建设法规第5章-建设工程许可法律制度课件.ppt

1、第第5 5章章 建设工程许可法律制度建设工程许可法律制度本章知识内容：本章知识内容：各类建设从业单位的资质管理法律许可规定，包括施工、监理企业以及房地产企业等资质管理的相关规定；各类建设专业人员执业资格管理法律制度，包括注册建造师、注册监理工程师、注册造价工程师等专业技术人员执业制度。本章重难点：本章重难点：施工单位的资质管理；从业人员的资格管理。25.15.1工程建设执业资格制度概述工程建设执业资格制度概述工程建设执业资格制度是指只有事先依法取得相应的资质或资格的单位和个人，才允许其在法律所规定的范围内从事一定建筑活动的制度，即单位和个人的市场准入制度。工程建设对社会生活和经济建设的重要性是

2、不言而喻的，工程建设随着技术的进步和生活质量的提高，过程日趋复杂，已远非一般人员所能胜任，而只能由掌握一定的工程建设专业知识和具有一定工程建设实践经验的技术人员及其所组建成的单位来承担。建设活动不同于一般的经济活动，从业单位素质的高低直接影响着建设工程的质量和安全。因此，从事建设活动的单位必须符合严格的资质条件。企业资质等级反映了企业从事某项工作的资格和能力，是国家对建设市场准入管理的重要手段。所以，国际上绝大多数国家都对从事建设活动的主体的资格作了严格的限定。我国也很早就实行了严格的企事业单位执业资质认证制度，对各种建筑企事业单位的资质等级标准和允许执业范围作出了明确的规定。但随着我国改革开

3、放的不断深入，单纯实行单位执业资质管理的不足也日益显现出来。对此，我国1998年颁布了中华人民共和国建筑法（以下简称建筑法），其中明确规定从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的职业资格证书，并在职业资格证书许可范围内从事建筑活动。3从事建设活动的企业资质管理制度，是指建设行政主管部门对从事建设活动有关企业的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确定其承担任务的范围，并发给相应的资质证书的一种制度。而企业资质管理的内容，主要是对企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质证书管理等。建筑法对进入建筑市场有关单位的资质管理做出了明确规定：“从事建筑活动的

4、建筑施工企业，勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”资质管理制度是根据建没活动的特点确立的一项重要的从业资格许可制度。建设活动耗资巨大，建设周期较长，生产场地移动，生产条件艰苦，社会影响广泛。与人民生命财产关系密切。因此，对从事建设活动的单位，国家必须实行严格的从业许可制度。这也是目前世界上不少国家和地区所采取的通行做法。如日本、韩国、我国台湾等制定的建筑法均明确规定了这一制度。4在我国实行企业资质管理制度，对规范

5、建筑市场、保证建筑工程质量和安全以及提高经济效益都具有非常重要的意义。目前，我国已经建立了比较完善的企业资质管理制度，主要的建设法律、法规都对企业资质做出了相应的规定。国家建设行政主管部门通过部门规章对相关企业资质的管理也做出了更为具体的规定，这些部门规章主要有包括建筑业企业资质管理规定（住房和城乡建设部令第22号，2015年3月1日起施行）、工程建设项目招标代理机构资格认定办法(住房和城乡建设部令第24号，2015年5月4日修正版)、房地产开发企业资质管理规定（住房和城乡建设部令第24号，2015年5月4日起施行）、建设工程勘察设计企业资质管理规定（建设部令第93号，2015年6月12日修正

6、）、城乡规划编制单位资质管理规定（住房和城乡建设部令第12号，2016年1月11日起施行）等。55.25.2工程建设从业单位资质管理工程建设从业单位资质管理5.2.1 5.2.1 建筑业企业资质管理建筑业企业资质管理建筑业企业，是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建活动的企业。1 1 资质分类和分级资质分类和分级（1）资质分类建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专

7、业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。获得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。6施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。具体来说，施工总承包企业资质分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、港口工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程等十二类。专业承

8、包企业资质分为地基基础工程、模板脚手架、预拌混凝土、防水防腐保温工程等三十六类。劳务分包资质不分类别和等级。（2）资质分级各资质类别按照规定的条件划分为若干等级。如建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级，主要是根据企业经营业绩、单位负责人和技术负责人及专业技术人员素质、企业注册资本、技术装备等资质要素进行划分。住房与城乡建设部制定了新版建筑业企业资质等级标准，该标准自2015年1月1日起施行。72 2 资质申请和审批资质申请和审批（1）主管部门我国建设行政主管部门有审批权限。但是，上一级建设行政主管部门审批的资质等级较高，下一级审批的资质等级则较低。具体分工如下：1）下列建筑业企

