风险分级管控和隐患排查治理体系工作情况培训材料课件.ppt

1、风险分级管控和隐患排查治理体系培风险分级管控和隐患排查治理体系培训材料训材料v第第一一部分：安全监管部门做什么部分：安全监管部门做什么v第二部分：企业推动过程中需要准备材料第二部分：企业推动过程中需要准备材料v第三部分：两体系之间的关系第三部分：两体系之间的关系v第四部分：风险分级管控体系建设第四部分：风险分级管控体系建设v第五部分：隐患排查治理体系建设第五部分：隐患排查治理体系建设v第一部分：安全监管部门做什么第一部分：安全监管部门做什么v1、集中学习、集中学习关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知防机制的通知（鲁政办字（鲁政办字2016

2、36号）等系号）等系列文件。列文件。v本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。v2、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。管控与隐患排查治理专业知识。v学习专业知识是监管部门人员推动该项工作学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过去绕不过去的坎的坎”，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推动所

3、需过程及其关键环节，便于关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。动员、督导及执法过程中心中有数。山东省推动该项工作下发系列文件v鲁政办字鲁政办字201636号号 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知预防机制的通知v鲁安办发鲁安办发201610号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（理两个体系建设的工作方案（20160405）v鲁安办发鲁安办发201611号：关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查号：关于推荐安全生产风险分级管控与

4、隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知治理两个体系建设标杆企业的通知v鲁安发鲁安发201616号号-关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知中行动推进企业安全风险管控工作的通知v鲁安监发鲁安监发201646号号 关于印发关于印发用人单位职业病危害风险分级管用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册控体系建设指导手册的通知的通知v3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方案。系建设推动工作方案。v本地区的推动工作方案是

5、推动该项工作的行动纲领，方案应规定目本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求等。标、进度、要求等。v4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。及咨询、指导任务。v鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。全专家队伍，确保企业推动及执

6、法质量。 第二部分：企业推动过程怎么干第二部分：企业推动过程怎么干1、成立企业双体系推动工作领导小组、成立企业双体系推动工作领导小组任何一项安全管理模式的提升，领导的任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视重视”和和“重实重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。组工作职责。2 2、成立企业双体系创建工作小组、成立企业双体系创建工作小组有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能有专人学习研究并充分结合企业

7、自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。制定实施针对性、可操作性强的实施指南。小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。于形式。3 3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管风险分级管控实施指南控实施指南和和事故隐患排查治理指南事故隐患排查治理指南。企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于有别于OHSAS18001OHSAS18001和安全生产标准化中的两个要素的再规范、和安全生产标准化中的

8、两个要素的再规范、再系统、再深化。再系统、再深化。指南指南虽然规定了程序和要求，但对于虽然规定了程序和要求，但对于指南指南的落地的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。使用说明必须清楚。4、编制实施双体系推进工作实施方案编制实施双体系推进工作实施方案两个两个指南指南是企业自身的工作标准，严格讲属于是企业自身的工作标准，严格讲属于“操作技术操作技术标准标准”，规定的专业性的要求，因此，执行，规定的专业性的要

9、求，因此，执行指南指南的工作实施的工作实施方案很重要。方案很重要。方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。求等信息，确保该项工作开展扎实有效。通过构建实施两个通过构建实施两个指南指南，企业相当于对自身进行了一次全，企业相当于对自身进行了一次全面的面的“安全体检安全体检”，“健康的指标健康的指标”一目了然、一目了然、“病情病情”也会暴也会暴露展现。露展现。“对症下药对症下药”即满足即满足“治病治病”（整改隐患）目的，更重（整改隐患）目的，更重要的是要的是“防病防病”（纵深预防、关口前移）才能求

10、的安全生产的长（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。治久安。 5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。6 6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标在上述五步完成后

