专利申请的流程及操作规程课件.ppt

1、1 1专利申请的流程及操作规程 电 子 申 请 的 应 用 2 2电子申请系统正确使用的三个要素：电子申请客户端电子申请网站电子申请 用户3 3主要内容:电子申请的基本概念电子申请的使用流程电子申请的使用介绍&注意事项4 4一、电子申请的基本概念电子申请 是指以互联网为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向国家知识产权局提出的专利申请。电子申请用户 是指已经与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议，办理了有关注册手续，获得用户代码和密码的申请人和专利代理机构。数字证书 专利电子申请数字证书是国家知识产权局注册部门为注册用户免费提供的用于用户身份验证的一种权威性电子文档，国家知

2、识产权局可以通过电子申请文件中的数字证书验证和识别用户的身份。5 5电子申请接收文件范围 发明、实用新型和外观设计专利申请 发明、实用新型专利申请可以接收XML、WORD和PDF三种格式文件。 外观设计只能接收XML格式文件。 进入国家阶段的国际申请（PCT申请进入中国国家阶段） 可以接收XML、WORD和PDF三种格式文件。 复审请求和无效请求 接收XML格式文件。 电子申请系统不接收保密专利申请文件 任何单位和个人认为其专利申请需要按照保密专利申请处理的，不得通过电子专利申请系统提交。6 6二、电子申请使用流程7 7三、电子申请的使用介绍&注意事项（一）电子申请用户注册只能邮寄至国家局办理

3、！ 只能获得临时用户资格，临时用户资格不能提交电子申请当面注册邮寄注册网上注册注册方式受理大厅注册代办处注册8 8（二）关于数字证书的操作1.查看下载的数字证书在IE浏览器界面中依次选择“工具”“Internet选项”“内容”“证书”“个人”。安装成功的证书会显示在证书栏里。如图所示。9 92.数字证书的导出操作 第一步：在IE浏览器中依次点击“工具”“Internet选项”“内容”“证书”“个人”，选择需要导出的数字证书，点击【导出】，在弹出界面中点击【下一步】。1010第二步：在导出私钥时，选择“是，导出私钥”点击【下一步】小秘书：如果导出数字证书时，在此处选择不将私钥与证书一起导出，那么

4、导出的证书缺少私钥，无法使用。可以使用的证书后缀是“PFX” 1111第三步：在弹出的界面中点击【下一步】，可以看到键入并确认密码界面。输入密码。（重要！）小秘书：如果用户需要数字证书再次被导入使用时进一步保证数字证书安全，可以在此处设置密码保护私钥，设置密码后，该数字证书被再次导入使用时，需要使用该界面设置的密码。1212第四步：点击【下一步】点击【浏览】，指定导出的数字证书存储位置，输入数字证书文件名称，点击【保存】。点击【下一步】，在弹出的界面中会显示导出数字证书的信息，点击【完成】。数字证书导出完成！13133.数字证书的导入操作（1）导出的数字证书（2）一直点击【下一步】直到出现下面

5、的界面 。在弹出的界面中，输入私钥密码（导出时设定的），选定“启动强私钥保护”和“标志此密钥为可导出”（重要），点击【下一步】直至【完成】。14144.数字证书的注销登录网站后，打开【用户信息】标签的界面，左侧选“证书管理”列表。在证书信息列表上方，选中需要注销的数字证书，单击【注销数字证书】，系统会提示“数字证书注销成功”。小秘书：用户要谨慎使用数字证书的注销功能。数字证书注销后即时生效，用户将不能使用原有的数字证书在客户端提交案卷和下载通知书。15155.数字证书的权限管理第一步：登录到电子申请网站后，进入电子申请用户管理界面，打开【用户信息】标签的界面，在左侧工作台区域打开证书权限管理列

