科学研究和技术服务业科技活动单位统计填报手册课件.ppt

1、2017年度全国科学研究和技术服务业科技活动单位统计调查河南省科学技术信息研究院评估统计中心2017年12月一、科技活动的分类定义二、科学研究和技术服务业统计调查概况三、事业单位报表变化四、事业单位报表需注意的重点问题五、基层单位填报要求六、省级管理机构填报要求目录一、科技活动的分类定义根据联合国教科文组织1977年出版的科学技术统计指南的定义，科技活动是指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程科学与技术、医学科学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。科学技术活动科学技术活动 研究与试验发展（R&D）；科技教育与培训；科技服务。R&D是科技活动

2、的核心，科技教育与培训以及科技服务是与R&D密切相关的活动。R&D活动是指为增加知识存量（也包括有关人类、 文化和社会的知识）以及设计已有知识的应用而进行的创造性、系统性工作；科技教育与培训是培养具有专门科技知识和技能的人才；科技服务是指有助于科技知识的产生、传播和应用的活动。 研究与试验发展定义与特征研究与试验发展定义与特征 五个特征 新颖性；创造性；不确定性；系统性；可转移或可复制性。研究与试验发展定义与特征 新颖性以新发现为目标从预期结果看追求新知识知识：理论性知识，实践性知识（嵌入在产品、工艺流程中的知识）表现：高校、研究机构通常以追求知识的进步为目标；对企业来说必须是新的而且没有在产

3、业中应用的产品、工艺、流程。 研究与试验发展定义与特征 创造性：以新颖的、模糊的概念和假设为 基础从方法看进行R&D活动必须采用的有创造性方法增加知识：新概念、新想法、新假设、 创新性的方法、知识新应用、技术或者技巧的新用途的设想。研究与试验发展定义与特征 不确定性：最终产出具有不确定性成本、时间、需要投入的资源不确定目标是否实现不确定例：产品或工艺的模仿或小的改进没有不确定性；真正意义上的新产品、工艺应具有不确定性，当其他条件符合时，应属于R&D。 研究与试验发展定义与特征 系统性： 需制定计划和预算活动有目标，有人员和资金投入例：个人无计划的研究，即使是新颖的、创造性的，也不属于R&D研究

4、与试验发展定义与特征 可转化/可复制： 能够产生可复制的成果能够转化的新知识，其成果能够使用、可以被其他研究人员重现、融入到自己的R&D活动。包含负面的R&D成果例：确定癌症治疗副作用，其结果具有重 要的应用价值 研究与试验发展定义与特征 R&D判断，必须满足上面讲的5个标准文学或艺术创作（小说、作画），不具有可转移复制特征，不属R&D；软件 基于新技术创建新的或者更有效的算法属 R&D，新操作系统或者语言的开发属R&D 使用现有工具进行网页或软件制作，不具有 新颖性、不确定性，不属R&D。 R&D的活动类型1 基础研究2 应用研究3 试验发展1 基础研究 定义：是一种实验性或理论性的工作，主

5、要是为了获取关于现象和可观察事实的基本原理的新知识，不预设任何特定的应用或使用目的 特点认识现象、解释现象，增加知识为目的不预设特定的应用或使用研究结果的适用范围广 1. 基础研究 基础研究例超声波衰减理论的研究。研究超声波在介质中的衰减现象，通过试验确定衰减过程与发射频率、介质等因素之间的关系，寻求衰减规律。分析影响学习能力的环境因素；测量学生通过标准化教具学到的内容，以研究不同类型教具对一年级学生数学学习的影响。 1. 基础研究 正确理解：不预设特定的应用或使用目的不能直接产生经济效益、社会效益，该阶段知识需要经过应用研究阶段，才能达到实际应用基础研究与实际问题联系很紧密：具有服务经济与社

