的作用。第三节第三节 比较制度分析的方法论特点比较制度分析的方法论特点 四、比较方法是制度分析的基本方法四、比较方法是制度分析的基本方法 作为制度分析的基本方法，比较方法具有显著的优越性：1.该方法着重从同类事物的比较分析中找出其差别和特殊性及其形成的原因，因而容易准确地把握研究对象的本质特征；2.该方法不受研究样本的数量的限制，只要是两个以上的同类样本，就可以进行比较分析，应用简单，效果显著。3.该方法是更为贴近现实的研究方法，其运用的主要目的是探索和解读现实的多样性和差异性的表现及成因，而不是从现实的多样性中探索其内在的

19、一般性或抽象原理。思考题：思考题：1，比较制度分析产生的历史背景是什么？，比较制度分析产生的历史背景是什么？2，如何认识比较制度分析的研究对象？，如何认识比较制度分析的研究对象？3，制度、组织和经济体制各自的含义是什么？如，制度、组织和经济体制各自的含义是什么？如何认识它们之间的区别和联系？何认识它们之间的区别和联系？4，比较制度分析的方法论特点有哪些？，比较制度分析的方法论特点有哪些？5，如何看待比较方法在制度分析中作用？，如何看待比较方法在制度分析中作用？6，什么是制度分析范式？它与微观经济学的分析，什么是制度分析范式？它与微观经济学的分析方法相比有哪些差别？如何评价之？方法相比有哪些差别

20、？如何评价之？第二章第二章 制度及其功能制度及其功能目录目录 第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 第二节第二节 制度的形成制度的形成 第三节第三节 制度的功能制度的功能第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 制度是一种行为规则制度是一种行为规则 制度是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的制度是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排一种安排 制度是一套行为规则制度是一套行为规则 制度是社会中个人所遵循的行为规则制度是社会中个人所遵循的行为规则 一、制度的含义一、制度的含义第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 非正式制度非正式制度 正式制度正式制度 二、制度

21、的分类二、制度的分类第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 非正式制度非正式制度1.含义：非正式制度也叫非正式规则。主要包括价值信念、意识形态、道德规范、风俗习惯等，是人们在长期交往过程中潜移默化、约定俗成而来的。二、制度的分类二、制度的分类第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 非正式制度非正式制度2.特点：第一，非正式制度具有经验性。第二，非正式制度约束在本质上是道德约束。第三，非正式制度的实施过程是一个自觉的过程。二、制度的分类二、制度的分类第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 非正式制度非正式制度3.类型：第一，习惯。第二，规则。第三，习俗。第四，正式规则。二

22、、制度的分类二、制度的分类第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 正式制度的含义：正式制度的含义：正式制度又叫正式规则，指人们有意识制订的规章或法正式制度又叫正式规则，指人们有意识制订的规章或法则，如宪法、法律、产权、契约等。则，如宪法、法律、产权、契约等。二、制度的分类二、制度的分类正式制度正式制度第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 正式制度的特点：正式制度的特点：第一，正式制度的约束具有明确的强制性和有意识性。第一，正式制度的约束具有明确的强制性和有意识性。第二，正式制度的强制在于利益的差别性。第二，正式制度的强制在于利益的差别性。二、制度的分类二、制度的分类正式制度正

23、式制度目录目录 第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 第二节第二节 制度的形成制度的形成 第三节第三节 制度的功能制度的功能第二节第二节 制度的形成制度的形成 非正式制度是隐性的制度，它的出现，不是人为设非正式制度是隐性的制度，它的出现，不是人为设计的结果，而是自发演进的结果。计的结果，而是自发演进的结果。非正式制度不是固定不变的，相反，它总是适应新非正式制度不是固定不变的，相反，它总是适应新的情况而不断变化着的。的情况而不断变化着的。一、非正式制度的形成一、非正式制度的形成第二节第二节 制度的形成制度的形成 与非正式制度不同，正式制度是由一个主体设计出与非正式制度不同，正式制度是由

24、一个主体设计出来并强加于共同体的。来并强加于共同体的。政府设计建立正式制度的必要性体现为：政府设计建立正式制度的必要性体现为：第一，建立正式制度有助于降低交易成本第一，建立正式制度有助于降低交易成本 第二，有助于实行公正和公开的裁决第二，有助于实行公正和公开的裁决 第三，有助于通过政府有效地运用强制手段第三，有助于通过政府有效地运用强制手段 第四，有助于增进共同体成员之间的信任和合作第四，有助于增进共同体成员之间的信任和合作 第五，有助于建立平等竞争的经济环境第五，有助于建立平等竞争的经济环境 二、正式制度的建立二、正式制度的建立目录目录 第一节第一节 制度的含义与分类制度的含义与分类 第二节

