案例分析和判断(职业健康安全、环境、质量)--课件.ppt

1、针对下列各题中的案例，判断不符合GB/T28001-2001中的哪个条款;并简述其理由。 1. 审核员在审核中看到，某化工厂对硫酸的存放属于重大危险因素认识一致，并规定了相应的程序来控制，审核员问管理者代表是否有相应的监测控制，如定期检查等，管理者代表说，我们的员工都很自觉，只要有规定，都会遵照执行，所以不需要监测。 1没有进行监测工作，违反了GBT280012001标准第4.5.1条款的规定。 答案2审核员在施工现场发现某工程公司的职业健康安全方针醒目的被贴在了项目工地的大门口，但当审核员问一位安全环保员职业健康安全方针的内涵时，这位员工问答：“不知道，但我知道怎样自觉的去干。” 2 2员工

2、不知道职业健康安全员工不知道职业健康安全方针，违反了方针，违反了GBGBT28001T2800120012001标准第标准第4.24.2条款的规定。条款的规定。 答案3.在化工厂审核时，审核员想查看一下负责化学危险品运输的司机有无受过相应培训，管理者代表说我们所有的运输都是承包给外面的单位进行的，所以我们这没有记录。 3没有对相关方人员进行培训，违反了GBT280012001标准第4.4.2条款的规定。 答案w4.某公司现场职业健康安全管理方案中规定：应对现场的噪音进行控制，目标为“达到国家标准”，但是既无针对性的措施保证，也无资源方面的提供。 w4职业健康安全管理方案中没有方法和资源保证的内

3、容，违反了GBT280012001标准第4.3.4条款的规定。答案w5审核员在化学品仓库进行审核，现场发现一个1211灭火器，上面的检验标志证明上次检验时间距现在已经4个月了，审核员清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检查一次，问仓库管理员，仓库管理员说可能把这一项给漏掉了。 w5不按规定进行检查，违反了GBT280012001标准第4.5.1条款的规定。答案w6审核员检查噪声的职业健康安全管理方案时，发现其目标、指标的依据是2000年的国家环保法规，而2002年已经对此进行修订。 答案答案w6法律法规没有及时收集到位，违反了GBT280012001第4.3.2条款的规定。 w7在一个化工厂进行

4、审核时，发现厂内有一台大型的发电设备，审核时正在使用，噪音非常大，管理者代表说：“我们已经注意到这个问题了，也制定了相应的职业健康安全管理方案进行降噪；”审核员提出想看一看职业健康安全管理方案，管理者代表拿了过来，审核员发现职业健康安全管理方案上并没有注明职业健康安全管理方案的完成时间。答案答案w7职业健康安全管理方案没有完成时间，违反了GBT280012001第4.3.4条款的规定。 w8审核员在陪同人员的带领下,对工厂厂区进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大危险因素台账中有一项为硫酸储罐的泄漏。于是询问陪同人员。陪同人员确认就是那个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时

5、，陪同人员回答，罐子很结实，从没有发生过事故。现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。 答案答案w8没对与重大危险因素有关的活动进行控制，违反了GBT28001-2001标准第4.4.6条款的规定。w9精益工程公司的应急准备及响应方案编制比较详细，内容也十分充实，但当问及是否有把握实施，并且是否进行过验证时,生产安全部的人员不知所措，无言以答。 答案答案w9应急方案没有经过验证，违反了GBT280012001第4.4.7条款的规定。w10.审核员在电子厂管理科进行审核时,发现一辆外来货车在装运废料过程中长时间未熄火，”明显地发出噪音。审核员刚看过的文件过程中，看到过一份关于汽车噪音防

6、治管理的作业指导书，规定厂内(含外来)车辆超过1分钟就要熄火，问外来司机是否了解厂方对车辆的管理要求，他说不清楚。答案答案w10未将相关规定通报相关方，违反了GBT280012001标准第4.4.6c)条款的规定。w11.审核员在一个化学品仓库进行审核，发现仓库内储存有大量的过氧化氢；询问仓库管理员针对仓库存放的物品有没有相应的应急与响应措施，仓库管理员说公司好象有所说的程序,审核员又问如果过氧化氢发生爆炸；打算采取什么措施,仓库管理员回答不出来。答案答案w11仓库管理员对应急处理不清楚，说明培训不到位，违反了GBT280012001第4.4.2条款的规定。w12在一个化工生产厂进行审核时，看

7、到他们为了实现化学品的安全储存，制定了一套职业健康安全管理方案，其中规定需要将过氧化氢放在避光、远离热源的地方，可在化学品仓库审核时，发现仓库管理员并没有按要求做，审核员问仓库管理员知不知道这项职业健康安全管理方案，管理员回答不知道，从来没有人向他传达过。答案答案w12从来没有人向仓库管理员传达过与其相关的职业健康安全管理方案，违反了GBT280012001第4.4.2条款的规定。w13在某化工厂审核过程中发现，在仓库中存放有剧毒化学品氰化钾，询问管理人员如何管理，他说这是临时放在这里的，很快就要被拿走了，所以没有具体管理措施。 答案答案w13没有剧毒化学品氰化钾的管理措施，违反了GBT280