6、会的功能 研究之初知道成果应用方向；或是为今后解决社会、经济发展中的问题而进行基础研究 1. 基础研究 基础研究的分类纯基础研究：是为了增进知识，不追求经济或社会效益，也不积极谋求将其成果应用于实际问题或把成果转移到负责应用的部门。定向基础研究：旨在获取某方面知识，期望为探索解决当前已知或未来可能发现的问题奠定基础。 1. 基础研究 例：973 高速列车安全服役关键基础研究安全问题：脱轨、钢轨磨损、裂纹、车轴断裂、结构疲劳子课题：高速轮轨系统的动态行为与性能 演变规律。是认识高速运动系统的行为与性能，属基础研究，为解决列车安全问题提供基础，属于定向基础研究 基础研究的定向不应认为是“预设特定的

7、应用或使用”（即不应认为是实际应用） 2 应用研究 定义：为获得新知识而进行的创造性的研 究，具有特定的实际目的或目标 特点：为解决实际问题提供理论依据，指出应采 取的方法或途径具有专门的性质，针对具体的领域、问题 或情况往往需要采用基础研究的成果2 应用研究 例：提高学生学习能力的良好环境研究 注意应用研究不是应用，两者有本质区别。 应用研究是为应用而进行的研究，为此 提供依据（如发光二级管的应用研究不是 应用研究）应用研究不等同于定向基础研究3 试验发展 定义：利用从科学研究、实际经验中获取的知识和产生的额外知识，以形成新的产品、工艺（流程），或改进现有产品、工艺（流程），而进行的系统性工

8、作产品、工艺（流程）：产品包括货物或服务 货物：提供给市场用于交换的有形的物品 服务：以提供服务的形式满足他人需要，无 形的行为、过程。如：运输服务产品、 通信服务产品、旅游产品、保险产品、 金融产品等。3 试验发展工艺（流程）包括：生产方式、交付方式、 组织结构或组织实践 生产方式：生产产品与提供服务的方式； 交付方式：企业的物流，企业进行资源投 入、分配企业内供给或交付最终生产 商品或提供服务。3 试验发展 服务业的试验发展（应符合R&D条件）家庭银行新软件的试验开发与新的或有重大改进的金融服务有关的R&D 服务业的科学研究（应符合R&D条件）对保险新种类（健康险、养老险等）有影响的社会现

9、象的研究信贷政策风险模型的开发新的旅行和度假理念的研究3 试验发展 识别试验发展时应注意试验发展的概念不同于“产品开发” 应根据R&D的5个特征判断； 产品开发的整个过程，只有前期可能是 R&D（一）调查目的（一）调查目的 1、掌握科学研究和技术服务业非企业单位科技活动的规模、结构和发展水平。非企业单位调查是本年科技统计工作的重非企业单位调查是本年科技统计工作的重点点，请地市科技局认真培训、催报、审核、验收，各基层单位认真填报数据，重点保证非企业单位统计数据的质量。24二、科学研究和技术服务业统计调查概况322452、跟踪转制转制为企业的为企业的研究机构研究机构，掌握其科技活动规模、结构和改革

10、情况，为下一步事业单位改革提供依据。二、科学研究和技术服务业统计调查概况（二）统计调查范围（二）统计调查范围科学研究和技术服务业的非非企业单位企业单位和转和转制为企业的研究机构制为企业的研究机构。调查对象：政府研究机构和该行业中有R&D活动的非企业法人单位、转制为企业的研究机构。研究和试验发展业非企业单位应该主要从事R&D活动。27研究研究和和试验发展业试验发展业(731-735)国民经济行业分类：7375大类。27-28单位的业务范围为主要从事主要从事R&D活动活动；科技活动经费支出占经费总支出的80%以上以上，且，且R&D活动经费达到一定规模活动经费达到一定规模。28专业技术服务业（专业技

11、术服务业（741-749）1.定义气象、地震、海洋、测绘、环境与生态监测业（741-744、746）中隶属于中央、省级和副省级非企业单位。注：大部分为大部分为政府部门属政府部门属质检技术服务业（745）：指通过专业技术手段对动植物、工业产品、商品、专项技术、成果及其他需要鉴定的物品、服务、管理体系、人员能力等所进行的检测、检验、检疫、测试、鉴定等活动，还包括产品质量、标准、计量、认证认可等活动。29地质勘查业（747）中隶属于中央和省属事业单位 上述行业R&D活动较多。工程技术与设计服务业（748）隶属于中央、省级事业单位 工业与专业设计及其他专业技术服务业（749）非企业单位302.统计范围

