芬斯特拉版国际贸易贸易与资源赫克歇尔俄林模型课件.pptx

1、国际经济学国际经济学第第4章章 贸易与资源：赫克歇尔贸易与资源：赫克歇尔-俄林模型俄林模型 （新古典贸易理论的核心）（新古典贸易理论的核心） 1. 赫克歇尔赫克歇尔-俄林模型俄林模型 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响 3. 赫克歇尔赫克歇尔-俄林模型的扩展俄林模型的扩展 4. 结论结论第第4 4章章 贸易与资源贸易与资源: :赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型关键术语关键术语赫克歇尔赫克歇尔-俄林模型俄林模型 该要素丰裕（要素丰裕度）该要素丰裕（要素丰裕度）要素密集度逆转要素密集度逆转 该要素稀缺该要素稀缺自由贸易均衡自由贸易均衡 有效劳动力有效劳动力赫克歇尔赫克歇尔-俄林定

2、理俄林定理 有效要素禀赋有效要素禀赋里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论 该有效要素丰裕该有效要素丰裕斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理 该有效要素稀缺该有效要素稀缺出口要素含量出口要素含量 符号检验符号检验进口要素含量进口要素含量第第4 4章章 贸易与资源贸易与资源: :赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型Eli Heckscher1879-1952 1919 1919年，赫克歇年，赫克歇尔发表了题为尔发表了题为国际贸国际贸易对收入分配的影响易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理的论文，对要素禀赋理论的核心思想论的核心思想要素要素禀赋差异是国际贸易比禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因较优

3、势形成的基本原因作出了初步的分析。作出了初步的分析。第第4 4章章 贸易与资源贸易与资源: :赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型 1933 1933年，俄林出版年，俄林出版了著名的了著名的区域贸易与区域贸易与国际贸易国际贸易一书（一书（19671967年再版），书中对其老年再版），书中对其老师的思想做了清晰而全师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯俄林与詹姆斯米德分米德分享了享了19771977年度的诺贝尔年度的诺贝尔经济学奖。经济学奖。Bertil Ohlin 1899-19791. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1. 1. 赫克歇尔赫

4、克歇尔- -俄林模型俄林模型1.1 模型的假设条件模型的假设条件B 假设假设B1：两种生产要素都可以在产业间自由流动两种生产要素都可以在产业间自由流动 赫克歇尔俄林模型阐述的是长期的经济现赫克歇尔俄林模型阐述的是长期的经济现象。在长期，生产要素被假设为可以在不同产业象。在长期，生产要素被假设为可以在不同产业间自由流动，那么要素流动的结果之一是不同产间自由流动，那么要素流动的结果之一是不同产业中的业中的要素名义报酬要素名义报酬相同。相同。1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.1 模

5、型的假设条件模型的假设条件B 工资工资/ /租金租金各产业的劳动各产业的劳动/ /资本资本1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.1 模型的假设条件模型的假设条件B 假设假设B4：作为最终产品，计算机和鞋子可以完全作为最终产品，计算机和鞋子可以完全自由贸易；所有的生产要素都不能跨国自由贸易；所有的生产要素都不能跨国流动流动。假设假设B5：不同国家生产相同商品时所使用的技术：不同国家生产相同商品时所使用的技术是相同的。是相同的。假设假设B6：不同国家：不同国家消费者的消费者的喜好喜好(taste)是相同的，是相同的，对商品的偏好（对

6、商品的偏好（preference）不会因为）不会因为收入水平的变化而变化。（进一步强化收入水平的变化而变化。（进一步强化资源禀赋差异是贸易产生的唯一原因）资源禀赋差异是贸易产生的唯一原因） 1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型案例：要素密集度在不同的国家一样吗？案例：要素密集度在不同的国家一样吗？与美国的呼叫中心相比，与美国的呼叫中心相比，New Balance工厂的鞋工厂的鞋子制造是资本密集的。但子制造是资本密集的。但在印度，用于生产鞋子的在印度，用于生产鞋子的缝纫机比呼叫中心使用的缝纫机比呼叫中心使用的计算机更廉价，所以，在计算机更廉价，所以，在印度，鞋子的生产是劳动印度，鞋

