内审的流程方法和技巧课件.ppt
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1、内审的流程、方法和技巧1内部审核流程2内部审核的基本概念3现场审核技巧 常规技巧 特有技巧4如何编制现场审核检查表 检查表作用 纯职能部门 生产车间(含视同车间部门)5如何判定内审不符合及课堂练习6提高审核深度和有效性的方法和技巧内部审核流程启动审核制定审核计划审核组分配任务准备工作文件组成审核组审核范围审核目的文件预审现场检查表不符合报告表签到表策划、制定审核方案,依方案落实具体审核审核准备审核报告、文件上报、下发、归档纠正措施及跟踪验证首次会议收集审核证据审核发现末次会议开不符合报告审核实施内部审核流程审核方案与审核计划的比较审核方案审核计划定 义针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组
2、(一次或多次)审核对一次审核活动和安排的描述对 象对一个项目(组织)的一组审核的总体策划对一次审核活动的具体策划性 质长期计划,总体安排近期计划,具体安排内 容针对接受审核的一个组织(项目):(1)审核类型、类别、数目、频次、时间间隔的总体策划和组织(2)可包括多次审核(3)可包括不同审核目的、准则、范围(4)可包括结合审核和联合审核(5)包括职责、程序和资源(6)制定、实施、监视评审和改进,体现PDCA针对一次具体的审核活动:(1)审核组组成和分工(2)审核目的和准则(3)审核范围(4)受审核部门及过程(要素)(5)现场审核地点和日程安排(6)制定和实施编制和实施者审核方案管理者审核组长内部
3、审核的基本概念1审核目的 (1)评价体系的符合性,是否正常实施与保持; (2)集中发现一批体系存在的问题,向管理者报告,持续改进。2审核范围的确定原则(同体系覆盖范围) (1)组织的管理权限 (2)组织的业务领域 (3)组织的地理区域内部审核的基本概念3审核准则 (1)GB/T 24001、GB/T 28001标准 (2)组织适用的E/O法律法规和其他要求 (3)组织的E/O体系文件4审核方法 (1)提问与交谈 (2)查阅文件和记录 (3)现场观察5 审核方式 (1)按部门审核 (2)按要素审核 (3)按主线(4.3.14.5.2)审核如何编制现场审核检查表1检查表的作用 (1)明确受审核部门
4、所需审核的主要要素及要求 (2)使审核员在现场始终保持明确的审核目标,使审核过程按程序及规定的时间规范化、系统化进行 (3)作为重要的审核记录存档 2编制检查表的思路两种不同性质的部门按不同审 核方式(思路)编制 (1)生产一线(含动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤等)部门 部门+标准主线 (2)纯职能部门 部门+要素3编制检查表的举例和练习生产车间现场审核检查表示例受审核部门:涂装车间序号要素要求检查项目检查方法检查记录14.4.1车间概况(包括生产工艺、设备、人员等)及在体系中职责交谈24.3.1车间危险源/环境因素分布,有哪些重大环境因素,风险评价的情况,查相关文件交谈查阅记录34
5、.3.2车间是否有责任识别与之有关的法规及要求,查相关文件,法规与重要环境因素/危险源关系提问、交谈查阅记录44.3.3/4车间有无分解的目标方案,如有,查进度;完成,查效果;拖期,查原因及是否评审、修订提问交谈查阅记录现场观察54.4.54.4.64.4.7查是否有相关作业指导性文件;抽查文件的保管情况;现场观察员工作业情况:环保设施运行状况及效果以及运行记录;工人劳保用品穿戴情况;防火防爆器材配备及完好情况;漆渣、废油漆桶处置情况提问交谈查阅文件、记录现场观察64.5.1日常监测哪些项目及频次查监测记录及达标情况(苯系物对外排放、作业环境)提问交谈查阅文件、记录职能部门现场审核检查表示例受
6、审核部门:人力资源部序号要素要求检查项目检查方式检查记录14.4.1(1)本部门概况及职责(2)在EMS/OHSMS体系中职责提问、交谈24.4.24.5.3(1)是否对E/O重要岗位人员进行能力要求和评定,抽查2名员工初步了解其评定的过程和相关记录。(2)是否根据能力要求确定了培训需求,制订了年度培训计划,计划中是否考虑了不同层次(领导层、内审员、特种作业人员、关键岗位人员、全体员工、新员工等)(3)抽查计划项目的执行情况及效果(意识提高、能力提高、持证上岗、试券成绩等)(4)抽查相关的培训记录(5)对相关方关键岗位人员的意识及能力如何控制提问、交谈查阅文件、记录现场审核技巧一常规技巧 1编
7、好检查表,控制整个审核过程 2现场审核实施 善于提问 注意倾听 仔细观察 合理抽样 多种方式调查取证,做好记录 追踪验证,从体系高度追根溯源 3综合分析评价,得出客观、公正的审核结果二特有技巧(提高E/OHS审核深度和有效性的方法和技巧)提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用两个01标准主线深入审核2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点,深入审核3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点4充分运用专业知识发现问题,提高审核深度5合理掌握不同审核阶段的分工和重点,层次分明,由浅入深6注意EMS/OHSMS差异,分别满足14001/18001及E/S法规不同要求提高审核深度和有效性的方法
8、和技巧1应用01标准主线深入审核 标准有十分明确的标准主线(4.3.1/24.24.3.3/44.4.14.4.6/7 4.5.1/2 4.5.4/54.6) 主线审核是EMS/OHSMS独有的审核方式(1)主线是编制生产车间(含视同部门)现场检查表的依据(2)主线是判定体系符合/有效性的线索 标准主线PDCA体系符合性/有效性审核结论 (参见表1)提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用01标准主线深入审核表1 主线要素在综合评价中的作用和功能(3)提高主线中重点要素的审核深度 4.3.1/2 4.3.3/4 4.4.6/7 4.5.1/4.5.2 4.5.4(5) 4.6(4)以4.3.1为
9、核心展开要素一致性的系统审核 1主线要素4.3.1/24.24.3.3/44.4.14.4.6/74.5.1/24.5.4(5)4.62体现的过程体系策划(P)体系运行(D)监测及改进(CA)3作用及功能明确控制对象及重点对环境因素/危险源实施控制评价并提高控制的效果提高审核深度和有效性的方法和技巧1应用01标准主线深入审核 4.3.1 (环境因素/危险源)在体系中的核心地位4.5.1(日常监测、监视)检验及改进控制效果4.5.2(合规性评价,E)4.5.4/5(内审)4.6(管评)4.5.2/3(纠正预防措施)4.3.1环境因素/危险源控制对象4.2(方针)控制的原则4.3.2(法规)控制的
10、准则4.3.3/4(目标和管理方案)控制的途径4.4.6(运行控制)4.4.7(应急准备与响应)4.4.1/2(资源)控制的条件4.4.3(信息)4.4.4/5(文件)4.5.3/4(记录)控制的证据提高审核深度和有效性的方法和技巧2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点,深入审核(1)审核“写”与“做”的一致性,发现运行死角或薄弱环 节(2)关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 最高管理层和推进部门 最高管理层:思路、理念、承诺及对体系的支持 和资源配置 推进部门:策划的合理性、三级监控的有效性、 运行全局的把握提高审核深度和有效性的方法和技巧(2)关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效
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