12、气象、地震、海洋、测绘、质检和环境监测业中隶属于中央、省级和副省级隶属于中央、省级和副省级非非企企业业单位单位。 *主营业务收入达到500万非政府部门属单位。工程技术与设计服务业、工业与专业设计及其他专业技术服务业中隶属于中央、省级隶属于中央、省级非非企企业业单位单位。*主营业务收入达到500万非政府部门属单位。 311.定义技术推广服务业（751） 指将新技术、新产品、新工艺直接推向市场而进行的相关技术活动，以及技术推广和转让活动。知识产权服务知识产权服务（752） 指专利、商标、版权、软件、集成电路布图设计、技术秘密、地理标志等各类知识产权的代理、转让、登记、鉴定、检索、分析、咨询、评估、

13、运营、认证等服务。32科技科技推广推广和和应用应用服务业（服务业（75）科技中介服务业（753） 指为科技活动提供社会化服务与管理，在政府、各类科技活动主体与市场之间提供居间服务的组织，主要开展信息交流、技术咨询、科技评估和科技鉴证等活动。33创业空间服务创业空间服务（754） 指顺应新科技革命和产业变革新趋势、有效满足网络时代大众创业创新需求的新型创业服务平台，它是针对早期创业的重要服务载体，主要为创业者提供低成本的工作空间、网络空间、社交空间和资源共享空间，包括众创空间、孵化器、众创空间、孵化器、创业基地创业基地等。34其他科技推广服务业（759）指除技术推广、科技中介以外的其他科技服务，

14、但不包括短期的日常业务活动。352.统计范围事业单位 单位的的业务范围为主要从事科技推广和应用服务活动，科技活动经费支出占经费总支出的60%以上，科技活动经费达到一定规模，科技活动经费支出100万以上。民办非企业和其他单位科技活动经费支出占经费总支出的60%以上，科技活动经费达到一定规模，科技活动经费支出100万以上。36（三）调查清单（三）调查清单以2016年调查清单位为基础年调查清单位为基础，地市科技局可以根据2017年科技统计综合年报范围，新增科学研究和技术服务业（7375大类）的调查单位（包括新型研发机构）。学会、协会等不属于73-75行业37新增单位新增单位：依据第三次经济普查数据库

15、，属于属于73-75行业行业，且R&D活动有一定规模，可以新增。核定后的名单直接列入调查直接列入调查。新增的单位需在线填写在线填写新增单位核定单新增单位核定单。本年新增统计调查单位最终正式纳入科技活动单位统计调查名单，以科技部数据整体报送国家统计局时，国家统计局核定的科技系统调查名单国家统计局核定的科技系统调查名单为准为准。若基层单位从事国民经济行业不属于科学从事国民经济行业不属于科学研究与技术服务业，则不纳入最终汇总数据研究与技术服务业，则不纳入最终汇总数据。381.科学研究与技术业事业单位调查表 有法人地位的政府部门属科学研究与技术开发机构、科学研究与技术服务业有法人地位有R&D活动的其他

16、事业单位和民办非企业（包括转制为事业单位的研究机构）。 2.转制为企业的研究机构科技活动调查表39（四）报表类别及填报对象（四）报表类别及填报对象32245（五）时间安排时时 间间主要工作内容主要工作内容20172017年年1212月月1818日日-2018-2018年年3 3月月9 9日日省市省市级管理机构级管理机构、新增基层单位、新增基层单位20182018年年1 1月月2 2日日-2018-2018年年3 3月月9 9日日基层单位填报数据基层单位填报数据20182018年年3 3月月1010日日-2018-2018年年3 3月月1818日日 地市级地市级管理机构在线验收管理机构在线验收2