7、子的生产是劳动密集的，而印度的呼叫中密集的，而印度的呼叫中心是资本密集的。这说明心是资本密集的。这说明了，要素密集度在不同的了，要素密集度在不同的国家间出现了逆转。国家间出现了逆转。（重（重要概念：要素密集度逆转）要概念：要素密集度逆转）1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.2 无贸易均衡无贸易均衡母国母国鞋子鞋子产出，产出，QS母国母国PPF计算机计算机产出，产出，QC外国外国鞋子鞋子产出，产出，QS外国外国PPF1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.3 自由贸易均衡：母国自由贸易均衡：母国鞋子鞋子产出，产出，QS计算机计算机产出，产出，QCQC2QC3AC

8、母国消费母国消费B 母国生产母国生产QS2QC3出口出口进进口口母国计算机母国计算机出口供给曲线出口供给曲线AQ C 2 Q C 3计算机计算机数量数量D1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.3 自由贸易均衡：自由贸易均衡：外国外国计算机计算机产出，产出，QCA*C* 母国消费母国消费B* 外国生产外国生产进口进口出出口口外国计算外国计算机进口需机进口需求曲线求曲线A*计算机计算机数量数量D*1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.3 自由贸易均衡：母国和外国自由贸易均衡：母国和外国母母 国国外外 国国1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.3 自由

9、贸易均衡：自由贸易均衡：左图为开放条件下左图为开放条件下的贸易三角，两国的贸易三角，两国的贸易三角的贸易三角（ QAOACA 和和QBOBCB）为全等）为全等三角形。三角形。YBAOB A XQBOBCBQAOACApwpwUBUA1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.3 自由贸易均衡：均衡价格自由贸易均衡：均衡价格外国进口外国进口A*计算机数量计算机数量D母国出口母国出口A1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.3 自由贸易均衡：贸易模式自由贸易均衡：贸易模式 赫克歇尔俄林定理（赫克歇尔俄林定理（Heckscher-Ohlin theorem，H-O定理）：在两

10、种产品和两种生产要定理）：在两种产品和两种生产要素的情况下，每个国家都出口密集地使用其丰裕素的情况下，每个国家都出口密集地使用其丰裕要素所生产的产品，而进口另一种产品（即进口要素所生产的产品，而进口另一种产品（即进口密集地使用其稀缺要素所生产的产品）。密集地使用其稀缺要素所生产的产品）。1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.4 H-O定理检验：里昂惕夫悖论定理检验：里昂惕夫悖论 1953 1953年俄裔经济学家里年俄裔经济学家里昂惕夫昂惕夫(1973(1973年诺贝尔经济学年诺贝尔经济学奖得主奖得主) )在在美国哲学学会学美国哲学学会学报报上发表了一篇文章，利上发表了一篇文章，

11、利用美国用美国19471947年进出口行业所年进出口行业所用资本存量与工人人数的数用资本存量与工人人数的数据来检验据来检验H-OH-O模型，其结果引模型，其结果引发了持续的争论。发了持续的争论。Wassily Leontief190619991. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.4 H-O定理检验：里昂惕夫悖论定理检验：里昂惕夫悖论里昂惕夫用美国里昂惕夫用美国1947年的贸易数据计算所有产业年的贸易数据计算所有产业生产生产100万美元出口品和万美元出口品和100万美元进口所需投入万美元进口所需投入的资本量和劳动量，得下表的资本量和劳动量，得下表4-1：出口品出口品进口品进口品资

12、本（百万美元）资本（百万美元）2.553.1劳动（人劳动（人/年）年）182170资本资本/劳动（美元劳动（美元 /人）人）14 00018 200上表显示，美国出口品的生产更加具有劳动密集型特上表显示，美国出口品的生产更加具有劳动密集型特征，而进口品的生产更加具有资本密集型特征。征，而进口品的生产更加具有资本密集型特征。1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型1.4 H-O定理检验：里昂惕夫悖论定理检验：里昂惕夫悖论里昂惕夫恰当地认为里昂惕夫恰当地认为1947年（第二次世界大战结年（第二次世界大战结束以后）美国相对于世界其他国家和地区是资本束以后）美国相对于世界其他国家和地区是资本

13、丰裕的。因此，丰裕的。因此，根据根据H-O定理，里昂惕夫预期美定理，里昂惕夫预期美国出口资本密集型产品，而进口劳动密集型产品。国出口资本密集型产品，而进口劳动密集型产品。然而，里昂惕夫用美国然而，里昂惕夫用美国1947年的数据实证检验后年的数据实证检验后发现：美国进口品的资本发现：美国进口品的资本-劳动比率高于美国出口劳动比率高于美国出口品的资本品的资本-劳动比率。这个发现与劳动比率。这个发现与H-O定理矛盾，定理矛盾，从而被称作从而被称作里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论（Leontiefs Paradox）（或译作（或译作“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”）。）。1. 1. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型