6、表。在批量修改证书权限界面，点击【批量修改证书权限】。16165.数字证书的权限管理第二步：点击【批量修改证书权限】。将原来数字证书下的案件对应的证书权限修改到新的有效的数字证书上，点击【确定】完成批量证书权限的修改。1717（三）电子申请客户端下载安装进入中国专利电子申请网，在【工具下载】栏中下载【CPC安装程序】和【CPC客户端离线升级包】先安装【CPC安装程序】，然后使用离线升级包升级。1818（三）电子申请客户端下载安装小秘书：在win7或者win8操作系统下，由于操作系统对权限管理比较严格，为使客户端程序能够安装完全，我们建议用户不要使用双击的方式执行安装文件，而是右键单击文件，选择

7、“以管理员身份运行”的方式 安装客户端软件以及离线升级包。如图所示：1919（四）制作专利申请文件 制作专利请求书 发明人、申请人、代理机构的预设 角标的编辑方法 文件清单的导入 制作说明书、权利要求书等申请文件 如何避免XML方式下出现“？”以及公式等保存丢失的情况 如何避免WORD/PDF文件提交后因格式不符合要求而导致不受理的情况2020（1）发明专利请求书2121 发明人、申请人、代理机构的预设置客户端提供了设置发明人、申请人、代理人、代理机构的功能，用户可以提前设置常用的发 明人信息，在编辑请求书表格的时候直接导入即可。下面以设置申请人为例：2222 发明人、申请人、代理机构的预设置

8、在弹出的对话框中点击【增加】，在弹出的“申请人信息”对话框中输入申请人信息，如果需要填写英文名称和地址的，在相应位置填写。输入完成后点【确定】。2323 发明人、申请人、代理机构的预设置点击【确定】，则系统成功保存申请人信息。如下图所示。 如果需要增加其他的申请人，则点击下图下方的【增加】，重复上述操作，增加其他申请人信息。如需删除预设申请人，点击【删除】。2424 发明人、申请人、代理机构的预设置导入设置好的申请人点击编辑器页面上方工具栏中倒数第三个黄色的【表格向导功能键】，在下拉列表中选择【导入申请人】 ，系统自动讲预设好的申请人填入到请求书表格的对应位置。2525 上下角标的编辑方法如果

9、发明名称中含有上下角标，应当将光标定位在填写需要标注上角标或下角标的位置。 如图所示：2626 上下角标的编辑方法点击编辑器页面上方工具栏中倒数第三个黄色的【表格向导功能键】，在下拉列表中选择【上下角标】。 2727 上下角标的编辑方法在弹出的对话框中选择【上标】或者【下标】，输入角标内容，点击【确定】即可。如含有多个角标，可多次操作添加。小秘书：上下角标只能用于发明名称，其他内容不能添加上下角标。2828 文件清单的导入文件清单项在请求书的第2页，记载了该专利申请包含了哪些申请文件（例如请求书、说明书、权利要求书、说明书附图等）和附加文件（例如费用减缓请求书、费用减缓证明、实质审查请求书、专

10、利代理委托书等）以及它们的具体数目。2929 文件清单的导入文件清单可使用编辑器页面上方工具栏中【表格向导功能键】中的【导入文件清单】编辑，如左图所示。也可使用编辑文件清单进行逐项编辑，如右图所示。但导入文件清单的方式操作较方便 。3030 文件清单的导入小秘书：如果申请文件中有使用WORD或者PDF格式导入的，则系统默认导入的文件页数为0，用户不需要对此页数进行修改。但是如果权利要求书是导入的，则应当将默认的“0项”修改为正确的权利要求项数。文件清单应当与最后签名打包后案卷包中的文件完全一致，建议在编辑完成全部申请文件后（包括附加文件），再进行导入清单的操作。如果后续文件又有修改，则应当在全

11、部修改完成后，再进行一次导入清单操作。3131（2）新申请的申请文件的编辑建立一个新的申请后，会进入如作图所示的界面，点击【增加】可以添加申请文件，点击其中任意一项，会看到两种建立方式【新建】和【导入】，选择【新建】则该文件格式为XML，选择【导入】则可以以导入WORD和PDF格式的文件。3232（a）XML文件的编辑例如，在编辑器左上方“文档”框内双击“说明书”，系统将打开说明书模板，申请人可以将在WORD或记事本上编辑完的说明书后，直接复制再粘贴至客户端说明书模板内。点击页面左上角【保存】按钮，编辑器会自动规范格式 。3333（a）XML文件的编辑在编辑说明书的过程中，可使用系统提供的编辑