11、，全面展开该项工作，明确各单位进度和在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。成果至少体现在以下几个方面：成果至少体现在以下几个方面：（1 1）风险分级管控实施指南风险分级管控实施指南和和事故隐患排查治理指南事故隐患排查治理指南（2 2）双重体现创建工作实施方案双重体现创建工作实施方案（3 3）危险源辨识清单）危险源辨识清单（4 4）风险评价及控制措施信息汇总表）风险评价及控制措施信息汇总表（5 5）事故隐患排查与治理信幻息汇总表）事故隐患排查与治理信幻息汇总表（6 6）一

12、企一册）一企一册（7 7）岗位公示表（牌）岗位公示表（牌）风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险四级风险厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理11PDCA风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险四级风险厂级、车间级、班组级、岗

13、位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理第三部分；两个体系的关系第三部分；两个体系的关系职业安全健康标准要素标准化系统元素两个体系要素号要素名称要素号要素名称 4.1总要求4一般要求 4.2职业健康安全方针 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.9.15.9.2辨识与评估登记建档与备案风险分级管控体系4.3.2法律法规和其他要求5.4.

14、1法律法规、标准规范 风险分级管控体系4.3.3目标和方案5.15.8.3目标隐患排查治理 隐患排查治理体系4.4.1资源、作用、职责和权限5.25.3组织机构与职责安全生产投入 风险分级管控体系4.4.2能力、培训和意识5.5教育与培训 4.4.3沟通、参与和协商5.10.3职业危害申报 风险分级管控体系4.4.4文件5.4.25.4.3规章制度操作规程 4.4.5文件控制5.4.55.4.6修订文件和档案管理 4.4.6运行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生产设备设施建设作业安全监控与管理职业健康管理职业危害告知和警示风险分级管控体系4.4.7应急准备与响应5.11应急救

15、援风险分级管控体系4.5.1绩效测量和监视5.8.15.8.25.8.4隐患排查排查范围与方法预测预警隐患排查治理体系4.5.2合规性评价5.4.4评估隐患排查治理体系4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施5.8.35.12隐患排查治理事故报告、调查和处理隐患排查治理体系4.5.4记录控制5.4.6文件和档案管理 4.5.5内部审核5.13绩效评定和持续改进 4.6管理评审5.13绩效评定和持续改进 职业康安全管理体系、标准化要素与两体系对照表职业康安全管理体系、标准化要素与两体系对照表12121313续表续表（五）（五）关系关系职业健康安全管理体系：过程方法过程方法、PDCAPDCA

16、循环循环、基于风险的思维基于风险的思维从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。未明确具体的针对各行业的操作方法。未明确具体的针对各行业的操作方法。 安全生产标准化： 侧重操作细节符合性管理 能消除事故发生的直接隐患； 缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。 风险分级管控体系和隐患排查治理体系： 安全系统管理的两个核心环节； 体现PDCA的管理思路15 “两个体系”建设， 融入OHSAS18001和安全生产标准化的要求，可以丰富“两个体系”的内容和手段； OHSAS18001和安全生产标准化的运行，融入“两个体系”，则对18001和标准化的强化。

17、 运用职业健康安全管理体系的系统理念、过程方法、PDCA循环思路，采用安全生产标准化提供的行业安全具体要求，“两个体系”对风险管控和隐患排查的对风险点和危险源以及隐患排查治理的强化，建立起系统完善的企业安全管理综合体系，实现安全管理思路的创新。16风险控制措施的确定风险评价危险源的辨识单元的划分确定危险源的识别范围第四部分；风险分级管控体系几个概念成立工作组 （一）（一）风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。过程，或以

18、上两者的组合。 例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。有时亦称为风险源。 排查风险点是风险管控的基础。企业的一企一测就是对风排查风险点是风险管控的基础。企业的一企一测就是对风险点的信息险点的信息统计统计 一、几个概念一、几个概念（二（二）风险）风险: :发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的发生危险事件或有

19、暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。有两个主要特性，可能性和严重性。 （三）（三）危险源：危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。尘

