第三章世界贸易组织的基本原则课件.ppt

1、.第三章第三章 世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则.【教学目的】【教学目的】 理解基本原则的概念、类别和特点，以及适用范围和例外与免责原则，熟练掌握基本原则并能融会贯通。【主要内容】【主要内容】1.非歧视待遇原则、最惠国待遇原则和国民待遇原则 2.贸易自由化原则、关税保护和关税减让原则、市场准入原则、减少非关税贸易壁垒、一般禁止数量限制原则3.公平竞争原则、透明度原则、4.发展中国家差别和优惠待遇原则、5.互惠原则和允许正当保护原则。 概述：1世贸组织的基本原则是指成员在世贸组织框架内处理和调整贸易关系时所应遵循的制度和准则。2.基本原则是由若干具体规则和一些规则例外所组成。.第一节

2、 非歧视原则、最惠国待遇原则和国民待遇原则1非歧视原则，又称无差别待遇，它规定成员方在实施某种优惠和限制措施时，不得对其他成员方实施歧视待遇。2要求给予其他成员方以平等待遇。3非歧视原则是世贸组织的最基本原则之一。是避免贸易歧视、摩擦的重要基础。4非歧视原则是通过最惠国待遇原则和国民待遇原则来体现和实现的。.一、最惠国待遇原则(一)最惠国待遇的含义和性质1、含义.在世贸组织中，最惠国待遇是指一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家和地区（无论是否是世贸组织成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各世贸组织成员方。2、最惠国待遇的性质。要求平等对待其他成员方。实质在于保证各成

3、员市场竞争机会均等。（二）最惠国待遇的实施要点1.自动性2.同一性3.相互性和多边性。4.普遍性5.无条件性.（三）最惠国待遇原则的适用1货物贸易领域的最惠国待遇（1）原则。1994年关贸总协定及其他协议规定成员之间应相互给予最惠国待遇。（2）原则的适用范围。适用对象是产品，第一，关税和费用。第二，征收关税、费的方法第三，与进出口有关的规则和程序。第四，国内税和国内费用。第五，在国内销售、运输等方面的法律、规章。.2、服务贸易领域的最惠国待遇（1）原则。任何成员方给予另一成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地给予其他成员方相同的服务及服务提供者。（2）适用范围。 适用于服务和服务提供者

4、,其适用范围包括提供服务的四种形态（即跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动）以及影响服务贸易的措施。3.与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇 任何成员方给予另一成员方和国民的任何利益、优惠、特权或豁免，应无条件地给予世贸组织其他成员方和国民。.（四）最惠国待遇原则的例外与免责 最惠国待遇例外与免责是指背离或暂不执行最惠国待遇原则。1一般例外为维护公共道德所必需的措施。为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施。与黄金或白银进出口有关的措施。为保证与1994年关税与贸易总协定不相抵触的国内法律、法规得到遵守所必需的措施；与监狱囚犯产品有关的措施。保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施

5、；保护可用竭的自然资源的措施；.为履行政府间商品协定的义务而实施的措施，且其他成员方对该商品协定不持异议。在政府实施稳定计划；在供应短缺时，为获取或分配产品所必须采取的措施。2安全例外1994年关贸总协定第21条“安全例外”，允许成员方在为保护国家安全利益采取必要行动时，不履行世贸组织规定的义务。主要包括：(1)要求成员提供根据国家基本安全利益认为不能公布的资料；(2)阻止成员为保护国家基本安全利益而采取的行动： (3)阻止成员根据联合国宪章为维护国际和平与安全而采取行动。 .3.关税同盟或自由贸易区例外 对于关税同盟或自由贸易区成员方相互给予的优惠，世贸组织的其他成员方不能自动获得。4边境贸

6、易 为便利边境贸易而只对毗邻国家给予优惠5服务贸易总协定规定的最惠国待遇的例外 将与最惠国待遇不符的措施列人一个例外清单（豁免）。6与贸易有关的知识产权协议规定的最惠国待遇原则的例外，7发展中国家的差别和优惠待遇.二、国民待遇原则(一)国民待遇的含义1、含义 在世贸组织中，是指对其它成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。这一定义包含以下三个要点：（1）适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者。（2）只涉及其他成员方在进口成员方境内所享有的待遇。（3）若进口成员给予其他成员方更

