企业生产安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设课件.ppt

1、 1 是什么？纵深防御2 为什么？过程安全3 干什么？危险源-隐患 4 怎么干？有标准-有方法5 干到什么程度？长效-机制第一部分讲课提纲6 成果是什么？标准-推广 01-01：关于：关于“风险点风险点”与与“危险源危险源”关系问题！关系问题！ 危险源存在于风险点中。比如煤气柜就是企业的风险点，煤危险源存在于风险点中。比如煤气柜就是企业的风险点，煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜相关作业活动等就是气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜相关作业活动等就是该该“风险点风险点”中的各类危险源（人、物、管理、环境等）。中的各类危险源（人、物、管理、环境等）。 注注1：“点点”大大“源源”小；小； 注注2

2、：“点点”与与“危险源辨识范围或对象危险源辨识范围或对象”存在重存在重合的可能；合的可能； 注注3：企业：企业“危险源辨识范围或对象危险源辨识范围或对象”是要求无是要求无缝隙、全覆盖。缝隙、全覆盖。 01-02：关于：关于“风险点风险点”与与“危险源危险源”风险评价问题。风险评价问题。 “风险点风险点”的风险是区域、部位和场所风险，的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。比如煤气柜的风险大小，只能用风险考量。比如煤气柜的风险大小，只能用数学模型（危险指数法、数学模型（危险指数法、DOW法、法、TNT当量当量等）来计算出

3、煤气柜发生事故后可能导致的等）来计算出煤气柜发生事故后可能导致的后果。针对风险点的评价更适用于涉及易燃后果。针对风险点的评价更适用于涉及易燃易爆危化品的装置、设施等，是定量评价，易爆危化品的装置、设施等，是定量评价，得到的结果是客观的；得到的结果是客观的； 作为风险点中的作为风险点中的“危险源危险源”的风险评价则是通过工的风险评价则是通过工作危害分析（作危害分析（JHA），针对作业活动、作业），针对作业活动、作业环节进行的人的不安全行为、物的不安全状环节进行的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素以及管理缺陷进态、作业环境的不安全因素以及管理缺陷进行逐一辨识并根据作业条件危险性评

4、价行逐一辨识并根据作业条件危险性评价（LEC）、风险矩阵（）、风险矩阵（LS）等方法进行的评）等方法进行的评价，是基于过程的风险考量。价，是基于过程的风险考量。01-03：关于针对危险源风险评价时的事故可能性（：关于针对危险源风险评价时的事故可能性（L）判定。）判定。 风险管理的风险管理的重点在于控制事故发生可能性重点在于控制事故发生可能性，因为，因为事故后果相对来讲是比较容易判定的。因此事事故后果相对来讲是比较容易判定的。因此事故可能性判定的准确性，决定了企业开展风险故可能性判定的准确性，决定了企业开展风险评价结果可靠性的最终质量。而可能性的判定，评价结果可靠性的最终质量。而可能性的判定，取

5、决于企业当前对危险源的控制措施状况。取决于企业当前对危险源的控制措施状况。 因此，最恰当的做法是在将因此，最恰当的做法是在将“现有控制措现有控制措施施”逐一确认的基础上再进行可能性（逐一确认的基础上再进行可能性（L）的）的量化赋分。然后再在风险评价之后，制定出量化赋分。然后再在风险评价之后，制定出“典型控制措施典型控制措施”。“典型控制措施典型控制措施”才是树才是树立标杆企业和制定地方标准的真正意义所在。立标杆企业和制定地方标准的真正意义所在。01-04：关于：关于“现有控制措施现有控制措施”、“典型控制措施典型控制措施”制定。制定。 “现有控制措施现有控制措施”梳理很重要，比如说安全防护梳理

6、很重要，比如说安全防护装置和连锁；制度、程序、许可；个体防护措装置和连锁；制度、程序、许可；个体防护措施；应急处置措施等等措施确认后，就很容易施；应急处置措施等等措施确认后，就很容易发现企业自身目前存在的管理方面或现场安全发现企业自身目前存在的管理方面或现场安全生产条件方面的缺陷，即要发现的隐患，从而生产条件方面的缺陷，即要发现的隐患，从而也能够更加准确地判定出事故发生的可能性大也能够更加准确地判定出事故发生的可能性大小。小。 “典型控制措施典型控制措施”是在针对法规、标准、规程、是在针对法规、标准、规程、规范以及安全经验和事故教训基础上，逐一明规范以及安全经验和事故教训基础上，逐一明确出的相

