环境管理体系EMS内审员培训课件.ppt

1、1环境管理体系 (EMS)内审员培训 2 培训内容一、ISO14000系列标准概述二、ISO14001：2004标准讲解三、法律、法规在体系中的应用四、EMS内部审核的相关知识 与审核技巧 五、总结与考试3一、ISO14000标准概述 1、ISO 2、ISO14000系列标准 3、96年颁布的ISO14000系列标准 14001，14004，14010，14011，14012 4、核心标准14001及其修订情况 5、我国等同转换的标准号为GB/T24001 6、制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会 7、ISO19011:2002 GB/T19011:20034ISO14001标准修订情

2、况标准修订情况v 2001年年3月月Pre-WDv 2001年年10月月WDv 2001年年12月月CD1v 2003年年1月月CD2v 2003年年8月月DISv 2004年年4月月FDISv 2004年年11月月15日日正式颁布正式颁布5ISO14001：2004标准标准v基本属于编辑性修改基本属于编辑性修改v总的来说结构上比原版本更合理，表总的来说结构上比原版本更合理，表 述上也更准确和简洁述上也更准确和简洁v在不影响原标准基本框架的情况下加在不影响原标准基本框架的情况下加强了和强了和ISO 9001的兼容的兼容v澄清标准文本澄清标准文本6 二、二、ISO14001:2004ISO140

3、01:2004标准的讲解标准的讲解 引言引言 1 1、范围、范围 2 2、引用标准、引用标准 3 3、定义定义 4 4、环境管理体系要求、环境管理体系要求 附录附录A A：使用指南使用指南 附录附录B: GB/T24001B: GB/T24001与与GB/T19001GB/T19001的联系的联系 7引引 言言 本标准规定了对环境管理体系的要求，本标准规定了对环境管理体系的要求，（使（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标）制定和实施方针与目标） 。本标准拟适用于任本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化何类

4、型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。和社会条件。 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织组织, ,可参阅可参阅GB/T24004GB/T24004。8引引 言言 本标准第二版的修订重点是更加明确地本标准第二版的修订重点是更

5、加明确地表述第一版的内容；同时对表述第一版的内容；同时对GB/T19001GB/T19001的内的内容予以必要的考虑容予以必要的考虑, ,以加强两标准的兼容性，以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。从而满足广大用户的需求。 9引言引言 注：本标准基于被称为策划注：本标准基于被称为策划- -实施实施- -检查检查- -改进改进（PDCAPDCA）的运行模式。关于）的运行模式。关于PDCAPDCA的含义简要说明如下：的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；实施

6、：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；-改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法过程方法”。GB/T19001-2000GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于提倡使用过程方法。由于PDCAPDCA可以应用可以应用于

7、所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。10 范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织: : a a）、实施、保持并改进环境管理体系；、实施、保持并改进环境管理体系； b b）使自己确信能符合所声明的环境方针；）使自己确信能符合所声明的环境方针； c c）通过下列方式展示对本标准的符合）通过下列方式展示对本标准的符合: : 1 1）进行自我评价和自我声明；）进行自我评价和自我声明； 4 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ /注册。注册。11定义 本标准共有20个定义

8、12 环境环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。境因素。 环境影响环境影响 全部或部分地由组织的全

9、部或部分地由组织的给环境造成给环境造成的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。13 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）活动活动/产品产品/服务服务环境因素环境因素实际和潜在的环境影响实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗燃油消耗不可再生自然资源消耗不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即物和二氧化碳（即温室气体）的排放温室气体）的排放空气污染空气污染对当地居民呼吸的影响对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化地球升

10、温与气候变化排放热水排放热水水质变化（如水温变化）水质变化（如水温变化）锅炉燃料在地下锅炉燃料在地下贮罐中的储存贮罐中的储存燃油渗入土地燃油渗入土地土壤污染土壤污染地下水污染地下水污染燃油的运输与传燃油的运输与传输输燃油意外流入污水燃油意外流入污水排放系统排放系统地表水污染地表水污染有毒物质在植物中形成有毒物质在植物中形成生物累积生物累积14活动：公路建设活动：公路建设暴雨中施工暴雨中施工流失的土壤、砂流失的土壤、砂砾排入土地和水砾排入土地和水体体 不可再生自然资源的不可再生自然资源的局部土地的退化局部土地的退化额外流失额外流失土壤腐蚀土壤腐蚀水体污染水体污染损坏湿地栖息环境损坏湿地栖息环境产