8、012001标准第4.4.6条款的规定。w14在现场审核过程中，看到企业的法律法规与其他要求的识别与评价程序中规定，对法律法规和其他要求每半年进行重新评价，以判断其适用性。但没有证据表明企业进行过这项工作。答案答案w14没有对法律法规和其他要求的适用性进行重新评价，违反了GBT280012001第4.5.1条款的规定。w15在一个大型化工厂进行审核时，发现车间现场有一个高温高压的反应釜，审核员询问管理者代表如果这个反应釜发生破裂爆炸有没有应急的措施，管理者代表回答：“我们这个反应釜已经用了好几年了，从来没有出现过什么问题”。答案答案w15高温高压的反应釜没有应急的处理措施，违反了GBT2800

9、12001第4.4.7条款的规定。针对下列各题中的案例，判断不符合IS014001:1996中的哪个条款，并简述其理由。1审核员在施工现场发现宏大工程公司的环境方针醒目地被贴在了项目工地的大门口，但当审核员问一位安全环保员环境方针的内涵时，这位员工问答：“不知道，但我知道怎样自觉的去干。”答案w1.员工不知道环境方针，违反了IS014001：1996标准第4.2条款的规定。w2审核员在某污水处理站审核，发现作业指导书规定了要对排放污水的酸碱度(PH值)进行监控，查现场监测记录得知污水pH值变化幅度很大，从311不等，询问员工应执行的标准是多少，员工说不清楚，因为文件中并没有作出规定。答案w2.

10、文件没有规定污水的酸碱度(pH值)，违反了IS014001：1996标准第4.4.6 b) 条款的规定。w3海林公司现场环境管理方案中规定：应对现场的扬尘进行控制，指标为“目测无尘”，但是既无针对性的措施保证，也无资源方面的提供。答案答案w3环境管理方案中没有方法和资 源 保 证 的 内 容 ， 违 反 了IS014001：1996标准第4.3.4条款的规定。w4在机械加工车间发现操作工未按文件的要求将铜、铁边角料分开放置，员工解释说，反正市废品金属回收公司在收取的时候会分开，文件规定完全是多余的。答案答案w4员工不执行文件的规定，违反了IS014001：1996标准第4.4.6条款的规定。w

11、5审核员在化学品仓库进行审核，现场发现一个1211灭火器，上面的检验标志证明上次检验时间距现在已经4个月了，审核员清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检查一次，问仓库管理员,仓库管理员说可能把这一项给漏掉了。答案答案w5不按规定进行检查，违反了IS014001：1996标准第4.5.1条款的规定。w6审核员检查噪声的环境管理方案时，发现其目标、指标的依据是1985年的国家环保法规，而1994年已经对此进行修订。答案答案w6法律法规没有及时收集到位，违反了IS014001：1996第4.3.2条款的规定。w7审核员在陪同人员的带领下，对工厂厂区进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的

12、重大环境因素台账中有一项为硫酸储罐的泄漏。于是询问陪同人员，陪同人员确认就是那个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没有发生过事故。现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。答案答案w7没对与重大环境因素有关的活动进行控制，违反了IS014001：1996标准第4.4.6条款的规定。w8广大工程公司的应急准备及响应方案编制比较详细，内容也十分充实，但当问及是否有把握实施，并且是否进行过验证时，环保部的人员不知所措，无言以答。答案答案w8应急方案没有经过验证，违反了IS014001：1996第4.4.7条款的规定。w9审核员在电子厂管理科进行审核时，发现一辆

13、外来货车在装运废料过程中长时间未熄火，明显看到黑烟和发出噪音。审核员在刚刚看文件过程中，看到过一份关于汽车污染防治管理的作业指导书，规定厂内(含外来)车辆超过1分钟就要熄火，问外来司机是否了解厂方对车辆的管理要求，他说不清楚。答案答案w9未将相关规定通报相关方，违反了IS014001：1996标准第4.4.6c)条款的规定。w10审核员查看了现场的情况后，问环保员要污水的监测报告，环保员说：“我们需要时就请环保局的人来做监测，平时我们目测，只要合格就可以了”。答案答案w10没有对污水排放进行监测，违反了IS014001：1996第4.5.1条款的规定。w11审核过程中发现，一个化工厂把生产废液

14、直接倒入了雨水管网中，查工厂适用法律法规一览表，没有关于雨污分流的规定。答案答案w11法律法规收集不全面，违反了IS014001：1996第4.3.2条款的规定。w12审核员在一个采煤厂审核中发现，煤撒了一地，问煤厂负责人他们如何对这个进行控制，他们回答说煤的运输已经承包给了运输公司，所以他们没有办法控制。答案答案w12没对相关方施加影响，违反了IS014001：1996标准第4.4.6条款的规定。w13在某化工厂审核过程中发现，在仓库中存放有剧毒化学品氰化钾，询问管理人员如何管理，他说这是临时放在这的，很快就要被拿走了，所以没有具体管理措施。答案答案w13没有剧毒化学品氰化钾的管理措施，违反

