专利运用及其与专利审批的关系课件.ppt

1、国家知识产权局专利局田明2013年8月主要内容主要内容l（1 1）是什么？）是什么？（2 2）为什么？）为什么？（3 3）谁来办？）谁来办？ （4 4）怎么办？）怎么办？ （5 5）实务要点？）实务要点？l（6 6）相关政策及近年来质押登记情况介绍）相关政策及近年来质押登记情况介绍一、什么是专利权质押登记（一、什么是专利权质押登记（1 1）借款人放款人借款放款债务担保抵押质押动产权利专利权中的财产权主债务合同&担保合同办理出质登记一、什么是专利权质押登记（一、什么是专利权质押登记（2 2）o专利权质押专利权质押n是指为担保债权的实现，由债务人或第三人将其是指为担保债权的实现，由债务人或第三人将

2、其专利权中的财产权设定质权，在债务人不履行债专利权中的财产权设定质权，在债务人不履行债务时，债权人有权依法就该出质专利权中财产权务时，债权人有权依法就该出质专利权中财产权的变价款优先受偿的担保方式。的变价款优先受偿的担保方式。n要点：专利权质押关系是债务关系的从属关系要点：专利权质押关系是债务关系的从属关系一、什么是专利权质押登记（一、什么是专利权质押登记（3 3）o专利权质押担保债务的常见情形：专利权质押担保债务的常见情形：n担保借款担保借款n担保信贷担保信贷n最高额质押（多为银行授信合同）最高额质押（多为银行授信合同）n担保债券承销担保债券承销n担保租赁设备厂房资金担保租赁设备厂房资金o总

3、之，担保的是债务。总之，担保的是债务。一、什么是专利权质押登记（一、什么是专利权质押登记（4 4）o什么是专利权质押登记？什么是专利权质押登记？n以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向国家知识产权局专利局办理专利权质合同，并向国家知识产权局专利局办理专利权质押登记手续，专利质权自专利权质押登记之日起押登记手续，专利质权自专利权质押登记之日起设立。设立。o要点：办理部门包括国家知识产权局专利局要点：办理部门包括国家知识产权局专利局（目前由发文处具体负责）和经专利局授权开（目前由发文处具体负责）和经专利局授权开展质押登记业务的代办处（目前处于

4、试点阶展质押登记业务的代办处（目前处于试点阶段）。段）。借款人放款人借款放款债务担保抵押质押动产权利专利权中的财产权主债务合同&担保合同办理出质登记一、什么是专利权质押登记（一、什么是专利权质押登记（5 5）专利权人中介服务机构担保机构商业银行政府、民间出资建立合作担保债务提供贷款专利出质相关服务o典型模式典型模式为什么要办理专利权质押登记为什么要办理专利权质押登记二、为什么要办理专利权质押登记手续（二、为什么要办理专利权质押登记手续（1 1）o根据根据物权法物权法第第227227条的规定，专利权出条的规定，专利权出质，应订立书面合同。质权自主管部门办质，应订立书面合同。质权自主管部门办理出质

5、登记时设立。理出质登记时设立。n要点：对债权合同与物权变动进行明确区分，要点：对债权合同与物权变动进行明确区分，质押合同生效并不等同于专利质权的当然设立，质押合同生效并不等同于专利质权的当然设立，需要经过有关主管部门办理出质登记这一关键需要经过有关主管部门办理出质登记这一关键性法律程序。性法律程序。o质权设立的效力质权设立的效力n质权人基于该担保物权的优先受偿权成立质权人基于该担保物权的优先受偿权成立n出质人在未经质权人同意的情况下，不能以转让、出质人在未经质权人同意的情况下，不能以转让、许可等方式来处分专利权许可等方式来处分专利权二、为什么要办理专利权质押登记手续（二、为什么要办理专利权质押

6、登记手续（2 2）三、谁来办理专利权质押登记手续（三、谁来办理专利权质押登记手续（1 1）o质押登记的请求人质押登记的请求人n根据根据专利法实施细则专利法实施细则第第1414条第条第3 3款规定，以专利权出款规定，以专利权出质的，由出质人和质权人共同向国务院专利行政部门办质的，由出质人和质权人共同向国务院专利行政部门办理出质登记。理出质登记。o要点：除合同为双方合意结果之外，办理质押登记也要点：除合同为双方合意结果之外，办理质押登记也应当是双方的共同意思表示。应当是双方的共同意思表示。o出质人的主体资格出质人的主体资格n出质人应当是专利权人。如果一项专利有多个专利权人出质人应当是专利权人。如果