7、对完善的控制措施。包括风险点、危确出的相对完善的控制措施。包括风险点、危险源以及相应典型控制措施的数据信息，亦是险源以及相应典型控制措施的数据信息，亦是企业应该建立的企业应该建立的“风险库风险库”。对企业自身安全。对企业自身安全教育培训、技能提升以及管理均十分的重要。教育培训、技能提升以及管理均十分的重要。01-05：关于风险分级管控体系建设最终成果。：关于风险分级管控体系建设最终成果。 要求企业构建风险分级管控体系的真正目要求企业构建风险分级管控体系的真正目的是使企业步入的是使企业步入“基于风险基于风险”的过程安全管理的过程安全管理模式。最终成果应当是编制模式。最终成果应当是编制企业危险源辨

8、识企业危险源辨识与控制措施指导手册与控制措施指导手册，即自身的风险（数据），即自身的风险（数据）库。库。 附件：附件：EXPERT样本样本001-企业危险源辨识与控制措施指导手册（风险企业危险源辨识与控制措施指导手册（风险库）库） 01-06：风险点名册填表说明：风险点名册填表说明 该该“名册名册”的填写过程实质是企业对风险的填写过程实质是企业对风险点管控措施确认和整改完善的过程，是有效点管控措施确认和整改完善的过程，是有效防范事故发生的最基本要求，也是政府要把防范事故发生的最基本要求，也是政府要把遏制重特大事故作为安全生产整体工作的遏制重特大事故作为安全生产整体工作的“牛鼻子牛鼻子”来抓的的

9、关键发力点。来抓的的关键发力点。 各企业应高度重视该项工作，要通过此次各企业应高度重视该项工作，要通过此次名册的建立与上报契机作为对企业风险点的名册的建立与上报契机作为对企业风险点的一次专业普查与管控措施确认，对确认过程一次专业普查与管控措施确认，对确认过程中发现的隐患和问题应制定专项整改方案，中发现的隐患和问题应制定专项整改方案，按照隐患治理的按照隐患治理的“五定五定”要求，积极进行整要求，积极进行整改，防止事故发生。改，防止事故发生。 为确保该为确保该“名册名册”填写质量，请各企业在填写质量，请各企业在认真阅读本说明的基础上，积极组织专业力认真阅读本说明的基础上，积极组织专业力量，对风险点

10、进行系统深入排查，并填写本量，对风险点进行系统深入排查，并填写本“名册名册”。表一：表一：“生产经营单位基本信息生产经营单位基本信息”填写说明填写说明（1）“行业类别行业类别”。按照国民经济行业分。按照国民经济行业分类（类（GB/T4754-2011）要求，）要求，“石油加工、石油加工、炼焦和核燃料加工业炼焦和核燃料加工业”、“化学原料和化学制化学原料和化学制品制造业品制造业”、“医药制造业医药制造业”、“化学纤维制化学纤维制造业造业”、“橡胶和塑料制品业橡胶和塑料制品业”。（2）“生产经营活动类型生产经营活动类型”。按照。按照“生产生产”或或“生产储存生产储存”或或“仓储经营仓储经营”三种类

11、型之一三种类型之一选择填写。选择填写。（3）“主要产品主要产品”和和“主要原料主要原料”。填写主。填写主要产品和主要原料的化学名称，有产品和原料要产品和主要原料的化学名称，有产品和原料代号或简称的，可在化学名称和主要原料后面代号或简称的，可在化学名称和主要原料后面加括号注明。加括号注明。表二：表二：“生产经营单位安全生产风险点登记表生产经营单位安全生产风险点登记表”填写说明填写说明（1）“风险点编号风险点编号”。是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号。如是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号。如由公司由公司“简称代码简称代码+顺序号顺序号”组成，或包含风险点所在位置等信息的、更为组成，或包