15、了IS014001：1996标准第4.4.6条款的规定。w14审核员在供应处长的陪同下来到废弃物放置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负责管理。处长回答到，他们只负责可回收利用的废物，废弃化学品不归他们管，好像应由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。审核员只好找到管理者代表，代表说还没想好由谁负责。答案答案w14，职责不清，违反了IS014001：1996标准第4.4.1条款的规定。w15在现场审核过程中，看到企业的法律法规与其他要求的识别与评价程序中规定，对法律法规和其他要求每半年进行重

16、新评价，以判断其适用性。但没有证据表明企业进行过这项工作。答案答案w15没有对法律法规和其他要求的适用性进行重新评价，违反了ISO14001：1996第4.5.1条款的规定。职业安全健康审核案例如职业安全健康审核案例如w审核员到总经理室查企业的职业安全健康方针,发现方针中没有持续改进的承诺，总经理说:本企业是国家认可的安全先进企业,建厂以来从来没有发生过重大事故,所以不存在安全的持续改进问题。 职业安全健康审核案例职业安全健康审核案例w某企业己制定危害辨识、风险评价和风险控制计划，由于企业内无危险性较大的设备和作业，所以风险评价中没有确定风险级别。 职业安全健康审核案例职业安全健康审核案例w审

17、核员到车间现场进行审核，发现400吨的大型冲床无安全防护装置，审核员请车间主任解释，车间主任说：这台设备不是本厂的，这道工序己外发承包，设备也是承包方单位的，所以不属于本厂的安全控制范围。 职业安全健康审核案例职业安全健康审核案例w审核员对企业进行职业安全健康管理体系审核时，企业领导说：由于目前的安全法律法规非常多，而且很多法律法规己作修订，企业无法保证在执行的法律法规是现行有效的。 职业安全健康审核案例职业安全健康审核案例wAB船厂在制定职业安全健康目标时，抄用了AC船厂的目标值，AB船厂的厂长说：我们和AC厂的生产规模和产品都差不多，完全可以借用。 w审核员对车间进行现场审核时，发现该车间

18、的一台设备因陈旧而不能保障安全，车间己在管理方案中制订了更新的措施，但由于资金审批需要一定的周期，所以没有明确更新的最后日期。 w 某公司的最高管理层中无人对职业安全健康管理体系的知识精通。但该公司的一名安全经理是职业安全健康的专家，所以总经理就任命该安全部经理为公司的管理者代表。 w公司经理对审核员说：本公司十分重视对员工的安全教育，有危险的岗位的员工都经过培训和严格的考核，特殊工作都能做到持证上岗，其他员工由于不经常出现在危险场所，不必每人都培训 w 审核员问管理者代表：企业工会是否有代表参加了企业职业安全健康的信息交流工作，管理者代表说：本企业职安全健康工作由安全环保科主管，企业工会不需

19、要了解职业安全健康管理体系方面的信息。w某公司的职业安全健康管理体系文件和信息都用电子形式储存，审核员检查了体系文件情况，对标准的每个要素都有详细的描述。各部门的也有明确的规定，但对要素间的相互作用未作描述。 w 审核员到公司的三车间审核，发现电焊工使用的安全作业指导书是99年6月公司总部下发的，制订部门是公司安全科，并有安全科公章，审核员问车间主任：为什么没有批准人的签字，车间主任回答说：安全科盖公章就说明了是经过审批的文件，出了问题由安全科负责。 w 某大型物件运输公司有自备的汽车加油站，审核员到加油站现场审核时，发现加油时经常有燃料油溢出，审核员问加油工是否有加油工序的作业指导书，加油工

20、说：这种简单工作不需要作业指导书。w 审核员在电镀车间大楼外发现一堆黄砂，标识上写明防火专用，大楼边有一处正在修房，修房民工就地取材，将这堆黄砂正用于修房，审核员问基建科长，为什么防火用的黄砂用于修房，基建科长说：修房用的黄砂临时脱节，以后会补上的。w 审核员在卫生科查车间有毒气体的监测记录，程序文件规定每3个月监测一次，但未查到程序文件实施后第一季度的监测记录，卫生科长说：由于主管人员因私出国探亲，这件事没有交代，所以忘了，以后会补上的。w 审核员到车间检查安全检查的记录，发现检查表上没有检查员的签字和日期，车间主任说：车间规定每月检查一次安全，每次都有有车间领导（主任、副主任、书记、副书）带队，查出有问题的都己整改，可能是哪些领导忘了签字。w 审核员在办公室查内审的记录，该公司有内审的年度计划，内审的日程安排，内审的记录和内报告，今年共进行了二次内审，但没有3.3.2“法律法规要求”的内审记录，办公室主任说：职业安全健康的法律法规都己收集，不必再列入内审的范围了。 w 审核员到安全科检查职业安全健康管理体系的活动记录，发现在上个月进行的管理评审记录表明由安全经理主持管理评审，安全经理说：上个总经理因公出国不能主持会议，由他临时代理，但总经理临走前要求管理评审内容都完成了。