11、品：锅炉产品：锅炉高效锅炉的设高效锅炉的设计计在使用过程中减在使用过程中减少燃料的消耗少燃料的消耗 对不可再生能源的保对不可再生能源的保护护 在设计中，对在设计中，对非有害材料的非有害材料的考虑考虑在寿命结束期减在寿命结束期减少有害废物的产少有害废物的产生生 减少对有害废物的填减少对有害废物的填埋埋 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）15产品：打印机墨盒产品：打印机墨盒可重复使用墨盒可重复使用墨盒的设计的设计减少原材料和能源减少原材料和能源的使用的使用对不可再生能源的保护对不可再生能源的保护 在使用寿命结束时，在使用寿命结束时，减少

12、固体废物的产减少固体废物的产生生 减少对废物的填埋减少对废物的填埋 服务：办公支持服务服务：办公支持服务文件打印文件打印电的消耗电的消耗自然资源的消耗自然资源的消耗双面复印双面复印减少自然资源的使减少自然资源的使用用 自然资源的保护自然资源的保护 废纸的再循环废纸的再循环减少固体废物的产减少固体废物的产生生 减少填埋的负荷减少填埋的负荷 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）16产品中的环境因素产品中的环境因素产品制造中的环境影响产品制造中的环境影响 -原材料的消耗量原材料的消耗量 -能源的消耗量能源的消耗量产品使用中的环境影响产品使用

13、中的环境影响 -使用中的能耗使用中的能耗 -使用时，对环境的影响使用时，对环境的影响 -工作效率工作效率产品报废后的再生利用产品报废后的再生利用 -可分解性可分解性 -再生利用率再生利用率17 环境管理体系环境管理体系 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 环境管理体系环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境

14、因素。境方针，并管理其环境因素。 注注1 1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注注2 2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。18 相关方相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。19相关方示例相关方示例 用户和消费者用户和消费者 环境和消费者组织环境和消费者组织 地方社团地方社团 立法机构和主管部门立法机构和主管部门 周围社区周围社区 贸易、工业和商业协贸易、工

15、业和商业协会会 出版界和媒体出版界和媒体 金融机构和股东金融机构和股东 雇员雇员 对工业的支持者对工业的支持者 维修服务网点维修服务网点 科学、研究和教育部科学、研究和教育部门门 供应商、承包商和经营合作伙伴供应商、承包商和经营合作伙伴20污染预防污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环

16、境影响、提高效益和降低成本。响、提高效益和降低成本。污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。再利用、回收、再循环、恢复和处理。

17、21欧盟关于废物管理的策略欧盟关于废物管理的策略 俗称俗称“梯级概念梯级概念”优选级别优选级别 处理方法处理方法 经济影响经济影响 1 预防预防-避免产生废物避免产生废物 +节约资源节约资源 2 再使用再使用再次使用于原有用途再次使用于原有用途 +减少再投入减少再投入 3 再循环再循环回收供其它用途回收供其它用途 +材料回收材料回收 3a 再循环再循环有机转换有机转换 +可作肥料可作肥料 （需氧、厌氧法）（需氧、厌氧法） 或产生沼气或产生沼气 4 燃烧燃烧回收能源回收能源 +能源回收能源回收 5 焚化焚化不能回收能源不能回收能源 -消耗能源消耗能源 6 填埋填埋 -占用土地并产生占用土地并产生

18、污染污染22 持续改进持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境 方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 持续改进持续改进 对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。23审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施

19、审核的人员。 GB/T19000-2000GB/T19000-2000，3.9.93.9.9程序程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注注2 2：根据：根据GB/T19000-2000GB/T19000-2000中中3.4.53.4.5条改写。条改写。24程序一般应具备以下程序一般应具备以下6要素（要素（5W和和1H） ： Who由谁做；由谁做； What做什么；做什么； Where在哪做；在哪做； When什么时候做；什么时候做； Why为什么要做；为什么要做； Ho

20、w如何做。如何做。25对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。26环境管理体系运行环境管理体系运

21、行模式图模式图持续改进持续改进环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标、指标和方案目标、指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查 监测和测量监测和测量 合规性评价合规性评价 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 记录控制记录控制 内部审核内部审核管理评审管理评审27环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标

22、和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查和纠正措施检查和纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施 记录记录环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图28 4.1总要求总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。描述了对环境管理体系的要求。4.

