工程造价管理第2章-建设项目决策阶段工程造价确定与控制课件.ppt

1、第第2 2章章建设项目决策阶段工程造价确定与控制建设项目决策阶段工程造价确定与控制目目 录录2.1 概述概述2.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3 投资估算的编制投资估算的编制2022-7-27关键词关键词建设项目决策建设项目决策 建设项目建设程序建设项目建设程序 建设规模建设规模 可行性研究可行性研究 投资估算投资估算2022-7-27案例导入：案例导入：假如你是一名造价工程师，现在面临的工作情况是：某公司拟建假如你是一名造价工程师，现在面临的工作情况是：某公司拟建设年产量设年产量45万万t的钢材厂项目，据调查，当地已建年产的钢材厂项目，据调查，当地已建年产30万万t钢材厂的钢材

2、厂的主厂房工艺设备投资约主厂房工艺设备投资约2900万元。该项目的生产能力指数、建设资金万元。该项目的生产能力指数、建设资金来源及已建钢材厂的其他相关资料均已给出。你能够在该项目决策阶来源及已建钢材厂的其他相关资料均已给出。你能够在该项目决策阶段顺利地估算该项目的建设投资吗？如何估算呢？段顺利地估算该项目的建设投资吗？如何估算呢？42022-7-272.1 概述概述2.1.1 建设项目决策建设项目决策2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素52022-7-277/27/20222.1 概述概述概念概念2.1.1 建设项目决策建设项目决策 建设项目

3、决策建设项目决策是指选择和决定投资方案的过是指选择和决定投资方案的过程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，并对不同建设方案进行技术经济比较选济论证，并对不同建设方案进行技术经济比较选择及做出判断和决定的过程，即建设项目决策就择及做出判断和决定的过程，即建设项目决策就是对拟建项目的多个建设方案进行比选，从而选是对拟建项目的多个建设方案进行比选，从而选优的全过程。优的全过程。62022-7-272.1 概述概述按建设性质不同分按建设性质不同分 新建、扩建、改建、扩建及恢复项目新建、扩建、改建、扩建及恢复项目按建设目的不同分按建设目的不同分 生产

4、型项目、非生产性项目生产型项目、非生产性项目按投资来源不同分按投资来源不同分 政府投资项目、企业投资项目、政府投资项目、企业投资项目、政府和社会资本合作项目（政府和社会资本合作项目（PPP项目项目）建设项目分类建设项目分类72022-7-272.1 概述概述 项目建设程序项目建设程序8 建设项目建设程序建设项目建设程序是指建设项目从前期的决策到设计、施工、是指建设项目从前期的决策到设计、施工、竣工验收投产的全过程中，各项工作必须遵循的先后次序和科学规竣工验收投产的全过程中，各项工作必须遵循的先后次序和科学规律。这既是对建设项目投资建设的规定，也是实践经验的总结。项律。这既是对建设项目投资建设的

5、规定，也是实践经验的总结。项目建设是一个庞大的系统工程，涉及面广，需要各个环节、各个部目建设是一个庞大的系统工程，涉及面广，需要各个环节、各个部门协调配合，才能顺利完成。门协调配合，才能顺利完成。2022-7-272.1 概述概述原则：原则：“市场和效益、科学和民主决策、风险责任市场和效益、科学和民主决策、风险责任”1.要根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要要根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书。求，提出项目建议书。2.要在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上编制可行性要在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上编制

6、可行性研究报告。研究报告。3.要根据咨询评估情况，对建设项目进行决策。要根据咨询评估情况，对建设项目进行决策。4.每一程序均应在上一程序得到检验后方可进行，否则不得进行决策。每一程序均应在上一程序得到检验后方可进行，否则不得进行决策。建设项目决策程序建设项目决策程序92022-7-272.1 概述概述信息收集（对决策项目进行分析，收集信息，寻求决信息收集（对决策项目进行分析，收集信息，寻求决策条件）策条件）方案设计（根据决策目标条件，分析制定若干备选方方案设计（根据决策目标条件，分析制定若干备选方案）案）方案评价（分析优缺点，对方案排序）方案评价（分析优缺点，对方案排序）方案选择方案选择建设项