12、含风险点所在位置等信息的、更为丰富的顺序号。如丰富的顺序号。如LQSH-001，即岚桥石化，即岚桥石化1号风险点；号风险点；LQSH-01-001，即，即岚桥石化一车间岚桥石化一车间1号风险点。号风险点。（2）“风险点名称风险点名称”。风险点是指风险点是指伴随风险的部位、设施、场风险点是指风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如原料罐区、液氨站、变配电所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等。室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等。但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序

13、、工艺进但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦备煤车间、炼焦/熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。较为合理。（3）“风险点详细位置风险点详细位置”。应当具体表述风应当具体表述风险点所在的位置。如险点所在的位置。如PTA生产企业，把

14、生产企业，把“PX原原料储罐区料储罐区”作为风险点，位置描述：厂区东北作为风险点，位置描述：厂区东北角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、南侧为精对苯二甲酸装置、西侧为维修车间）。南侧为精对苯二甲酸装置、西侧为维修车间）。（4）“诱发事故类型诱发事故类型”。诱发事故类型应当诱发事故类型应当包括两个部分：一是典型事故类型，如罐区的包括两个部分：一是典型事故类型，如罐区的典型事故类型为火灾、爆炸、中毒窒息；二是典型事故类型为火灾、爆炸、中毒窒息；二是一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、高处坠落事故、物体打击事

15、故、淹溺事故等。高处坠落事故、物体打击事故、淹溺事故等。为确保该栏信息的完整性，应对可能发生的事为确保该栏信息的完整性，应对可能发生的事故类型识别充分。故类型识别充分。（5）“伤亡伤亡/财产损失预测财产损失预测”。按照风险管理按照风险管理的的“保守决策保守决策”和和“事故不可能性定律事故不可能性定律”，预，预测风险损失时应当本着测风险损失时应当本着“就高不就低就高不就低”的原则的原则确定。填写本栏信息时，确定。填写本栏信息时， 应当力求客观。应当力求客观。（6）“风险等级风险等级”。考虑到普遍适用性，风考虑到普遍适用性，风险等级按照生产安全事故报告和调查处理条险等级按照生产安全事故报告和调查处

16、理条例（国务院令第例（国务院令第493号）规定的事故等级划号）规定的事故等级划分确定相应的风险等级。分确定相应的风险等级。“一般事故一般事故”对应四对应四级风险、级风险、“特别重大事故特别重大事故”对应一级风险。对应一级风险。（7）“风险管控责任部门风险管控责任部门”。按照风险分级按照风险分级管控的原则要求，管控层级分为：公司、车间、管控的原则要求，管控层级分为：公司、车间、班组、岗位四个等级，班组、岗位四个等级，“责任部门责任部门”是指对应是指对应的公司级职能部门或车间或班组或的公司级职能部门或车间或班组或岗位。岗位。（8）“责任人责任人/手机号码手机号码”。为确保取得联系为确保取得联系的可

17、靠性，该栏信息增加责任人的座机电话联的可靠性，该栏信息增加责任人的座机电话联系方式。系方式。（9）“采取管控措施情况采取管控措施情况”。该栏的填写要该栏的填写要体现体现“措施系统、完整、可靠措施系统、完整、可靠”。管控措施的。管控措施的填写要充分依据首批重点监管的危险化工工填写要充分依据首批重点监管的危险化工工艺目录（安监总管三艺目录（安监总管三2009116号）、号）、第二批重点监管危险化工工艺目录（安监第二批重点监管危险化工工艺目录（安监总管三总管三20133号）要求的基础上，按照工号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、

18、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等）、个体防护措施以及应急规程、许可要求等）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。处置措施的顺序要求逐一填写。（10）“存在隐患情况存在隐患情况”。该栏的填写按照该栏的填写按照“人的不安全因素人的不安全因素”（安全资格、安全意识、（安全资格、安全意识、安全理念、安全知识、安全经验等）、安全理念、安全知识、安全经验等）、“物的物的不安全条件不安全条件”（硬件缺陷、联锁缺失、监测监（硬件缺陷、联锁缺失、监测监控等等）、控等等）、“作业环境的不安全状态作业环境的不安全状态”（高温、（高温、高湿、噪音