25、第二节 制度的形成制度的形成 第三节第三节 制度的功能制度的功能第三节第三节 制度的功能制度的功能 为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂性，为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂性，增强了人们对未来的信心和彼此间的信任增强了人们对未来的信心和彼此间的信任 激发人的企业家精神和创新精神激发人的企业家精神和创新精神 保护个人自由保护个人自由 防止和化解冲突防止和化解冲突一、制度的功能一、制度的功能第三节第三节 制度的功能制度的功能（一）为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂（一）为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂性，增强了人们对未来的信心和彼此间的信任性，增强了人们对未来的信心和彼此

26、间的信任 制度的基本功能就是使复杂的人际交往过程变得更容易理解和更具有可预见性，从而不同个人之间的协调也就更容易进行。它让人们进行交往的环境更为透明，更为清晰，也更为简单，这就使人们在搜寻信息和与他人建立交往关系的过程中避免了过大的认知负担，降低了信息搜寻和信息传递的成本。一、制度的功能一、制度的功能第三节第三节 制度的功能制度的功能（二）激发人的企业家精神和创新精神（二）激发人的企业家精神和创新精神 制度为人际交往创造了确定的环境，也使人对未来的发展有了可预期性，在这样的环境里，人们能够承受试验的风险，而且风险越大，带来的收益也可能越丰厚，这就鼓励人们进行探索和创新，形成富于冒险性和创造性的

27、企业家精神。更为重要的是，当着制度的建立使人们摆脱了交往焦虑的桎枯，人与人之间的信任感得以建立，经济主体之间的经济联系就会加强，人们通过交往而增强了信息的交流和知识的创造，这都极大地有利于社会分工的深化，进而推动经济的有序发展。一、制度的功能一、制度的功能第三节第三节 制度的功能制度的功能（三）保护个人自由（三）保护个人自由制度的建立旨在为个人的自由提供保护，防止他人干扰和损害个人自由地运用私人财产，它规定了个人尽可能多的自由空间，与此同时，制度也为个人自由确定了限度和范围，限定了个人凭其产权可以做和不可以做的事情。可见，制度是个人自由的保证，是维护个人自由不受其他掌权者干预的手段。没有制度做

28、基础，个人的自由就可能演变成对他人的侵犯，个人自由就可能受到他人的干预却得不到必要的保护。一、制度的功能一、制度的功能第三节第三节 制度的功能制度的功能（四）防止和化解冲突（四）防止和化解冲突 通过建立和健全制度，确立人的行为规范，为人的自主行动划定范围，并为调节冲突提供裁决机制，当矛盾和冲突出现时，就可以对其加以协调。一、制度的功能一、制度的功能第三节第三节 制度的功能制度的功能 具有一般性具有一般性 具有确定性具有确定性 具有开放性具有开放性 具有统一性具有统一性二、有效制度的特点二、有效制度的特点第三节第三节 制度的功能制度的功能（一）具有一般性（一）具有一般性 所谓一般性，是说凡是制度

29、，都必须不加歧视地适用于所有人，也就是它意味着对所有人的程序平等。一项制度若只适用于一部分人或者特殊的情况，具体说来，如果根据人们在财富、影响力、种族或宗教方面的地位，有差别地运用规则和处罚，就是不公平的，这样的制度也是难以有效发挥各项既定的功能的。二、有效制度的特点二、有效制度的特点第三节第三节 制度的功能制度的功能（二）具有确定性（二）具有确定性 所谓确定性，是说凡是制度，都应该有明确的含义、确定的功能和可识别的特征，这样的制度才易于了解和掌握，并在实际的交往中得到遵循和贯彻。二、有效制度的特点二、有效制度的特点第三节第三节 制度的功能制度的功能（三）具有开放性（三）具有开放性 所谓开放性

30、，是说凡是制度，都应该随着时间的和空间的变化而得到调整，应当允许行为主体通过创新的行动对环境作出反应。已有的制度可以根据新的情况作出调整，以便制度可以更好地发挥规范人的行为，协调矛盾和冲突，增强未来的可预期性的作用。二、有效制度的特点二、有效制度的特点第三节第三节 制度的功能制度的功能（四）具有统一性（四）具有统一性 所谓统一性，是说凡是制度，都应该是简洁而单纯的，既不要过于繁琐，也不要有重叠之处。繁琐而重叠的制度会使人们无所倚靠，不知道该按照哪种制度去行事。保持制度的统一性，就是要使建立的制度具有唯一性和普遍适用性，以保证制度更有效地发挥作用。二、有效制度的特点二、有效制度的特点总之，制度是