7、目决策程序建设项目决策程序102022-7-272.1 概述概述建设项目决策的正确性是工程造价合理性的前提建设项目决策的正确性是工程造价合理性的前提建设项目决策的内容是决定工程造价的基础建设项目决策的内容是决定工程造价的基础建设项目决策的深度影响投资估算的精确度建设项目决策的深度影响投资估算的精确度工程造价的数额影响建设项目决策的结果工程造价的数额影响建设项目决策的结果建设项目决策与工程造价的关系建设项目决策与工程造价的关系112022-7-272.1 概述概述 编制投资估算编制投资估算，具体如下图：，具体如下图：2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的

8、主要因素12该阶段工程造价管理的内容该阶段工程造价管理的内容决策阶段决策阶段造价体系及造价体系及形式形式计价依据计价依据工作内容与编工作内容与编制人制人项目建议书投资匡算（决策依据）估价指标、概算指标或类似指标投资匡算编制（建设单位或工程造价咨询企业）可行性研究投资估算（决策依据）估价指标、概算指标、概算定额投资估算编制（建设单位或工程造价咨询企业）2022-7-272.1 概述概述 建设规模建设规模也称项目生产规模，是指建设项目在其设定的正常生也称项目生产规模，是指建设项目在其设定的正常生产营运年份可能达到的生产能力或者使用效益，影响建设规模合理产营运年份可能达到的生产能力或者使用效益，影响

9、建设规模合理化的主要因素：化的主要因素：1）市场因素（）市场因素（首要因素首要因素）2）技术因素）技术因素 3）环境因素）环境因素 4）建设规模方案比选（盈亏平衡产量分析法、平均成本法、生）建设规模方案比选（盈亏平衡产量分析法、平均成本法、生产能力平衡法、政府或行业规定等）产能力平衡法、政府或行业规定等）2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素13建设规模建设规模2022-7-272.1 概述概述 建设地区选择是指在几个不同地区之间对拟建项目建设地区选择是指在几个不同地区之间对拟建项目适宜配置的区域范围的选择；建设地点选择则是对项目适宜配置的区域

10、范围的选择；建设地点选择则是对项目具体坐落位置的选择。具体坐落位置的选择。（1）建设地区的选择（）建设地区的选择（“靠近原料、燃料提供地和靠近原料、燃料提供地和产品消费地产品消费地”和和“工业项目适当聚集工业项目适当聚集”两个原则）两个原则）（2）建设地点的选择（）建设地点的选择（6个要求、建设地点选择时的个要求、建设地点选择时的费用分析、建设地点方案的技术经济论证）费用分析、建设地点方案的技术经济论证）2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素14建设地区及建设地点（厂址）建设地区及建设地点（厂址）2022-7-272.1 概述概述 技术方案技术

11、方案是指产品生产所采用的工艺流程和生产方是指产品生产所采用的工艺流程和生产方法。法。原则：原则：“先进适用、安全可靠、经济合理先进适用、安全可靠、经济合理”（1）生产方法选择）生产方法选择（2）工艺流程方案选择）工艺流程方案选择（3）工艺方案的比选）工艺方案的比选2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素15技术方案技术方案2022-7-272.1 概述概述 在确定生产工艺流程和生产技术后，应根据工厂生产规模和工艺过程在确定生产工艺流程和生产技术后，应根据工厂生产规模和工艺过程的要求，选择设备的型号和数量。设备的选择与技术密切相关，的要求，选择设备

12、的型号和数量。设备的选择与技术密切相关，二者必须二者必须匹配匹配。（1）主要设备方案应与确定的建设规模、产品方案和技术方案相适应，并）主要设备方案应与确定的建设规模、产品方案和技术方案相适应，并满足项目投产后生产或使用的要求。满足项目投产后生产或使用的要求。（2）主要设备之间、主要设备与辅助设备之间的生产或使用性能要相互匹）主要设备之间、主要设备与辅助设备之间的生产或使用性能要相互匹配。配。（3）设备质量应安全可靠、性能成熟，保证生产和产品质量稳定。）设备质量应安全可靠、性能成熟，保证生产和产品质量稳定。（4）在保证设备性能前提下，力求经济合理。）在保证设备性能前提下，力求经济合理。.（5）选

13、择的设备应符合政府部门或专门机构发布的技术标准要求。）选择的设备应符合政府部门或专门机构发布的技术标准要求。2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素16设备方案设备方案2022-7-272.1 概述概述 工程方案构成项目的实体。工程方案选择是在已选定项目建设工程方案构成项目的实体。工程方案选择是在已选定项目建设规模、技术方案和设备方案的基础上，研究论证主要建筑物、构筑规模、技术方案和设备方案的基础上，研究论证主要建筑物、构筑物的建造方案，包括对于建筑标准的确定。物的建造方案，包括对于建筑标准的确定。满足生产使用功能要求满足生产使用功能要求 适应已