17、0182018年年3 3月月1919日日-2018-2018年年3 3月月2929日日 省级省级管理机构在线验收管理机构在线验收（五）时间安排 网上填报：登录中国科技统计网（中国科技统计网（http:/ 登录平台时用户编码是单位的组织机构代码，密码是去年自己设的，忘了可以用自己给的邮箱找回。找不回，联系我们重新设定密码。新增单位我们会给登录密码。41（六）调查方法42三、事业单位调查表变化 表表1 机构概况机构概况BA20 机构类别：1.县以上政府部门属自然科学与技术领域研究与开发机构（理、工、农、医类）2.县以上政府部门属社会科学与人文科学领域科研机构3.县以上政府部门属科技信息与文献机构4

18、.县属研究与开发机构5.其他事业单位6.其他单位BA09 机构类型：10.企业 20.事业单位 30.机关 40.社会团体51.民办非企业单位 52.基金会 90.其他组织机构BA39 是否是由地方政府与高校（包括境外高校）合建的研究机构？ 43 附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）44二、科技成果转化部门情况二、科技成果转化部门情况 CT31贵单位是否有负责科技成果转化的专门部门？ 1.有，0.无 CT32贵单位成果转化与扩散的专职工作人员人数？ CT33贵单位是否委托了专业机构对科技成果转化进行管理？ 1.是，0.否45附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）

19、与成果转化情况（新增）三、科技成果转化资金情况三、科技成果转化资金情况 CT41贵单位科技成果转化过程中，是否有科技成果转化引导基金的支持? 1.是，0.否 CT42贵单位科技成果转化过程中，是否有市场创投基金参与? 1.是，0.否 CT43贵单位是否获得银行对科技成果转化项目专门发放的贷款? 1.是，0.否46四、科技成果转化过程情况四、科技成果转化过程情况 CT51贵单位通过何种途径评估专利的市场价值？(可多选)（1）院内相关部门和人员进行评估，包括科研处、科技开发部、技术转移办公室、发明者等；（2）委托专业评估公司进行评估；（3）与评估公司合作进行；（4）不进行任何评估（5）未涉及此项工

20、作附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）47四、科技成果转化过程情况四、科技成果转化过程情况 CT52贵单位通过何种方式确定科技成果的价格？（可多选）（1）协议定价；（2）在技术交易市场挂牌交易；（3）拍卖；（4）评估；（5）其他；（6）未涉及此项工作。附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）48四、科技成果转化过程情况四、科技成果转化过程情况CT53贵单位对科技成果转化采取了以下哪些做法？（可多选）（1）成立专门的孵化公司，选择有良好市场前景的专利进行产业化推广；（2）鼓励本机构内职工利用科技成果创业，并给予各类支持；（3）委托外部知识产权服

21、务机构推进专利转移和产业化；（4）积极参与有关技术展会或交易会，帮助联系技术交易平台；（5）鼓励科研人员就科技成果与企业联系（6）未涉及此项工作附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）49四、科技成果转化过程情况四、科技成果转化过程情况CT54贵单位是否遇到以下问题：（可多选）（1）人才对外交流造成专利或有关知识产权流失；（2）专利被外部公司低价收购；（3）申请专利前以发表论文等形式公开科技成果导致无法获得专利保护；（4）教职员离职后自行将技术出售或应用；（5）预期具有市场前景的专利仍然处于闲置状态；（6）不具备专利保护但具有较好市场前景的科技成果无法转化；（7）由于激

22、励不足导致发明人对于推动转化积极性不高；（8）无以上情形附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）50五、科技成果报告制度建设五、科技成果报告制度建设 CT61贵单位专利的维持费通常由哪一方来支付?（可多选）（1）研究人员科研经费；（2）研究室；（3）研究院或研究所；(4)政府资助；（5）基金会 （6）未涉及此项工作附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）51五、科技成果报告制度建设五、科技成果报告制度建设CT62是否建立了科技成果发明报告制度（研究人员向单位指定机构汇报科技成果）?CT63如果是，报告频率是? （1）随时报告；（2）半年报告一次；

