运营管理部述职报告05课件.pptx
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- 关 键 词:
- 运营 管理 述职 报告 05 课件
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1、运营管理部运营管理部经纪业务发展与管理委员会经纪业务发展与管理委员会20142014年年2 2月月2013年述职报告年述职报告目目 录录n总结与计划总结与计划n问题与对策问题与对策23一一. 总结与计划总结与计划n制度调整制度调整n创新业务落地创新业务落地n培训培训n经营分析经营分析n组织绩效组织绩效n管理系统整合管理系统整合n网点管理网点管理n团队建设团队建设(一)制度调整:分支机构考核(一)制度调整:分支机构考核4n新增财富管理考核指标(新增财富管理考核指标(1515分)分)增加高端客户收入占比(5分)与新增客户数(5分)考核项。结果指标:30万以上客户收入占比。过程指标:新增30万以上的
2、客户数、新增客户资产。n费用率(费用率(3535分)调整为净收入费用率,与日均交易量挂钩分)调整为净收入费用率,与日均交易量挂钩毛收入费用率:已不能真实反映资源的投入产出效率。净收入费用率:能真正反映分支机构的盈利能力。与交易量挂钩:费用率与实际的日均交易量挂钩,更加科学合理。n市场份额(市场份额(2525分)增加区域考核指标分)增加区域考核指标份额增长模型:系统部均和区域部均比两个维度,结合三年指标完成情况。区域份额考核:考虑当地区域份额变动因素,更科学地评价分支机构份额完成情况。n非通道收入(非通道收入(2525分)分)产品销售:考核销售规模,由单纯的产品销售向销售与资产配置并重转变。融资
3、融券:考核信用账户利息收入,信用账户佣金收入不再计入。n加分项:创新业务推动(加分项:创新业务推动(3 3分)分)个股期权业务的推动落实情况,如客户转化率、部均期权交易份额等。按经营单位(9家分子公司、14家单体)排名前十的,各加3分、2.8分、2.6分以此类推。n加分项:互联网展业效果(加分项:互联网展业效果(2 2分)分)互联网业务考核加分以网上开户、微信推广、其他互联网平台推广以及与互联网公司合作四项为具体考核指标。 l网上开户占比30%,以部均网上新开户数量量化评价标准;l微信及其它互联网平台的推广占比30%,以部均覆盖率与客户数量为量化评价标准;l与互联网公司合作占比40%,以合作成
4、果和形成可推广模式作为评价标准。 上述指标加权后进行整体排名,对排名前十的分支机构分别给予2分、1.8分、1.6分以此类推。5(一)制度调整:分支机构考核(一)制度调整:分支机构考核(一)制度调整:统一提成方案(一)制度调整:统一提成方案6n统一提成方案统一提成方案原方案问题:不统一、太复杂、不平衡。新方案思路:统一简化、聚焦创收、平衡转型。新方案内容:所有提成比例整合成佣金、产品两大类,增加团队激励。n已开展的工作已开展的工作历经9个月、同业调研、大量测算。总部多次讨论、分支机构多轮征求意见,最终定稿。n下一步计划下一步计划本部拟于3月1日起率先实施。经纪业务管理系统于3月份完成改造。浙江在
5、整合后实施。万通择机推行。(一)制度调整:后台岗位改革(一)制度调整:后台岗位改革7n后台岗位改革后台岗位改革提高综合能力:以客户为中心,完善岗位职能,培养多岗位适应能力。合并岗位:整合IT团队,合并相似岗位,提高运营效率。(管理岗、业务运营、综合运营、电脑)加强协调:加强运营团队内部协作,提高服务水平,推动业务发展。找准职业定位:发掘个人最大潜力,找到每个人最合适的职业定位。统一机制:新老营业部之间、不同分子公司之间机制统一,便于协作。n已开展的工作已开展的工作梳理后台工作职责,制定新的后台管理办法。与分支机构讨论方案细节。做好岗位改革的各项准备工作,调整工作流程、工作职责、系统权限等。 n
6、下一步计划下一步计划拟于3月1日实施新的营业部后台管理办法。建立杭州和上海两个运营支持中心。根据新的后台管理办法,统一修订相关管理制度。8n修订管理制度,适应转型需要修订管理制度,适应转型需要2013年共牵头、参与修订下发各项管理制度十余项,以适应转型需要。n组织架构的优化组织架构的优化牵头组建衍生品经纪业务组。协助经发管委五部门的分工调整。项目项目方式方式备注备注经纪业务提成管理办法牵头配合转型需要,统一简化、聚焦创收。新设营业网点流程指引牵头指导分支机构顺利完成网点新设工作。经纪业务中心营业部管理办法牵头明确中心营业部定位、职责及授权范围等。营业部后台管理办法牵头开销户岗、资金柜台交易岗、