14、选定的厂址（或线路走向）适应已选定的厂址（或线路走向）符合工程标准规范要求符合工程标准规范要求 经济合理。经济合理。2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素17工程方案工程方案2022-7-272.1 概述概述 环境保护的基本要求（环境保护的基本要求（5个原则）个原则）环境治理措施方案（对三废、粉尘污染、噪声污染环境治理措施方案（对三废、粉尘污染、噪声污染的治理）的治理）环境治理方案比选（四对比）环境治理方案比选（四对比）环境治理方案比选是指对环境治理的各局部方案和环境治理方案比选是指对环境治理的各局部方案和总体方案进行技术经济比较，作出综合评价

15、，并提出推总体方案进行技术经济比较，作出综合评价，并提出推荐方案。荐方案。2.1.2 建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素建设项目决策阶段影响工程造价的主要因素18环境保护措施环境保护措施2022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.2.1 建设项目可行性研究的概念、阶段及作用建设项目可行性研究的概念、阶段及作用2.2.2 建设项目可行性研究报告的程序及内容建设项目可行性研究报告的程序及内容192022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究综述综述 建设项目决策过程中主要工作内容之一是建设项目决策过程中主要工作内容之一是编编制可行性研究报告制可行性研究报告

16、，而该报告中的投资估算的精，而该报告中的投资估算的精度更是达到了度更是达到了10%左右，在这一阶段，往往要左右，在这一阶段，往往要进行详尽经济评价、决定建设项目可行性，并以进行详尽经济评价、决定建设项目可行性，并以此作为选择最佳投资方案和控制初步设计及概算此作为选择最佳投资方案和控制初步设计及概算的依据。因此，其重要性对于建设项目和工程造的依据。因此，其重要性对于建设项目和工程造价管理人员不言而喻。价管理人员不言而喻。202022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究概念概念2.2.1 建设项目可行性研究的概念、阶段及作用建设项目可行性研究的概念、阶段及作用 可行性研究可行性研

17、究是指在建设项目决策阶段，通过是指在建设项目决策阶段，通过对与建设项目有关的市场、资源、技术、经济及对与建设项目有关的市场、资源、技术、经济及社会环境等方面进行全面的分析、论证和评价，社会环境等方面进行全面的分析、论证和评价，最终确定该建设项目是否可行的一项必要的工作最终确定该建设项目是否可行的一项必要的工作程序，即可行性研究是判别建设项目是否可行的程序，即可行性研究是判别建设项目是否可行的一种科学方法。一种科学方法。212022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究概念概念2.2.1 建设项目可行性研究的概念、阶段及作用建设项目可行性研究的概念、阶段及作用 一般由咨询或设计单

18、位编写可行性研究报告，一般由咨询或设计单位编写可行性研究报告，论证必要性、可行性、合理性（论证必要性、可行性、合理性（核心核心），回答），回答“该建设项目是否应该投资？怎样投资？投资取该建设项目是否应该投资？怎样投资？投资取得的预期效果如何？得的预期效果如何？”等问题。等问题。国际：工业可行性研究编制手册国际：工业可行性研究编制手册国内：投资项目可行性研究指南国内：投资项目可行性研究指南222022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究阶段阶段2.2.1 建设项目可行性研究的概念、阶段及作用建设项目可行性研究的概念、阶段及作用1）前期准备（投资机会研究）前期准备（投资机会研究）

19、2）初步可行性研究（大型复杂项目必不可少，对）初步可行性研究（大型复杂项目必不可少，对建设项目在市场、技术、环境、选址、效益及资建设项目在市场、技术、环境、选址、效益及资金等方面的可行性进行初步分析，同时提出主要金等方面的可行性进行初步分析，同时提出主要的实施方案或纲要，起着承上启下的作用。）的实施方案或纲要，起着承上启下的作用。）3）详细可行性研究（对前期的工作进行细化，对）详细可行性研究（对前期的工作进行细化，对项目的全部组成部分和可能遇到的各种问题进行项目的全部组成部分和可能遇到的各种问题进行全面系统地分析论证，是全面系统地分析论证，是关键环节关键环节。）。）232022-7-272.2