7、高的待遇，并不违背国民待遇原则。 2、要求平等对待本国和其他成员方, 本质也是保证市场竞争机会均等。.（二）国民待遇原则的适用 1994年关贸总协定、与贸易有关的知识产权协议、服务贸易总协定和与贸易有关的投资措施协议中。1.货物贸易领域的国民待遇原则（1）在产品税费方面。不能超出国内产品;（2）在规章管理方面。不能严于国内产品;（3）对产品的混合、加工不实施国内含量管理。（4）不得只对购买国产品给予金融便利。（5）不得对进口产品规定特定的批发与零售渠道、运输方式，而对同类国内产品却无此限制。.2.服务贸易领域的国民待遇（1）含义 成员方给予外国服务或服务提供者的待遇，不应低于本国服务或服务提供

8、者享受的待遇。（2）包含以下三个要点： 适用的对象既有服务，又有服务提供者。 适用的范围是与服务有关的各项措施。 以成员方在服务贸易承诺表中所承诺的国民待遇为准。 不是“一般义务”，而是成员方通过谈判确定的承诺义务，且对不同服务部门有不同的规定.3.知识产权领域的国民待遇原则 给予其他成员方国民的待遇不得低于本国国民享有的待遇，但以该成员方在现行国际知识产权协定中承担的义务为前提。4. 与贸易有关的投资领域的国民待遇。 任何成员不得采取任何与1994年关贸总协定国民待遇和一般禁止使用数量限制规定不一致的与贸易有关的投资措施。.（三）国民待遇原则的例外与免责1.货物贸易领域（1）第20条“一般例

9、外” 。 (2)第21条的“安全例外”。（3）政府采购的例外。参加政府采购协议的成员方，可以优先购买本国产品； (4)只给国内生产者补贴。但此种补贴必须符合补贴和反补贴措施协定以及农产品协定有关规定。 .2.服务贸易领域 国民待遇是承诺的义务，不是一般义务。此外，它还规定了不少例外，如“一般例外”、“安全例外”等。3.知识产权领域（1）巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公约以及有关集成电路知识产权条约中的国民待遇例外规定均构成该协议的例外。（2）司法和行政程序方面的例外。（3）未作规定的表演者、录音制品制作者和广播组织享有的权利。 .4.投资措施方面关贸总协定的例外规定都适用于该协议。（四）最惠国待遇

10、与国民待遇关系1联系。二者都是非歧视原则的重要构成部分。2区别： 在对象上，最惠国待遇要求对其他成员方应平等对待，而国民待遇要求的是平等地处理本国和其他成员方之间的关系。 在涉及的事项上，最惠国待遇主张在入境和结关过程中要对一切外国产品一视同仁；而国民待遇要求在外国产品结关后，应与本国产品同等对待。.第二节 贸易自由化原则、关税保护和关税减让原则、市场准入原则、减少非关税壁垒、一般禁止数量限制原则一、贸易自由化原则（一）含义 通过多边贸易谈判，削减关税、减少非关税壁垒，消除歧视待遇，提高本国市场准入的程度，不断扩大成员方之间的货物和服务贸易。（二）贸易自由化原则的实施要点1世贸组织共同规则为基

11、础2多边贸易谈判为手段3争端解决为保障4贸易救济措施为“安全阀”5过渡期方式体现差别待遇.(三)贸易自由化原则的具体体现 主要通过关税保护和关税减让、市场准入、减少非关税贸易壁垒、一般禁止数量限制等原则来实现的。二、关税保护和关税减让原则(一)关税保护原则1含义 各成员对本国的工业保护只能通过关税来实现，不能采取非关税措施。2原因（1）各成员都有保护国内产业的意愿和要求。（2）关税具有公开、透明，便于衡量和比较等特点。（3）成员越来越多地采取非关税措施保护本国工业。.（二）关税减让原则1含义 各成员通过谈判削减各自的关税水平并尽可能地消除关税壁垒，且削减后的关税应得到约束，不得进一步提高。2原