7、业务咨询岗合并为业务运营岗总经理奖励基金发放规则牵头将所有非通道业务收入记入收入基数,固定计提比例经发管委行政管理工作规范牵头柜台市场管理暂行办法牵头规范柜台市场管理客户账户业务规定及操作指引牵头网上开户业务管理办法牵头营业部前台人员管理办法参与与提成管理办法协调一致(一)制度调整:其他重要制度修订(一)制度调整:其他重要制度修订9n建成柜台市场,实现私募类产品的发行销售、转让交易、做市等业务建成柜台市场,实现私募类产品的发行销售、转让交易、做市等业务15家试点券商之一,最早5家具有产品上线的券商之一,首家与第三方支付对接。开户数3500户,主要为100万以上的高净值和机构客户。其中,个人34
8、00户,机构117户。上柜产品27只,产品规模超50亿。上线时间、产品规模和数量等在十五家试点券商中名列前茅。已开始为16支上柜产品提供做市/报价服务,做市交易完成2笔。类别类别上柜产品数上柜产品数上柜产品名称上柜产品名称专项资管计划6中信量化对冲1号、稳债5号、中信证券聚利1号、陕兴5号、绿城奉化1号、中信美国房地产类固定信托19信泽财富系列17只,中泰信托创利1号、五矿信托-福晟钱隆学府信托贷款集私募产品2宁聚量化对冲2-1、2-2期(二)创新业务落地:柜台市场(二)创新业务落地:柜台市场(OTC)10n存在存在的的主要问题主要问题柜台产品短缺。目前上柜产品主要以专项资管产品为主,直接通过
9、创新评审的产品暂无。柜台交易较少。客户对于柜台产品的转让交易认识不足,柜台交易有限。建议:公司各相关部门加大柜台产品的设计开发,丰富柜台产品种类,做大做强公司的柜台市场。n下一步计划下一步计划大力开发和引入柜台产品,为高端客户提供多样化金融产品和风险管理工具。加大产品报价、产品流转量,探索柜台市场盈利模式。争取实现子公司以经纪商身份参与柜台市场。(二)创新业务落地:柜台市场(二)创新业务落地:柜台市场(OTC)11n第一批拿到期权模拟交易资格第一批拿到期权模拟交易资格总开户12939户,其中个人投资者4378户,机构投资者31户,从业人员8530户。流程与系统:制定各项期权业务流程,完成系统初
10、步开发,通过交易所测试。风险管理:成立衍生品风险管理小组,保障期权业务安全运行。投资者教育:加强投资者教育,推进员工培训和客户培育。n下一步计划:确保首批开展期权业务下一步计划:确保首批开展期权业务产品创新:场内场外期权业务同步推进。业务推广:做好业务推广与开户申请工作,实现期权模拟交易业务常态化。完善风控:做好盯市、追保、平仓、追偿,协助客户申请套保额度。客户培育:加强员工培训和客户培育,提供风险和市值管理咨询服务。需求优化:根据客户需求和反馈,进行优化创新。(二)创新业务落地:个股期权(二)创新业务落地:个股期权(二)创新业务落地:其它创新业务(二)创新业务落地:其它创新业务n贵金属现货合
11、约代理业务贵金属现货合约代理业务代理资格:1月17日,获得证监会无异议函。目前获批券商仅三家:中信、海通、建投。会员申请:向上海黄金交易所申请会员资格和交易席位。制度流程:完善制度和流程,协调各部门推进各项准备工作。系统开发:建设交易系统,组织测试,制定上线方案。业务培训:对分支机构进行业务培训,开展投资者教育和客户推广工作。n新三板业务新三板业务股转系统:3月底之前,与股转公司同步完成系统改造及联网测试,确保系统平稳上线。交易制度和流程:修订新三板相关的交易制度和工作流程,开展相关业务培训。12(二)创新业务落地:其它创新业务(二)创新业务落地:其它创新业务13业务业务名称名称角色角色 工作
12、内容工作内容 业务名称业务名称 角色角色 工作内容工作内容 深市约定购回式证券交易 协助 深圳市场约定购回业务启动,组织测试,对营业部进行业务指导,处理运营遇到的问题。 港澳台居民开户 牵头 制定制度;合规管理。 见证开户 牵头 设计实施方案;组织讨论;制定实施办法;监管报备;下发实施。 股票质押回购业务 协助 组织测试;编写操作规程;参与制定违约处置流程。 代销保险业务 协助 方案探讨;制定柜台流程;组织测试;营业部培训 国债预发行 协助 编写业务方案。 代销金融产品系统 协助 完善业务规则;组织系统培训和测试;指导柜台受理庞大租赁23号委托认购。 深圳报价回购 协助 组织测试。 股权激励自
13、主行权 牵头 完成自主行权系统开发并通过深圳交易所联网测试,完成中登公司关于自主行权业务的报备,制定自主行权业务服务协议及操作流程,今年已开始为两2家上市公司提供自主行权服务。 网上开户 牵头 设计实施方案;组织讨论;制定实施办法;监管报备;下发实施。 柜面通业务 牵头 设计实施方案;组织讨论;制定实施办法;监管报备;下发实施。 全国股份转让公司业务(新三板业务) 牵头 依据股转公司业务新规则,完成新三板业务的系统改造、修订新三板业务操作规程、对营业部进行新三板业务视频培训、完成新三板市场投资者适当性管理落实情况报告。 代销银行理财 协助 协调适当性管理方面事宜 上线快速交易系统 牵头 组织快
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