23、1总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，体系，、保持和、保持和环环境管理体系，境管理体系，29 4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者应最高管理者应确定确定本组织的环境方针并确保它本组织的环境方针并确保它在环境在环境管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内： a)a)适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品和和服务的性质、规模和服务的性质、规模和 环境影响；环境影响； b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c)c)包括对遵守包括对遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求

24、的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺； d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)e)形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f)f)传达到传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员； g)g)可为公众所获取。可为公众所获取。30关于环境方针：关于环境方针：环境方针确定了组织的环境方针确定了组织的行动纲领行动纲领，及其应履行的，及其应履行的环境环境责任责任和和环境绩效水平环境绩效水平，并以此为评判后续行动提供依据。，并以此为评判后续行动提供依据。方针应方针应适合于适合于组织环境管理体系范围内活动

25、、产品和服务组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，并应当的环境影响，并应当为目标和指标的制定提供指导为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些民间团体都制定了一些指导原则指导原则。这些指导原则能帮助组。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。针。环境方针可以纳入组织环境方针可以纳入组织其他方针其他方针文件

26、，或与它们相联文件，或与它们相联系。系。方针应当方针应当传达传达给所有为组织工作或代表组织工作的人给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为能为公众所获取公众所获取。31组织制定环境方针时应当考虑：组织制定环境方针时应当考虑：a)a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调；相协调；c)c)相关方的要求和与他们的信息交流；相关方的要求和与他们的信息交流；d)d)指导原则；指导原则；e

27、)e)当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；f)f)污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；g)g)遵守法律法规和其他要求的承诺。遵守法律法规和其他要求的承诺。32方针适合性质举例方针适合性质举例 松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。 南屯煤矿南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。境污染，生态破坏的预防和治理。 济南化纤济南化纤环境方针：实施节能降耗，提环境方针：实施节能降耗，提

28、高资源的有效利用。高资源的有效利用。33宝钢宝钢环境方针环境方针n推进清洁生产，实施全过程污染控制，推进清洁生产，实施全过程污染控制，n不断减轻环境负荷，不断减轻环境负荷，n建设世界一流清洁工厂，建设世界一流清洁工厂，n为改善地球生态作贡献。为改善地球生态作贡献。34污染预防污染预防 持续改进持续改进 框架的理解框架的理解 松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层， 我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。 环境目标：减少环境目标：减少R22的排放的排放 环境指标：实验用环境指标：实验用R22全部收集全部收集 杭州松下杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境方

29、针：努力实现资源消耗最化。 环境目标：降低电能消耗环境目标：降低电能消耗 环境指标：单台产品电耗降低环境指标：单台产品电耗降低5%35资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆品有限公司环境方针 资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承 “高品质、高服务、高形象”的宗旨，保持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努力。对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的持续改进；对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员工理解环境方针并加以贯彻；

30、对外公开宣传环境方针，取得相关方的信任。36 青岛澳克玛环境方针青岛澳克玛环境方针 我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务中对环境的负面影响，做到环境改进的“没有最好，只有更好”，我们庄重承诺： (1) 遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此基础上不断提高。 (2) 积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境保护、污染预防。 (3) 控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。 (4) 制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定期评审，努力实

31、现，做到环境绩效不断创优。37 苏州新区环境方针苏州新区环境方针 苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境保护基本国策，奉行“管委会主任对环境质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，广大群众积极参与”的原则，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水质良好、宁静舒适、环境优美的园林式新城区。38 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应建立、组织应建立、并保持一个或多个程序，并保持一个或多个程序，用来用来 a)a)识别识别的活