14、俄林模型1.4 H-O定理检验：对里昂惕夫悖论的解释定理检验：对里昂惕夫悖论的解释美国和外国所使用的技术不同美国和外国所使用的技术不同里昂惕夫只关注劳动和资本，忽略了美国也是里昂惕夫只关注劳动和资本，忽略了美国也是土地丰裕的国家土地丰裕的国家里昂惕夫应该区分熟练工人和非熟练工人（美里昂惕夫应该区分熟练工人和非熟练工人（美国出口品是熟练劳动密集型的）国出口品是熟练劳动密集型的）1947年的数据可能是不正常的，因为二战刚年的数据可能是不正常的，因为二战刚刚结束不久刚结束不久美国并没有像美国并没有像H-O定理所假设的那样实行完全定理所假设的那样实行完全自由贸易自由贸易美国出口品可能同时是土地密集型产

15、品美国出口品可能同时是土地密集型产品2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响劳动的劳动的相对供给相对供给劳动的劳动的相对需求相对需求2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响W/R工资工资/租金租金劳动劳动/资本资本A2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2.1 贸易对母国工资和租金的影响贸易对母国工资和租金的影响 提高计算机相对价格提高计算机相对价格鞋子鞋子产出，产出，QS计算机计算机产出，产出，QC1.计算机相对价格提高使相对计算机相对价格提高使相对需求曲线从需求曲线从RD1移动到移动到RD2劳动劳动 / 资本资本工资工资 /租金租金2.相对工相对工资下

16、降资下降3.在新的相对工资水平上，各在新的相对工资水平上，各个产业的劳动个产业的劳动-资本比率提高。资本比率提高。2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2.1 贸易对母国工资和租金的影响贸易对母国工资和租金的影响 提高计算机相对价格提高计算机相对价格1.计算机相对价格提高使相对计算机相对价格提高使相对需求曲线从需求曲线从RD1移动到移动到RD2劳动劳动 / 资本资本工资工资 /租金租金2.相对工相对工资下降资下降3.在新的相对工资水平上，各在新的相对工资水平上，各个产业的劳动个产业的劳动-资本比率提高。资本比率提高。相对供相对供给不变给不变劳动的相对需求不变劳动的相对需求不变2.

17、 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2.2 要素实际报酬的变化：要素实际报酬的变化：斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理（Stolper-Samuelson theorem）：从长期来看，当所有生产要素可）：从长期来看，当所有生产要素可以自由流动时，一种产品的相对价格提高会提以自由流动时，一种产品的相对价格提高会提高密集地用于该产品的要素的实际收入，而降高密集地用于该产品的要素的实际收入，而降低另一种生产要素的实际收入。低另一种生产要素的实际收入。根据上述根据上述S-S定理

18、，当母国开放贸易并出口而导定理，当母国开放贸易并出口而导致计算机相对价格提高时，母国资本的实际租致计算机相对价格提高时，母国资本的实际租金提高，而其劳动的实际工资下降。外国实际金提高，而其劳动的实际工资下降。外国实际要素价格的变化恰好相反（要素价格的变化恰好相反（因为外国出口劳动因为外国出口劳动密集型产品密集型产品）。）。2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2.3 要素实际报酬的变化：一个数字例子要素实际报酬的变化：一个数字例子计算机：销售收入计算机：销售收入 = PC QC = 100 劳动收入劳动收入 = W LC = 50 资本收入资本收入 = R KC = 50鞋鞋 子

19、：销售收入子：销售收入 = PS QS = 100 劳动收入劳动收入 = W LS = 60 资本收入资本收入 = R KS = 40 假设母国出口贸易导致计算机相对价格上涨，并假设母国出口贸易导致计算机相对价格上涨，并且计算机货币价格且计算机货币价格 PC 上升，而鞋子价格上升，而鞋子价格PS 不变不变:计算机：价格上涨百分数计算机：价格上涨百分数 = PC / PC = 10%鞋鞋 子：价格上涨百分数子：价格上涨百分数 = PS / PS = 0%2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要