9、业资质，由国务院住房城乡建设主管部门许可：施工总承包资质序列特级资质、一级资质及铁路工程施工总承包二级资质；专业承包资质序列公路、水运、水利、铁路、民航方面的专业承包一级资质及铁路、民航方面的专业承包二级资质；涉及多个专业的专业承包一级资质。2）下列建筑业企业资质，由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门许可：施工总承包资质序列二级资质及铁路、通信工程施工总承包三级资质；专业承包资质序列一级资质（不含公路、水运、水利、铁路、民航方面的专业承包一级资质及涉及多个专业的专业承包一级资质）；专业承包资质序列二级资质（不含铁路、民航方面的专业承包二级资质）；铁路方面专业承包三

10、级资质；特种工程专业承包资质。83）下列建筑业企业资质，由企业工商注册所在地设区的市人民政府住房城乡建设主管部门许可：施工总承包资质序列三级资质（不含铁路、通信工程施工总承包三级资质）；专业承包资质序列三级资质（不含铁路方面专业承包资质）及预拌混凝土、模板脚手架专业承包资质；施工劳务资质；燃气燃烧器具安装、维修企业资质。9（2）资质的申请建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质，企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。企业申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：建筑业企业资质申请表及相应的电子文档；企业营业执照正副本复印件；企业章程复印件；企业资产证明文件复印件；企业主要人员证明文件

11、复印件；企业资质标准要求的技术装备的相应证明文件复印件；企业安全生产条件有关材料复印件；按照国家有关规定应提交的其他材料。10省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门应当自受理申请之日起20个工作日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院住房城乡建设主管部门。国务院住房城乡建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门受理申请材料之日起60个工作日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10个工作日。其中，涉及公路、水运、水利、通信、铁路、民航等方面资质的，由国务院住房城乡建设主管部门会同国务院有关部门审查。建筑业企业资质证书分为正本和副本，由国务院住房城乡建设主管部门统

12、一印制，正、副本具备同等法律效力。资质证书有效期为5年。11（3）资质的延续与变更 建筑业企业资质证书有效期届满，企业继续从事建筑施工活动的，应当于资质证书有效期届满3个月前，向原资质许可机关提出延续申请。资质许可机关应当在建筑业企业资质证书有效期届满前做出是否准予延续的决定；逾期未做出决定的，视为准予延续。企业在建筑业企业资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建筑业企业资质等级。企业申请建筑业企业资质升级、资质增项，在申请之日起前

13、一年至资质许可决定作出前，有下列情形之一，资质许可机关不予批准其建筑业企业资质升级申请和增项申请：121）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；2）与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；3）未取得施工许可证擅自施工的；4）将承包的工程转包或违法分包的；5）违反国家工程建设强制性标准施工的；6）恶意拖欠分包企业工程款或者劳务人员工资的；7）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故，破坏事故现场、阻碍对事故调查的；8）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的现场管理人员和技术工种作业人员未取得证书上岗的；9）未依法履行

14、工程质量保修义务或拖延履行保修义务的；10）伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的；11）发生过较大以上质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的；12）其它违反法律、法规的行为。133 3 建设工程施工企业资质的监督管理建设工程施工企业资质的监督管理（1）监督管理部门及其职责县级以上人民政府住房城乡建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对企业取得建筑业企业资质后是否满足资质标准和市场行为的监督管理。上级住房城乡建设主管部门应当加强对下级住房城乡建设主管部门资质管理工作的监督检查，及时纠正建筑业企业资质管理中的违法行为。企业违法从事

15、建筑活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或者处理建议及时告知该建筑业企业资质的许可机关。14（2）资质的撤回取得建筑业企业资质证书的企业，应当保持资产、主要人员、技术装备等方面满足相应建筑业企业资质标准要求的条件。企业不再符合相应建筑业企业资质标准要求条件的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、其他有关部门，应当责令其限期改正并向社会公告，整改期限最长不超过3个月；企业整改期间不得申请建筑业企业资质的升级、增项，不能承揽新的工程；逾期仍未达到建筑业企业资质标准要求条件的，资质许可机关可以撤回其建筑业企业资质证

