公共经济学教程PPT第3章-公共经济部门课件.ppt
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1、第第3章章 公共经济部门公共经济部门 2/46引子 美国评论家蒂茨(美国评论家蒂茨(Tietz,1968)写道:)写道:(转引巴顿城市经济学1976,商务1984。)现代城市居民生活在公共医院,在公立的学校和大学受教育,生活中的不少时间用在搭乘公共交通工具上,通过邮局和半公营的电话系统通讯,饮用公营的水,经由公共的污染处理系统清除垃圾,读公立图书馆里的书,在公园里野餐,受公安、消防、卫生机构的保护,最后死在公立医院,可能还安葬在公墓里。尽管是思想保守的人,他每天的生活也难以避免是同政府以及许多地方公共服务的决策息息相关。3/46 什么是公共经济部门呢?西方经济学将所有的经济主体分为公共部门(P
2、ublic Sector)和私人部门(Private Sector)两大类,并认为公共部门是指政府及其附属物,私人部门是指企业和家庭。公共部门的存在和规模扩张会减少可供私人部门使用的经济资源,公共部门的行为会直接或间接影响私人部门的经济行为,进而影响整个社会的资源配置和使用效率。4/46目录1234公共经济部门的内涵公共经济部门的内涵 公共经济部门的外延公共经济部门的外延 公共经济部门的性质公共经济部门的性质 公共经济部门的分类公共经济部门的分类 5公共经济部门的基本经济问题公共经济部门的基本经济问题 5/463.1 公共经济部门的内涵公共经济部门的内涵 3.1.1 公共经济部门的含义公共经济
3、部门的含义 希克斯(Hicks,1904-1989)定义:公共部门是指这样一种提供服务和产品的部门,其所提供服务和产品的范围与种类不是由消费者的直接愿望决定的,而是由政府机构决定的,在民主社会,是由公民的代表来决定的。6/46 斯蒂格利茨(Stiglitz,1943-)则通过区别公共部门与私人部门的概念来定义公共部门,他认为公共部门与私人部门的重要区别在于两个方面:一是经营公共部门的负责人所拥有职务的合法性直接或间接从政治选举过程中产生;二是政府被赋予一定的强制力,这种权利是私人机构所没有的,简单地讲,公共部门与私人部门的核心差异在于其是否拥有合法的强制力,政府是社会中唯一可以合法使用暴力的机
4、关。7/46 我国有学者认为,公共部门是社会共同设置的、为社会公众服务的机构,它有广义和狭义之分。广义的公共部门既包括政府性公共组织(各级政府部门、各种公营企业、公用事业部门等),也包括非政府性公共组织(各类社会政治组织、民间公共团体等);狭义的公共部门仅指政府性公共组织,即预算管理下的各种政府部门。8/46 公共部门的具体含义:公共部门的具体含义:公共部门是相对于私人部门的一种重要的组织体系,以公共权力为基础。公共组织存在的合法性受到公众的信任与支持,它们依法管理社会公共事务,不以市场取向或盈利为目的,其目标是谋取社会的公共利益,对社会公众负责,它不偏向于某个个人、政党或集团的特殊利益。因此
5、,其产出是维持社会存在与发展的公共产品、公共秩序与安全、社会价值的分配。从这个角度出发,公共部门是指被国家授予公共权力,并以社会的公共利益为组织目标,管理各项社会公共事务,向全体社会成员提供法定服务的政府组织。其中,政府是公共经济部门的最主要成员。9/46 3.1.2 公共经济部门与私人经济部门的区别公共经济部门与私人经济部门的区别 1产权基础不同。私人部门的产权基础是私有产权,公共部门的产权基础是公共产权。私有产权与公共产权的最大不同,就在于其产权边界是否清晰,是否可以细分。由于界定产权需要一定的成本,因此,只有当界定产权的收益大于成本时,产权界定才具有经济意义。对于那些产权项目如果界定产权
6、反而会使成本大于收益,自然就成为公共产权。10/46 2动力与约束机制。私人部门的行为目的是私人利益最大化,亦即消费者在收入约束下效用最大化,生产者在资本约束下的利润最大化。公共部门的行为目的是公共利益最大化,相应地,其预算约束是全社会拥有的资源。表面上看,两者的区别仅仅表现为“公”与“私”,但由此而引起的实现目标的途径和行为特征大相径庭。11/46 3决策方式。产权基础的区别必然导致决策(即行使产权)方式的区别。私人部门由于建立在私有产权的基础上,其决策权必然是分散地、自主地行使。而公共部门由于建立在公共产权的基础上,其决策权必然只能集中行使;至于决策形成过程,则是通过公共决策机制(行政体制