20、素价格的影响2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响2.3 要素实际报酬的变化：一个数字例子要素实际报酬的变化：一个数字例子 上述一般方程把产品价格与要素价格变化联上述一般方程把产品价格与要素价格变化联系起来，它们说明系起来，它们说明“无论产品价格如何变化都会无论产品价格如何变化都会对要素收入产生对要素收入产生放大效应放大效应”：即使世界市场上产：即使世界市场上产品的相对价格发生微小变化也会导致两种生产要品的相对价格发生微小变化也会导致两种生产要素长期收入的素长期收入的过度变化过度变化。因为收入的影响，那些。因为收入的影响，那些密集地受雇于出口产业的群体可能会支持开放贸密集地受雇于

21、出口产业的群体可能会支持开放贸易，而那些密集地受雇于进口产业的群体可能会易，而那些密集地受雇于进口产业的群体可能会反对自由贸易反对自由贸易。2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响 案例：案例： 在在1992年的全国选举研究会（年的全国选举研究会（NES）所做）所做的民意调查发现，工资较低或受教育年限较短的民意调查发现，工资较低或受教育年限较短的工人更可能赞成限制进口，而工资较高或受的工人更可能赞成限制进口，而工资较高或受教育年限较长的工人更可能赞成自由贸易。这教育年限较长的工人更可能赞成自由贸易。这个发现表明，像赫克歇尔个发现表明，像赫克歇尔-俄林模型所预测的那俄林模型所预测的那

22、样，这项调查的受访者是根据其长期收益来回样，这项调查的受访者是根据其长期收益来回答问题的，而不是像特定要素模型所预言的那答问题的，而不是像特定要素模型所预言的那样，是根据短期所在行业中的利益获得感来回样，是根据短期所在行业中的利益获得感来回答问题的。答问题的。2. 2. 贸易对要素价格的影响贸易对要素价格的影响 案例：案例： 但是上述发现并不意味着特定要素模型没有意义。但是上述发现并不意味着特定要素模型没有意义。全国选举研究会（全国选举研究会（NES）还要求受访者回答是否拥有房）还要求受访者回答是否拥有房产。结果发现，那些拥有房产并且其房产所在地的当地产。结果发现，那些拥有房产并且其房产所在地

23、的当地产业面临大量进口竞争的受访者更有可能反对自由贸易；产业面临大量进口竞争的受访者更有可能反对自由贸易；那些拥有房产并且其房产所在地的产业从出口机会中获那些拥有房产并且其房产所在地的产业从出口机会中获益的人们更有可能支持自由贸易。如果把房产看成是一益的人们更有可能支持自由贸易。如果把房产看成是一种特定要素，那么从全国选举研究会（种特定要素，那么从全国选举研究会（NES）进行的这）进行的这部分调查中所得出的观点就与短期特定模型相一致：人部分调查中所得出的观点就与短期特定模型相一致：人们十分在意其房产的资产价值，这正如我们的模型中所们十分在意其房产的资产价值，这正如我们的模型中所描述的特定要素的

24、所有者们会在意其凭借拥有生产要素描述的特定要素的所有者们会在意其凭借拥有生产要素所赚取的租金。所赚取的租金。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.1 多产品、多要素和多国家：多产品、多要素和多国家：贸易要素含量贸易要素含量出口要素含量出口要素含量（factor content of exports）：）：为生产全部出口商品所需投入的生产要素的为生产全部出口商品所需投入的生产要素的数量。数量。进口要素含量进口要素含量（factor content of imports）：）：为生产全部进口商品所需投入的生产要素的为生产全部进口商品所需投入的生产要素的数量。数量。净出口

25、要素含量净出口要素含量（ factor content of net exports）：为生产全部净进口商品所需投入）：为生产全部净进口商品所需投入的生产要素的数量。的生产要素的数量。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.1 多产品、多要素和多国家：多产品、多要素和多国家：贸易要素含量贸易要素含量出口，出口，X进口，进口，M净出口净出口（X-M）百万美元百万美元出口出口总出口总出口百万美元百万美元进口进口总进口总进口资本资本（百万美元）（百万美元）2.5542 6003.119 20023 400劳动（人劳动（人/年）年）182304万万170105万万200万万资