20、 建设项目可行性研究建设项目可行性研究作用作用2.2.1 建设项目可行性研究的概念、阶段及作用建设项目可行性研究的概念、阶段及作用 决策阶段的纲领性文件，是进行其他各项投资准备工决策阶段的纲领性文件，是进行其他各项投资准备工作的主要依据作的主要依据（1）建设项目投资决策和编制可行性研究报告的依据。）建设项目投资决策和编制可行性研究报告的依据。（2）作为筹集资金，向银行等金融组织、风险投资机构）作为筹集资金，向银行等金融组织、风险投资机构申请贷款的依据。申请贷款的依据。（3）同有关部门进行商务谈判和签订协议的依据。）同有关部门进行商务谈判和签订协议的依据。（4）工程设计、施工准备等基本建设前期工

21、作的依据。）工程设计、施工准备等基本建设前期工作的依据。（5）环保部门审查项目对环境影响的依据。）环保部门审查项目对环境影响的依据。242022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究程序程序2.2.2 建设项目可行性研究的程序及内容建设项目可行性研究的程序及内容（1）组建工作小组主要是确定编写工作人员，成立可行性研究小组，）组建工作小组主要是确定编写工作人员，成立可行性研究小组，如委托其他单位编写，应签订委托协议，确定委托内容。如委托其他单位编写，应签订委托协议，确定委托内容。（2）数据调研主要是根据分工，工作小组各成员进行数据调查、整理、）数据调研主要是根据分工，工作小组各成

22、员进行数据调查、整理、估算、分析，以及有关指标的计算等。估算、分析，以及有关指标的计算等。（3）形成可行性研究报告初稿主要是在取得信息资料后，对其进行整）形成可行性研究报告初稿主要是在取得信息资料后，对其进行整理和筛选，并组织有关人员进行分析论证，着手编写报告。理和筛选，并组织有关人员进行分析论证，着手编写报告。（4）论证和修改主要是工作小组成员讨论并提出修改意见，可邀请相）论证和修改主要是工作小组成员讨论并提出修改意见，可邀请相关决策人员、专家等参加，最终定稿，如是委托编写，要交付编制单位。关决策人员、专家等参加，最终定稿，如是委托编写，要交付编制单位。252022-7-272.2 建设项目

23、可行性研究建设项目可行性研究内容内容2.2.2 建设项目可行性研究的程序及内容建设项目可行性研究的程序及内容262022-7-272.2 建设项目可行性研究建设项目可行性研究内容内容2.2.2 建设项目可行性研究的程序及内容建设项目可行性研究的程序及内容272022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制2.3.1 投资估算的概念投资估算的概念2.3.2 投资估算的阶段及作用投资估算的阶段及作用2.3.3 投资估算的内容投资估算的内容2.3.4 投资估算的编制投资估算的编制282022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制综述综述 编制投资估算是工程造价管理人员在建设项目决策阶段

24、编制投资估算是工程造价管理人员在建设项目决策阶段的主要工作内容，涉及项目规划、项目建议书、初步可行性的主要工作内容，涉及项目规划、项目建议书、初步可行性研究、可行性研究等阶段，是项目决策的重要依据之一。投研究、可行性研究等阶段，是项目决策的重要依据之一。投资估算的准确性不仅影响可行性研究工作的质量和经济评价资估算的准确性不仅影响可行性研究工作的质量和经济评价结果，还直接关系到下一阶段设计概算和施工图预算的编制。结果，还直接关系到下一阶段设计概算和施工图预算的编制。因此，应全面准确地对建设项目进行投资估算。因此，应全面准确地对建设项目进行投资估算。292022-7-272.3 投资估算的编制投资

25、估算的编制2.3.1 投资估算的概念投资估算的概念 投资估算投资估算是指在建设项目决策过程中，对建设项目投资数额（包括工程造价是指在建设项目决策过程中，对建设项目投资数额（包括工程造价和流动资金）进行的估计。和流动资金）进行的估计。在一般的工程实践中，投资估算是指在建设项目决策阶段，以方案设计或可在一般的工程实践中，投资估算是指在建设项目决策阶段，以方案设计或可行性研究文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，对拟建项目所需总投资及行性研究文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，对拟建项目所需总投资及其构成进行的预测和估计；是在研究确定建设项目的建设规模、建设地区及建设其构成进行的预测和估计；是