32、动、的活动、产品产品服务中它能够控制或服务中它能够控制或施加影响的环境施加影响的环境因素，因素， b)b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息组织应将这些信息并及时更新。并及时更新。 39什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1 1）能够控制能够控制直接控制直接控制能够施加影响能够施加影响如与如与组织所使用或所提供的产品和服组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素务有关的环境因素1.1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的当评价组织对活

33、动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑：能力时，组织应当考虑： 法律法规或活动的约束力；法律法规或活动的约束力；组织的方针；组织的方针； 地方或区域性问题；地方或区域性问题；- -组织对相关方的义务和责任；组织对相关方的义务和责任； 组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等。材料的产品等。2.2.这些考虑应用的示例包括这些考虑应用的示例包括： 承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计， 材料、产品或服务的提供和使用，材料、产品或服务的提供和使用，投放市场的产投放市场的产品的运输

34、、使用、再使用或再循环等。品的运输、使用、再使用或再循环等。40什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2 2）能够施加影响能够施加影响对组织所使用的产品的环境因素对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响，的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。这方面的作

35、用就很有限。一般说来，一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置组织对它所提供的产品的使用和处置（例（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。来施加影响。41环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑 -组织的活动、产品组织的活动、产品服务服务 -能够控制或能够控制或施加影响的施加影响的 -三种时态：过去时，现在时，将来时三种时态：过去时，现在时，将来时 -三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态三种状态：正常状态，异常状态，

36、紧急状态 -八个方面：八个方面： a a）向大气的排放；）向大气的排放； b b）向水体的排放；）向水体的排放； c c）向土地的排放；）向土地的排放； d d）原材料和自然资源的使用；）原材料和自然资源的使用； e e） g g）废物和）废物和42应当考虑的与组织的活动、产品和服务应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：有关的因素如： -设计和开发；设计和开发； -制造过程；制造过程； -包装和运输；包装和运输； -合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式； -废物管理；废物管理； -原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配； -产品的分销

37、、使用和报废；产品的分销、使用和报废； -野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。43环境因素识别表环境因素识别表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务 环境影响及状态控制方法444.3.1 4.3.1 理解和操作要点理解和操作要点 建立可操作的程序(规定责任,方法,周期等) 识别环境因素-要充分 1、可以控制的-努力寻找与自身工作相关的 要素(产品、活动、服务） 2、可以施加影响的-关注相关方的问题 3、考虑三种时态,三种状态和六个方面 评价要准确 1、以法规和其他要求为准绳 2、以公司重要管理事项为依据 3、评价方法简便科学 更新及时-关注各种变化 45 4.3.2

38、4.3.2 法律法律和其他要求和其他要求 组织应建立、组织应建立、并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来 a)a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；求的渠道； 46法律法规要求可以包括：法律法规要求可以包括：a)a)国家或国际法律法规要求；国家或国际法律法规要求；b)b)省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；c)c)地方性法律法规要求。地方性法律法规要求。47组织应遵守的其他要求例如：组织应遵守的其他要求例如：-和政府机构的

39、协定；和政府机构的协定；-和顾客的协议；和顾客的协议；-非法规性指南；非法规性指南；-自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范；-自愿性环境标志或产品护理承诺；自愿性环境标志或产品护理承诺；-行业协会的要求；行业协会的要求；-和社区团体或非政府组织的协议；和社区团体或非政府组织的协议；-组织或其上级组织对公众的承诺；组织或其上级组织对公众的承诺；-本单位的要求。本单位的要求。48本条款的要求本条款的要求（根据（根据IAF白皮书）白皮书）：（1 1）充分识别充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些适用法律法规要求并建立了获取这些 要求的要求的渠道渠道；（2 2）这些法律法规要求的）这些法律法规

40、要求的内容应足够具体内容应足够具体，从而有，从而有 助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法 律法规符合性评价提供充分的依据；律法规符合性评价提供充分的依据；（3 3）对法律法规要求进行了）对法律法规要求进行了定期评审定期评审，以识别新增，以识别新增 的和的和/ /或发生变化的要求，并在组织及其活动或或发生变化的要求，并在组织及其活动或 产品中针对这些变化做出响应；产品中针对这些变化做出响应；（4 4）识别出的法律法规要求识别出的法律法规要求应完整和适用应完整和适用。49法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因