16、书。被撤回建筑业企业资质证书的企业，可以在资质被撤回后3个月内，向资质许可机关提出核定低于原等级同类别资质的申请。15（3）资质的撤销有下列情形之一的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质：资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予资质许可的；超越法定职权准予资质许可的；违反法定程序准予资质许可的；对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的；依法可以撤销资质许可的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的，应当予以撤销。（4）资质的注销有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并向社会公布其建筑业企业资质证书作废，企业应当及时将建筑业企业资质证书交回资质许可机关：资质证书

17、有效期届满，未依法申请延续的；企业依法终止的；资质证书依法被撤回、撤销或吊销的；企业提出注销申请的；法律、法规规定的应当注销建筑业企业资质的其他情形。16【案例】：甲总承包，将土石方工程分包给乙，乙又与社全上的刘某签订任务书，约定由刘某组织人员负责土方开挖等所有工作，单独核算，自负盈亏。问题：该案例存在哪些不合法行为以及应该如何处置？分析：土石方工程施工中的人员并非分包单位乙公司的人员，因此视为允许他人以本企业名义承揽工程。处罚：责令改正，没收违法所得；对施工单位处合同价款2%以上、4%以下的罚款；可以责令整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。175.2.25.2.2工程监理企业资质管

18、理工程监理企业资质管理为了加强工程监理企业资质管理，规范建设工程监理活动，维护建筑市场秩序，住房和城乡建设部制定了工程监理企业资质管理规定并于2007年8月1日起施行，2015年5月4日住房和城乡建设部令第24号对2007年版工程监理企业资质管理规定进行了修正。1 1 工程监理企业的资质等级及标准工程监理企业的资质等级及标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。18（1）综合资质标准具有独立法人资格且具有符合国家

19、有关规定的资产。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重

20、大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。19（2）专业资质标准1）甲级具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

21、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。202）乙级具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次

22、。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。213）丙级具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。相应专业的注册监理工程师不少于专

23、业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数。有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的工程试验检测设备。（3）事务所资质标准取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。有固定的工作场所。有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的工程试验检测设备。22（3）业务范围1）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。2）专业资质专业甲级资质。可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业乙级资质。可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。专业丙级资质。承担相应专业工程类别三

24、级建设工程项目的工程监理业务。3）事务所资质。可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。233.3.工程监理企业资质申请和审批工程监理企业资质申请和审批申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为

25、10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质许可。延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。工程监理企业资质证书的有效期为5年。24资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工

26、程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。工程监理企业不得有下列行为：与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；将承揽的监理业务转包；在监理过程中实施商业贿赂；涂改、伪造、出借、转让工

27、程监理企业资质证书；其他违反法律法规的行为。254 监督管理县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对工程监理企业资质的监督管理。建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：（1）要求被检查单位提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程监理业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件；（2）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料；（3）纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。工程监理企业违法从事工程监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、处理结

28、果或处理建议及时报告该工程监理企业资质的许可机关。工程监理企业取得监理企业资质后不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其资质。26有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程监理企业资质：（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的；（2）超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的；（3）违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的；（4）对不符合许可条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的；（5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂

29、等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；（2）工程监理企业依法终止的；（3）工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；（4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。275.2.35.2.3房地产开发企业资质管理房地产开发企业资质管理 1 1 房地产开发企业资质等级标准及业务范围房地产开发企业资质等级标准及业务范围房地产开发企业按照企业条件分为一、二、三、四四个资质等级。各资质等级企业的条件如下：（

30、1）一级资质：从事房地产开发经营5年以上；近3年房屋建筑面积累计竣工30万平方米以上，或者累计完成与此相当的房地产开发投资额；连续5年建筑工程质量合格率达100；上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当的房地产开发投资额；有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于40人，其中具有中级以上职称的管理人员不少于20人，持有资格证书的专职会计人员不少于4人；工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称；具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度；未发生过重大工程质量事故。28（2）二级资质：从事房地产开发经营3年以

31、上；近3年房屋建筑面积累计竣工15万平方米以上，或者累计完成与此相当的房地产开发投资额；连续3年建筑工程质量合格率达100；上一年房屋建筑施工面积10万平方米以上，或者完成与此相当的房地产开发投资额；有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于20人，其中具有中级以上职称的管理人员不少于10人，持有资格证书的专职会计人员不少于3人；工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称；具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度；未发生过重大工程质量事故。29（3）三级资质：从事房地产开发经营2年以上；房屋建筑面积累计竣工5万平方米以上