26、在研究确定建设项目的建设规模、建设地区及建设地点（厂址）、技术方案、设备方案、工程方案、环境保护措施等的基础上，估地点（厂址）、技术方案、设备方案、工程方案、环境保护措施等的基础上，估算建设项目从筹建、施工直至建成投产所需全部建设资金总额并测算建设期各年算建设项目从筹建、施工直至建成投产所需全部建设资金总额并测算建设期各年资金使用计划的过程。资金使用计划的过程。投资估算书投资估算书是编制投资估算的成果，简称投资估算。投资估算书是项目建议是编制投资估算的成果，简称投资估算。投资估算书是项目建议书或可行性研究报告的重要组成部分，是项目决策的重要依据之一。书或可行性研究报告的重要组成部分，是项目决策

27、的重要依据之一。302022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制阶段阶段2.3.2 投资估算的阶段及作用投资估算的阶段及作用 在我国建设项目决策过程中的项目规划（项目投资构在我国建设项目决策过程中的项目规划（项目投资构想和市场研究与投资机会分析）、项目建议书、初步可行想和市场研究与投资机会分析）、项目建议书、初步可行性研究及可行性研究阶段，都分别对应着精度不同（与建性研究及可行性研究阶段，都分别对应着精度不同（与建设项目工程造价相比）的投资估算。设项目工程造价相比）的投资估算。312022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制作用作用2.3.2 投资估算的阶段及作用投资估算的

28、阶段及作用 （1）项目建议书阶段的投资估算，是项目主管部门审批）项目建议书阶段的投资估算，是项目主管部门审批项目建议书的依据之一，也是确定建设规模的参考依据。项目建议书的依据之一，也是确定建设规模的参考依据。（2）项目可行性研究阶段的投资估算，是项目投资决策）项目可行性研究阶段的投资估算，是项目投资决策的重要依据，也是研究、分析、计算项目投资经济效果的重的重要依据，也是研究、分析、计算项目投资经济效果的重要条件。要条件。（3）投资估算是设计阶段造价控制的依据，是限额设计）投资估算是设计阶段造价控制的依据，是限额设计的依据，即建设项目投资的最高限额，不得随意突破，是控的依据，即建设项目投资的最高

29、限额，不得随意突破，是控制和指导设计的尺度。制和指导设计的尺度。322022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制作用作用2.3.2 投资估算的阶段及作用投资估算的阶段及作用 （1）项目建议书阶段的投资估算，是项目主管部门审批）项目建议书阶段的投资估算，是项目主管部门审批项目建议书的依据之一，也是确定建设规模的参考依据。项目建议书的依据之一，也是确定建设规模的参考依据。（2）项目可行性研究阶段的投资估算，是项目投资决策）项目可行性研究阶段的投资估算，是项目投资决策的重要依据，也是研究、分析、计算项目投资经济效果的重的重要依据，也是研究、分析、计算项目投资经济效果的重要条件。要条件。（3

30、）投资估算是设计阶段造价控制的依据，是限额设计）投资估算是设计阶段造价控制的依据，是限额设计的依据，即建设项目投资的最高限额，不得随意突破，是控的依据，即建设项目投资的最高限额，不得随意突破，是控制和指导设计的尺度。制和指导设计的尺度。332022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制作用作用2.3.2 投资估算的阶段及作用投资估算的阶段及作用 （4）投资估算可作为项目资金筹措及制订建设贷款计划）投资估算可作为项目资金筹措及制订建设贷款计划的依据，建设单位可根据批准的建设项目投资估算额，进行的依据，建设单位可根据批准的建设项目投资估算额，进行资金筹措和向银行申请贷款。资金筹措和向银行申

31、请贷款。（5）投资估算是核算建设项目固定资产投资需要额和编）投资估算是核算建设项目固定资产投资需要额和编制固定资产投资计划的重要依据。制固定资产投资计划的重要依据。（6）投资估算是建设项目设计招标、优选设计单位和设）投资估算是建设项目设计招标、优选设计单位和设计方案的重要依据。计方案的重要依据。342022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 投资估算文件投资估算文件一般由封面、签署页、编制说明、投一般由封面、签署页、编制说明、投资估算分析、总投资估算表、单项工程估算表、主要技术资估算分析、总投资估算表、单项工程估算表、主要技术经济指标等内容组成。经济指标等内容组成。在我国，投资估算

