工程项目管理理论与实践第4章-工程项目合同管理课件.pptx

1、第4章工程项目合同管理学习目标 掌握合同价格类型；熟悉合同管理主要任务；掌握合同管理的索赔管理和争议解决。第4章 工程项目合同管理 4.1 工程项目合同概述 4.2合同价格类型 4.3工程项目合同管理的主要任务 4.4工程项目合同管理的主要措施 4.5工程项目合同索赔管理 4.6工程项目合同争议解决4.1 工程项目合同概述 4.1.1 工程项目合同的概念与性质 4.1.2 工程项目合同类型以及合同方式和类型的选择 4.1.3 工程项目合同的一般内容 4.1.4 工程项目合同文件的组成 4.1.5 工程项目合同条件选择4.1.1 工程项目合同的概念与性质 工程项目合同的概念工程项目合同的概念我国

2、合同法规定，工程项目合同是承包人进行工程建设、发包人支付价款的合同。工程项目合同包括工程勘察、设计、施工合同，工程项目实行监理的，发包人也应当与监理单位订立委托监理合同。4.1.1 工程项目合同的概念与性质 工程项目工程项目合同合同的性质的性质 是一是一种承诺种承诺合同合同。合同订立生效后双方应当严格履行。是是一种双务、有偿合同一种双务、有偿合同。当事人双方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必须履行义务。是广义的承揽合同的一是广义的承揽合同的一种种。即承揽人（承包人）按照定作人（发包人）的要求完成工作（工程项目建设），交付工作成果（竣工工程项目），定作人给付报酬的合同。4.1.2

3、工程项目合同类型以及合同方式和类型的选择工程项目合同工程项目合同类型类型按其范围和内容，通常包括如下几种主要类型：（1）工程咨询服务合同（2）工程勘察、设计合同（3）“设计、采购、建造”（EPC）/“交钥匙”工程总承包合同（4）设计采购（即“EP”）承包合同（5）工程施工承包合同（6）建设项目管理总承包（PMC）合同（7）委托工程监理合同（8）技术服务合同（9）工程保险合同（10）融资合同4.1.2 工程项目合同类型以及合同方式和类型的选择工程项目合同方式和类型的工程项目合同方式和类型的选择选择主要考虑以下三个因素：（1）工程项目的性质和特点，工程复杂程度，环境和风险等因素。（2）工程项目业主

4、因素（包括业主的管理战略、目标和动机；业主的管理能力、经验，以及融资能力；业主的管理风格以及对项目管理介入的深度）（3）承包商因素（包括承包商的经营战略、目标、动机；企业规模、业绩、经营状况和财务状况；管理水平、管理能力和管理风格；融资能力等）4.1.3 工程项目合同的一般内容 工程项目合同，一般包括以下基本内容工程项目合同，一般包括以下基本内容：（1）合同的序文 （2）合同宗旨（3）合同各方的权利和职责 （4）合同价格条款和支付条款（5）开工与工期 （6）保险条款（7）维修和验收条款 （8）保证条款（9）税务条款 （10）变更、索赔及违约条款（11）不可抗力条款 （12）争议解决及仲裁条款（

5、13）终止条款 （14）其他条款4.1.4 工程项目合同文件的组成 工程项目合同一般情况由下面几部分工程项目合同一般情况由下面几部分组成：组成：（1）合同协议书（含授权书和履约保证书）（2）中标通知书（含承包商的书面回函）（3）合同协议书的备忘录 （4）投标书和投标书附录（5）招标文件及补遗 （6）合同特别条件（7）合同专用条款 （8）合同通用条款（9）技术规范 （10）图纸和现场资料（11）投标前会议纪要、质疑、解答及来往信函（12）参考文献4.1.5 工程项目合同条件选择工程项目合同条件选择中须注意的工程项目合同条件选择中须注意的问题：问题：（1）一般应选择已经得到广泛认可，并与双方管理水

