研究生培养教程之四：文献综述的撰写课件.ppt

1、n文献综述的定义：文献综述的定义：是文献综合评述的简称。指在是文献综合评述的简称。指在全面搜集、阅读大量全面搜集、阅读大量有关研究文献的基础上，经过有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题（学科、专题）在一定时期内已经对所研究的问题（学科、专题）在一定时期内已经取得的取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进等进行行系统、全面的叙述和评论系统、全面的叙述和评论。n文献综述的特点：文献综述的特点：“综综”即即收集收集“百家百家”之言之言，对文献资料进行综合分析、归纳整理，对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、

2、更有逻辑层次；使材料更精练明确、更有逻辑层次； “述述”即结合作者的观点和实践经验对综合整理后的文献观点、结即结合作者的观点和实践经验对综合整理后的文献观点、结论进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论进行比较专门的、全面的、深入的、系统的叙述和评论叙述和评论，要在辨，要在辨别相关资料的基础上，根据自己的论文来综合与评估这些资料；别相关资料的基础上，根据自己的论文来综合与评估这些资料；一个成功的文献综述一个成功的文献综述, , 能够以其系统的分析评价和有根据的趋势预能够以其系统的分析评价和有根据的趋势预测，测，为新课题的确立提供强有力的支持和论证为新课题的确立提供强有力的支持和论证。文献综述在

3、硕士、博士论文写作中占据重要地位文献综述在硕士、博士论文写作中占据重要地位, , 是一个重是一个重要的章节。文献综述的好坏直接关系到论文的成功与否。要的章节。文献综述的好坏直接关系到论文的成功与否。n确定研究课题前需考虑的问题确定研究课题前需考虑的问题研究所属的领域或者其它相关领域，对这个问题研究所属的领域或者其它相关领域，对这个问题已经知道多少已经知道多少；已完成已完成的研究的研究有哪些有哪些；以往的建议与对策以往的建议与对策是否成功是否成功；有没有建议有没有建议新的研究方向和议题新的研究方向和议题。n文献综述的作用文献综述的作用整合整合此研究主题的特定领域中此研究主题的特定领域中已经被思考

4、过与研究过的信息已经被思考过与研究过的信息，并，并将此议题上的权威学者将此议题上的权威学者所作的努力所作的努力进行系统地进行系统地展现、归纳和评述展现、归纳和评述。文献综述文献综述要针对某个研究主题要针对某个研究主题，就目前学术界的成果加以探究和，就目前学术界的成果加以探究和回顾。回顾。为了确定什么是探索性研究为了确定什么是探索性研究, , 必须主动积极地扩大研究文献的来必须主动积极地扩大研究文献的来源源。也只有这样，才可能增加研究的假设与变量。也只有这样，才可能增加研究的假设与变量, , 以改进研究的以改进研究的设计。设计。文献综述是一切合理研究的基础。文献综述是一切合理研究的基础。n文献综

5、述的基本目的：文献综述的基本目的：让读者让读者熟悉熟悉现有研究主题领域中有关研究的现有研究主题领域中有关研究的进展与困境进展与困境；提供提供后续研究者的后续研究者的思考思考；未来研究未来研究是否可以找出是否可以找出更有意义与更显著的结果；更有意义与更显著的结果；对各种理论的立场说明对各种理论的立场说明, , 可以可以提出不同的概念架构提出不同的概念架构；作为新假设提出与研究理念的基础作为新假设提出与研究理念的基础, , 对某现象和行为对某现象和行为进行可能的解释进行可能的解释；识别概念间的前提假设识别概念间的前提假设, , 理解并学习理解并学习他人如何界定与衡量关键概念；他人如何界定与衡量关键

6、概念；改进与批判现有研究的不足改进与批判现有研究的不足, , 推出另类研究推出另类研究, , 发掘新的研究方法与途径发掘新的研究方法与途径, , 验证其验证其它相关研究。它相关研究。研究文献不仅可帮助确认研究主题研究文献不仅可帮助确认研究主题, , 也可找出对研究问题的不同见解。发也可找出对研究问题的不同见解。发表过的研究报告和学术论文就是表过的研究报告和学术论文就是重要的问题来源重要的问题来源, , 对论文的回顾会提供对论文的回顾会提供宝宝贵的资料贵的资料以及以及研究可行性的范例研究可行性的范例。了解 熟悉 掌握 批判 改进 文献综述可以帮助新研究者在现有知识的基础上不断创新，所以撰写时文献

7、综述可以帮助新研究者在现有知识的基础上不断创新，所以撰写时要向读者交代要向读者交代论文不同于先前研究之所在论文不同于先前研究之所在。它是一个新的有关此类研究主题方面的重要学术研究。它是一个新的有关此类研究主题方面的重要学术研究。n大量罗列堆砌文章大量罗列堆砌文章误认为文献综述的目的是显示对其它相关研究的了解程度，结果导致很多文献综误认为文献综述的目的是显示对其它相关研究的了解程度，结果导致很多文献综述不是以所研究的问题为中心来展开述不是以所研究的问题为中心来展开, , 而变成了读书心得清单。而变成了读书心得清单。n轻易放弃研究批判的权利轻易放弃研究批判的权利往往出现大量引用自己导师的研究成果而