20、源等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。管理行为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 1 1、为什么要成立工作小组？、为什么要成立工作小组？ 主要是为了以下几个方面：主要是为了以下几个方面： 1 1、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术人力资源和专门技能

21、、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。与财务资源。 2 2、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。 3 3、确保各团队或小组其他人员履行其职责。、确保各团队或小组其他人员履行其职责。 4 4、确保全员参与风险分级管控体系。、确保全员参与风险分级管控体系。2 2、工作组都需要那些人参加？、工作组都需要那些人参加？领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长专业层面：安全、生产、专业层面：安全、生产、技术技术、工艺工艺、设备设备、消防等部门的、消防等部门的专业人员。专业人员。

22、二、成立工作组二、成立工作组所选的各类人员应具备哪些基本能力：所选的各类人员应具备哪些基本能力： 主要负责人主要负责人应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能；解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能； 其他人员其他人员应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理现状的，熟悉现状的，熟悉GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要职业健康安全管理体系要求，掌握危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技求，掌握危险

23、源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能力的力的危险源辨识的范围应覆盖：危险源辨识的范围应覆盖： 1. 1.常规和非常规活动；常规和非常规活动； 2. 2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；的活动； 3. 3. 生产场所周边环境的影响；生产场所周边环境的影响； 4. 4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；不利影响； 5 5、基础设施、设备和材料；、

24、基础设施、设备和材料； 6.6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； 7. 7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。以及人的能力的适应性。三、三、确定危险源辨识的范围确定危险源辨识的范围评价评价风险风险辨识危辨识危险源险源划分作划分作业活动业活动风险分风险分级级策划风策划风险控制险控制措施措施评审风评审风险控制险控制措施的措施的适宜性适宜性控制措施实施情况控制措施实施情况验证验证四、策划危险源辨识、风险评价的步骤四、策划危险源辨识、风险评价的步骤收集资料收集资料确定辨识

25、确定辨识的方法和的方法和范围范围 为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：状信息、相关法律及其他相关信息，可包括： （1 1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范；）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范； （2 2）企业平面图及周边环境；）企业平面图及周边环境； （3 3）组织架构图；）组织架构图； （4 4）在用设备清单（特种设备可单列）；）在用设备清单（特种设备可单列）； （5 5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程；）安全操作规

26、程、工艺技术操作规程、设备操作规程； （6 6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）；）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）； （7 7）原材、辅材、过程、最终物料清单；）原材、辅材、过程、最终物料清单； （8 8）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）； （9 9）安全管理制度、应急预案文本；）安全管理制度、应急预案文本； （1010）各岗位职责或安全生产责任制；）各岗位职责或安全生产责任制； （1111）特种作业人员或需持证

27、上岗人员台账；）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （1212）行业隐患排查表、专业检查表）行业隐患排查表、专业检查表（1313）安全评价报告；）安全评价报告； 五、收集相关信息五、收集相关信息风险点划分原则：对设施、部位、场所、区域等风险点的风险点划分原则：对设施、部位、场所、区域等风险点的划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所等。作业场所等。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全对操作及作业活动等风险点的划

28、分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。 风险点排查：风险点排查：企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包括企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。内容的基本信息。一般可按生产

29、（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、一般可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查。作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查。2525六、单元的划分、识别风险点六、单元的划分、识别风险点1、风险点识别（单元划分） 每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周边环境划分作业活动的方法（风险点的划分），作

30、业活动一般按照下列划分作业活动的方法（风险点的划分），作业活动一般按照下列方法方法： 1. 1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分；（板材按生产（工作）流程的过程、阶段划分；（板材轧钢按照轧钢按照生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还可分为除磷、粗轧、精轧等活动可分为除磷、粗轧、精轧等活动） 2 2. .按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动）等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动） 3.3.按装置划分；（