31、影响人类经济行为的重要因素之一。现代经济是一个复杂的演化系统，它的运行效率依赖于系统的制度安排。制度旨在保护个人权益，协调人际关系，帮助人们避免或缓和矛盾和冲突，增进劳动和知识的分工，促进经济增长和社会进步。制度存在的理由是节约交易费用。交易费用普遍存在于人类社会活动的各个方面，人类在从事各类经济活动时总是有意或无意地进行着交易费用和经济收益的比较，而以最低的费用获得最大的效用恰是人类行为所遵循的基本准则。制度，无论是正式的制度，还是非正式的制度，本质上是人类用来规范自己行为的规则，它抑制着人们在交往中可能出现的机会主义行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富的分配。制度的存在规范了

32、经济主体的活动方式和利益界区，界定了交易各方的权利和义务，明确了处罚违约行为的规则和程序，使人们损人利己的机会主义行为得到抑制，为降低交易费用奠定了坚实的基础。思考题：思考题：1 1，什么是制度？其特点有哪些？，什么是制度？其特点有哪些？2 2，什么是非正式制度和正式制度？它们各自有哪些，什么是非正式制度和正式制度？它们各自有哪些特点？特点？3 3，建立制度的必要性是什么？，建立制度的必要性是什么？4 4，制度都有哪些功能？，制度都有哪些功能？5 5，如何理解制度在人类社会经济活动中的作用？，如何理解制度在人类社会经济活动中的作用？6 6，试从你的生活经验中找出例子来说明制度的作用，试从你的生

33、活经验中找出例子来说明制度的作用和进行制度建设的意义。和进行制度建设的意义。第三章第三章 交易费用理论交易费用理论 目录目录 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易的含义：交易的含义：交易是个人之间分割和获取对有形物品未来的所有权，交易是个人之间分割和获取对有形物品未来的所有权，即财产权与合约权的授权转移。即财产权与合约权的授权转移。交易是与生产相对应的概念，它意味着资源及其所有权交易是与生产相对应的概念，它意味着资源及其所有权在人与人之间的转换在

34、人与人之间的转换。一、交易的含义与类型一、交易的含义与类型 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易的类型交易的类型:第一，买卖的交易,即法律上平等的人们之间自愿的买卖关系,尤其指以换取一定的代价为前提的法律上所有权的让与和取得,不包含实际物品的交货程序。买卖的交易的特点是,司法当局在法律上把买者和卖者作为平等的人看待，其一般原则是稀少性。第二，管理的交易,即一种以财富的生产为目的的交易,这是一种在法律上和经济上的上级对下级的关系。其中,上级是一个人或由少数个人组成的特权组织,下级则必须服从上级的命令，其一般原则是效率。第三，政府的运行,是有权力的若干参加者之间达成协议的谈判,这也是一

35、种上级对下级的关系。只是上级是一个集体的上级或者是它的正式代表。一、交易的含义与类型一、交易的含义与类型 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易与制度之间的关系交易与制度之间的关系:交易与制度是两个密切联系的范畴，二者的关系是形式交易与制度是两个密切联系的范畴，二者的关系是形式与内容的关系，即制度是交易的存在形态，而交易是制与内容的关系，即制度是交易的存在形态，而交易是制度的基本内容。度的基本内容。一、交易的含义与类型一、交易的含义与类型 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易费用的含义：交易费用的含义：交易费用是运用市场价格机制的成本交易费用是运用市场价格机制的成本。总的

36、来说，交易费用包括交易前、交易中和交易后所花费的与交易有关的各项费用。具体包括：收集和传递有关商品和劳务的价格分布和质量的信息费用，寻找潜在的买者和卖者获得与他们的行为有关的各种信息费用；当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的费用；起草、论述、确定交易合同的费用；监督合同履行的费用；履行合同的费用，在一方未履行合同因而造成另一方损失时，后者提出起诉、要求赔偿的费用；保护双方权益，防止第三方侵权，比如防止剽窃、侵犯专利权的费用；其他费用等。二、交易费用的含义和性质二、交易费用的含义和性质 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易费用的性质：交易费用的性质：第一，交