12、因。关税的高低影响进出口商品的价格，3关税减让谈判（1）谈判在产品主要供应者和主要进口者之间进行，其他国家也可以参加。（2）关税减让以互惠互利为基础。.截至2010年1月1日，我国加入世界贸易组织的降税承诺已经全部履行完毕，关税总水平由入世前的15.3%降至目前的9.8%。 .4关税减让原则例外（1）保障措施例外。（2）保护幼稚产业措施。（3）国际收支限制措施。 (4) 发展中国家的例外。 (5) 成员方依法进行的修改或撤销。三、市场准入原则（一）市场准入原则的含义 通过加强各方外贸政策的透明度，减少和取消关税和非关税壁垒，通过对开放本国市场所作出的承诺，从而扩大市场开放领域和深度。.（二）市

13、场准入原则的体现1在货物贸易所有协议中，都有市场开放原则的要求。 （1）1994年关贸总协定要求各成员逐步开放市场，即降低关税和取消对进口的数量限制。（2）农业协议要求对农产品贸易的数量限制如配额、许可证等进行关税化。（3）纺织品与服装协议要求发达成员用10年时间取消对纺织品、服装的进口配额限制。（4）进口许可证协议要求各成员尽量不要使用许可证管理贸易。（5）其他与货物贸易有关协议也使各国开放市场的承诺更具可预测性，减少随意性。如海关估价协议等。.2服务贸易的市场准入(1)成员方不断增加开放的部门，减少对服务提供方式的限制。(2)为其他成员方的服务和服务提供者提供更多的投资与经营机会，(3)分

14、阶段逐步开放商务服务、金融、电信、分销、旅游、教育、运输、医疗保健、建筑、环境、娱乐设施等领域。 (4)就未作出承诺的服务业的自由化将继续谈判。.四、减少非关税壁垒(一)含义和原因1含义。指除关税以外的各种贸易保护措施。 主要有进出口许可证、进口配额制、外汇管制、苛刻的卫生检验标准、安全、质量标准等。2原因。非关税贸易壁垒增多，成为阻碍贸易发展的主要障碍，甚至威胁到了关税减让的意义。 (二)减少非关税壁垒原则的体现1技术性贸易壁垒协议规定成员方应尽量以国际标准为依据确定检验标准。2实施卫生与植物卫生措施协议规定成员方应尽量以国际标准为依据确定检疫标准。.3海关估价协议规定，海关应主要依据货物的

15、实际成交价格来估价。4进口许可程序协议对成员方的进口许可程序进行了规范。5原产地规则协议强调应当建立公正、透明、可预见、可操作和统一的原产地规则。6装运前检验协议规定了装运前检验应遵循的原则与规则。确保装运前的检验活动不对贸易构成障碍。7与贸易有关的投资措施协议禁止成员采取当地含量、贸易平衡等投资管理措施。8世贸组织要求成员方的国营贸易企业按非歧视原则，以价格等商业因素作为经营活动的依据，并定期向世贸组织通报国营贸易企业情况。.五、一般禁止数量限制原则（一）含义1含义。在一般情况下，不允许成员方对进出口商品实行数量限制。2原因。数量限制作为一种行政措施，缺乏透明度，在客观上限制了贸易的发展，容

16、易导致贸易保护。（二）禁止数量限制原则的适用11994年关贸总协定有关禁止数量限制原则（1）一般禁止以配额、进口许可证或其他数量限制措施来限制进出口。（2）在特定情况下确需实行数量限制的，也必须遵循非歧视原则（第13条第1款)。.（3）实施数量限制必须遵循WTO的规定和要求，如固定其配额并公告各成员方、采用无配额的进口许可证，或对配额的分配与出口国达成协议等。2服务贸易总协定有关禁止数量限制原则 除承诺表中列明的条件外，成员方不得采取服务贸易总协定不允许的数量限制措施。3与贸易有关的投资措施协定有关禁止数量限制原则 与贸易有关的投资措施，不得违反一般禁止数量限制的义务。.（三）一般禁止数量限制