31、按装置划分；（主要适用立体装置等，如高炉本体可分为主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动炉前、水煤、上料和主控室等作业活动） 4. 4.按作业任务划分。如：按作业任务划分。如：煤气发生炉生产按煤气发生炉生产按“工作任务工作任务”可可划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务工作任务”又又可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检

32、查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。 5 5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行高炉区、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行高炉区域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合. .高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表: :高 炉高 炉区 域区 域单 元单 元划分划分高炉本体高炉本体渣铁处理渣铁处理热风系统热风系统喷煤系统喷煤系统供料系统供料系统高炉炉前高炉炉前水煤系统水煤系统上料系统上料系统高炉主控室高炉主控室 例如：高炉区域单元划分，一

33、级子系统分为高炉本体、供例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。行全覆盖辨识。在划分作业活动时应注意以下情况：在划分作业活动时应注意以下情况： 1 1、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步

34、骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。 2 2、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、炉后等。炉后等。 3 3、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤是在作业活动的基础上所开展的工作。是在作业活动的基础上所开展的工作。风险点作业活动划分举例一：风险点作业活动划分举例一：思考题思考题1 1：下面是轧钢系统

35、工艺，对其作业活动进行划分：下面是轧钢系统工艺，对其作业活动进行划分厚板产线厚板产线作业活动作业活动划分划分除磷除磷粗轧粗轧精轧精轧轧制轧制冷床冷床矫直矫直剪切剪切精整精整喷码喷码入库入库成品成品以板材轧钢产线为例进行作业活动划分以板材轧钢产线为例进行作业活动划分加热加热推钢机推钢机加热炉加热炉公辅公辅电电气（汽）气（汽）水水人的不安全行为人的不安全行为物的不安全状态物的不安全状态作业环境的缺陷；作业环境的缺陷；安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷以冷轧产线为例进行作业活动划分以冷轧产线为例进行作业活动划分34风险点（单元划分）识别应注意事项1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜

36、过小、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小; ;如一条热如一条热轧卷板生产线，连铸板坯轧卷板生产线，连铸板坯加热炉加热炉粗轧机粗轧机卷取机卷取机打包机等打包机等工艺设备，或可分别识别。工艺设备，或可分别识别。2 2、具有相对的独立性，如一套装置、一项活动、具有相对的独立性，如一套装置、一项活动; ;如加热炉，特定设备的检如加热炉，特定设备的检修。修。3 3、至少应包含一类能量或危险有害物质、至少应包含一类能量或危险有害物质; ;4 4、其风险应是企业需要管控的、其风险应是企业需要管控的; ;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、

37、电脑。略，如办公活动、电脑。5 5、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项合并同类项”; ;如同如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。同的位置、类型、危险程度等。35风险点级别的确定一种方法滞后判断：按照风险点各危险源评价一种方法滞后判断：按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。（省出的最高风险级别作为该风险点的级别。（省局通则）。局通则）。另一种方法头脑风暴法判断。一般的以风险较另一种方法头脑风

38、暴法判断。一般的以风险较大的作为最高级别的风险点大的作为最高级别的风险点识别风险点，划分作业活动识别风险点，划分作业活动风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制制“一企一册一企一册”的基本信息。的基本信息。风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级 风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门生产经营单位安全生产风险点登记表3737 危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因素：素： 1 1、

39、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。 2 2、平面布局、平面布局 （1 1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等。全距离，职业卫生防护距离等。 （2

40、 2）运输线路、厂区道路、危险品装卸区）运输线路、厂区道路、危险品装卸区 3 3、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修、运输、（操作、安全、运输、检修) )通道、开门，生产卫生设通道、开门，生产卫生设施。施。七、危险源的辨识七、危险源的辨识 4 4、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。 5 5、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、生产设备

41、、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）检修作业、误运转和误操作） 6 6、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电）静电、雷电） 7 7、危险性较大设备、高处作业设备、危险性较大设备、高处作业设备 8 8、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧气罐、本槽、空压机房、危险品库等气罐、本槽、空压机房、危险品库等 9 9、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。业部位。 10