37、易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗。第二，高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。第三，交易费用无法彻底消除，但可以降低。二、交易费用的含义和性质二、交易费用的含义和性质 目录目录 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 市场型交易费用的类型市场型交易费用的类型：第一，搜寻和信息费用。第一，搜寻和信息费用。第二，谈判和决策费用。第二，谈判和决策费用。第三，监督和合约义务履行费用。第三，监督和合约义务履行费用。降低市场型交易费用的方法；降低市场型交

38、易费用的方法；参见参见“第七章第七章 市场与治理市场与治理”一、市场型交易费用一、市场型交易费用第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 管理型交易费用类型管理型交易费用类型：第一，固定的交易费用是建立、维持或改变一个组织第一，固定的交易费用是建立、维持或改变一个组织设计的费用。设计的费用。第二，可变的交易费用是组织运行的费用第二，可变的交易费用是组织运行的费用。降低市场型交易费用的方法；降低市场型交易费用的方法；第一，企业的声誉。第一，企业的声誉。第二，企业文化。第二，企业文化。第三，效率工资。第三，效率工资。第四，解决代理费用的方法。第四，解决代理费用的方法。第五，限制企业规模。第五，限

39、制企业规模。二、管理型交易费用二、管理型交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 政治型交易费用类型政治型交易费用类型：第一，建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用。第一，建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用。第二，政体运行的费用。第二，政体运行的费用。降低市场型交易费用的方法；降低市场型交易费用的方法；第一，针对一国内部的政治交易，选民可以通过压力集团、示威以及静第一，针对一国内部的政治交易，选民可以通过压力集团、示威以及静坐等方法影响政治决策；在每隔若干年的投票选举中表达自己的意愿，坐等方法影响政治决策；在每隔若干年的投票选举中表达自己的意愿，

40、他们可以形成私人组织，诸如工会、雇主联合会、商业组织、游说集团他们可以形成私人组织，诸如工会、雇主联合会、商业组织、游说集团以及政党等。以及政党等。第二，针对国与国之间的国际政治交易，费用的减少可以采用捍卫和执行第二，针对国与国之间的国际政治交易，费用的减少可以采用捍卫和执行国际协议方式。国际协议方式。三、政治型交易费用三、政治型交易费用 目录目录 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 威廉姆森对交易费用决定因素的分析威廉姆森对交易费用决定因素

41、的分析 有限理性有限理性 机会主义机会主义 资产专用性资产专用性 交易的不确定性交易的不确定性 交易频率交易频率 交易的市场环境交易的市场环境 一、交易费用的决定因素一、交易费用的决定因素第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 诺斯对交易费用决定因素的分析诺斯对交易费用决定因素的分析 商品和服务的多维属性，主要是与事前交易费用有关。商品和服务的多维属性，主要是与事前交易费用有关。信息不对称与人的机会主义动机，与事前和事后交易信息不对称与人的机会主义动机，与事前和事后交易费用都有关。费用都有关。交易的人格化特征。交易费用的产生与交易的人格化交易的人格化特征。交易费用的产生与交易的人格

42、化特征之间存在关联，而交易的人格化特征又受到分工特征之间存在关联，而交易的人格化特征又受到分工与专业化程度的影响，其中分工和专业化与生产费用与专业化程度的影响，其中分工和专业化与生产费用之间存在反比关系。之间存在反比关系。生产技术条件与生产的制度结构。生产技术条件与生产的制度结构。一、交易费用的决定因素一、交易费用的决定因素第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素（一）新古典企业生产函数条件下的交易费用（一）新古典企业生产函数条件下的交易费用 二、交易费用模型二、交易费用模型第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素（二）新制度经济学企业生产函数条件下的交（二）新制度经济学企

43、业生产函数条件下的交易费用易费用 二、交易费用模型二、交易费用模型第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素（三）存在交易费用时的总产出与净产出模型（三）存在交易费用时的总产出与净产出模型 二、交易费用模型二、交易费用模型第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 结论：结论：高昂的交易费用会导致市场失灵高昂的交易费用会导致市场失灵。平衡生产技术与交易费用之间的关系平衡生产技术与交易费用之间的关系。修正新古典生产函数修正新古典生产函数。二、交易费用模型二、交易费用模型思考题：思考题：1、交易与生产之间存在的本质区别是什么？交易包括哪些类型？各、交易与生产之间存在的本质区别是什么