17、原则的例外1第20条“一般例外”及第21条“安全例外”.2保护农产品例外规定 为保护粮食、农渔产品市场而实施的数量限制。包括：第一，为防止粮食等必需品的严重缺乏而临时禁止出口或限制出口。第二，为实施国际贸易上商品分类、分级和销售的标准及条例，而必须实施的禁止或限制进出口。第三，为贯彻某些政府措施而有必要对农渔产品实施的进口限制。3国际收支平衡例外4保障措施例外.第三节 公平竞争原则和透明度原则一、公平竞争原则（一）含义和要点1含义。又称公平贸易原则，是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平的贸易行为，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。2公平竞争原则有三个要点：（1)体现在货物、服

18、务和与知识产权领域；（2）涉及成员方的政府和企业行为；（3）要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论是来自本国或其他成员。.（二）公平竞争原则的体现1货物贸易领城中的公平竞争原则（1）1994年关与贸总协定遵循公平竞争原则。如:降低进口关税；实施国民待遇；实施最惠国待遇。(2)其他协议，如反倾销协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议等，都体现了公平竞争原则。 通过反倾销、反补贴等防止不公平竞争 保障措施协议对成员实施保障措施的严格规定 .2服务贸易领域的公平竞争原则（1）通过相互开放服务贸易市场，扩大和加强公平竞争的领域和范围。（2）要求成员方实施最惠国待遇，无论有关服务部门

19、是否列入服务贸易承诺表。（3）要求各成员取消限制竞争的商业做法. 3知识产权领域的公平竞争原则 体现在对知识产权的有效保护和反不正当竞争。.二、透明度原则（一）透明度原则的含义1含义。指成员应公布与贸易有关的法律法规、政策和做法以及有关的变化情况，不公布的不得实施，同时，通知世贸组织。2定义包含以下三个要点：第一，“贸易法规的公布”。第二，“贸易法规的通知” 。第三，适用范围：贸易法律法规和政策及其变化情况，司法判决和行政裁定。 参加影响贸易政策的有关国际协议也在公布和通知之列。.（二）贸易政策法规的公布1“贸易法规的公布”2公布的具体内容。 产品的海关分类和海关估价等海关事务；关税税率、国内

20、税税率和其他费用；对产品进出口所设立的禁止或限制等措施；对进出口支付转账所设立的禁止或限制措施；影响进出口产品的销售、运输、仓储、加工、与国产品混合使用或其他用途的要求；.服务贸易的法律、法规、政策和措施；知识产权的法律、法规、司法判决和行政裁定，成员签署的其他影响国际贸易政策的协议等。3 关于公布的时间，在生效之前公布或公开。4.承担提供有关信息和咨询的义务（三）贸易措施的通知1含义.成员方定期或及时向世贸组织及相关的成员方通知贸易措施方面的事项和程序。. 2通知的具体内容。 关于通知程序的部长决定附件列出了一份清单，包含需要通知的19项具体措施。它们是： 关税；关税配额和附加税；数量限制；

21、许可程序和国产化要求等其他非关税措施，以及征收差价税的情况；海关估价；原产地规则；政府采购；技术性贸易壁垒；保障措施；反倾销措施；反补贴措施；出口税；出口补贴、免税和出口优惠融资；自由贸易区的情况；出口限制，包括农产品等产品的出口限制，世界贸易组织限期取消的自愿出口限制和有序销售安排等；其他政府援助（包括补贴和免税）；国营贸易企业的作用；与进出口有关的外汇管制；政府授权进行的对销贸易。.4、通知的期限。通知分为不定期和定期两种。(1)不定期通知主要适用于法律法规、政策、措施的更新。 (2)定期通知包括两种情况。 一种是一次性通知； 另一种是多次通知，半年或一年通知一次。（3）成员方还可进行“反