19、、粉尘、有毒有害气体、振动、光高湿、噪音、粉尘、有毒有害气体、振动、光照度等等）和照度等等）和“管理缺陷管理缺陷”（制度、许可、监（制度、许可、监护、培训等等）四个层面逐一排查。护、培训等等）四个层面逐一排查。 （11）“应急处置主要措施应急处置主要措施”。应急处置主应急处置主要措施针对的是异常紧急情况或事故状态，要措施针对的是异常紧急情况或事故状态，该处填写的主要内容是该处填写的主要内容是“现场应急处置方案现场应急处置方案”中的措施内容。应当针对该风险点涉及的潜中的措施内容。应当针对该风险点涉及的潜在异常紧急情况或事故状态逐一填写。在异常紧急情况或事故状态逐一填写。 （12）“属地监管政府属

20、地监管政府”。该栏填写是针对该栏填写是针对安全监管安全监管“属地为主属地为主”的原则要求，可以明的原则要求，可以明确到县、镇，如岚山区虎山镇。确到县、镇，如岚山区虎山镇。 （13）“主管部门主管部门”。按照按照“三个必须三个必须”的的原则，根据政府分工及安委会分工相关要求，原则，根据政府分工及安委会分工相关要求，结合山东省安全生产行政责任制规定结合山东省安全生产行政责任制规定（省政府令第（省政府令第293号）要求对应填写。号）要求对应填写。 （14）“专业监管部门专业监管部门”。按照按照“管行业必管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全必须

21、管安全”的要求以及安全生产监督管理的要求以及安全生产监督管理部门综合监管、行业管理部门直接监管的原部门综合监管、行业管理部门直接监管的原则填写。如涉及压力容器的归口质监局、涉则填写。如涉及压力容器的归口质监局、涉及建构筑物的归口住建部门、涉及消防的归及建构筑物的归口住建部门、涉及消防的归口消防部门等等。口消防部门等等。员工保命规则（背面）员工保命规则（背面）1.自觉学习岗位安全知识与技能；自觉学习岗位安全知识与技能；2.严格执行安全技术操作规程；严格执行安全技术操作规程；3.开始工作前，按要求配备相应防护用品；开始工作前，按要求配备相应防护用品；4.进入有限空间之前，应获得批准；进入有限空间之

22、前，应获得批准；5.临时用电作业必须获得许可并由专业人员完临时用电作业必须获得许可并由专业人员完成停送电；成停送电；6.高空作业时，必须采取可靠防护措施，谨防高空作业时，必须采取可靠防护措施，谨防跌落；跌落；7.悬空重物下或交叉作业区域，禁止通行；悬空重物下或交叉作业区域，禁止通行；8.工作工作/驾驶期间，禁止饮酒，禁止服用药物；驾驶期间，禁止饮酒，禁止服用药物；9.工余时间遵守交通规则；驾车时，禁止通电工余时间遵守交通规则；驾车时，禁止通电话，不得超速；话，不得超速；10.自驾车辆时，系好安全带，禁止拨打电话自驾车辆时，系好安全带，禁止拨打电话和超速。和超速。01-07：EXEXPERT风险

23、管理之作业活动划分指南 作业活动划分是确保危险源辨识充分性的作业活动划分是确保危险源辨识充分性的前提，也是工作危害分析（前提，也是工作危害分析（JHAJob Hazard Analysis）的重要环节之一。）的重要环节之一。JHA就就是对每项作业活动涉及的每个作业步骤中存在是对每项作业活动涉及的每个作业步骤中存在的危险源（危险有害因素）进行分析，并对该的危险源（危险有害因素）进行分析，并对该危险源可能导致的事故类型进行判定，并对预危险源可能导致的事故类型进行判定，并对预防该类型事故已采取的和应进一步补充、强化防该类型事故已采取的和应进一步补充、强化的防范措施进行确认的事故预防方法（也是该的防范