6、平相适应、双方熟悉的专业合同条件。（2）合同条款应该严格、准确、细致、周密，并具有完善的程序和可操作性，尽可能避免合同争议和纠纷。（3）采用国际上常用合同条件时，一是要注意适用法律和税务条件，应符合我国有关法律、法规和规定；二是在选用国际常用合同条件时，除采用其通用条款外，要有适合工程项目特点，符合工程项目业主要求的专用条款或特殊条件，保护业主的利益。（4）选用国内有关部门或行业部门推荐的合同样本或示范文本时，对其通用条款不应随意修改或删减，要保持合同的完整性，但可以补充符合项目特点和业主要求的专用条款。4.1.5 工程项目合同条件选择可供选择或借鉴的合同样本或示范文本可供选择或借鉴的合同样本

7、或示范文本（1）国内合同文本包括建设部、国家工商管理总局联合颁布的建设工程勘察合同文本、建设工程设计合同文本、建设工程造价合同示范文本、建设工程施工合同文本、建设工程委托监理合同（示范文本）以及政府行业管理部门推荐的合同示范文本，如水利部和国家工商管理总局联合颁布的水利水电工程施工合同和招标文件示范文本。（2）重要的国际工程合同文本。如ICE合同文本（英国土木工程师学会与土木工程承包商协会联合颁布），ECC合同文本（英国工程师学会颁布），以及国际咨询工程师联合会(FIDIC)颁布的系列合同文本4.1.5 工程项目合同条件选择国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDIC)合同条件合同条

8、件（1）FIDIC合同条件 FIDIC即国际咨询工程师联合会；FIDIC合同条件一般适用于由业主（或由其委托的设计工程师）提供设计，在工程实施过程中由工程师代理业主进行项目管理，以单价合同为计价基础的施工合同；工程范围不仅限于土木工程，还包括房建、电力和机械等许多方面；包括施工合同条件、工程设备和设计建造合同条件、EPC/交钥匙项目合同条件和简短合同格式4.1.5 工程项目合同条件选择国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDIC)合同条件合同条件（2）FIDIC合同条件的主要特点：要求业主委托工程师管理合同，并在合同中赋予工程师许多重要的职责和权力；是一个“重新”计量合同，即工程量清

9、单中所列数量仅为估算数量，合同单价也仅适用于原有的合同内容。合同价格要根据变化的工程内容、材料价格以及法规政策进行调整；反映了国际工程中的一些普遍做法，反映了最新的工程管理方法；条款齐全，内容完整，严密科学。工作程序比较清晰，易于操作。随着版本的不断更新，语言也变的更容易理解适用范围广。适用于各种工程类型和世界上许多国家；在分配业主和承包商风险方面具有的公正性、合理性，保证双方权利和义务的基本平衡。4.1.5 工程项目合同条件选择国际咨询工程师联合会（国际咨询工程师联合会（FIDIC)合同条件合同条件（3）使用FIDIC合同条件时应注意的问题：根据国内目前的项目建设和管理状况，FIDIC合同的

10、部分条款还不便于操作，有些条款也不能完全照搬；FIDIC合同条件要求工程项目业主委托“工程师”管理合同，并对“工程师”充分授权，这与我国的实际不符；在FIDIC合同条件下，工期延误和赶工都将成为非常复杂的问题，业主应给予高度的重视；FIDIC关于招标程序的要求很严格、很复杂，而且需要比较长的时间；新版FIDIC合同条件，以DAB作为合同争议解决的主要机构，在一定程度上削弱了“工程师”在合同争议解决中的地位和权力，可能使合同争议的数量增加，拖延合同争议解决的时机；由于文化和历史背景的差异，对FIDIC条件编制的法律基础和许多的隐性条款的相关研究应该加强。4.2合同价格类型 4.2.1 总价合同