12、工具栏对文档中的特殊字符、表格、图片等内容进行制作和编辑。包括复制、剪切、粘贴、撤销、恢复、插入图片、上标、下标、特殊字符、插入图表、打印预览、打印文档、自定义查找等功能。如下图所示。 3434（a）XML文件的编辑提交前检查文件：3535（a）XML文件的编辑关于附图，是否有人遇到如图所示的问题？3636（a）XML文件的编辑客户端对附图的规格要求：3737（a）XML文件的编辑3838（a）XML文件的编辑3939（b）WORD/PDF文件的编辑文件规范：MS-Word文件不应设置密码保护、文档保护功能。PDF文件应具有打印权限，不应设置加密功能。 4040（五）制作中间文件（1）客户端提

13、供了三个中间文件编辑入口，分别是“答复补正”、“主动提交”和“快捷事务”，中间文件编辑入口在客户端中的位置如图所示。4141 （2）以【主动提交】为例 第一步： 点击客户端首页【主动提交】键，弹出【电子申请编辑器】界面，如左图所示。 点击【新建】，客户端弹出【创建新申请信息】的对话框，如右图所示。 在右图中选择“申请类型”，输入“申请号”和“发明名称”后点确定。小秘书：申请号应当半角输入，不需要输入校验位前的“.”，校验位的“X”应当大写。如申请类型选择PCT申请发明或PCT申请新型，在收到进入国家阶段通知书之前，允许输入国际申请号 。4242第二步：点完【确定】后，编辑器页面左侧建立该申请的

14、案卷信息。点击该案卷信息，随后可以点击编辑器界面左下方的【增加】、【补正】、【修改译文】或【PPH文件】按钮，调取相应的表格模板进行编辑。4343（1）费用减缓请求书的编辑在客户端电子文件编辑器中点击【增加】按钮，选择“费用减缓请求书”模板，如图所示4444（1）费用减缓请求书的编辑系统已默认编辑第一个申请人，输入第一个申请人的姓名和个人年收入后，点击【修改】；随后输入其他申请人信息后，点击【增加】，全部输入完成后点击【退出】。应当注意的是个人年收入应当填写整数阿拉伯数字。点击上图框中【表格向导功能键】，选择“编辑申请人减缓”，弹出对话框，如图所示。4545（1）费用减缓请求书的编辑编辑完成个

15、人的年收入后，模板将会自动形成下图所示填写样式 小秘书1：对于两个以上个人申请费用减缓的，必须采用“一个名字对应一个年收入”的填写方式，如果把多个名字写在一起，多个收入写在一起，都是不允许的。4646（1）费用减缓请求书的编辑小秘书2：对于“企业个人”申请费减的情形，在费用减缓请求书第 栏处，既要填写企业经济困难的理由，又要通过“表格向导功能键”编辑个人年收入情况。4747（2）放弃专利权声明的编辑小秘书1：在避免重复授权的情况下，第栏专利号填写实用新型的申请号，而在第栏“注：同样的发明创造申请号为”处填写发明的专利申请号。 小秘书2：专利权人未委托专利代理机构的，应当由请求书中确定的代表人在

16、表格第栏签字或者盖章，并附具全体专利权人签字或盖章的同意放弃专利权的证明材料。第栏 空着即可。4848小秘书3：委托专利代理机构的，应当由专利代理机构在表格第栏盖章，并在表格第栏输入全体专利权人的名称，并附具全体专利权人签字或盖章的同意放弃专利权的证明材料。 （2）放弃专利权声明的编辑4949（3）著录项目变更申报书的编辑5050项目的变更应当点击模板上方的【表格向导功能键】，选择【编辑变更项目】按钮，弹出对话框如图所示。5151变更时，应当将每个变更项目、变更前后的信息逐项填写，无对应内容的部分应填写“无”。例如，变更前发明人姓名依次为张明、赵硕，变更后发明人姓名依次为张明、李雷、赵硕。(增