32、主要由符合资质的工程造价咨询在我国，投资估算主要由符合资质的工程造价咨询企业或自身能独立完成编制的投资人本身负责编制。企业或自身能独立完成编制的投资人本身负责编制。2.3.3 投资估算的内容投资估算的内容35投资估算文件的组成投资估算文件的组成2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制2.3.3 投资估算的内容投资估算的内容36投资估算文件的详细内容投资估算文件的详细内容2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 2.3.3 投资估算的内容投资估算的内容37投资估算的费用构成投资估算的费用构成2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 （1）国家、行业和地方

33、政府的有关法律、法规或规定、政府有）国家、行业和地方政府的有关法律、法规或规定、政府有关部门、金融机构等发布的价格指数、利率、汇率、税率等有关参关部门、金融机构等发布的价格指数、利率、汇率、税率等有关参数。数。（2）行业部门、项目所在地工程造价管理机构或行业协会等编）行业部门、项目所在地工程造价管理机构或行业协会等编制的投资估算指标、概算指标（定额）、工程建设其他费用定额制的投资估算指标、概算指标（定额）、工程建设其他费用定额（规定）、综合单价、价格指数和有关造价文件等。（规定）、综合单价、价格指数和有关造价文件等。（3）类似项目的各种技术经济指标和参数。）类似项目的各种技术经济指标和参数。2

34、.3.4 投资估算的具体编制投资估算的具体编制38编制依据编制依据 投资估算的编制依据投资估算的编制依据是指在编制投资估算时所遵循的计是指在编制投资估算时所遵循的计量规则、市场价格、费用标准及工程计价有关参数、率值等量规则、市场价格、费用标准及工程计价有关参数、率值等基础资料。基础资料。2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 （4）建设项目所在地同期的人工、材料、机）建设项目所在地同期的人工、材料、机械市场价格，建筑、工艺及附属设备的市场价格和械市场价格，建筑、工艺及附属设备的市场价格和有关费用。有关费用。（5）与建设项目相关的工程地质资料、设计）与建设项目相关的工程地质资料、

35、设计文件、图纸或有关设计专业提供的主要工程量和主文件、图纸或有关设计专业提供的主要工程量和主要设备清单等。要设备清单等。（6）委托单位提供的其他技术经济资料。）委托单位提供的其他技术经济资料。2.3.4 投资估算的具体编制投资估算的具体编制39编制依据编制依据2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 根据投资估算的费用构成的分类，投资估算主根据投资估算的费用构成的分类，投资估算主要包括要包括静态投资静态投资、动态投资动态投资和和流动资金流动资金三部分，影三部分，影响投资估算精度的因素主要包括价格变化、现场施响投资估算精度的因素主要包括价格变化、现场施工条件、项目特征的变化等。工条

36、件、项目特征的变化等。2.3.4 投资估算的具体编制投资估算的具体编制40编制方法编制方法2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 它是指根据已建成的、性质类似的建设项目的单位生产能力投资乘它是指根据已建成的、性质类似的建设项目的单位生产能力投资乘以建设规模，即得到拟建项目的静态投资额的方法，计算方法下式：以建设规模，即得到拟建项目的静态投资额的方法，计算方法下式：式中式中 C1已建类似项目的静态投资额；已建类似项目的静态投资额；C2拟建项目静态投资额；拟建项目静态投资额；Q1已建类似项目的生产能力；已建类似项目的生产能力；Q2拟建项目的生产能力；拟建项目的生产能力；f不同时期、

37、不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数。不同时期、不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数。静态投资部分静态投资部分41单位生产能力估算法单位生产能力估算法fQQCC21122022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 这种方法将项目的建设投资与其生产能力的关系视为简单的线性关这种方法将项目的建设投资与其生产能力的关系视为简单的线性关系，估算简便迅速，但其误差较大，约为系，估算简便迅速，但其误差较大，约为30%。而事实上单位生产能。而事实上单位生产能力的投资会随生产规模的增加而减少，因此，这种方法一般只适用于与力的投资会随生产规模的增加而减少，因此，这种方法一般只适用于

38、与已建项目在规模和时间上相近的拟建项目，一般两者间的生产能力比值已建项目在规模和时间上相近的拟建项目，一般两者间的生产能力比值为为0.22，且应考虑地区性、配套性及时间性。，且应考虑地区性、配套性及时间性。另外，由于在实际工作中不易找到与拟建项目完全类似的项目，通另外，由于在实际工作中不易找到与拟建项目完全类似的项目，通常是把建设项目进行分解，分别套用类似子项目的单位生产能力投资指常是把建设项目进行分解，分别套用类似子项目的单位生产能力投资指标计算，然后求和得建设项目总投资，或根据拟建项目的规模和建设条标计算，然后求和得建设项目总投资，或根据拟建项目的规模和建设条件，将投资进行适当调整后估算建