26、本资本 / 劳动劳动（美元（美元 /人）人）14 00014 00018 20018 20016 700表表4-2 19474-2 1947年美国的贸易要素含量年美国的贸易要素含量3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.1 多产品、多要素和多国家：多产品、多要素和多国家：要素丰裕度要素丰裕度图图4-9 20004-9 2000年国别要素禀赋年国别要素禀赋从上图中可以看到，从上图中可以看到，20002000年美国年美国GDPGDP份额为份额为21.6%21.6%，实物资本份额为，实物资本份额为24%24%，所

27、，所以美国是资本丰裕型国家；中国和印度的资本份额都低于以美国是资本丰裕型国家；中国和印度的资本份额都低于GDPGDP份额，所以是份额，所以是资本稀缺型国家。资本稀缺型国家。实物资本实物资本R&D科学家科学家熟练劳动熟练劳动非熟练非熟练劳动劳动文盲劳动文盲劳动可耕地可耕地GDP3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.1 多产品、多要素和多国家：多产品、多要素和多国家：要素丰裕度要素丰裕度20102010年年国别要素禀赋国别要素禀赋通过通过20002000年和年和20102010年的数据对比，可以看到要素禀赋的国别动态变化。但是年的数据对比，可以看到要素禀赋的国别动态变化

28、。但是数据的选择和数据的选择和加工并非完全无可挑剔。比如加工并非完全无可挑剔。比如，20102010年美国食物资本份额是年美国食物资本份额是17.1%17.1%，GDPGDP份额是份额是19.1%19.1%，这样，这样，我们或许可以谨慎地说我们或许可以谨慎地说“美国在美国在20102010年是实物资本稀缺的年是实物资本稀缺的”。实物资本实物资本R&D科学家科学家熟练劳动熟练劳动非熟练非熟练劳动劳动文盲劳动文盲劳动可耕地可耕地GDP3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：再论里昂惕夫悖论各国不同的生产率：再论里昂惕夫悖论 里昂惕夫悖论反映的现实是美

29、国在里昂惕夫悖论反映的现实是美国在1947年主年主要出口的是劳动密集型产品，尽管那时美国是资要出口的是劳动密集型产品，尽管那时美国是资本丰裕型国家。对此另一种解释是，美国的劳动本丰裕型国家。对此另一种解释是，美国的劳动生产率高于其他国家。如果真是这样，那么美国生产率高于其他国家。如果真是这样，那么美国的的有效劳动力有效劳动力（effective labor force），即劳），即劳动力的数量乘以其生产率，比我们仅仅计算劳动动力的数量乘以其生产率，比我们仅仅计算劳动力人数时表现出来的要高得多。这样，美国就是力人数时表现出来的要高得多。这样，美国就是熟练劳动（如熟练劳动（如R&D科学家）丰裕型的

30、，它出口劳科学家）丰裕型的，它出口劳动密集型产品就不足为奇了。动密集型产品就不足为奇了。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：各国不同的生产率：有效要素禀赋有效要素禀赋有效要素禀赋有效要素禀赋（effective factor endowment）：）：一国拥有的某种要素的实际数量乘以其生产率，一国拥有的某种要素的实际数量乘以其生产率，即即: 有效要素禀赋有效要素禀赋=实际要素禀赋实际要素禀赋要素生产率要素生产率。世界有效要素总量可以通过加总国别有效要素禀世界有效要素总量可以通过加总国别有效要素禀赋得到。如果某国某种有效要素份额大于其世界赋得到

31、。如果某国某种有效要素份额大于其世界GDP份额，那么我们就推断该国是该有效要素丰份额，那么我们就推断该国是该有效要素丰裕的；如果某国某种有效要素份额小于其世界裕的；如果某国某种有效要素份额小于其世界GDP份额，那么我们就推断该国是该有效要素稀份额，那么我们就推断该国是该有效要素稀缺的。缺的。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：各国不同的生产率：有效要素禀赋有效要素禀赋有效要素禀赋有效要素禀赋=实际要素禀赋实际要素禀赋要素生产率要素生产率要素生产率的计算方法多种多样。重要的是能够要素生产率的计算方法多种多样。重要的是能够体现要素生产率的国别差异

32、。比如，体现要素生产率的国别差异。比如，R&D科学家科学家的生产率可能不易于直接观察，但是一国科学家的生产率可能不易于直接观察，但是一国科学家的人均的人均R&D支出则可能是影响其生产率的重要因支出则可能是影响其生产率的重要因素之一。这样，一国有效素之一。这样，一国有效R&D科学家就可以计算科学家就可以计算为：为：有效有效R&D科学家科学家 = 实际实际R&D科学家科学家科学家人均科学家人均R&D支出支出3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：各国不同的生产率：有效要素禀赋有效要素禀赋图图4-10 20004-10 2000年国别有效要素禀赋年国别