22、向通知”，监督有关成员履行其义务。（四）透明度原则的例外 影响国家安全和公共利益，企业的正当商业利益的机密资料，可不公开。.第四节 发展中国家和最不发达国家差别和优惠待遇原则一、发展过程(一)含义 又称“非互惠待遇原则”，这是世贸组织关于发达成员方与发展中成员方之间货物贸易和服务贸易关系的一项基本原则。 允许发展中成员方在非对等的基础上承担义务。.（二）发展中国家成员优惠待遇原则的确立过程1在GATT 1947第18条中，允许发展中缔约方因国际收支原因或为建立特定工业而实施关税保护和数量限制的措施。21965年， GATT增补第四部分“贸易和发展”，呼吁发达缔约方改善对发展中缔约方有特殊出口利

23、益产品的市场准入条件，并在贸易谈判中不期望发展中缔约方作出对等的减让。31979年“东京回合”中通过的 “授权条款”的规定。授权发达国家可以通过制定“普遍优惠制方案”对发展中国家给予优惠，而发达国家不能要求发展中国家给予反向优惠。该条款允许发展中国家之间相互给予优惠。.4世贸组织继承和发展了关贸总协定的传统，在每个协议都规定给予发展中国家以优惠待遇。首先，将优惠待遇原则融入世贸组织的宗旨之中。其次，“乌拉圭回合”一系列文件中用专门条文加以规定。最后，服务贸易总协定和其他几个与贸易相关领域的文件也均建立了优惠待遇原则。二、发展中国家差别和优惠待遇原则的具体体现1较低水平的义务。2较宽松的贸易自由

24、化条件。允许发展中成员方在一定限度内可对其出口实行补贴。3较长的过渡期安排。4技术援助和培训、信息服务。5程序和机构上的特殊安排。.第五节 互惠原则和允许正当保护的原则一、互惠原则 (一)含义 又称对等原则，是成员方在国际贸易中相互给予对方的贸易优惠待遇。 明确成员方谈判中的基本立场和对等互惠的贸易关系。（二）世贸组织中的互惠原则的实现 第一，通过关税减让和非关税措施削减，相互对等地开放各自的国内市场。 第二，当一国（地区）申请加入时，要以适当的“入门费”换取加入多边体系的各种利益。 .第三，每一轮多边谈判的议题总体上实现各成员利益的综合平衡。第四，互惠原则通过最惠国待遇原则将双边互惠推广到多

25、边互惠，从而推动贸易自由化。（三）互惠原则的例外1普惠制就是一种关税减让的差别待遇。2允许成员在特殊情况下，撤回关税减让。3对发展中成员的优惠待遇。4服务贸易总协定也规定了不少例外情况。.二、允许正当保护的原则（一）含义 允许成员根据经济发展水平和阶段的不同，依据货物和服务产业竞争能力的的强弱，考虑可持续发展的需要，维护本国国民安全和健康的要求，可以通过谈判作出正当的保护。（二）正当保护的表现1发展中成员的保护程度可以高于发达成员。2根据自身情况采取不同的保护办法。3知识产权要加强保护。要求所有成员都必须达到知识产权保护最低标准。4进出口方面的保护措施。.（三）正当保护的措施1在货物贸易领域，

26、提倡以关税作为保护的主要措施，一般禁止数量限制。同时，在不得已需要实施数量限制时，要在非歧视原则基础上实施。2允许成员逐步开放服务部门，在已经承诺开放的部门应实施国民待遇条款。3在知识产权领域，采取多种保护方式。.【案例】【案例】一、巴西、智利等9国同美国烟草制品立法问题纠纷1.1993年8月10日，美国总统克林顿签署了一项法令，要求国内卷烟制造商在生产中至少使用75的本国原料。2.1993年12月17日，巴西、智利等8国向GATT提出申诉，认为美国关于烟草制品的立法违反了GATT第3条第5款，1994年1月25日，专家组成立。1994年2月，阿根廷也加入申诉。3.1994年9月，专家组提交调