24、措施进行确认的事故预防方法（也是该方法最早起源要实现的目的）。方法最早起源要实现的目的）。 那么，为什么该方法起源时，未考虑拓展那么，为什么该方法起源时，未考虑拓展其风险评价的功能或要求呢？这里，涉及到风其风险评价的功能或要求呢？这里，涉及到风险管控理念的层面，因为工作危害分析应当是险管控理念的层面，因为工作危害分析应当是企业员工具备的上岗安全合格条件之一。美国、企业员工具备的上岗安全合格条件之一。美国、日本、英国等风险管理理念和经验较为先进的日本、英国等风险管理理念和经验较为先进的国家认为：让一线员工试图给出每个危险源的国家认为：让一线员工试图给出每个危险源的风险量化赋分，实际是有困难的，实

25、际上意义风险量化赋分，实际是有困难的，实际上意义也不大。因为风险大小与事故发生的可能性关也不大。因为风险大小与事故发生的可能性关系很大，而事故发生的可能性是有企业的管控系很大，而事故发生的可能性是有企业的管控水平紧密相关，而让一线员工自我判断企业的水平紧密相关，而让一线员工自我判断企业的管控水平很难得出客观的判定。所以他们认为，管控水平很难得出客观的判定。所以他们认为，一线员工能够具备辨识岗位危险源、可能导致一线员工能够具备辨识岗位危险源、可能导致事故、现有预防措施以及应当补充的防范措施事故、现有预防措施以及应当补充的防范措施已经足够避免事故发生。已经足够避免事故发生。我国开始接受风险管理理念

26、和方法以来，考我国开始接受风险管理理念和方法以来，考虑到应用方便，实践中将工作危害分析虑到应用方便，实践中将工作危害分析（JHA）与风险评价方法相结合并采取在一）与风险评价方法相结合并采取在一个记录表格中同时体现，该种做法也已得到个记录表格中同时体现，该种做法也已得到企业普遍认可和应用，因此，在我国，一般企业普遍认可和应用，因此，在我国，一般将将JHA也称为也称为“安全风险分析方法安全风险分析方法”，即不，即不再较真于再较真于JHA的定义或起源是否可以用来分的定义或起源是否可以用来分析风险大小。析风险大小。01-08：厘清关键术语相互关系1、危险源与危险有害因素、危险源与危险有害因素危险源的本

27、意是指可能导致事故；危险有害因危险源的本意是指可能导致事故；危险有害因素是指能导致事故。素是指能导致事故。危险源（第一类）是指管控失效可能导致危险危险源（第一类）是指管控失效可能导致危险有害因素的存在；有害因素的存在；危险有害因素（第二类危险源）是指管控已经危险有害因素（第二类危险源）是指管控已经失效可能导致事故。在企业应用实践中与危险失效可能导致事故。在企业应用实践中与危险有害因素不做区别，二者等同。有害因素不做区别，二者等同。如：生产过程危险和有害因素分类与代码如：生产过程危险和有害因素分类与代码(GBT13861-2009)【链接】【链接】1、危险源（、危险源（hazard） 定义一：是

28、指定义一：是指可能可能导致人员伤害或疾病、导致人员伤害或疾病、物质财产损失、工作环境破坏或这些情况组合物质财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态因素。（的根源或状态因素。（GB/T 28001-2002） 定义二：职业健康安全管理体系定义二：职业健康安全管理体系 要求要求GB/T 28001-2011中的定义为：可能导致人中的定义为：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。或其组合。2、危险有害因素（、危险有害因素（hazardous and harmful factors） 可对可对人员造成伤亡或影响人的身体健康甚至人

29、员造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病的因素。导致疾病的因素。 （GB/T-13861-2009-生产过程危险和有害因生产过程危险和有害因素分类与代码）素分类与代码）2、危险有害因素与事故隐患二者基本等同。、危险有害因素与事故隐患二者基本等同。 尽管二者定义描述不同，前者有标准定义，尽管二者定义描述不同，前者有标准定义，后者定义雖然标准未给出，但约定俗称达成了后者定义雖然标准未给出，但约定俗称达成了基本共识。基本共识。 从覆盖范围讲，事故隐患的概念涵盖了危从覆盖范围讲，事故隐患的概念涵盖了危险有害因素的内容，因为从实践习惯讲，事故险有害因素的内容，因为从实践习惯讲，事故隐患包括了违反法律法规