42、 10、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施。卫生设施。 11 11、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。1 1、确定危险源辨识的方法：、确定危险源辨识的方法： 危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可分析法等。针对人、机、料、法、环、管

43、等各方面进行辨识。也可借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。 结合多数企业的经验，建议企业岗位在进行危险源辨识时，优结合多数企业的经验，建议企业岗位在进行危险源辨识时，优先采用工作危害分析法（先采用工作危害分析法（JHAJHA），）， 在在JHAJHA分析法不能全覆盖时，采分析法不能全覆盖时，采用安全检查表法。用安全检查表法。 下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方法进行危险源的识别）。法进行危险源的识别）。 工作危害分析法工作危害分析法是是 把一项作业活动分解成

44、几个步骤，识把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源别整个作业活动及每一步骤中的危险源( (危险有害因素），进危险有害因素），进行控制和预防。行控制和预防。 工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。种定性风险分析方法。 JHAJHA的特点：的特点： 方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。 该方法不进行风险大小的判定，只需找出该方法不进行风险大小的

45、判定，只需找出危险源危险源并提出并提出治理措施和补偿措施。治理措施和补偿措施。 工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。险采取相应的控制措施。 在识别危险源时，要从四个方面考虑：在识别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素。在这四种因素里面，人管理的

46、因素。在这四种因素里面，人的因素是的因素是“核心核心”，所以在进行危险，所以在进行危险源辨识的时，首先要分析人的因素源辨识的时，首先要分析人的因素（人的不安全行为。主要是违章操作、（人的不安全行为。主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是违章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备，安全联锁、安全防物的因素（设备，安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数护设施、涉及安全的工艺、技术参数等），再分析环境因素（主要是指粉等），再分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。等）、最后再分析管理因素。 可参考省局可参考

47、省局冶金等工贸行业风险管冶金等工贸行业风险管控与隐患排查治理体系建设设施方案控与隐患排查治理体系建设设施方案中附件中附件A:A:风险点分类风险点分类标准。标准。高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表: :高 炉高 炉区 域区 域单 元单 元划分划分高炉本体高炉本体渣铁处理渣铁处理热风系统热风系统喷煤系统喷煤系统供料系统供料系统高炉炉前高炉炉前水煤系统水煤系统上料系统上料系统高炉主控室高炉主控室 例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划料、喷煤、渣铁

48、处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。行全覆盖辨识。 举例：危险源辨识：举例：危险源辨识：作业活动作业活动辨识对象辨识对象 危险源危险源 事故类型事故类型 典型控制措施典型控制措施 高炉炉前作业人员出铁时未戴面罩灼烫戴好面罩作业人员出铁作业，配罐不正其他爆炸确认好作业人员铁口水排阀门未常开其他爆炸、灼烫日常检查作业人员铁渣流动性差其他爆炸控好炉温铁口上方过梁铁口上方

49、过梁侵蚀物体打击、灼烫日常检查铁沟盖板渣铁沟盖板损坏其他伤害、灼烫日检查及修复作业环境沟头冲渣水蒸汽职业病戴好防护用品作业环境粉尘浓度大职业病佩戴好防护用品安全管理单罐出铁其他伤害、其他爆炸联系确认安全管理铁罐过满灼烫盛装的铁水、熔渣液位离罐沿至少300mm 在进行作业危害分析（在进行作业危害分析（JHAJHA）时，有以下要求：）时，有以下要求： 1 1、工作、工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的全面地识别出作业现场的工危害分析的有效性，而不是靠工作工危害分析的有效性，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全

50、面性方面发生偏小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。差。 比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。 2、为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统一对分析标准的理解。一对分析标准的理解。 3 3、各、各单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。导，以确保工作危害分析的应用效果。 46J