39、设项目的投资额。件，将投资进行适当调整后估算建设项目的投资额。静态投资部分静态投资部分42单位生产能力估算法单位生产能力估算法2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制43 【例】某地【例】某地2016年拟建一座污水处理能力为年拟建一座污水处理能力为15万立万立方米方米/日的污水处理厂。据调查，该地区日的污水处理厂。据调查，该地区2012年建设污水年建设污水处理能力处理能力10万立方米万立方米/日的污水处理厂的投资为日的污水处理厂的投资为16000万万元。拟建污水处理厂的工程条件与元。拟建污水处理厂的工程条件与2012年已建项目类似。年已建项目类似。调整系数为调整系数为1.5。试估

40、算该项目的建设投资。试估算该项目的建设投资。解：拟建项目的建设投资解：拟建项目的建设投资C2=(C1/Q1)*Q2*f=(16000/10)151.5=36000（万元）（万元）2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 它是指根据已建成的类似项目生产能力和投资额来粗略估算同类但它是指根据已建成的类似项目生产能力和投资额来粗略估算同类但生产能力不同的拟建项目静态投资额的方法，是对单位生产能力估算法生产能力不同的拟建项目静态投资额的方法，是对单位生产能力估算法的改进，计算方法见下式。的改进，计算方法见下式。式中式中 x生产能力指数，正常情况下，生产能力指数，正常情况下，0 x1。其他

41、符号含义同单位生产能力估算法公式。其他符号含义同单位生产能力估算法公式。在不同生产率水平和不同性质的项目中，在不同生产率水平和不同性质的项目中，x的取值是不同的。若已建类似的取值是不同的。若已建类似项目规模和拟建项目规模的比值在项目规模和拟建项目规模的比值在0.52之间时，之间时，x的取值近似为的取值近似为1；若；若已建类似项目规模与拟建项目规模的比值为已建类似项目规模与拟建项目规模的比值为250，且拟建项目生产规模，且拟建项目生产规模的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则x的取值为的取值为0.60.7；若是靠增加；若是靠增加相同规格设备的数量达到时，相同规格设备

42、的数量达到时，x的取值在的取值在0.80.9之间。之间。静态投资部分静态投资部分44生产能力指数法（指数估算法）生产能力指数法（指数估算法）fQQCCx12122022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 这种方法工程造价与规模呈非线性关系，且单位造价随规模的增大这种方法工程造价与规模呈非线性关系，且单位造价随规模的增大而减小，不需要详细的工程设计资料，只需知道工艺流程及规模，其误而减小，不需要详细的工程设计资料，只需知道工艺流程及规模，其误差可控制在差可控制在20%以内，主要应用于设计深度不足，拟建建设项目与类以内，主要应用于设计深度不足，拟建建设项目与类似建设项目的规模不同，设计

43、定型并系列化，行业内相关指数和系数等似建设项目的规模不同，设计定型并系列化，行业内相关指数和系数等基础资料完备的情况。基础资料完备的情况。另外，生产能力指数法的关键是确定生产能力指数，一般应结合行业另外，生产能力指数法的关键是确定生产能力指数，一般应结合行业特点，并应有可靠的例证。生产能力指数法与单位生产能方估算法相比特点，并应有可靠的例证。生产能力指数法与单位生产能方估算法相比精确度略高，一般拟建项目与已建类似项目生产能力比值不宜大于精确度略高，一般拟建项目与已建类似项目生产能力比值不宜大于50，在在10倍内效果较好，否则误差就会增大。倍内效果较好，否则误差就会增大。静态投资部分静态投资部分

44、45生产能力指数法（指数估算法）生产能力指数法（指数估算法）2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制46 【例】某化工园区【例】某化工园区2016年拟建一年产年拟建一年产30万吨化工产万吨化工产品的项目。据调查，该地区品的项目。据调查，该地区2014年建设的年产年建设的年产20万吨相万吨相同产品的已建项目的投资额为同产品的已建项目的投资额为8000万元。生产能力指数万元。生产能力指数0.6，假设，假设2014年至年至2016年工程造价平均每年递增年工程造价平均每年递增10%。试估算该项目的建设投资。试估算该项目的建设投资。解：拟建项目的建设投资解：拟建项目的建设投资 =8000*