7、)规定的。12/46 4交易机制。私人部门经济活动的交易机制是市场机制,产权通过有偿方式在私人部门内部转让,这种有偿让渡确保了产权对行为主体的有效激励与约束,从而使私人部门的资源配置至少在微观上具有效率。而公共部门经济活动的交易机制一般是非市场机制,产权的让渡可以无偿地进行。一方面,它无偿地从私人部门取得一定的资源,另一方面,它又无偿地提供公共消费的商品与服务。13/463.2 公共经济部门的外延公共经济部门的外延 3.2.1 三大部门的三大部门的分类与区别分类与区别 从研究不同社会部门管理规律的视角出发,美国学者莱斯特塞拉蒙(Lester Salamon)用“政府部门营利部门非营利部门”的“
8、三元模式”将整个社会部门区分为三大部门,亦即通常意义上所说的“第一部门”、“第二部门”和“第三部门”。第一部门第二部门第三部门公益私益志愿强制图图3-1 社会领域关于公共部门的分类社会领域关于公共部门的分类14/46 在现实生活中,存在着三类不同的部门(如表3-1所示)。第一部门为政府组织,即纯粹的公共部门,主要包括政府及其附属机构,如各级政府和各委办局、法院、环保、气象、学校、医院等公立机构。它是以服务公共利益并不以营利为目的,提供的是纯粹公共产品,政府的活动对所辖区的公民都会发生巨大影响,追求的是国家利益或者是行政区域利益最大化。第二部门为工商企业,即纯粹的私人部门,它提供的公共产品是纯粹
9、的私人产品,是以实现私人利益最大化为目标,为了盈利根据消费者的需要组织经济资源,展开种种经济活动的组织;第三部门是介于政府组织与工商企业之间的一些部门,即非营利组织,它是以会员缴纳的会费、民间捐款或政府财政拨款等非营利性收入从事前两者无力、无法或无意作为的社会公共事业,提供的是准公共产品。15/46因素部门第一部门(公共组织)第二部门(私人组织)第三部门(非营利组织)环境市场市场由监督机构组成人们的购买行为决定了市场市场由监督机构和委托人的购买行为构成提供同一服务的组织相互合作为提供某项服务相互竞争相互默认或谈判而达成各自只为某一特定市场区域提供服务的协议资金来源依赖财政拨款(免费服务)资金来
10、源依赖于收费资金来源既依赖财政拨款,又依赖于服务收费和税金市场信号弱市场信号清晰有的市场信号清晰,有的模糊交易制约指令和义务限制了自主权和灵活性自主权和灵活性只受到法律和内部多数人意见的限制签约限制了自主权和灵活性(例如,医院的医生、表演艺术中心的用户)所有者公民经常以所有者身份向组织及其执行提出期望和要求;无所不在的利益相关者所有权属于股东,他们的利益可以用财务指标来衡量;除了股东之外,几乎没有利益相关者所有权属于促进了他们利益的使用者(如医院的医生);许多利益相关者组织程序目标长期和短期目标不断变化、复杂、相互冲突且难以界定清楚的、大家认同的目标多重长期目标,很难将它们按照优先顺序排列,使
11、得短期目标不清权力限制政府控制下的机构管理基本不受外界影响的机构管理权威控制下的机构管理表表3-1 三大部门的具体区别三大部门的具体区别 16/46 3.2.2 公共经济部门的构成公共经济部门的构成 狭义的公共部门仅仅包括第一部门的范畴,即政府部门及其附属物,是指通过政治程序设立的、在特定的区域范围内独立行使立法、行政、司法权的实体。广义的公共部门可以看做除了第二部门(市场)之外的社会领域的其他组成部分,即第一部门以及包括公共企业和某些第三部门在内的组织的综合体。亦即广义的公共部门不仅包括政府部门及其附属机构,而且包括各个企事业部门。前者主要包括行使国家权力的各类机关、事业单位;后者主要包括由