44、？交易包括哪些类型？各自的特点是什么？自的特点是什么？2、阐述交易费用思想的发展历程以及不同贡献者的核心观点。、阐述交易费用思想的发展历程以及不同贡献者的核心观点。3、分析交易费用的几种决定因素并探讨它们如何对交易的产生和数、分析交易费用的几种决定因素并探讨它们如何对交易的产生和数量带来影响。量带来影响。4、交易费用存在哪些类型？它们之间的主要差异之处表现在哪些方、交易费用存在哪些类型？它们之间的主要差异之处表现在哪些方面？降低这些交易费用的具体方法体现在哪些方面？面？降低这些交易费用的具体方法体现在哪些方面？5、交易费用的性质有哪些内容？、交易费用的性质有哪些内容？6、说明制度与技术降低交易

45、费用的原理。、说明制度与技术降低交易费用的原理。7、交易费用的存在有其必然性吗？哪些交易费用是必须存在的？哪、交易费用的存在有其必然性吗？哪些交易费用是必须存在的？哪些交易费用是多余的？些交易费用是多余的？8、举例说明高额交易费用的双面效应。、举例说明高额交易费用的双面效应。9、交易费用在哪些领域得到应用？在这些不同的领域采用了哪些原、交易费用在哪些领域得到应用？在这些不同的领域采用了哪些原理？侧重点都是哪些方面？理？侧重点都是哪些方面？10、利用交易费用原理分析不同种类企业组织的规模、本质以及治理、利用交易费用原理分析不同种类企业组织的规模、本质以及治理机制。机制。第四章第四章 产权理论产权

46、理论目录目录 第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 第二节第二节 科斯定理科斯定理 第三节第三节 产权及其功能产权及其功能 第四节第四节 产权的类型与产权界定产权的类型与产权界定第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 外部性的含义：外部性的含义：“当生产或消费对其他人产生附带成本或收益时，外部当生产或消费对其他人产生附带成本或收益时，外部经济效果便发生了；就是说，成本或效益被加于其他人经济效果便发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。更为确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另更

47、为确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的福利产生的效果，而这种效果并没有从货币或一个人的福利产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易反映出来。市场交易反映出来。”萨缪尔森、诺德豪斯萨缪尔森、诺德豪斯 外部性的分类：外部性的分类：正外部性和负外部性正外部性和负外部性 一、外部性一、外部性第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 在存在外部性的情况下，企业为了追求自身利益的在存在外部性的情况下，企业为了追求自身利益的实现，会生产更多的产品，进而降低了社会总体的实现，会生产更多的产品，进而降低了社会总体的福利水平。因此，外部性扭曲了资源配置，降低了福利水平。因此，外部性扭曲了

48、资源配置，降低了经济效率。经济效率。二、外部性对经济效率的影响二、外部性对经济效率的影响第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 举例：举例：二、外部性对经济效率的影响二、外部性对经济效率的影响第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 解决外部性的传统思路解决外部性的传统思路庇古税庇古税由政府对存在外部性行为的企业征收一个适度的从量税。现实中的困难：第一，政府为了解决信息不对称问题必须付出大量的成本。第二，政府是否能够进行有效的市场规制。三、解决外部性的思路三、解决外部性的思路第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 解决外部性的新思路解决外部性的新思路可交易产权可交易产权

49、科斯提出可以运用可交易产权来解决外部性的思路。我们已经知道，外部性之所以会发生，市场机制之所以失效，其根本原因就在于产权不清晰，即双方都没有明确自己可以做什么，不可以做什么。因此，就无法通过市场交易的方式实现外部性的内部化。如果可以做到这一点，也就根本无需政府的规制了。那么，到底产权应该如何界定，并且产权的界定会对社会福利水平产生怎样的影响呢？这也正是著名的“科斯定理”所要回答的问题。三、解决外部性的思路三、解决外部性的思路目录目录 第一节第一节 外部性与经济效率外部性与经济效率 第二节第二节 科斯定理科斯定理 第三节第三节 产权及其功能产权及其功能 第四节第四节 产权的类型与产权界定产权的类

50、型与产权界定第二节第二节 科斯定理科斯定理 在交易成本为零的时候，产权的初始界定并不影响在交易成本为零的时候，产权的初始界定并不影响资源配置和社会福利。因此，政府可以随意地界定资源配置和社会福利。因此，政府可以随意地界定产权，只要他允许权利进行交易，外部性问题就可产权，只要他允许权利进行交易，外部性问题就可以通过市场机制自动地得到解决。以通过市场机制自动地得到解决。存在科斯交易的情况下，庀古税不但无助于外部性存在科斯交易的情况下，庀古税不但无助于外部性问题的解决，反而会带来新的扭曲。问题的解决，反而会带来新的扭曲。一、科斯第一定理一、科斯第一定理第二节第二节 科斯定理科斯定理 在交易成本大于零