11、4.2.2 单价合同 4.2.3成本加酬金合同 4.2.4影响合同价格方式选择的因素4.2.1 总价合同总价总价合同的定义：合同的定义：总价合同是指支付给承包方的工程款项在承包合同中是一个规定的金额。它是以设计图纸和工程说明书为依据，由承包方与发包方经过协商确定的。总价合同的主要特征为总价合同的主要特征为：（1）根据招标文件的要求由承包方实施全部工程任务，按承包方在投标报价中提出的总价确定；（2）拟实施项目的工程性质和工程量应在事先基本确定。4.2.1 总价合同总价合同的计价总价合同的计价形式形式（1）业主为方便承包商投标，在招标文件中给出工程量表，但业主对工程量表中的数量不承担责任，承包人根

12、据清单数量填报单价并进行价款的汇总。（2）招标文件中没有提供工程量清单，由承包商自己编制工程量清单并报价。4.2.1 总价合同总价合同的总价合同的类型类型主要包括固定总价合同和可调总价合同两类。（1）固定总价合同概念：固定总价合同的价格计算是以设计图纸、工程量及现行规范等为依据，发承包双方就承包工程协商一个固定的总价，即承包方按投标时发包方接受的合同价格实施过程，并一笔包死，无特定情况不作变化。特点：合同总价只有在设计和过程范围发生变更的情况下才能随之作相应的变更，除此之外，合同总价一般不得变动；承包方要承担合同履行过程中的主要风险，要承担实物工程量、工程单价变化而造成损失的风险；由于不可预见

13、费用，这种合同的投标价格往往偏高。4.2.1 总价合同总价合同的总价合同的类型类型固定总价合同的适用范围有：1）工程范围明确，工程图纸完整、详细、清楚，报价的工程量应准确而不是估计数字。2）工程量小、工期短，在工程过程中环境因素（特别是物价）变化小、工程条件稳定。3）工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。4）投标期相对宽裕，承包商可以详细作现场调查，复核工程量，分析招标文件，拟定计划。5）合同条件完备，双方的权利和义务关系十分清楚。4.2.1 总价合同总价合同的总价合同的类型类型（2）可调总价合同概念：调总价合同的总价一般也是以设计图纸及规定、现行规范为基础，在报价及签约时，按招标文件的要

14、求和当时的物价计算合同总价。但合同总价是一个相对固定的价格，在合同执行过程中，由于通货膨胀而使所用的工料成本增加，可对合同总价进行相应的调整。特点：合同条款中设有调价条款；发包方承担了通货膨胀的风险，而承包方承担合同实施中实物工程量、成本和工期因素等的其他风险。适用范围：工程内容和技术经济指标规定很明确的项目 工期在1年以上的工程项目4.2.2 单价合同单价单价合同的概念：合同的概念：是指承包方按发包方提供的工程量清单内的分部分项工程内容填报单价，并据此签订承包合同，而实际总价则是按实际完成的工程量与合同单价计算确定，合同履行过程无特殊情况，一般不得变更单价。单价合同的执行单价合同的执行原则：

15、原则：单价合同的工程量清单内所列出的分部分项工程量为估计工程量，而非准确工程量，工程量在合同实施过程中允许有上下浮动变化，但分部分项工程的合同单价不变，结算支付时以实际完成工程量为依据。招标文件工程量清单中的预计工程量乘以所报单价计算得到的合同价格，并不一定就是承包方圆满实施合同规定的任务后所获得的全部工程款项。4.2.2 单价合同单价单价合同的类型：合同的类型：单价合同分为固定单价合同和可调单价合同。1.固定单价合同（1）估计工程量单价合同 是以工程量清单和相应的综合单价表为基础和依据来计算合同价格的，也称为计量估价合同；通常是由发包方提出工程量清单，列出分部分项工程量，由承包方以此为基础填

16、报相应单价，累计计算后得出合同价格。但最后的工程结算价应按照实际完成的工程量来计算；要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更；多用于工期长、技术复杂、实施过程中可能会发生各种不可预见因素较多的建设工程，或发包方为了缩短项目建设周期的工程4.2.2 单价合同单价单价合同的类型：合同的类型：2.可调单价合同可调单价合同一般是在工程招标文件中规定，合同中签订的单价，根据合同约定的条款进行调整。如有些单价合同规定，若实际工程量与工程量清单表中的工程量相差超过10%时，允许承包方调整合同单价；也有些单价合同在材料价格变动较大时允许承包方调整单价，即“调值”。4.2.3成本加酬金合同概念：概