33、有效要素禀赋科学家科学家有效科学家有效科学家可耕地可耕地有效可耕地有效可耕地GDP经过校正，中国的经过校正，中国的R&DR&D科学家份额下降了一半为科学家份额下降了一半为7%7%，由于，由于20002000年中国的年中国的GDPGDP份额为份额为11.2%11.2%，所，所以可以认为中国是有效以可以认为中国是有效R&DR&D科学家稀缺的。美国的有效耕地份额与科学家稀缺的。美国的有效耕地份额与GDPGDP份额非常接近，可以份额非常接近，可以推断，美国推断，美国“既不是有效耕地丰裕的，也不是有效耕地稀缺的既不是有效耕地丰裕的，也不是有效耕地稀缺的”，这与美国近年来农产品，这与美国近年来农产品贸易基

34、本保持平衡相契合，也就是与根据贸易基本保持平衡相契合，也就是与根据H-O原理所做出的预言相契合。原理所做出的预言相契合。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：各国不同的生产率：有效要素禀赋有效要素禀赋20102010年年国别有效要素禀赋国别有效要素禀赋科学家科学家有效科学家有效科学家可耕地可耕地有效可耕地有效可耕地GDP20102010年，中国有效科学家份额为年，中国有效科学家份额为9.9%9.9%（与日本相当），低于（与日本相当），低于GDPGDP份额份额4.54.5个百分点，与个百分点，与20102010年的情况持平。年的情况持平。2010

35、2010年美国有效耕地份额和年美国有效耕地份额和GDPGDP份额仍然十分接近。中国的有效耕地份额为份额仍然十分接近。中国的有效耕地份额为2.6%2.6%，GDPGDP份额为份额为14.4%14.4%，两者相差，两者相差11.811.8个百分点（个百分点（20002000年是年是5.65.6个百分点），可以推断，中个百分点），可以推断，中国是有效耕地稀缺的，而且稀缺程度可能会日趋加重（国是有效耕地稀缺的，而且稀缺程度可能会日趋加重（中国会增加农产品进口吗？中国会增加农产品进口吗？）。）。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：各国不同的生产率：有效

36、要素禀赋有效要素禀赋数据来源：数据来源：WTO DatabaseWTO Database美国的美国的农产品农产品贸易平贸易平衡吗？衡吗？3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.2 各国不同的生产率：各国不同的生产率：有效要素禀赋有效要素禀赋数据来源：数据来源：WTO DatabaseWTO Database中国有中国有必要坚必要坚守耕地守耕地红线吗？红线吗？3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验符号检验的原则：符号检验的原则：如果一国是某种有效要素丰裕的，如果一国是某种有

37、效要素丰裕的，那么那么净出口净出口的该要素含量应该是正的；如果一国是某的该要素含量应该是正的；如果一国是某要素稀缺的，那么要素稀缺的，那么净出口净出口的该要素含量应该是负的。的该要素含量应该是负的。（H-O定理阐明的贸易模式是，一国出口密集使用其定理阐明的贸易模式是，一国出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。由于产品是依靠投入生产要素生产出来的，所以产品由于产品是依靠投入生产要素生产出来的，所以产品出口在一定程度上可以看成是要素出口，出口在一定程度上可以看成是要素出口，产品产品进口也进口也就是就是要素要素进口，换句话说，进口，

38、换句话说，在严格的假定条件下，产在严格的假定条件下，产品自由贸易本质上等同于要素贸易品自由贸易本质上等同于要素贸易。合理的推断是，。合理的推断是，一国出口丰裕要素而进口稀缺要素，或者产品的净出一国出口丰裕要素而进口稀缺要素，或者产品的净出口中丰裕要素含量为正，而稀缺要素含量为负。）口中丰裕要素含量为正，而稀缺要素含量为负。）3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验为了测度一种要素在某个国家究竟是丰裕的还是稀为了测度一种要素在某个国家究竟是丰裕的还是稀缺的，我们将该国的有效要素份额与其缺的，我们将该国