23、（3）每年报告一次附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）52五、科技成果报告制度建设五、科技成果报告制度建设CT64如果是，在发明人向单位有关部门汇报以后，单位是否为该发明人提供以下服务?（可多选） （1）确定该发明的所有权和第三方权益；（2）对该发明的潜在市场价值进行评估或咨询相关权威市场机构进行评估；（3）对该发明能否进行许可评估并通过单位已经建立起来的网络积极寻找许可的公司；（4）帮助发明人进行专利申请附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增） 附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）53六、科技人员流动制度六、科技

24、人员流动制度 CT71是否保留一定比例的编制额度，专门用于支持研究人员流动、到科技企业兼职或离岗从事技术开发或科技成果转化工作？ 1.是，0.否 CT72如果研究人员可以去企业兼职或离岗创业，保留人事关系的年限？ CT73是否明确规定研究人员兼职、离岗从事科技成果转化活动期间和期满后的权利和义务？ 1.是，0.否 附表1 对外科技服务与成果转化情况（新增）与成果转化情况（新增）54七、其他制度安排七、其他制度安排 贵单位是否制定相应实施细则落实中华人民共和国促进科技成果转化法？ 1.是，0.否 是否将科技成果转化、服务中小企业技术创新的绩效列入应用研究类专业技术职称的评价体系？ 1.是，0.否

25、四、事业单位报表需注意的重点问题（一）机构概况 机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，我们要高度重视。55上一年已进行调查的机构 其属性指标应与上年一致，实际情况确实有变更，必须有文字说明材料（加盖公章） 。新增调查机构 对新列入统计的机构的所有分类标识都应与实际情况相符。56 1. 学科领域代码（BA08） 对机构从事的学科领域代码（BA08）要与上一年填报的情况进行比较，保证二年填报学科基本一致。2. 单位性质变更要上传事业单位或民办非企业的事业单位法人证；企业要上传营业执照。57 3. 机构从事的从事的国民经济行业代码（BA17）：填满3位。

26、未转制的机构在“731735”中选择。 转制机构的代码，应与该机构研究的成果、技术与产品所属的国民经济行业一致。对综合类机构，应按其主要行业填写。 最最终以国家统计局核准的行业代码入终以国家统计局核准的行业代码入统统。584. 机构服务的服务的国民经济行业代码（BA07）：填满3位。应与该机构服务的国民经济行业一致。对综合类机构，应按主要服务的行业填写。中国科学院等从事基础学科研究的所服务的行业可以填“731735”。一般的研究所尽量填“731735”以外的行业。59（二）人员概况人员概况表反映了机构人员的组织结构和人员所从事各类活动状况。1.从业人员 机构直接组织安排工作并支付工直接组织安排

27、工作并支付工资资的各类人员总数，与机构有劳动合同关系，包括招聘人员，但不包括编制在其它单位外聘短期或长期的访问学者、研究人员。60（二）人员概况人员概况表反映了机构人员的组织结构和人员所从事各类活动状况。2. 科技活动人员 直接参加某个机构或单位的科技活动并领取报酬的人员,且不论具有何种身份、资格（学历或职务），均属科技活动人员。包括实际参加科研课包括实际参加科研课题研究工作的人员、科技活动的管理题研究工作的人员、科技活动的管理人员和科技服务人员人员和科技服务人员。61（三）经常费收入经常费收入情况表反映了机构通过各种活动所获得的收入，反映了机构科技活动收入的来源，同时也用于科学研究业单位的G

28、DP核算。1.政府资金 本机构不论是以何种名义、通过何种渠道从各级政府部门各级政府部门获得的用于科技活动的经费。例如：承担政府科技项目所获得的无偿使用的资金等，政府资金中不应包括各类性质的贷款。62（四）经常费支出经常费支出情况表反映了机构用于各种活动的支出，反映了机构经费支出的经济性质和具体用途，同时也用于科学研究业单位的GDP核算。 -经费支出经济性质和具体用途分类 按照2007年政府收支分类科目中“支出经济分类科目”的“款”级科目设置的，用于科学研究业单位的GDP核算。 63（五）科技课题基本情况表科技课题是研究机构开展科技活动的最主要形式，科技课题基本情况表反应机构科技课题的各种属性，