17、念：成本加酬金合同是将工程项目的实际投资划分成直接成本费和承包方完成工作后应得酬金两部分。工程实施过程中发生的直接成本费由发包方实报实销，再按合同约定的方式另外支付给承包方相应的报酬。适用适用情形：情形：（1）招投标阶段工程范围无法界定，缺失工程的详细说明，无法准确估价。（2）工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。故这类合同经常被用于一些带研究、开发性质的工程项目中。（3）时间特别紧急，要求尽快开工的工程。如抢救，抢险工程。（4）发包方与承包方之间有着高度的信任，承包方在某些方面具有独特的技术、特长或经验。4.2.3成本加酬金合同类型类型：按照酬金的计算方式不同，分为以下四种形式：（1

18、）成本加固定百分比酬金（2）成本加固定金额酬金（3）成本加奖罚（4）最高限额成本加固定最大酬金4.2.4影响合同价格方式选择的因素1.项目项目的复杂的复杂程度程度 2.工程设计工程设计工作的工作的深度深度3.工程施工的难易工程施工的难易程度程度4.工程进度要求的紧迫程度工程进度要求的紧迫程度4.3工程项目合同管理的主要任务主要分为以下几点：（1）按照工程项目的管理要求和特点，确立合同体系。（2）编制招标文件，组织招标，组织合同谈判和订立合同。（3）制定合同管理制度，建立合同管理程序。（4）全过程跟踪合同执行情况，按照动态管理原理，对项目实施全面的监督、控制和调整，尽力实现合同规定的各项目标。（

19、5）控制和处理合同变更。（6）分析和处理索赔，及时解决合同争议。（7）建立协调和沟通制度。（8）建立合同档案，加强合同信息管理，做好各类合同信息的记录、搜集、整理和分析工作。（9）注意对合同重大问题进行研究和解决，并根据需要开展法律及技术咨询。4.4工程项目合同管理的主要措施主要措施为以下几点：1组建高素质、分层次的合同管理团队2制订严密和明晰的合同管理程序3实行全员合同管理4建立信息管理系统5建立合同各方之间的交流和沟通制度4.5工程项目合同索赔管理 4.5.1索赔的含义 4.5.2索赔的类型 4.5.3常见的索赔内容 4.5.4索赔费用的构成 4.5.5索赔费用的计算方法 4.5.6现场签

20、证4.5.1索赔的含义含义：含义：索赔是合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。其性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。其损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。4.5.2索赔的类型按按索赔主体索赔主体分类分类 将承包商向业主的索赔，称为承包商索赔，简称为“索赔”；业主向承包商的索赔称为业主的索赔，简称“反索赔”。按索赔目的按索赔目的分类分类 工期索赔是指承包商向业主要求延工期，合理顺延合同工期。由于合理的工期的延长，可使承包商免于承担误期罚款（或损害赔偿金）。经济索赔是指承包

21、商要求取得合理的经济补偿或者业主向承包商要求因为承包商违约导致业主的经济补偿。也称为“费用索赔”。4.5.2索赔的类型按索赔的处理方式按索赔的处理方式分类分类 单项索赔（也称一事一索赔）指每一件索赔事项发生后，索赔管理人员针对该事项，在规定的索赔有效期内向工程师提出索赔要求，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起 总索赔（又称一揽子索赔）是指对整个工程中所发生的索赔事项综合在一起进行索赔。这是在特定的情况下被迫采用的一种索赔方法。4.5.3常见的索赔内容承包人向发包人的承包人向发包人的索赔索赔（1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔；（2）工程变更引起的索赔；（3）工期延期的费用索赔；（