32、，或者累计完成与此相当的房地产开发投资额；连续2年建筑工程质量合格率达100；有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于10人，其中具有中级以上职称的管理人员不少于5人，持有资格证书的专职会计人员不少于2人；工程技术、财务等业务负责人具有相应专业中级以上职称，统计等其他业务负责人具有相应专业初级以上职称；具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度；未发生过重大工程质量事故。（4）四级资质：从事房地产开发经营1年以上；已竣工的建筑工程质量合格率达100；有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于5人，持有资格证书的专

33、职会计人员不少于2人；工程技术负责人具有相应专业中级以上职称，财务负责人具有相应专业初级以上职称，配有专业统计人员；商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度；未发生过重大工程质量事故。一级资质的房地产开发企业承担房地产项目的建设规模不受限制，可以在全国范围承揽房地产开发项目。二级资质及二级资质以下的房地产开发企业可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目，承担业务的具体范围由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门确定。各资质等级企业应当在规定的业务范围内从事房地产开发经营业务，不得越级承担任务。2 2 房地产开发企业资质核定、审批及管理房地产开发企业资质核定、审批及管理（

34、1）资质核定。新设立的房地产开发企业应当自领取营业执照之日起30日内，持下列文件到房地产开发主管部门备案；营业执照复印件；企业章程；企业法定代表人的身份证明；专业技术人员的资格证书和劳动合同；房地产开发主管部门认为需要出示的其他文件。房地产开发主管部门应当在收到备案申请后30日内向符合条件的企业核发暂定资质证书。暂定资质证书有效期1年。房地产开发主管部门可以视企业经营情况延长暂定资质证书有效期，但延长期限不得超过2年。自领取暂定资质证书之日起1年内无开发项目的，暂定资质证书有效期不得延长。房地产开发企业应当在暂定资质证书有效期满前1个月内向房地产开发主管部门申请核定资质等级。房地产开发主管部门

35、应当根据其开发经营业绩核定相应的资质等级。（2）资质审批。房地产开发企业资质等级实行分级审批。一级资质由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门审批。二级资质及二级资质以下企业的审批办法由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。申请核定资质等级的房地产开发企业，应当提交下列证明文件：企业资质等级申报表；房地产开发企业资质证书（正、副本）；企业资产负债表；企业法定代表人和经济、技术、财务负责人的职称证件；已开发经营项目的有关证明材料；房地产开发项目手册及住宅质量保证书、住宅使用说明书执行情况报告；其他有关文件、证明。经资质审查合格的企业，由资质审批部门发给

36、相应等级的资质证书。资质证书由国务院建设行政主管部门统一制作。资质证书分为正本和副本，资质审批部门可以根据需要核发资质证书副本若干份。（3）资质管理任何单位和个人不得涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书。企业遗失资质证书，必须在新闻媒体上声明作废后，方可补领。企业发生分立、合并的，应当在向工商行政管理部门办理变更手续后的30日内，到原资质审批部门申请办理资质证书注销手续，并重新申请资质等级。企业变更名称、法定代表人和主要管理、技术负责人，应当在变更30日内，向原资质审批部门办理变更手续。企业破产、歇业或者因其他原因终止业务时，应当在向工商行政管理部门办理注销营业执照后的15日内，到原资质审批部

37、门注销资质证书。房地产开发企业的资质实行年检制度。对于不符合原定资质条件或者有不良经营行为的企业，由原资质审批部门予以降级或者注销资质证书。一级资质房地产开发企业的资质年检由国务院建设行政主管部门或者其委托的机构负责。二级资质及二级资质以下房地产开发企业的资质年检由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定办法。房地产开发企业无正当理由不参加资质年检的，视为年检不合格，由原资质审批部门注销资质证书。房地产开发主管部门应当将房地产开发企业资质年检结果向社会公布。5.35.3工程建设专业技术人员执业资格管理工程建设专业技术人员执业资格管理5.3.15.3.1注册建造师制度注册建造师制度1 1