17、加了一个发明人)例如，变更前发明人姓名依次为张明、赵硕，变更后发明人姓名为赵硕。(减少了一个发明人) 5252需要注意：如果变更时，如果把变更后的发明人的姓名，全部填写在第一发明人姓名栏中，如图所示，是错误的！ 5353申请人变更包括“申请人信息变更”和“权利转移”两种情形。“申请人信息变更”指申请人主体没有改变的情况下， 其他信息的变更。“权利转移”是指申请人主体发生了变化，涉及委托专利代理机构的，又分为专利代理机构变更和专利代理机构不变更两种情况。 5454重要：如果代理机构发生变更，或者申请人主体发生变更导致提交权限人发生变化的，需要在“权限栏”也就是下图最下方一行，填写正确的变更后的“

18、提交权限人”的“代码”以及“名称”。55551.电子签名n提交电子申请文件前，应当先使用数字证书对文件进行签名 n电子申请表格文件中签章栏填写的名称应当与数字证书中记录的用户名称一致 （六）文件的提交与通知书的下载5656（六）文件的提交与通知书的下载n如果案件没有通过校验，将在签名界面下方显示签名不成功的原因，用户可以根据系统的提示，修改文件内容后重新签名 n签名成功后，文件就可以提交了。注意：签名后的文件会从“草稿箱”转到“待发送”文件夹。57572.电子文件提交n签名成功后，在 “待发送”目录中选择一个或多个案件，点击客户端主界面上方常用功能入口中的【发送】图标。点【开始上传】 ，上传完

19、成后显示【发送成功】。（六）文件的提交与通知书的下载58583.拒收上传文件时，如果所发送的案件不符合电子申请接收条件，将被电子申请系统拒收。系统提示案件被拒收的同时，将显示拒收原因。 拒收的案件将跳转到发件箱“服务器拒收”目录下显示。用户可以选择 “取消签名” ，已选中的案件将返回至草稿箱中，用户可以重新对文件进行编辑。（六）文件的提交与通知书的下载59594.电子通知书的下载n打开客户端，点击客户端主界面上方常用功能入口中的【接收】图标，通过这个接口下载的通知书，包括电子申请回执。 （六）文件的提交与通知书的下载6060（六）文件的提交与通知书的下载n在弹出的界面中点击【获取列表】，在下载

20、列表中将显示所有待下载的通知书。选中需要下载的某个通知书，点击【开始下载】，即开始下载相应的通知书。小秘书：按住【shift】键点击下载列表中的多个通知书，点击【开始下载】，可以完成多个通知书的下载 。 61615.电子申请应急系统（六）文件的提交与通知书的下载电子申请待处理回执电子申请回执拒收回执6262（七）电子申请网站重要的功能介绍 批量修改证书权限（已介绍） 电子申请通知书查询 电子通知书重复下载请求 电子形式通知书纸件副本请求63631.电子申请通知书的查询具体操作步骤为：首先点击“查询服务”标签，再点击左侧的“电子发文查询”。查询条件，点击【查询】按钮。符合条件的通知书将在“通知书列表”中显示。64642.电子通知书重复下载的请求点击“业务办理”，选择左侧【通知书重复下载申请】 。在弹出界面设置查询条件，点击【查询】。符合查询条件的通知书显示在通知书列表中。选定通知书，点击【申请重新下载】按钮，完成电子通知书重复下载请求的操作。65653.电子形式通知书的纸件副本请求 点击“业务办理”，选择左侧“纸件通知书申请” 。在弹出界面然后输入申请号或通知书序列号等查询条件，点击【查询】。符合查询条件的通知书显示在通知书列表中。选定通知书，点击【发送纸件通知书请求】按钮，完成电子通知书纸件副本请求的操作。6666谢谢！