39、的有效要素份额与其GDP份额相份额相比较：比较：某国净出口某种要素含量的符号某国净出口某种要素含量的符号=（该国该有效要素份额（该国该有效要素份额 该国的该国的GDP份额）的符号份额）的符号通过观察表通过观察表4-2可以看到，美可以看到，美国国1947年净出口的资本要素和年净出口的资本要素和劳动要素的含量都为正，这也劳动要素的含量都为正，这也就意味着，如果就意味着，如果H-O原理正确，原理正确，那么，美国那么，美国1947年的有效资本年的有效资本份额和有效劳动份额都要高于份额和有效劳动份额都要高于其其GDP份额。事实是这样吗？份额。事实是这样吗？3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展

40、俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验 资本的符号检验资本的符号检验 根据可以获得的二战后根据可以获得的二战后35个国家的数据，个国家的数据，1947年美国年美国GDP占比约为占比约为33%。资本存量份额很难估算。资本存量份额很难估算。二战期间，由于美国本土远离战火并且经济实力雄二战期间，由于美国本土远离战火并且经济实力雄厚，大量外国资本涌入美国。考虑到欧洲和日本经厚，大量外国资本涌入美国。考虑到欧洲和日本经济因第二次世界大战而遭受巨大破坏，我们可以济因第二次世界大战而遭受巨大破坏，我们可以预预设设美国的资本份额大于美国的资本份额大于33%。这

41、样，美国就是资本。这样，美国就是资本丰裕的，这与其丰裕的，这与其1947年年净出口贸易资本要素含量净出口贸易资本要素含量为为正（表正（表4-2）相契合，从而通过实证检验）相契合，从而通过实证检验H-O原理正原理正确。确。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验 劳动的符号检验劳动的符号检验劳动劳动有效劳动有效劳动GDP19471947年年国别有效要素禀赋国别有效要素禀赋限于数据，考察限于数据，考察30个国家个国家的情况，这的情况，这30个国家列在个国家列在下一页图下一页图4-11中。如果以中。如果以

42、实际人口数作为投入劳动实际人口数作为投入劳动数量的衡量，那么在数量的衡量，那么在1947年，美国的劳动份额是年，美国的劳动份额是8%，低于其低于其GDP份额（份额（37%），），即美国是劳动稀缺的，这即美国是劳动稀缺的，这与表与表4-2中净出口贸易劳动中净出口贸易劳动要素含量为正相悖，所以要素含量为正相悖，所以这个检验不支持这个检验不支持H-O定理。定理。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验 劳动的符号检验劳动的符号检验图图4-11 19904-11 1990年年不同国家相对美国的不同国家相对美

43、国的劳动生产率和相对美国的工资劳动生产率和相对美国的工资用用人口份额人口份额衡量衡量劳动份额劳动份额可能是有问题的，因为忽可能是有问题的，因为忽略了国别劳动生产率的差略了国别劳动生产率的差异。要衡量异。要衡量有效劳动有效劳动，就，就需要美国需要美国及其他国家及其他国家1947年的劳动生产率数据，然年的劳动生产率数据，然而获得这个数据并不容易。而获得这个数据并不容易。一个替代方法是用国别平一个替代方法是用国别平均工资作为劳动生产率的均工资作为劳动生产率的替代性指标，因为通过图替代性指标，因为通过图4-11包含的截面数据可以包含的截面数据可以看到，平均工资和劳动生看到，平均工资和劳动生产率具有高度

44、正相关性。产率具有高度正相关性。相对工资相对工资（美国的（美国的%）劳动生产率劳动生产率（美国的（美国的%）3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验 劳动的符号检验劳动的符号检验劳动劳动有效劳动有效劳动GDP19471947年年国别有效要素禀赋国别有效要素禀赋用平均工资作为劳动生产用平均工资作为劳动生产率的替代指标后，有效劳率的替代指标后，有效劳动动等于人口（或劳动人口）等于人口（或劳动人口）数量乘以平均工资（也就数量乘以平均工资（也就是一国的工资总额）。是一国的工资总额）。1947年美国的有效劳动

45、年美国的有效劳动（工资总额）份额是（工资总额）份额是43%，高于高于GDP份额（份额（37%，30国样本），所以国样本），所以美国是有美国是有效劳动丰裕的！这与表效劳动丰裕的！这与表4-2中净出口贸易劳动要素中净出口贸易劳动要素含量为正相契合，所以这含量为正相契合，所以这个检验又支持个检验又支持H-O定理定理。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展3.3 赫克歇尔赫克歇尔-俄林定理的扩展：符号检验俄林定理的扩展：符号检验小结：小结：一旦我们把模型扩展到多种生产要素，我们就不能一旦我们把模型扩展到多种生产要素，我们就不能简单地说简单地说“和其他国家相比，美国是资本丰裕而劳