29、参加课题人员和课题经费支出情况。（1）注意是否对所有的课题都进行了填报，包括自研课题。如没有，则一定要补填。（2）注意R&D课题与非R&D课题的判断是否正确。（3）注意课题的活动类型（基础研究、应用研究、试验发展等）填报是否正确。64（4）对定量指标的属性分类（如课题的来源、学科等），应注意对属性的不当理解而造成的填报错误。（5）对来源于政府的课题，一定要注意其课题经费是否已填写了政府资金。（6）人员与经费数据应协调，注意人均经费不要过低。不应出现以下情况：人员数据很大而经费数据很小，或经费数据很大而人员数据很小。65（六）R&D人员R&D人员情况表反映了机构开展R&D活动所投入的工作量，投入

30、R&D活动人员的构成。R&D人员指参加某个机构或单位的R&D活动并领取报酬的人员, 且不论其具有何种身份、资格（学历或职务），均属从事R&D活动人员。 包括参加R&D课题的人员、R&D课题管理人员和为R&D课题直接服务的人员（财务、人事及行政管理人员） 不包括为R&D课题提供间接服务的人员（如生活服务人员），同时也不包括全年从事R&D活动工作量不到0.1年的人员。66（七）R&D经费R&D经费情况表反映了机构开展R&D活动所投入的经费，投入R&D活动经费的来源、费用类别。1.R&D经费内部支出概念 指本单位实际用于R&D活动的经费，不论是以何种名义、通过何种渠道获得的。不包括利用自己专长开展与

31、R&D活动无关的教学、医疗、科技服务和生产性等活动的经费。2. R&D经费内部支出核算方法如果本单位以R&D活动为主，则可以将非R&D活动经费扣除,余下即为R&D活动经费；如果本单位活动种类多不便核算,则可进行R&D经费的折算），见报表P16。67（八）科技产出科技产出情况表反映机构科技活动的各种产出，论文和著作为代表的知识型成果，专利、集成电路布图设计登记数、植物新品种权授予数、形成国家或行业标准数、软件著作权数和新药证书数是科学技术活动所取得的创造性新技术成果的主要表达形式，最能体现技术的新颖性和创造性。注意仅以第一作者或第一专利申请人或第一专利权人纳入统计。68（九）附表附表是反映目前科

32、技管理中的热点问题，每年会根据需求有所变化。1 .对外科技服务及与成果转化情况（附表1） 从对外科技服务、成果转化等几方面反映机构与经济联系的状况，是国家创新调查制度国家创新调查制度的重要内容。2.机构人员流动和培养研究生毕业去向（附表2）3.机构重点发展学科情况（附表3） 填报本机构重点发展的研究部门，这些部门有明确的研究方向、有稳定的学术梯队、有一定的规模、本学科的研究工作在国内或国外有一定影响。69（十）表间关联 1.表6-1和表6-2，是根据科技课题基本情况表自动生成的，反映了R&D经费（表6-1基础研究+应用研究+试验发展的课题经费内部支出就是R&D经费）和人员（表6-1中基础研究+

33、应用研究+试验发展的课题人员折合全时工作量就是R&D人员折合全时工作量）的情况。如果有这三项发生（任一项）都要填写表7和表8，请参考表6的数据填写，并且数据不能小于表6数据。 2.表8中按活动类型分的填写数据要与表6一致（数据可以一样也可以按所占比例放大） 。 3.表6有政府资金，表8一定要填写一致（数据可以一样也可以按所占比例放大）。 4.表3 经常费收入与表4 经常费支出要收支平衡。其中表3 经常费收入中的科技活动收入（FI1000）与表4 经常费支出中的科技活动支出（FE1000）要收支平衡。 5. R&D经费/科技活动经费的比例要于R&D人员/科技活动人员的比例一致。32245本年新增的统计调查单位新增的统计调查单位，需要在线填报在线填报“新新增机构核定单增机构核定单”，并上传证明文件上传证明文件的扫描件或照片，具体包括： 事业单位法人证书事业单位法人证书 统一社会信用代码证（或组织机构代码证）统一社会信用代码证（或组织机构代码证） 编办批准成立文件编办批准成立文件http:/