38、注册建造师制度介绍注册建造师制度介绍根据建设部1995年建筑施工企业项目经理资质管理办法的规定，我国曾在一段时间内实行建筑施工企业项目经理资质管理制度，但是，根据2003年建设部关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知，在2008年2月27日之前我国已经由注册建造师代替建筑施工企业项目经理资质。当前，对注册建造师做出现定的规范性法律文件主要有建筑法、行政许可法、建设工程质量管理条例、建造师执业资格制度暂行规定、注册建造师管理规定、注册建造师执业管理办法等法律法规。2002年12月5日，人事部、原建设部联合下发了关于印发的通知，明确规定在我国对从事建设工程项目总承

39、包及施工管理的专业技术人员实行注册建造师执业资格制度。这项制度已于该文发布之日起30日开始正式建立。建造师执业资格制度建立以后，承担建设工程项目施工的项目经理仍是施工企业所承包某一具体工程的主要负责人，他的职责是根据企业法定代表人的授权，对工程项目自开工准备至竣工验收，实施全面的组织管理。而大中型工程项目的项目经理必须由取得建造师执业资格的建造师担任，即建造师在所承担的具体工程项目中行使项目经理职权。注册建造师资格是担任大中型工程项目的项目经理之必要条件。建造师需按人发2002111号文件的规定，经统一考试和注册后才能从事担任项目经理等相关活动，是国家的强制性要求，而项目经理的聘任则是企业行为

40、。建造师分为一级建造师（constructor）和二级建造师（associate constructor）。一级建造师具有较高的标准、较高的素质和管理水平，有利于开展国际互认。同时，考虑我国建设工程项目量大面广，工程项目的规模差异悬殊，各地经济、文化和社会发展水平有较大差异，以及不同工程项目对管理人员的要求也不尽相同，设立二级建造师，可以适应施工管理的实际需求。近期，注册建造师以建设工程项目施工的项目经理为主要岗位。但是，同时鼓励和提倡注册建造师“一师多岗”，从事国家规定的其他业务，例如担任质量监督工程师等。2.2.报考条件报考条件取得工程类或工程经济类大学专科学历，工作满6年，其中从事建设工

41、程项目施工管理工作满4年；取得工程类或工程经济类大学本科学历，工作满4年，其中从事建设工程项目施工管管理工作满3年；取得工程类或工程经济类双学士学位或研究生班毕业，工作满3年，其中从事建设工程项目施工管理工作满2年；取得工程类或工程经济类硕士学位，工作满2年，其中从事建设工程项目施工管理工作满1年；取得工程类或工程经济类博土学位，从事建设工程项目施工管理工作满1年。凡遵纪守法并具备工程类或工程经济类中等专科以上学历并从事建设工程项目施工管理工作满2年，可报名参加二级建造师执业资格考试。3.3.考试内容考试内容一级建造师执业资格考试设“建设工程经济”、“建设工程法规及相关知识”、“建设工程项目管

42、理”和“专业工程管理与实务”4个科目。其中“专业工程管理与实务”科目设置10个专业类别：建筑工程、公路工程、铁路工程、民航机场工程、港口与航道工程、水利水电工程、市政公用工程、通信与广电工程、矿业工程、机电工程。二级建造师执业资格考试设“建设工程施工管理”、“建设工程法规及相关知识”和“专业工程管理与实务”3个科目。其中“专业工程管理与实务”科目分为：房屋工程、公路工程、水利水电工程、矿业工程、机电工程、市政公用工程6个专业类别。4.4.注册与执业注册与执业（1）注册。取得建造师资格证书的人员，经过注册方能以注册建造师的名义执业。取得一级建造师资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理

43、、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批；符合条件的，由国务院建设主管部门核发中华人民共和国一级建造师注册证书，并核定执业印章编号。取得二级建造师资格证书的人员申请注册，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责受理和审批。对批准注册的，核发由国务院建设主管部门统一样式的中华人民共和国二级建造师注册证书和执业印章，并在核发证书后30日内送国务院建设主管部门备案。注册证书和执业印章是注册建造师的执业凭证，

44、由注册建造师本人保管、使用。注册证书与执业印章有效期为3年。【案例】：有5位同志通过了建造师执业资格考试，目前打算申请注册。李某3年前担任工长时，由于偷工减料导致了安全生产事故而受到刑事处罚；赵某就职于工商行政主管部门，希望能利用业余时间从事施工管理工作；王某由于业务水平高，同时受聘于两家施工企业，申请在这两个单位分别注册；周某拖欠农民工工资；张某由于在今年的施工过程中擅自修改图纸而受到了处分。问题：按照建设法规规定，不予注册的是哪几位？分析：申请人有下列情形之一的，不予注册：（1）不具有完全民事行为能力的；（2）申请在两个或者两个以上单位注册的；（3）未达到注册建造师继续数育要求的；（4）受

45、到刑事处判，刑事处罚尚来执行完毕的；（5）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（6）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚执行完毕之日起至申清注册之日止不满3年的；（7）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（8）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（9）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的；（10）年龄超过65周岁的；（11）法律、法规规定不予注册的其他情形。因而按照上述法律规定，李先生、赵先生和王先生不予注册。（2）执业。注册建造师的具体执业范围按照注册建造师执业工程规模标准执行。注册

46、建造师不得同时在两个及两个以上的建设工程项目上担任施工单位项目负责人。注册建造师在每一个注册有效期内应当达到国务院建设主管部门规定的继续教育要求，继续教育的具体要求由国务院建设主管部门会同国务院有关部门另行规定。【案例】某市政工程由于政府部门规划调整，导致该工程停工达1年之久，施工企业拟让该工程的项目经理甲担任其他市政工程的项目经理。问题：该任职决定合乎相关建设法规规定吗？分析：建造师经注册后，有权以建造师名义担任建设工程项目施工的项目经理及从事其他施工活动的管理，但不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外：（1）同一工程相邻分段发包或分期施工的；（2）合同约定的工

47、程验收合格的；（3）因非承包方原因致使工程项目停工超过120d（含），经建设单位同意的。因而本题答案为经建设单位同意，甲可以同时担任该2个项目的项目经理。5.3.25.3.2注册结构工程师制度注册结构工程师制度1 1 注册结构工程师注册结构工程师注册结构工程师是指取得注册结构工程师执业资格证书和注册证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务的专业技术人员。注册结构工程师分为一、二两级。2 2 注册结构工程师执业资格的考试与注册注册结构工程师执业资格的考试与注册注册结构工程师的考试与注册，由全国和省、自治区、直辖市的注册结构工程师管理委员会负责进行，并由建设部、人事部和省、自治区

48、、直辖市人民政府建设行政主管部门、人事行政主管部门进行指导、监督和管理。注册结构工程师的考试，原则上每年举行一次。参考人员资格、考试内容和考试方法由建设部与人事部规定，考试分为基础考试和专业考试两部分。参加考试的人员必须是大学本科毕业并达到规定年限。通过基础考试后，从事结构工程设计或相关业务满一定年限的人员，方可申请参加专业考试。要从事结构工程设计业务的，必须先行注册。注册结构工程师考试合格，取得相应的注册工程师资格者，可以申请注册。目前。结构工程师的注册申请只能由其所在单位代为进行，我国尚不能接受个人申请。注册有效期为2年。届时需要继续注册的，应在期满前30日内办理注册手续。3 3 注册结构

49、工程师的执业注册结构工程师的执业执业范围：注册结构工程师可从事结构工程设计，结构工程设计技术咨询，建筑物、构筑物、工程设施等调查和鉴定，对本人主持设计的项目进行施工指导和监督及建设部和国务院有关部门规定的其他业务。一级注册结构工程师执业的范围不受工程规模及工程复杂程度的限制，而二级注册结构工程师则要受一定限制，具体限制范围见有关规定。执业要求及责任：我国尚不允许注册结构工程师个人单独执业，所以，注册结构工程师必须加入一个勘察设计单位后才能执业，并由单位统一接受设计业务和统一收费。注册结构工程师因结构设计质量造成经济损失时，其赔偿责任先由勘察设计单位承担，然后再向注册结构工程师追偿。5.3.35

50、.3.3注册监理工程师制度注册监理工程师制度监理工程师系岗位职务是指经全国统一考试合格并注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。监理工程师按专业设置岗位。经全国统一考试合格只是成为监理工程师的一个前提条件，同时还应在建设监理岗位上工作，才能申请注册。经过注册，取得监理工程师岗位证书，方成为监理工程师。不从事监理工作，就不再有监理工程师岗位职务。原建设部以部令第147号发布了注册监理工程师管理规定，对监理工程师的执业资格做出了规定，该规定自2006年4月1日起施行。中华人民共和国建设部令第32号“关于修改工程监理企业资质管理规定的决定”，对对监理工程师的执业资格做出了修改，现予发布，自20