私募基金合规管理实务课件.pptx
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1、PPT模板下载: 行业PPT模板: 节日PPT模板: PPT素材下载:PPT背景图片: PPT图表下载: 优秀PPT下载: PPT教程: Word教程: Excel教程: 资料下载: PPT课件下载: 范文下载: 试卷下载: 教案下载: PPT论坛: 主讲内容主讲内容1. 1. 私募基金行业基本概况私募基金行业基本概况2. 2. 合格投资者与募集推介合格投资者与募集推介3. 3. 信息披露与报送义务信息披露与报送义务 私募基金行业基本概况私募基金行业基本概况1 1一、一、私募基金行业基本概况私募基金行业基本概况 (一)私募投资基金(一)私募投资基金 私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金监督
2、管理暂行办法 第二条:本办法所称私募投资基金(以第二条:本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式非公开方式向投资者募集资金设向投资者募集资金设立的投资基金。立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。资合同约定的其他投资标的。 注:国兴基金为私募股权类基金管理人注:国兴基金为私募股权类基金管理人 (二)私募基金行业趋势(二)私募基金行业趋势 行业趋势行业趋势 1 1、蓬勃发展
3、、蓬勃发展 截止截止20172017年年1010月底(数据来自于中基协)月底(数据来自于中基协) 2 2、优胜劣汰、优胜劣汰 20162016年年6 6月底,基金业协会已登记私募基金管理人月底,基金业协会已登记私募基金管理人2409424094家;家; 2017 2017年年1 1月底,基金业协会已登记私募基金管理人月底,基金业协会已登记私募基金管理人1804818048家;家; 20172017年年1010月底,基金业协会已登记私募基金管理人月底,基金业协会已登记私募基金管理人2162821628家(其中私募家(其中私募股权类基金管理人股权类基金管理人1261712617家)。家)。 3 3
4、、监管从严、监管从严 自自20162016年年2 2月中基协发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告月中基协发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告以来,协会已经以来,协会已经注销了注销了1362913629家家私募基金管理人的资质。私募基金管理人的资质。 序号序号 主要法律法规及规制主要法律法规及规制 颁发时间颁发时间1 证券投资基金法证券投资基金法 2015年修正年修正2 私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金监督管理暂行办法 2014年年8月月3私募投资基金管理人登记和备案管理办法私募投资基金管理人登记和备案管理办法 2014年年2月月4私募投资基金募集行为管理办法
5、私募投资基金募集行为管理办法 2016年年4月月15日日5关于进一步规范私募基金管理人登记若干事关于进一步规范私募基金管理人登记若干事 项的公告项的公告2016年年2月月5日日6私募基金登记备案相关问题解答(私募基金登记备案相关问题解答(1-14)持续至持续至2017年年11月月7私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)2017年年8月月30日日 (三)私募基金与民间借贷、非法集资(三)私募基金与民间借贷、非法集资 1 1、私募基金与民间借贷、私募基金与民间借贷 私募基金:类信托关系(私募基金:类信托关系(trusttrust),本质是受人之托,代人理财。)
6、,本质是受人之托,代人理财。 民间借贷:债权债务关系,存在债权人与债务人。民间借贷:债权债务关系,存在债权人与债务人。 2 2、私募基金与非法集资、私募基金与非法集资 是否公开募集是否公开募集是否注册备案是否注册备案是否真实项目是否真实项目是否人数众多是否人数众多是否承诺收益是否承诺收益 20132013年年7 7月,广州传投资管理有限公司通过互联网及宣传手册等方式,月,广州传投资管理有限公司通过互联网及宣传手册等方式,向社会向社会不特定人群不特定人群宣传养老养生、影视文化等投资理财项目,以宣传养老养生、影视文化等投资理财项目,以年化利率年化利率8%12%8%12%的高息回的高息回报吸引群众投
7、资报吸引群众投资, ,通过其开设的银行账户,每月定期向多名群众转账支付分红派息款通过其开设的银行账户,每月定期向多名群众转账支付分红派息款项,月利率为项,月利率为1%1%至至1.08%1.08%不等。不等。 2016 2016年年7 7月,广州市公安局经侦支队认为广州传投资管理有限公司从事私募投月,广州市公安局经侦支队认为广州传投资管理有限公司从事私募投资基金业务并涉嫌非法集资犯罪,对其采取行动,共抓获包括主要涉案人员资基金业务并涉嫌非法集资犯罪,对其采取行动,共抓获包括主要涉案人员5 5名名。 典型案例典型案例 合格投资者与募集推介合格投资者与募集推介1 2(一)合格投资者(一)合格投资者
8、投资者人数不超过投资者人数不超过200200人;人; 均为均为5050人以下;人以下; 为为2 2人以上且不超过人以上且不超过200200人。人。 (一)合格投资者(一)合格投资者 (1 1)认定标准)认定标准 投资于单只私募基金的金额投资于单只私募基金的金额不低于不低于100100万元万元且符合下列相关标准的单位和个人:且符合下列相关标准的单位和个人: 净资产不低于净资产不低于10001000万元万元的单位;的单位; 金融资产(包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财金融资产(包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不
9、低于产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300300万元万元或者最近三年个人年均收或者最近三年个人年均收入入不低于不低于5050万元万元的个人。的个人。 注:四个例外注:四个例外 (2 2)穿透计算)穿透计算 (3 3)禁止拆分转让)禁止拆分转让 中国证监会在中国证监会在20162016年年3 3月月1818日新闻发布会上明确,禁止私募产品或私募产品收日新闻发布会上明确,禁止私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务。益权的拆分转让业务。 典型案例典型案例 2014 2014年年1010月,陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售喆麟基金旗下基月,陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某
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