30、以及管理层面，而危隐患包括了违反法律法规以及管理层面，而危险有害因素则侧重于生产作业现场及部分管理险有害因素则侧重于生产作业现场及部分管理缺陷。缺陷。【链接】【链接】通则中给出定义：企业违反安全通则中给出定义：企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。管理上的缺陷。3、危险与风险的关系。、危险与

31、风险的关系。 二者实质是一个概念。在安全生产领域里，二者实质是一个概念。在安全生产领域里，风险一词是风险一词是“舶来品舶来品”，在未引入职业健康安，在未引入职业健康安全管理体系认证前，风险一词在安全领域应用全管理体系认证前，风险一词在安全领域应用相对较少，我国的安全学科理论及实践中，均相对较少，我国的安全学科理论及实践中，均是用危险来描述或定位事故发生的可能性与事是用危险来描述或定位事故发生的可能性与事故后果结合后的严重程度的。故后果结合后的严重程度的。 如：动火作业危险性大，其实已经从发生如：动火作业危险性大，其实已经从发生的可能性及事故后果两个方面进行组合后得出的可能性及事故后果两个方面进

32、行组合后得出的结论，实质上就是指的结论，实质上就是指“风险风险”了。了。4、危险源、风险源、风险点、危险点的关系。、危险源、风险源、风险点、危险点的关系。 鉴于危险和风险实际上是同质的。但在实鉴于危险和风险实际上是同质的。但在实际应用中危险源、风险源、风险点、危险点四际应用中危险源、风险源、风险点、危险点四者会因管理习惯认知、行业特点等不同存在一者会因管理习惯认知、行业特点等不同存在一定差异（交通运输系统成为风险源、电力及火定差异（交通运输系统成为风险源、电力及火电系统成危险点），风险管理实践中，大家普电系统成危险点），风险管理实践中，大家普遍接受的是：危险源针对的微观和管控细节；遍接受的是：

33、危险源针对的微观和管控细节；每个风险源、风险点和危险点中包含了涉及人、每个风险源、风险点和危险点中包含了涉及人、物、环境及管理方面的危险源。物、环境及管理方面的危险源。排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。 对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。风险分级管控过程35方法排除危害替换将危害减至最低工程管理管理控制个人防

34、护用品彻底消除危害用更安全的产品替换降低事故发生的可能性使用技术和设备控制作业程序和过程控制最后的防护风险管控措施制定原则应急处置事故应急HazardousSituation物的不安全状态人的不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评估与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全因素安全管理缺陷危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc. etc. etc.隐患排查与治理隐患不治理的后果导致事故、受到处罚隐患治理原则企业主体责任、法律约束如何处置隐患隐患原因分析、分级治理谁来查隐患由不同层级、不同专业开展怎么排查隐患编制隐患排查依据

35、隐患排查治理的思维逻辑企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设明白纸企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设明白纸 第一部分：安全监管部门明白纸第一部分：安全监管部门明白纸 第二部分：企业推动过程明白纸第二部分：企业推动过程明白纸 第三部分：风险分级管控体系建设明白纸第三部分：风险分级管控体系建设明白纸 第四部分：隐患排查治理体系建设明白纸第四部分：隐患排查治理体系建设明白纸 第一部分：安全监管部门明白纸第一部分：安全监管部门明白纸 1、集中学习、集中学习关于建立完善风险管控和隐患关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字（鲁政办字201636号）等系

36、列文件。号）等系列文件。 本部门应认真组织学习、研讨双重预防体本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。法和步骤。 2、结合省局下发的各行业企业试行指南，集、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。 学习专业知识是监管部门人员推动该项工学习专业知识是监管部门人员推动该项工作作“绕不过去的坎绕不过去的坎”，不一定达到精准和精细，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业

37、推动所需过程及其关键环节，便于动员、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。督导及执法过程中心中有数。 3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方案。方案。 本地区的推动工作方案是推动该项工作本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求等。等。 4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任确专家应承担的宣讲、培训及咨询、

38、指导任务。务。 鉴于部分企业安全管理人员专业水平参鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。法质量。 5、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型示范，督导执法并行，全力推动企业导入并示范，督导执法并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。实施双重预防体系建设。 由于该项工作是全省近几年的工作重点，由于该项工作是全省近几年的工作重点