22、4）加速施工费用的索赔（5）发包人不正当地终止工程而引起的索赔（6）法律、货币及汇率变化引起的索赔（7）拖延支付工程款的索赔（8）业主的风险（9）不可抗力4.5.3常见的索赔内容发包人向承包人的发包人向承包人的索赔：索赔：（1）工期延误索赔；（2）质量不满足合同要求索赔；（3）承包人不履行的保险费用索赔；（4）对超额利润的索赔（5）发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程的索赔4.5.4索赔费用的构成1分部分项工程量清单费用（1）人工费（2）材料费（3）施工机具使用费（4）管理费（5）利润（6）迟延付款利息2措施项目费用3其他项目费4规费与税金4.5.5索赔费用的计算方法实际费用实际费用法法

23、 是计算工程索赔时最常用的一种方法。计算原则是以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，同业主要求费用补偿。总费用总费用法法 是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算总费用，即为索赔金额，即：索赔金额=实际总费用-投标报价估算总费用修正的总费用修正的总费用法法 修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。索赔金额=某项工作调整后的实际总费用-该项工作的报价费用4.5.6现场签证概念：概念：由于工程项目施工生产的特殊性，在工程项目施工过程中往往会出现一些与合同工程或合同约定不一致或未约定的事项，现场签

24、证就是指发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就这类事项所做的签认证明。是工程项目在施工过程中是经常碰到的；是对整个工程项目的某些施工情况作出变更、补充、修改等一系列调整的书面行为；也是对原工程项目承包合同的一种逐步完善；其法律效力与原工程项目承包合同相同。4.5.6现场签证现场签证的现场签证的情形情形一般包括：（1）发包人的口头指令，需要承包人将其提出，由发包人转换成书面签证；（2）发包人的书面通知如涉及工程实施，需要承包人就完成此通知需要的人工、材料、机械设备等内容向发包人提出，取得发包人的签证确认；（3）合同工程招标工程量清单中已有，但施工中发现与其不符，需承

25、包人及时向发包人提出签证确认，以便调整合同价款（4）由于发包人原因，未按合同约定提供场地、材料、设备或停水、停电等造成承包人停工，需承包人及时向发包人提出签证确认，以便计算索赔费用；（5）合同中约定的材料等价格由于市场发生变化，需承包人向发包人提出采购数量及单价，以取得发包人的签证确认。4.5.6现场签证现场签证的现场签证的范围范围现场签证的范围一般包括：（1）适用于施工合同范围以外零星工程的确认；（2）在工程施工过程中发生变更后需要现场确认的工程量；（3）非承包人原因导致的人工、设备窝工及有关损失；（4）符合施工合同规定的非承包人原因引起的工程量或费用增减；（5）确认修改施工方案引起的工程量

26、或费用增减；（6）工程变更导致的工程施工措施费增减等。4.5.6现场签证现场签证的现场签证的程序：程序：（1）承包人应发包人要求完成合同以外的零星项目、非承包人责任事件等工作的，发包人应及时以书面形式向承包人发出指令，提供所需的相关资料；承包人在收到指令后，应及时向发包人提出现场签证要求。（2）承包人应在收到发包人指令后的7天内，向发包人提交现场签证报告，发包人应在收到现场签证报告后的48h内对报告内容进行核实，予以确认或提出修改意见。（3）现场签证的工作如已有相应的计日工单价，现场签证中应列明完成该类项目所需的人工、材料、工程设备和施工机械台班的数量。4.5.6现场签证现场签证的现场签证的程

27、序：程序：（4）合同工程发生现场签证事项，未经发包人签证确认，承包人便擅自施工的，除非征得发包人书面同意，否则发生的费用由承包人承担。（5）现场签证工作完成后的7天内，承包人应按照现场签证内容计算价款，报送发包人确认后，作为增加合同价款，与进度款同期支付。（6）在施工过程中，当发现合同工程内容因场地条件、地质水文、发包人要求等不一致时，承包人应提供所需的相关资料，提交发包人签证认可，作为合同价款调整的依据。4.5.6现场签证现场签证费用的现场签证费用的计算计算现场签证费用的计价方式包括两种：第一种是完成合同以外的零星工作时，按计日工作单价计算。第二种是完成其他非承包人责任引起的事件，应按合同中