7、一项专利有多个专利权人的，出质人应为全体专利权人，当事人另有约定的除外。的，出质人应为全体专利权人，当事人另有约定的除外。o经办人：经办人：n在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理专利权质押登记手续企业或者外国其他组织办理专利权质押登记手续的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。n中国单位或者个人办理专利权质押登记手续的，中国单位或者个人办理专利权质押登记手续的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。可以委托依法设立的专利代理机构办理。n当事人委托代理机构的，应当在委托书中指定一当事人委

8、托代理机构的，应当在委托书中指定一个代理人办理相关手续。个代理人办理相关手续。n中国单位或个人如果不委托代理机构，可以共同中国单位或个人如果不委托代理机构，可以共同委托一个具有独立承担完全民事责任能力的自然委托一个具有独立承担完全民事责任能力的自然人办理。人办理。 三、谁来办理专利权质押登记手续（三、谁来办理专利权质押登记手续（2 2）答：依据答：依据专利权质押登记办法专利权质押登记办法办理办理一、总则一、总则二、质押登记申请的提出和受理二、质押登记申请的提出和受理三、质押登记申请的审批三、质押登记申请的审批四、质押登记的撤销四、质押登记的撤销五、质押登记的公告五、质押登记的公告六、质押期间的

9、专利法律事务六、质押期间的专利法律事务七、质押登记的变更、注销七、质押登记的变更、注销八、国家知识产权局的告知义务八、国家知识产权局的告知义务九、附则九、附则第第1至至5条条第第6至至10条条第第11至至12条条第第13条条第第14条条第第15至至16条条第第17至至18条条第第19至至20条条第第21至至22条条提交方式、提交方式、受理条件受理条件审批时限、审审批时限、审批决定、不予批决定、不予登记情形登记情形变更、注销手变更、注销手续的文件要求、续的文件要求、种类情形、决种类情形、决定、效力定、效力o手续去哪办？手续去哪办？办理质押登记的部门办理质押登记的部门o文件怎么交？文件怎么交？专利

10、权质押登记文件的提交方式专利权质押登记文件的提交方式o交什么材料？交什么材料？办理专利权质押登记需提交的文件办理专利权质押登记需提交的文件o表格怎么填？表格怎么填？备案申请表的填写要求备案申请表的填写要求o要几天办完？要几天办完？质押申请的审批时限质押申请的审批时限o哪些不能办？哪些不能办？常见的不予质押的情形常见的不予质押的情形o后续怎么办？后续怎么办？质押登记的变更及注销手续质押登记的变更及注销手续o公告哪些事？公告哪些事？质押公告的项目质押公告的项目o要注意什么？要注意什么？实务指导相关知识实务指导相关知识四、怎样办理专利权质押登记手续（四、怎样办理专利权质押登记手续（1 1）1.1.办

11、理质押登记的部门办理质押登记的部门 n专利权质押双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国专利权质押双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行质押登港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行质押登记，目前该项工作由初审部发文处负责。记，目前该项工作由初审部发文处负责。n专利权质押双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知识产权专利权质押双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知识产权局专利局设在地方的已开展质押登记业务的代办处办理；当事人也局专利局设在地方的已开展质押登记业务的代办处办理；当事人也可到国家知识产权局专利局

12、办理。可到国家知识产权局专利局办理。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（2 2）2.2.专利权质押登记文件的提交方式专利权质押登记文件的提交方式 n当事人可直接到国家知识产权局专利局初审流程管理部业务发文管当事人可直接到国家知识产权局专利局初审流程管理部业务发文管理处办理，或通过邮寄的方式办理。理处办理，或通过邮寄的方式办理。 面交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路面交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6 6号国家知识产权局专利号国家知识产权局专利局受理大厅局受理大厅107107房间。房间。 寄交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路寄交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6 6号国家知

13、识产权局专利号国家知识产权局专利局初审及流程管理部业务发文管理处，邮编：局初审及流程管理部业务发文管理处，邮编：100088100088。当事人应在。当事人应在信封上注明信封上注明“质押登记质押登记”字样。字样。n当事人也可到已开展专利权质押登记相关业务的代办处办理相关手当事人也可到已开展专利权质押登记相关业务的代办处办理相关手续。国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式，续。国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式，见国家知识产权局网站见国家知识产权局网站http:/http:/ /首页左下方地图链首页左下方地图链接。接。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专

14、利权质押登记（3 3）3.3.办理专利权质押登记需提交的文件办理专利权质押登记需提交的文件n质押登记时当事人需要提交以下文件，一式一份：质押登记时当事人需要提交以下文件，一式一份：（1 1）专利权质押登记申请表（标准表格），申请表的内容应当打印）专利权质押登记申请表（标准表格），申请表的内容应当打印（签章除外）；（签章除外）；（2 2）专利权质押合同原件）专利权质押合同原件（3 3）出质人和质权人身份证明）出质人和质权人身份证明; ;（4 4）由出质人、质权人以及被委托人共同签章的委托书原件和被委托）由出质人、质权人以及被委托人共同签章的委托书原件和被委托人的身份证复印件。人的身份证复印件。（