46、和其他国家相比，美国是资本丰裕而劳动稀缺的国家动稀缺的国家”。把要素生产率因素也考虑在内，。把要素生产率因素也考虑在内，通过对有效要素禀赋的对比我们发现，通过对有效要素禀赋的对比我们发现，1947年的美年的美国不仅资本丰裕而且有效劳动丰裕，这样，美国的国不仅资本丰裕而且有效劳动丰裕，这样，美国的净出口贸易要素含量中的资本和劳动均为正就与净出口贸易要素含量中的资本和劳动均为正就与H-O原理预测的结果一致。正如里昂惕夫自己所说，一原理预测的结果一致。正如里昂惕夫自己所说，一旦我们考虑了不同国家的要素生产率差异，最终就旦我们考虑了不同国家的要素生产率差异，最终就没有没有“悖论悖论”了。了。3. 3.

47、 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展 案例：印度为何进口棉纺织品案例：印度为何进口棉纺织品 印度人口丰裕而土地稀缺，但在印度人口丰裕而土地稀缺，但在20世纪初，印世纪初，印度的贸易模式是大量出口原棉（土地密集型产品）度的贸易模式是大量出口原棉（土地密集型产品）而大量进口棉纺织品（劳动密集型产品），或者从而大量进口棉纺织品（劳动密集型产品），或者从贸易要素含量的角度看，印度是土地的净出口国和贸易要素含量的角度看，印度是土地的净出口国和劳动的净进口国。可以发现，印度的贸易模式和要劳动的净进口国。可以发现，印度的贸易模式和要素禀赋明显相悖，这素禀赋明显相悖，这似乎似乎并不支持并不支持

48、H-O原理。原理。 第一种解释是英国的机器发明和应用使其获得第一种解释是英国的机器发明和应用使其获得更高劳动生产率，这使得其与印度的贸易模式发生更高劳动生产率，这使得其与印度的贸易模式发生了变化。从技术角度解释贸易模式有点像李嘉图模了变化。从技术角度解释贸易模式有点像李嘉图模型所做的预言。型所做的预言。3. 3. 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型的扩展俄林模型的扩展 案例：印度为何进口棉纺织品案例：印度为何进口棉纺织品 第二种解释是即便印度拥有与英国相同的生产设备，第二种解释是即便印度拥有与英国相同的生产设备，但印度的劳动生产率也无法与英国相比，也就是说，不同但印度的劳动生产率也无法与英国相比，

49、也就是说，不同国家使用的设备和技术相同（满足国家使用的设备和技术相同（满足H-O原理假定）但在使原理假定）但在使用效率上存在巨大差异，而技术使用效率的差异可以被看用效率上存在巨大差异，而技术使用效率的差异可以被看成是劳动使用上的效率差异：无论劳动在什么产业工作，成是劳动使用上的效率差异：无论劳动在什么产业工作，印度的劳动生产率都要低于英国，尤其是劳动的低效率比印度的劳动生产率都要低于英国，尤其是劳动的低效率比其他要素更为严重。这样，如果土地和劳动都以其有效数其他要素更为严重。这样，如果土地和劳动都以其有效数量衡量，即考虑这些要素的生产率，那么可以认为印度是量衡量，即考虑这些要素的生产率，那么可

50、以认为印度是土地丰裕而劳动稀缺的。这就能解释为什么印度会在土地丰裕而劳动稀缺的。这就能解释为什么印度会在19世世纪从一个棉纺织品主要出口国变成一个原棉（它包含了土纪从一个棉纺织品主要出口国变成一个原棉（它包含了土地）出口国和棉纺织品（它包含了劳动）的进口国。地）出口国和棉纺织品（它包含了劳动）的进口国。4. 4. 结论结论赫克歇尔俄林模型是在解释贸易模式中使赫克歇尔俄林模型是在解释贸易模式中使用最广泛的模型之一。它把不同国家要素禀用最广泛的模型之一。它把不同国家要素禀赋差异的影响独立出来，并确定了这些差异赋差异的影响独立出来，并确定了这些差异性对贸易模式、相对价格和要素报酬的影响性对贸易模式、