28、的约定计算。4.5.6现场签证进行现场签证时，要关注以下几个进行现场签证时，要关注以下几个问题：问题：（1）时效性问题（2）重复计量问题 某些现场签证没有考虑单元工程中已给的工程量。（3）要掌握标书中对计日工的规定。4.6工程项目合同争议解决 4.6.1合同争议产生的原因 4.6.2处理合同争议的主要方式 4.6.3 FIDIC合同条件中的调解机制4.6.1合同争议产生的原因 工程项目具有投资大、工期长、现场复杂多变的特点；虽然合同内容十分细致，但难免有缺陷；且合同的所有条款都与成本、价格、责任、权力、付款等相联系，直接关系到合同双方当事人的权利、义务关系和可能的收益状况。因此，合同的争端和纠

29、纷是不可避免的4.6.2处理合同争议的主要方式协商协商解决解决是指双方当事人进行磋商，为了促进双方的关系与相互谅解，为了今后双方经济往来的继续与发展，相互都怀有诚意做出一些有利于争议实际解决的让步，并在彼此都认为可以接受，可以继续合作的基础上达成和解协议。调解调解解决解决调解是由第三者从中调停，促使双方当事人和解。调解可以在交付仲裁和诉讼前进行，也可以在仲裁和诉讼过程中进行。通过调解达成和解后，即可不再求助于仲裁或诉讼。4.6.2处理合同争议的主要方式仲裁仲裁解决解决仲裁解决也称“公断”，是指双方当事人根据双方达成的书面协议，自愿把争议提交双方同意的仲裁机构，仲裁机构依照一定的程序做出裁决。裁

30、决对双方都有约束，仲裁分为国内仲裁和涉外仲裁。诉讼诉讼解决解决如果合同双方没有仲裁协议，或仲裁协议无效，则可以通过诉讼解决，即由法院受理争执并行使审判权，对双方的争执做出强制性判决。工程项目合同诉讼，一般由各级法院的经济审判庭受理并判决。根据某些合同的特殊情况，也可以提请专业法院进行审理。4.6.3 FIDIC合同条件中的调解机制FIDIC“红皮书红皮书”中的调解中的调解机制机制 FIDIC在20世纪90年代中期之前编制的合同文件，以土木工程施工合同条件为代表；首先将争议提交给工程师，由工程师进行调解并向合同双方提出解决争议的复审决定。如合同双方均同意并执行此决定，则争议得到解决。如任一方不同

31、意，或开始时双方均同意但事后又有一方不执行，则只有走向仲裁。注：如在合同双方得到工程师的决定后，有一方不同意并要求仲裁，还应经过一个56天的“友好解决”期，如不能和解或调解，则走向仲裁。4.6.3 FIDIC合同条件中的调解机制FIDFIDIC施工合同条件施工合同条件（“新红皮书新红皮书”）中）中的调解的调解机制机制（1）由工程师进行调解该合同条件仍强调工程师在遇到需要决定的事情时，首先要与双方协商，争取达成一致，如不能达成一致，工程师也要在充分考虑双方的意见后，做出公平的决定。（2）建立“争议委员会”（Dispute Board，DB）的调解机制“争议评审委员会”（Dispute Revie

32、w Board,DRB）“争议评判委员会”（Dispute Adjudication Board,DAB）“争议委员会”（Dispute Beard,DB）本章小结 本章着重介绍了工程项目合同的概念和性质、合同价格类型、合同的索赔管理及争议解决的相关内容。工程项目合同是一种承诺合同，也是一种双务、有偿合同，是广义的承揽合同的一种。合同价格类型分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三大类。在工程项目实施过程中，不可避免的会出现索赔和对合同内容产生争议的问题，常见的索赔中有承包人向发包人的索赔和发包人向承包人的索赔。合同争议产生的主要原因则是由于合同条款涉及双方利益，二合同内容却难免有缺陷。工程项目中处理争议的主要方式是协商、调解、仲裁和诉讼的方式得以解决。