41、素？（根据（根据IAF白皮书）白皮书）（1）1、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、 产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时 是否考虑了这些要求？是否考虑了这些要求？ （4.3.2）2、充分将法律法规要求转换为适宜的充分将法律法规要求转换为适宜的EMSEMS要求，要求，例如：例如： 在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运 行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。 （4.4.6） 认证机构可通过现场

42、巡视对重要环境因素进行抽样，认证机构可通过现场巡视对重要环境因素进行抽样，通过通过EMS将具体线索追溯到特定的法律要求；也可以按将具体线索追溯到特定的法律要求；也可以按相反顺序，针对具体法律法规要求，评价它们在组织正相反顺序，针对具体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情况。常运作中的遵循情况。 50法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据（根据IAF白皮书）白皮书）（2）3、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特 性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律性进行例行监测和

43、测量的结果，来确定是否符合法律 法规和其他要求（法规和其他要求（4.5.1）。）。 认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如违规报告违规报告、 ISO14001的的 4.6条款所列的项目（如内审结条款所列的项目（如内审结果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议等）。以及改进建

44、议等）。 514.3.2 4.3.2 法律法规与其他要求要点法律法规与其他要求要点初步确定收集范围建立获取渠道和获取方法与环境因素相对应，内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用52 4.3.3 4.3.3 目标、指标目标、指标 组织应对其内部有关职能和层次，建立、组织应对其内部有关职能和层次，建立、并保并保持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。 目标和指标应与环目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、境方针相一致，并包括对污染预防、 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此

45、外，求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：目标和指标的方案，其中应包括： a)a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；标的职责； b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。53在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：组织环境

46、方针中的原则和承诺；组织环境方针中的原则和承诺；组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所 收集到的信息）；收集到的信息）；适用的法律法规和其他要求；适用的法律法规和其他要求；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；相关方的观点；相关方的观点；可选技术方案及其可行性；可选技术方案及其可行性；经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和 合同方的信息；合同方的信息；可能给组织公众形象带来的影响；可能给组织公众形象带来的影响；环境评审时了解到的情况；环境评审时了解到

47、的情况；组织的其他目标。组织的其他目标。 54确定目标和指标时，应：确定目标和指标时，应：1 1、目标可以直接、目标可以直接表述表述为一种具体的绩效水平，也为一种具体的绩效水平，也 可以是可以是一般性的叙述一般性的叙述，并进而规定为一个或多个指，并进而规定为一个或多个指标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个时间时间限制限制，通过实施方案予以实现。，通过实施方案予以实现。2 2、环境目标应当纳入组织的整体管理目标环境目标应当纳入组织的整体管理目标。这一。这一整合不仅使

48、环境管理体系，同时也使参与整合的其整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。他管理体系，都得到了价值提升。3 3、目标与指标的制定可以针对、目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动只针对特定场所乃至个别活动。4 4、将目标与指标形成文件并进行、将目标与指标形成文件并进行沟通沟通，加强组织，加强组织实现其目标与指标的能力。实现其目标与指标的能力。55环境管理方案：环境管理方案：1 1、应、应规定规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用、组织各层次和职能在实现目标所起的作用、职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措职责

49、、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、场所或场所内的设施。场所或场所内的设施。2 2、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策划过程中的划过程中的其他方案其他方案（如改进运行效率或产品质量的（如改进运行效率或产品质量的方案）结合。方案）结合。3 3、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它们应当是们应当是动态动态的。当环境管理体系中的过程、活动、的。当环境管理体系中的过程、活动、服务和产品发生变化时，

50、应当对目标、指标和相关的服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的方案进行必要的修订。方案进行必要的修订。564.3.34.3.3目标、指标和方案要点目标、指标和方案要点 目标指标制定时应考虑 法规和其他要求； 重要环境因素； 相关方要求（投诉方、客户）； 公司工作薄弱环节或期望改善的方面； 一目了然的文件化 职责明确、层次清晰； 方案具有实质性的内容并可追踪； 时间表、指标量化57_年环境管理目标指标和方案一览表年环境管理目标指标和方案一览表方 案 名 称控制重要因素目 标指 标现 状步 骤技术措施和方法责任部门协助部门资金额起止时间完成时间12345制制 表表 审审 核核 审审 批批5