27、查报告，认为美国政府的法令实际上是内部数量限制措施，不符合GATT第3条。1994年10月4日，通过专家组报告，巴西、智利等9国胜诉。问题:美国的做法违背WTO的哪个原则? 并加以解释？ .二、欧盟进口香蕉案 1.1993年7月1日生效的欧盟“香蕉共同市场政策”对来自外部不同国家的香蕉进口实行不同的政策。根据洛美协定的规定，欧盟对参加该协定的非加太国家（非洲一加勒比一太平洋地区的发展中国家）实行单方面的贸易优惠。按照这一规定，欧盟对来自非加太国家的香蕉进口采取非常优惠的政策，既给予单列的、稳定的配额，而且实行免税。但是，对来自其他国家的香蕉进口却采取歧视性的政策，给予这些国家的香蕉进口配额既少

28、且没有保证，并征收一定的关税。这明显损害了非加太国家之外的其他香蕉出口国特别是中南美洲香蕉出口国的利益。 2.1995年9月28日，危地马拉、洪都拉斯和墨西哥联合把欧盟告到了WTO。由于中南美洲国家的许多香蕉种植园均由美国公司投资，美国也同时成为第四个申诉方。后来，厄瓜多尔和巴拿马也相继加入了申诉方的行列。 . 3.1996年5月.8日，负责解决该争端的专家小组成立。经过调查，1997年5月22日，专家小组认定欧盟的香蕉进口政策违背了WTO的最惠国待遇原则和其他有关规则。 4.欧盟不服裁定，到上诉机构上诉。9月9日，上诉机构作出报告，基本维持专家小组的裁定。9月25日，WTO争端解决机构通过了

29、专家小组和上诉机构的报告，要求欧盟改变其香蕉进口政策，以符合WTO协定。1998年1月14日，欧盟制定了香蕉进口政策修正案， 5.但申诉方不满意，要求WTO争端解决机构再次审议欧盟新的香蕉进口政策，并要求实行报复。WTO争端解决机构分别于1999年4月19日和2000年5月18日，授权提出申请的美国和厄瓜多尔对欧盟实行报复。7月27日，欧盟声明执行争端解决机构的裁定，并继续与有关各方协商合作，直到问题得到完满解决。问题:欧盟的做法违背WTO的哪个原则? 并加以解释？.三、委内瑞拉、巴西诉美国汽油标准案 1.事情的起因是：1993年，美国环保署根据国会1990年清洁空气法修正案制定的“汽油规则”

30、，要求自1995年1月1日起在美国销售的汽油必须符合新的清洁度标准。在美国污染严重地区只允许销售法定清洁汽油（精炼汽油），在其余地区销售的常规汽油不得低于1990年所售汽油的清洁度。而国外供应商和在1990年营业不足6个月的国内供应商必须执行法定标准。 2.委内瑞拉认为该政策违反了WTO的规则，严重损害了委内瑞拉的经济利益。于是，委内瑞拉便把美国“告”到了WTO。随后不久，巴西也加入了对美国的申诉。 .3.在此案中，美国显然违反了WTO的国民待遇原则。因为它在实施新汽油政策时对进口汽油的化学性能规定了比国产汽油更严格的标准，构成了对国外汽油供应商的歧视。于是，WTO的争端解决机构裁定美国的汽油

31、政策违反了WTO的国民待遇原则，要求美国修改汽油政策，使其与WTO的规则相一致。 4.美国接受了裁决，并应委内瑞拉的要求，自1996年5月20日起的15个月内修改其汽油政策。1997年8月19日，美国签署了新的汽油政策，最终得到了圆满解决。问题:美国的做法违背WTO的哪个原则? 并加以解释？.【思考题】【思考题】1.解释下列概念： 非歧视原则、最惠国待遇、国民待遇、贸易自由化原则、关税保护原则、关税减让原则、市场准入原则、一般禁止数量限制原则、公平竞争原则、透明度原则、互惠原则、正当保护原则。2世界贸易组织的基本原则有哪些？3非歧视原则是由什么待遇条款构成的？4最惠国待遇的实施要点及例外？5最惠国待遇原则的适用范围？.6国民待遇的实施要点和例外？7国民待遇与最惠国待遇的关系？8贸易自由化原则的实施要点及具体表现？9市场准入原则在WTO协议中是如何体现的？10公平竞争原则具体表现在哪些方面？11透明度原则有哪些措施？12发展中国家差别和优惠待遇原则及其具体体现？13互惠原则的具体体现？