12、中央银行和政府拥有的商业银行等金融公共企业和政府出资兴办的保险、证券等非金融公共企业(见图3-2)。17/46公共部门政府部门公共企业部门职能机关事业单位金融公共企业非金融公共企业图图3-2 广义公共部门的构成广义公共部门的构成18/46 就业部门年份公共管理和社会组织1教育业卫生、社会保障和社会福利业科学研究、技术服务和地质勘查业水利、环境和公共设施管理业200620082010201220141257.51328.81415.61528.61585.11448.01481.91517.41567.21602.7466.8501.2562.6639.5703.9193.0201.6219.6
13、232.5224.8165.4172.8189.9208.9211.91公共管理与社会组织主要包括中国共产党机关、国家机构、人民政协和民主党派、群众社团、社会团体、宗教组织等。表表3-2 我国主要国有公共经济部门的就业人数(单位:万人)我国主要国有公共经济部门的就业人数(单位:万人)19/463.3 公共经济部门的性质公共经济部门的性质 3.3.1 公共部门的合法性公共部门的合法性 私人部门的经营管理或由所有者自己来承担,或由公司股东们指定代理者。而公共部门的领导者则主要通过政治选举产生,或是由政治当选人任命的方式来产生。正是由于公共部门的产生建立在政治选举方式基础上,才使得它所拥有的权力具有
14、合法性,才能获得超越私人部门的权威,并可以对私人部门的活动进行管理。公共部门的合法性在日常运行中主要体现在公共部门的权力由法律规定并依法授予,同时也必须按法律相关规定行使权力而不得滥用职权;如果违反法律,必须承担相应责任,在工作中要接受公众、司法和立法机关的合法监督等。20/46 3.3.2 狭义公共部门拥有强制力狭义公共部门拥有强制力 狭义公共部门的公共权力产生于社会,并凌驾于社会,因此其具有的权力具有明显的强制性。其强制力是以其合法性和社会成员自愿遵守为基础的,这也就意味着它可以做很多私人部门无法做到的事。如它可以向全体社会成员征税,并运用强制力对那些不按规定纳税者给予处罚;可以制定一些基
15、本行为规范,要求人们遵守,如交通规则、治安条例等,违反者将受到严厉制裁。在必要时,它还能够限制一个人的人身自由,如对犯罪分子的羁押。正如阿尔蒙德所说:“政治体系不是制定和实施规章的惟一系统。但是,政治体系制定的规章实施是靠强制来支持的。”21/46 3.3.3 公共部门具有普遍性公共部门具有普遍性 公共部门的强制力不是针对个别人或某个群体,而是针对全体社会成员和组织。公共部门是一个面向全体社会成员的普遍性组织,每一个社会成员都有资格消费公共部门提供的产品和服务,如良好的社会治安、强大的国防、方便的道路交通等,每个社会成员都可以从中受益。另一方面,公共部门的强制力同样也带有普遍性,无论身份、职业
16、、社会地位有什么差异,都受到来自公共部门(主要是政府)所制定法律和规章强制力的约束。22/46 3.3.4 公共部门的惟一性公共部门的惟一性 对个人和社会来说,公共部门是惟一的。在一些实行多党制国家,经常是不同党派轮流上台执政,执政者可能会变更;有时由于社会的动乱和变迁,也存在当前的执政者可能被替代的情况。此时公共部门会出现人员更迭,但无论人员如何变换,最终在一个社会中不会有两个公共部门并存。新的公共部门的出现,只能是对原公共部门的继承或替代,不可能同时存在两套公共部门的组织体系。因此,对个人来说,无论是政党竞选,还是社会变动,最终只能面对一个处于垄断地位的公共部门。也正是由于公共部门是惟一的
17、,就更加增强了它的强制力,无论是否愿意,社会成员都只能接受它的管理,享用它提供的产品和服务。23/46 3.3.5 公共部门的非营利性公共部门的非营利性公共部门在整个社会中承担的是政权组织和社会管理的任务,它的存在是为了给社会提供优秀的公共产品,帮助社会更好的运转,具有非营利性。它运行的目标是实现公共利益,而私人部门的行为则是为实现利润最大化。两者之间有着本质的差异,公共部门追求的并非利润最大化,而是社会安定、和谐与发展。从另一个角度来考虑,如果公共部门具有营利性,而同时它又是一个具有强制力、处于垄断地位、具有社会普遍性的组织,可以想象,整个社会的优秀资源将会全部被吸纳到公共部门里面,而其它组
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