HSE管理体系审核技巧解读课件.ppt

1、东方地球物理公司东方地球物理公司HSEHSE体系提升办体系提升办喜隆多商场火灾喜隆多商场火灾 “PDCAPDCA”循环：循环： PDCAPDCA循环可以说是做任何循环可以说是做任何事情所必需的事情所必需的4 4个阶段，个阶段，PDCAPDCA是是英语单词英语单词Plan(Plan(计划计划) )、Do(Do(实实施施) )、Check(Check(检查检查) )和和Action(Action(处处理理) )的第一个字母，的第一个字母，PDCAPDCA循环就循环就是按照这样的顺序进行管理，是按照这样的顺序进行管理，并且循环不止地进行下去的科并且循环不止地进行下去的科学程序。一个学程序。一个PDC

2、APDCA循环一般都循环一般都要经历要经历4 4个阶段个阶段( (即即PDCA)PDCA)、8 8个个步骤步骤( (如图如图) )。健康、安健康、安全与环境全与环境方针方针策划策划 熟熟 悉悉计划计划（包括审核清单（包括审核清单) )首次会议首次会议 补充审核补充审核末次会议末次会议初步汇总初步汇总单位或部门单位或部门1 1月月2 2月月3 3月月4 4月月5 5月月6 6月月7 7月月8 8月月9 9月月1010月月1111月月1212月月机修站机修站仪修站仪修站小车队小车队XXXXXXXX物探队物探队XXXXXXXX物探队物探队XXXXXXXX物探队物探队综合办公室综合办公室人力资源部人力

3、资源部HSEHSE部部生产管理部生产管理部设备物资部设备物资部计划财务部计划财务部计划计划审核已实施审核已实施纠正措施已有计划纠正措施已有计划纠正措施已完成纠正措施已完成纠正措施已验证纠正措施已验证管理者代表：（签字）管理者代表：（签字） 年年 月月 日日档次档次 实施及效果评价实施及效果评价得分得分如满分如满分2020分分如满分如满分1515分分计算方法计算方法满分满分A A分分一档一档实施充分，效果好实施充分，效果好4/44/420201515=A=A二档二档实施不充分，效果好实施不充分，效果好3/43/4151511.2511.25=3/4=3/4A A三档三档实施充分，效果不好实施充分

4、，效果不好2/42/410107.57.5=2/4=2/4A A四档四档实施不充分，效果不好实施不充分，效果不好1/41/45 53.753.75=1/4=1/4A A五档五档未实施未实施0 00 00 0结果保留结果保留2 2位小数位小数收集客观证据的方式：收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）（根据范围和复杂程度而不同） A A、查文件：索取如：方针、目标、程序、指导书、规范、计查文件：索取如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等；划等； B B、查记录：查看如：检验记录、会议纪要、运行记录、测量查记录：查看如：检验记录、会议纪要、运行记录、测量结果等；结果等； C C、现场观

5、察：对设施、操作、周围工作环境、条件等进行观现场观察：对设施、操作、周围工作环境、条件等进行观察；察； D D、询问：询问活动区域责任人相关事项；询问：询问活动区域责任人相关事项； E E、交流：与员工交流座谈相关内容；交流：与员工交流座谈相关内容； F F、调查：对周围社区进行走访调查，了解相关信息；调查：对周围社区进行走访调查，了解相关信息； 对顾客进行调查，了解相关信息。对顾客进行调查，了解相关信息。 审核时应在保证审核充分性的基础上，审核时应在保证审核充分性的基础上，重点关注：重点关注： 1 1、方针是否得到贯彻实施；、方针是否得到贯彻实施； 2 2、危险、危害及环境因素的识别是否充分

6、，评价是否、危险、危害及环境因素的识别是否充分，评价是否合理，是否及时得到更新；合理，是否及时得到更新； 3 3、重要的危害、环境因素是否得到有效控制；、重要的危害、环境因素是否得到有效控制； 4 4、目标、指标完成情况，管理方案实施情况；、目标、指标完成情况，管理方案实施情况； 5 5、法律、法规及其他要求的遵守情况；、法律、法规及其他要求的遵守情况； 6 6、管理程序和运行控制程序是否被严格遵守和执行；、管理程序和运行控制程序是否被严格遵守和执行； 7 7、体系文件的适用性，且是否付诸实施、效果如何；、体系文件的适用性，且是否付诸实施、效果如何； 不具侵犯性的问题应是：不具侵犯性的问题应是

7、：1 1、没有恶意：纯粹好奇，除了了解真象、阐明个人、没有恶意：纯粹好奇，除了了解真象、阐明个人观点外，不具备其他目的。观点外，不具备其他目的。2 2、完全中立：不能让对方感到提问者在期待某种特、完全中立：不能让对方感到提问者在期待某种特定的答案。定的答案。3 3、以对方为主：关注对方的个人观点，而非发问者、以对方为主：关注对方的个人观点，而非发问者对该事的想法、感受。对该事的想法、感受。4 4、开放式的：不支使、也不操控对方如何作答。、开放式的：不支使、也不操控对方如何作答。 审核追踪案例七：审核追踪案例七： 检查人员到员检查人员到员工宿舍进行检查，工宿舍进行检查，发现用电线路老化发现用电线

8、路老化严重。严重。审核追踪案例八：审核追踪案例八： 检查人员到维修车间审核时，发现使用含苯稀检查人员到维修车间审核时，发现使用含苯稀料的喷漆工处没有预防苯中毒的有关操作规程。料的喷漆工处没有预防苯中毒的有关操作规程。 不符合判定不符合判定 12 12、审核员对全成革制造公司无纺布车间进行审核，、审核员对全成革制造公司无纺布车间进行审核，现场有四台大型针刺机正在工作。审核员发现现场噪声很现场有四台大型针刺机正在工作。审核员发现现场噪声很大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困难，问及噪声对大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困难，问及噪声对工人听力的影响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今工人听力的影

9、响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我们，而在场工人也都说查过，没有听说过会没有谁找过我们，而在场工人也都说查过，没有听说过有问题。审核员到负责职业病管理的工会了解情况，工会有问题。审核员到负责职业病管理的工会了解情况，工会付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行听力检付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行听力检查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查报告上写有：报告上写有：“异常，需复查冶疗异常，需复查冶疗”的字样。的字样。 为什么为什么没穿没穿? ?5.4.35.4.3培培训意识训意识与能力与能力为什么为什么没配没配? ?没配没配5.4.25.4.2资源资源承包承包方的方的人员人员5.5.85.5.8运行控运行控制制配了配了5.6.15.6.1绩绩效测量和效测量和监视监视没人没人监督监督监管人监管人员失职员失职为什么为什么没发现没发现不穿？不穿？5.4.15.4.1组织组织结构和职结构和职责责