8、不注意其他同行的研究成果的现象；往往出现大量引用自己导师的研究成果而不注意其他同行的研究成果的现象；学生担心学位论文答辩通不过学生担心学位论文答辩通不过, , 所以难得见到学生批判导师已有研究的不足，遇所以难得见到学生批判导师已有研究的不足，遇到名校名师到名校名师, , 学生更易放弃自己批判的权利；学生更易放弃自己批判的权利；由于大量引用他人的著作由于大量引用他人的著作, , 每段话均以谁说为起始每段话均以谁说为起始, , 结果使自己的论文成为他人结果使自己的论文成为他人研究有效与否的验证报告研究有效与否的验证报告, , 无法说服读者相信自己的论文有重要贡献。无法说服读者相信自己的论文有重要贡

9、献。n回避和放弃研究冲突另辟蹊径回避和放弃研究冲突另辟蹊径对有较多学术争议的研究主题对有较多学术争议的研究主题, , 或发现现有的研究结论互相矛盾时或发现现有的研究结论互相矛盾时, , 有些有些研究生的论文就回避矛盾研究生的论文就回避矛盾, , 进行一个自认为是创新的研究；进行一个自认为是创新的研究；将这些冲突全部放弃将这些冲突全部放弃, , 就意味着放弃一大堆有价值的资料就意味着放弃一大堆有价值的资料, , 并且这个所谓并且这个所谓的创新的创新, , 因为不跟任何现有的研究相关与比较因为不跟任何现有的研究相关与比较, , 没有引用价值没有引用价值, , 会被后人会被后人所放弃。所放弃。遇到不

10、协调或者互相矛盾的研究发现遇到不协调或者互相矛盾的研究发现, , 尽管要花费更多的时间来处理尽管要花费更多的时间来处理, , 但但是不要避重就轻是不要避重就轻, , 甚至主动放弃。甚至主动放弃。n选择性地探讨文献选择性地探讨文献有些研究生不是系统化地回顾现有的研究文献有些研究生不是系统化地回顾现有的研究文献, , 找出适合研究的问题或找出适合研究的问题或可预测的假设可预测的假设, , 却宣称某种研究缺乏文献却宣称某种研究缺乏文献, , 从而自认他们的研究是探索从而自认他们的研究是探索性研究。性研究。如果有选择性地探讨现有文献如果有选择性地探讨现有文献, , 则文献综述就变成了研究生主则文献综述

11、就变成了研究生主观愿望的反映观愿望的反映, , 成了一种机会性的回顾成了一种机会性的回顾。一定要进行系统的、全面的文献综述一定要进行系统的、全面的文献综述, , 以严谨的科学设计来寻找、评估以严谨的科学设计来寻找、评估以及整合科学研究的证据以及整合科学研究的证据, , 确保文献综述完整不偏。要端正学风确保文献综述完整不偏。要端正学风, , 勇于勇于探索和不回避冲突。分析冲突的原因、方法与结论探索和不回避冲突。分析冲突的原因、方法与结论, , 可以为未来的研究可以为未来的研究及论文奠定成功的基础及论文奠定成功的基础, , 使论文的研究结果对后续研究有应用价值和理使论文的研究结果对后续研究有应用价

12、值和理论意义。论意义。n文献综述的第一步：概括归纳文献综述的第一步：概括归纳收集文献的方法：一是通过各种收集文献的方法：一是通过各种检索工具检索工具, , 如文献索引、光盘或网络进行检索；如文献索引、光盘或网络进行检索；二是从综述性文章、专著、教科书等的二是从综述性文章、专著、教科书等的参考文献参考文献中中, , 摘录出有关的文献目录。摘录出有关的文献目录。选择文献时选择文献时, , 应应由近及远由近及远, , 因为最新研究常常包括以前研究的参考资料因为最新研究常常包括以前研究的参考资料, , 并且可并且可以使人更快地了解知识和认识的现状。以使人更快地了解知识和认识的现状。要阅读文献资料的摘要

13、和总结要阅读文献资料的摘要和总结，以确定它与要做的研究有没有联系，以确定它与要做的研究有没有联系, , 决定是否需要将决定是否需要将它包括在文献综述中。它包括在文献综述中。要根据有关的科学理论和研究的需要要根据有关的科学理论和研究的需要, , 对已经搜集到的文献资料做进一步的筛选对已经搜集到的文献资料做进一步的筛选, , 详详细、系统地记下所评论的各个文献中细、系统地记下所评论的各个文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论研究的问题、目标、方法、结果和结论, , 及其存及其存在的问题、观点的不足与尚未提出的问题在的问题、观点的不足与尚未提出的问题。将相关的、类似的内容将相关的、类似的内容, ,