45、（30/20）0.6*（1+10%）2=12346.1092fQQCCx12122022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 也称因子估算法也称因子估算法 国内：设备系数法、主体专业系数法国内：设备系数法、主体专业系数法 世界银行：朗格系数法世界银行：朗格系数法静态投资部分静态投资部分47系数估算法系数估算法2022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 它是指以拟建项目的设备购置费为基数，根据已建成的同类项目的建它是指以拟建项目的设备购置费为基数，根据已建成的同类项目的建筑安装费和其他工程费等与设备价值的百分比，求出拟建项目建筑安装工筑安装费和其他工程费等与设备价值的百分比

46、，求出拟建项目建筑安装工程费和其他工程费，进而求出项目的静态投资的方法，计算方法见下式。程费和其他工程费，进而求出项目的静态投资的方法，计算方法见下式。式中式中 C拟建项目的静态投资；拟建项目的静态投资；E拟建项目根据当时当地价格计算的设备购置费；拟建项目根据当时当地价格计算的设备购置费；P1、P2、P3.已建项目中建筑安装工程费及其他工程费等与设备购已建项目中建筑安装工程费及其他工程费等与设备购置费的比例；置费的比例；f1、f2、f3.由于时间地点因素引起的定额、价格、费用标准等变化由于时间地点因素引起的定额、价格、费用标准等变化的综合调整系数；的综合调整系数；静态投资部分静态投资部分48设

47、备系数法设备系数法IPfPfPfEC 33221112022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制49 【例】某拟建项目设备购置费为【例】某拟建项目设备购置费为1000万元，其他费万元，其他费用约用约2000万元。据调查，同一地区同类拟建项目的建筑万元。据调查，同一地区同类拟建项目的建筑工程费占设备购置费的工程费占设备购置费的30%，安装工程费占设备购置费，安装工程费占设备购置费的的15%，调整系数，调整系数f1、f2均为均为1.2，试估算该项目的建设，试估算该项目的建设投资。投资。解：拟建项目的建设投资解：拟建项目的建设投资 =1000*1+（30%+50%）*1.2+2000=35

48、40（万元）（万元）IPfPfEC221112022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 它是指以拟建项目中投资比重较大，并与生产能力直接相关的它是指以拟建项目中投资比重较大，并与生产能力直接相关的工艺设备投资为基数，根据已建同类项目的有关统计资料，计算出工艺设备投资为基数，根据已建同类项目的有关统计资料，计算出拟建项目各专业工程与工艺设备投资的百分比，据以求出拟建项目拟建项目各专业工程与工艺设备投资的百分比，据以求出拟建项目各专业投资，然后求和得拟建项目的静态投资的方法，计算方法见各专业投资，然后求和得拟建项目的静态投资的方法，计算方法见下式。下式。式中式中 P1、P2、P3已建项

49、目中各专业工程费用与工艺已建项目中各专业工程费用与工艺设备投资的比重。设备投资的比重。其他符号含义同设备系数法公式。其他符号含义同设备系数法公式。静态投资部分静态投资部分50主体专业系数法主体专业系数法IPfPfPfEC 33221112022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 它是指以设备费购置费为基数，乘以适当系数来推算建设项目它是指以设备费购置费为基数，乘以适当系数来推算建设项目的静态投资的方法。该方法的基本原理是将项目建设中的总成本费的静态投资的方法。该方法的基本原理是将项目建设中的总成本费用中的直接成本和间接成本分别计算，再合为项目的静态投资，计用中的直接成本和间接成本分

50、别计算，再合为项目的静态投资，计算方法见下式。算方法见下式。式中式中 Ki管线、仪表、建筑物等项费用的估算系数；管线、仪表、建筑物等项费用的估算系数；Kc管理费、合同费、应急费等间接费项目费用的总估算系管理费、合同费、应急费等间接费项目费用的总估算系数。数。其他符号含义同主体专业系数法公式。其他符号含义同主体专业系数法公式。静态投资部分静态投资部分51朗格系数法朗格系数法ciKKEC）（12022-7-272.3 投资估算的编制投资估算的编制 它是指根据已知的同类建设项目主要生产工艺设备占整个建设它是指根据已知的同类建设项目主要生产工艺设备占整个建设项目的投资比例，先逐项估算出拟建项目主要生产