39、，等、靠的结果是最后监管部门和企业都很被等、靠的结果是最后监管部门和企业都很被动。动。“前紧后松前紧后松”能出能出“精品精品”、“前松后前松后紧紧”只能出只能出“次品次品”。 第二部分：企业推动过程明白纸第二部分：企业推动过程明白纸 1、成立企业双体系推动工作领导小组、成立企业双体系推动工作领导小组 任何一项安全管理模式的提升，领导的任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视重视”和和“重实重实”非常重要。要求领导小非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组

40、工作职责。确领导小组工作职责。 2、成立企业双体系创建工作小组、成立企业双体系创建工作小组 有专人学习研究并充分结合企业自身安有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。性强的实施指南。 小组的任务就是首先吃透文件精神以及小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。专业要求，防止流于形式。 3、编制符合指南要求、满足公司实际运行、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的状况的风险分级管控实施指南风险分级管控实施指南和和事故事故隐患排查治理指南隐患排查治理指南。 企业不要把这个指南与以前的好的做法企业

41、不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于割裂开来，更不是有别于OHSAS18001和安和安全生产标准化中的两个要素的再规范、再系全生产标准化中的两个要素的再规范、再系统、再深化。统、再深化。 指南指南虽然规定了程序和要求，但对虽然规定了程序和要求，但对于于指南指南的落地靠的是各类具体措施，尤的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。表格的使用说明必须清楚。 4、编制实施双体系推进工作实施方案、编制实施双体系推进工作实施方案

42、 两个两个指南指南是企业自身的工作标准，是企业自身的工作标准，严格讲属于严格讲属于“操作技术标准操作技术标准”，规定的专业，规定的专业性的要求，因此，执行性的要求，因此，执行指南指南的工作实施的工作实施方案很重要。方案很重要。 方案中应明确工作目的、意义、进度要方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。工作开展扎实有效。 通过构建实施两个通过构建实施两个指南指南，企业相当，企业相当于对自身进行了一次全面的于对自身进行了一次全面的“安全体检安全体检”，“健康的指标健康的指标”一目了然、一目了然、“病情病情”也会

43、暴也会暴露展现。露展现。“对症下药对症下药”即满足即满足“治病治病”（整（整改隐患）目的，更重要的是改隐患）目的，更重要的是“防病防病”（纵深（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。久安。 5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本提供观摩和成功样本 为确保该项工作成效，尽管上面已经规为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本

44、供全公司的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。参照执行。 6、全面展开、督导进度、适当考核、达成、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标目标 在上述五步完成后，全面展开该项工作，在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。度，并制定有关该项工作的考核办法。 7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险、固化成果、健全档案；持续降低事故风险 鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理

45、，建议编制行整理，建议编制双体系创建工作总结报双体系创建工作总结报告告，对自身的风险点及危险源的风险管控，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。预防措施。 成果至少体现在以下几个方面：成果至少体现在以下几个方面： （1）风险分级管控实施指南风险分级管控实施指南和和事故隐事故隐患排查治理指南患排查治理指南 （2）双重体现创建工作实施方案双重体现创建工作实施方案 （3）危险源辨识清单）危险源辨识清单 （4）风险评价及控制措施信息汇总表）风险评价

46、及控制措施信息汇总表 （5）事故隐患排查与治理信息汇总表）事故隐患排查与治理信息汇总表 第三部分：风险分级管控体系建设明白纸第三部分：风险分级管控体系建设明白纸 第一步：排查风险点第一步：排查风险点 风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。 风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升

47、机房、水泵房、井下中央变山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。 排查风险点是风险管控的基础，对风险点内排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。级管控的核心。 要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所组为单位

48、进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。 第二步：作业步骤确认第二步：作业步骤确认 分析完成风险点里的每项工作任务所需要的分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。源进行分析查找。 要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般限定在业步骤的划分过粗或过细，一般限定在3-10步为宜。步为宜。第三步：危险源辨识

49、针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。 要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。 第四步：风险评价第四步：风险评价 应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。小进行评价。 要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必

50、须要考虑的内容，否则给事风险评价人员必须要考虑的内容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。况不符合。 在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。置措施等等。下表中下表中“典型控制措施典型控制