14、 分别归类分别归类；对结论不一致的文献；对结论不一致的文献, , 要要对比分析对比分析, , 按一定的评按一定的评价原则价原则, , 做出是非的判断。做出是非的判断。对每一项资料的来源要注明完整的出处对每一项资料的来源要注明完整的出处, , 不要忽略记录参考文献的次要信息不要忽略记录参考文献的次要信息, , 如出版如出版时间、页码和出版单位所在城市等。时间、页码和出版单位所在城市等。对要评论的文献先进行概括（不是重复），然后进行分析、比较和对照对要评论的文献先进行概括（不是重复），然后进行分析、比较和对照, , 目的目的不不是为了对以前的研究进行详细解释是为了对以前的研究进行详细解释, , 而

15、是确保读者能够领会与本研究相关的以前而是确保读者能够领会与本研究相关的以前研究的主要方面研究的主要方面。个别地和集中地对以前研究的优点、不足和贡献进行分析和评。个别地和集中地对以前研究的优点、不足和贡献进行分析和评论论, , 这在文献综述中是非常重要的。这在文献综述中是非常重要的。n文献综述的第二步：摘要文献综述的第二步：摘要 虽然文献综述并不仅仅是摘要，但虽然文献综述并不仅仅是摘要，但研究结果的概念化研究结果的概念化与与有组织的整有组织的整合合是必要的。其做法包括：是必要的。其做法包括：将资料组织起来，并连到论文或研究的问题上整合回顾的结果；将资料组织起来，并连到论文或研究的问题上整合回顾的

16、结果；摘出已知与未知的部分；摘出已知与未知的部分；理清文献中的正反争论；理清文献中的正反争论；提出进一步要研究的问题。提出进一步要研究的问题。n文献综述的第三步：批判文献综述的第三步：批判文献综述是否有价值，不仅要看其中的新信息与知识的多少，还文献综述是否有价值，不仅要看其中的新信息与知识的多少，还要看要看自己对文献作者及编辑者的观点与看法如何自己对文献作者及编辑者的观点与看法如何。阅读文献时，要避免外界的影响甚至干扰，阅读文献时，要避免外界的影响甚至干扰，客观地客观地叙述和比较国叙述和比较国内外各相关学术流派的观点、方法、特点和取得的成效，评价其内外各相关学术流派的观点、方法、特点和取得的成

17、效，评价其优点与不足。要优点与不足。要根据研究的需求根据研究的需求来做批判来做批判, , 注意不要给人以吹毛注意不要给人以吹毛求疵之感。求疵之感。一个具有批判性的评论，必须要有一个具有批判性的评论，必须要有精确性、自我解释性和告知性精确性、自我解释性和告知性。批判的程度，主要在测试研究生的评鉴技巧：是否能分析出文章批判的程度，主要在测试研究生的评鉴技巧：是否能分析出文章的中心概念与所提出的论据，做出摘要，并提出简要评估。的中心概念与所提出的论据，做出摘要，并提出简要评估。n文献综述的第四步：建议文献综述的第四步：建议在回顾和分析的基础上在回顾和分析的基础上, , 提出新的研究方向和研究建议；提

18、出新的研究方向和研究建议；根据发展历史和国内外的现状根据发展历史和国内外的现状, , 以及其他专业、领域可能给予以及其他专业、领域可能给予本专业、领域的影响本专业、领域的影响, , 根据在纵横对比中发现的主流和规律根据在纵横对比中发现的主流和规律, , 指出几种发展的可能性指出几种发展的可能性, , 以及对其可能产生的重大影响和可能以及对其可能产生的重大影响和可能出现的问题等趋势进行预测出现的问题等趋势进行预测, , 从而从而提出新的研究设想、研究内提出新的研究设想、研究内容容, , 建议采取的具体措施、步骤和研究方案等建议采取的具体措施、步骤和研究方案等, , 并说明成果的并说明成果的可能性

19、等可能性等。n 文献综述写作的基本流程文献综述写作的基本流程 通常一个文献综述是以比较性评论的方式为主通常一个文献综述是以比较性评论的方式为主, , 分析两个以上不同的思想学分析两个以上不同的思想学派、议题或者不同人所持的不同立场。香港大学建议的模式如表所示。可以派、议题或者不同人所持的不同立场。香港大学建议的模式如表所示。可以看出看出, , 这个模式有三个选项导论、主文与结论这个模式有三个选项导论、主文与结论。 文献综述均应包括引言、正文、结论和参考文献四部分。文献综述均应包括引言、正文、结论和参考文献四部分。n引言部分引言部分n正文部分正文部分n总结部分总结部分n参考文献参考文献n搜集文献应尽量全：搜集文献应尽量全：n阅读整理文献是写好综述的重要步骤：阅读整理文献是写好综述的重要步骤：n拟定写作提纲：拟定写作提纲：n引用文献要忠实文献内容：引用文献要忠实文献内容：n注意引用文献的代表性、可靠性和科学性：注意引用文献的代表性、可靠性和科学性：n坚持文献与观点的统一：坚持文献与观点的统一：n参考文献不能省略：参考文献不能省略：