15、5 5） 其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，应当附中文译本其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。一份，以中文译本为准。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（4 4）4.4.质押申请表的填写要求质押申请表的填写要求（1 1）合同名称，填写专利权质押合同名称；）合同名称，填写专利权质押合同名称；（2 2）代理人，填写经办人相关信息；）代理人，填写经办人相关信息；（3 3）债务金额，填写主合同债务金额；）债务金额，填写主合同债务金额；（4 4）质押金额，填写质押合同中约定的担保金额；）质押金额，填写质押合同中约定的担保金额；（5 5）

16、签章一栏应当由出质人、质权人以及代理人共同签字或者盖章，）签章一栏应当由出质人、质权人以及代理人共同签字或者盖章，并标注时间。代理人签章一栏应当由被委托人签章。并标注时间。代理人签章一栏应当由被委托人签章。（6 6）质押专利件数多于）质押专利件数多于3 3件，在申请表中无法填写完整的。当事人可参件，在申请表中无法填写完整的。当事人可参照申请表质押专利信息表格，增设申请表附页，将余下的专利信息照申请表质押专利信息表格，增设申请表附页，将余下的专利信息填写在附页中。填写在附页中。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（5 5）5.5.质押申请的审批时限质押申请的审批时限 n根据根据

17、专利权质押登记办法专利权质押登记办法的规定：国家知识产权局自收到专利的规定：国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之日起权质押登记申请文件之日起7 7个工作日内进行审查并决定是否予以登个工作日内进行审查并决定是否予以登记。记。n如果当事人提交的质押申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服如果当事人提交的质押申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服全部缺陷之日起计算。全部缺陷之日起计算。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（6 6）6.6.常见的不予质押的情形常见的不予质押的情形a.a.出质人不是合法专利权人或不是全体专利权人；出质人不是合法专利权人或不是全体专利权人；b.b.

18、专利申请尚未授权或专利权已经终止；专利申请尚未授权或专利权已经终止；c.c.专利权处于年费缴费滞纳期；专利权处于年费缴费滞纳期；d.d.专利权处于无效宣告程序；专利权处于无效宣告程序；e.e.专利权处于中止或保全期间；专利权处于中止或保全期间；f.f.债务人履行债务的期限超过专利权有效期的；债务人履行债务的期限超过专利权有效期的；g.g.合同中约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权合同中约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权归质权人所有的；归质权人所有的；h.h.同一专利权重复质押。同一专利权重复质押。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（7 7）7.7.质押登记

19、的变更及注销手续质押登记的变更及注销手续n出质人和质权人应当共同委托一个具有完全民事行为能力的自然人出质人和质权人应当共同委托一个具有完全民事行为能力的自然人办理相关手续，并在委托书中注明委托事项。办理相关手续，并在委托书中注明委托事项。n当事人应当提交变更申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站当事人应当提交变更申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站下载）、下载）、专利权质押登记通知书专利权质押登记通知书原件、委托书、被委托人身份原件、委托书、被委托人身份证复印件和登记变更或解除的相关证明。出质人和质权人增加的，证复印件和登记变更或解除的相关证明。出质人和质权人增加的，还应当提交新增加当事

20、人的身份证明还应当提交新增加当事人的身份证明四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（8 8）四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（9 9）7.7.专利权质押登记可变更项目（续）专利权质押登记可变更项目（续）n出质人名称、地址出质人名称、地址n质权人名称、地址（仅限更名）质权人名称、地址（仅限更名）n质押专利质押专利n被担保的主债权种类及数额被担保的主债权种类及数额n质押担保的范围质押担保的范围四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（1010）8.8.质押公告内容质押公告内容n根据根据专利权质押登记办法专利权质押登记办法（5656号局令）公告如下

21、内容：号局令）公告如下内容：类型类型具体公告项目具体公告项目专利信息专利信息专利号、主分类号、授权公告日专利号、主分类号、授权公告日质押信息质押信息出质人、质权人、质押登记日出质人、质权人、质押登记日变更信息变更信息变更项目、变更前内容、变更后内容变更项目、变更前内容、变更后内容注销信息注销信息注销日注销日撤销信息撤销信息撤销日撤销日9.9.实务指导相关知识实务指导相关知识n质押登记的表格可在国家知识产权局官网（表格下载区）下载获得。质押登记的表格可在国家知识产权局官网（表格下载区）下载获得。n专利权质押登记后将在专利公报中予以公告，同时将在专利登记簿专利权质押登记后将在专利公报中予以公告，同

22、时将在专利登记簿中记载。中记载。n专利权质押合同由当事人自行约定，专利局提供的范本仅供参考。专利权质押合同由当事人自行约定，专利局提供的范本仅供参考。n原专利权质押登记通知书遗失的，需提交由出质人和质权人共同签原专利权质押登记通知书遗失的，需提交由出质人和质权人共同签章的通知书遗失确认声明。章的通知书遗失确认声明。n质押合同可以使单独订立的合同，也可以是主合同中的担保条款。质押合同可以使单独订立的合同，也可以是主合同中的担保条款。四、怎样办理专利权质押登记（四、怎样办理专利权质押登记（1111）五、办理专利权质押登记手续的实务要点（五、办理专利权质押登记手续的实务要点（1 1）o主体资格主体资

23、格n出质人、质权人的身份，及提出出质登记请求的出质人、质权人的身份，及提出出质登记请求的资格资格o专利有效且稳定专利有效且稳定n专利基本信息、已授权、未终止、未被无效、未专利基本信息、已授权、未终止、未被无效、未中止、未质押等中止、未质押等o债务和担保关系明晰（申请表）债务和担保关系明晰（申请表）n债权人、债务人、出质人、质权人、债务种类、债权人、债务人、出质人、质权人、债务种类、债务金额、债务期限、担保范围等债务金额、债务期限、担保范围等o债务期限在专利权有效期内债务期限在专利权有效期内o禁止流质禁止流质o形式一致形式一致n表格、合同、身份证明、委托材料中的内容保持一致。表格、合同、身份证明

24、、委托材料中的内容保持一致。o表格填写表格填写n质押登记申请表填写、质押变更申请表填写、质押注销申请表填质押登记申请表填写、质押变更申请表填写、质押注销申请表填写写o合同、协议、委托书合同、协议、委托书n原件、约定明确原件、约定明确o身份证明材料有效身份证明材料有效n单位：营业执照、法人证书、组织机构代码证之一单位：营业执照、法人证书、组织机构代码证之一n个人：身份证、护照、军官证等个人：身份证、护照、军官证等o其他材料其他材料n涉外材料中的外文中译文涉外材料中的外文中译文五、办理专利权质押登记手续的实务要点（五、办理专利权质押登记手续的实务要点（2 2）o合同建议合同建议n质押期间专利权年费

25、的缴纳质押期间专利权年费的缴纳n质押期间专利权的转让、实施许可质押期间专利权的转让、实施许可n质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时的处理的处理n实现质权时，相关技术资料的交付实现质权时，相关技术资料的交付 五、办理专利权质押登记手续的实务要点（五、办理专利权质押登记手续的实务要点（3 3）o几个备受关注的问题几个备受关注的问题n公开但未授权的发明专利申请可否质押？公开但未授权的发明专利申请可否质押？n专利许可实施权可否质押？专利许可实施权可否质押？n同一专利中的不同独立权利要求可否分别出质？同一专利中的不同独立权利要求可否分别出质？n

26、同一专利权担保多笔债务可否质押？同一专利权担保多笔债务可否质押？n质权人可否有多个？质权人可否有多个？n保密专利是否可以质押？保密专利是否可以质押？n专利权能否向外国人出质？专利权能否向外国人出质？n专利权价值评估？专利权价值评估？n专利权交易？专利权交易？五、办理专利权质押登记手续的实务要点（五、办理专利权质押登记手续的实务要点（4 4）相关政策及近年来整体情况相关政策及近年来整体情况o相关法律相关法律n担保法担保法专利权质押登记管理暂行办法专利权质押登记管理暂行办法n物权法物权法专利权质押登记办法专利权质押登记办法o相关政策相关政策n财政部、工业和信息化部、银监会、国家知识产权局、财政部、

27、工业和信息化部、银监会、国家知识产权局、国家工商行政管理总局、国家版权局关于加强知识产权国家工商行政管理总局、国家版权局关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知( (财企财企20101992010199号号) ) n国家知识产权局不断加大专利权质押投融资支持力度，国家知识产权局不断加大专利权质押投融资支持力度，以以六、相关政策及近年来质押工作整体情况（六、相关政策及近年来质押工作整体情况（1 1）o近五年全国专利权质押登记量及其专利量走势近五年全国专利权质押登记量及其专利量走势六、相关政策及近年来质押工作整体情况（六、相关政策及近年来质押工作整体情况（2 2）o近五年全国专利权质押登记担保金额近五年全国专利权质押登记担保金额六、相关政策及近年来质押工作整体情况（六、相关政策及近年来质押工作整体情况（3 3）o近五年经质押登记的三种专利占比变化情况近五年经质押登记的三种专利占比变化情况六、相关政策及近年来质押工作整体情况（六、相关政策及近年来质押工作整体情况（4 4）谢 谢！田田 明明( (初审及流程管理部初审及流程管理部) )Office Tel:62084630Office Tel: