企业安全生产标准化的创建与运行100课件.ppt

1、企业安全生产标准化创建与运行 第一讲 开篇语 第二讲 企业安全生产标准化创建与运行 第三讲 安全生产标准化自评报告的编制 第一讲 开 篇 语一、安全生产标准化的发展历史 安全生产标准化在我国已经历了30多年的历史， 80年代初期，煤炭行业事故持续上升，为此，原煤炭部于1986年在全国煤矿开展“质量标准化、安全创水平”活动。 1986年，原国家机械工业部总结了建国以来机械行业发生事故的教训，安全管理的经验，组织行业有理论和实践经验的安全专业人员，开始起草机械工厂安全性评价标准，经修改，试评、完善、审定，于1988年1月1日由国家机械工业委员会正式颁发执行，1989年又颁发了电子工厂安全性评价补充

2、标准. 此后，国防科工(兵器工业部)、电子工业部等部委也紧跟着开展了安全性评价；冶金、建材、电力等多个行业领域也相继开展了相关创建活动。特别是上世纪末，职业安全健康管理体系引入我国，在企业推行安全生产标准化的方法被越来越多的企业认同。 原煤炭部1986年在全国煤矿开展“质量标准化、安全创水平”活动，提出：讲安全必须讲质量。认为安全与质量之间存在着相辅相成、密不可分的内在联系。2003年原煤炭部召开全国煤矿安全质量标准化现场会，提出了新形势下煤矿安全质量标准化的内容，会后出台的关于在全国煤矿深入开展安全质量标准化活动的指导意见，明确提出了安全质量标准化的概念。 1992年，原湖北省经贸委在全省开

3、展了安全性评价考评达标活动，要求企业创建安全级企业，通过制定考评标准(按基础部分、设备设施部分、作业环境部分组织专家现场考评，达到安全级要求的，由省经贸委授安全级企业牌匾和证书)，提高了企业安全生产水平。 2004年，国务院关于进一步加强安全生产工作的决定(国发20042号)提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动的要求。国家安全生产监督管理总局发布了关于开展安全质量标准化活动的指导意见，煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金、机械、烟花爆竹、航天科工等行业、领域或集团均开展了安全质量标准化创建工作。 2010年4月15日，国家安全生产监督管理总局以2010年第9

4、号公告发布了企业安全生产标准化基本规范，标准号为AQ/T90062010，自2010年6月1日起实施。 2014年8月31日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议公布的新修订的安全生产法明确提出：生产经营单位必须“推进安全生产标准化建设”。 2016年12月9日， 中共中央、国务院颁发了关于推进安全生产领域改革发展的意见，这是新中国成立以来第一个以党中央、国务院名义出台的安全生产工作的纲领性文件，对推动我国安全生产工作具有里程碑式的重大意义。 意见强调： 大力推进企业安全生产标准化建设，实现安全管理、操作行为、设备设施和作业环境的标准化。 2016年12月13日，国家质检总局、国家标准

5、委发布2016年第23号中国国家标准公告，批准发布了企业安全生产标准化基本规范 GB/T33000-2016 国家标准，该标准2017年4月1日起实施。 原国家安监总局2017年已组织力量对30多个行业的安全生产标准化考评细则进行了修改，不久将颁布实施。二、安全生产标准化建设的目的和意义；(一)目的 安全生产标准化是以安全风险管理、隐患排查治理、职业病危害防治为基础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，通过全员参与标准化建设工作、实现全面、全过程控制，持续改进标准化运行的质量和效果，达到全面提升安全生产管理水平，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行

6、的目的。(二)意义 1.是落实企业安全生产主体责任的重要途径。国家有关安全生产法律法规政策明确要求，要严格企业安全管理，全面开展安全生产标准化建设。企业是安全生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体，要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设，不断提高安全管理水平，促进企业安全生产主体责任落实到位。 2.是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了企业基础管理、设备设施管理、作业环境管理、岗位责任落实、安全文化等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面提升安全生产保障水平，促进安全生产长效机制的建立。 3、是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。

7、通过实施标准化建设考评，能够客观真实地反映出各企业安全生产状况和安全管理水平，为政府实施分类指导、分级监管，提供了有效的基础数据。 4、是有效防范事故发生的重要手段。安全标准化形成了一整套系统的、规范的、科学的安全管理体系，吸收和借鉴了国外先进安全管理理论，总结了我国多年来积累的安全生产工作的经验和教训，是现代安全管理思想和方法的中国化。 特别是基本规范明确了企业安全生产工作干什么和怎么干的问题 。通过开展安全生产标准化，众多企业安全生产工作的思路、方法发生了重大变化，不再是以往碎片式、开放式、不可持续的管理模式，而是系统、科学、闭环和持续改进的管理模式，从业人员的安全行为得到规范，机械化和信

8、息化水平得到提高，各类风险和隐患得到有效管控，有效防范了各类事故的发生。 三、标准化创建和运行质量还有较大的提升空间 (一)思想认识上有差距。 少数政府部门对标准化建设的基础性、长期性和关键性作用认识不足，标准化工作仅停留在会议上、文件上和口头上，日常监管中没人过问标准化，隐患排查中不看标准化，执法检查中不查标准化。致使对达到标准化企业的数量和运行质量不清；对企业是否建立了持续改进的长效机制情况不清。少数企业没有将创建工作纳入企业议事日程，创建和运行工作没有用制度来规范，没有动员全员参与和实现全过程控制，没有按照要求建立巩固提高和持续改进的长效机制。 (二)创建的质量上有差距 一是少数企业单纯

9、地为了达标而达标，只看重结果。没有注重创建的过程与质量，特别是没有通过创建来提升企业安全管理的质量和效果。 二是少数企业将标准化创建与国家局推行的隐患排查治理体系建设割裂开来，没有将推进隐患排查治理 “两化”体系建设作为标准化建设的重要内容来抓，错误地认为，开展好了隐患排查就是抓好了安全生产标准化建设。 三是不少企业只编制了企业层面的隐患排查清单，没有结合分厂(车间、工段)、班组、特别是岗位实际分别编制标准隐患排查清单。( (三三) )运行质量有差距运行质量有差距 一是，不注重运行。有的企业，只注重创建，不注重运行，认为自评工作通过了，证书和牌匾颁发了，工作就结束了。没有注重将标准化运行、特别

10、是要素的运行贯穿于整个安全生产工作中；没有注重持续改进；没有注重建立企业安全生产的长效机制，存在“穿新鞋，走老路”的问题； 二是，不会运行，或低水平运行。很多企业，不知道完成标准化企业创建后，如何运行，在对企业开展现场核查时，大多企业要素运行无运行痕迹可查阅，有的企业运行了，但未按PDCA动态循环模式，做到持续改进。 (四)评审质量上有差距 有的评审单位缺乏责任意识，管理不严，存在评审过程不规范、评审报告照搬照抄甚至弄虚作假，评审报告与现场严重不符等现象。 有的机构不深入企业了解实际情况，致使评审报告针对性不强，甚至出现几份报告的编写内容相同，问题描述相同、结论相同的不正常情况。 有的评审报告

11、没有反映企业所做的工作，取得的成效以及存在的问题，提出的措施无具体的内容，无法指导企业的安全生产标准化工作。 有的评审机构为了节约成本，采取压缩工作内容、缩短现场工作时间，减少评审人员、，减少评审单元的“措施”，有的甚至闭门造车。 第 二 讲 企业安全生产标准化的创建与运行 一、国家、省相关文件对开展安全生产标准化建设的要求(一)必须认真按标准化建设要求，开展安全生产标准化建设 初次申报的企业： (1)企业完成自评，认为达到国家要求的等级后，可以自愿申请安全监管部门通过外部评审对其达标水平进行认可并颁发牌匾证书，也可以不要求安全监管部门认可和颁发牌匾证书。 (2)无论是否申请标准化等级外部评审

12、，每年都应向安全监管部门和行业主管部门提交符合要求的自评报告。 (3)企业不要求外部评审和对其安全生产标准化等级进行认可的，对自评报告的符合性、真实性及评审结论承担责任。 (4)企业要求外部评审的，评审机构应对企业编制的自评报告进行符合项和真实性的评审，不符合要求的，应督促企业修改，直至达到要求。评审机构对企业自评报告的符合性及真实性承担连带责任。 达到相应等级，在有效期内运行的企业 (1)自主评定，不要求外部评审及政府部门认可的，在确认达到相应等级后，每年应对保持及持续改进情况进行自评，每年应向政府部门提交自评报告。企业对自评报告的符合性、真实性及评审结论承担责任。 (2)经外部评审，政府部

13、门已对其达到的等级公告，在公告有效期内，企业每年应对保持及持续改进情况进行自评，每年应向政府部门提交自评报告。企业对有效期内自评报告的符合性、真实性及自评结论承担责任。 (二)建立和保持 修订的企业安全生产标准化基本规范明确提出：企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，按照本标准的规定，结合企业自身特点，自主建立并保持安全生产标准化管理体系；通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生产长效机制，持续提升安全生产绩效。 PDCA循环的四个过程(策划、实施、检查、改进)不是运行一次就完结，而是周而复始地进行，一个循环结束了，解决了一部分问题，可能还有问题未解决，也有可能出

14、现新的问题，再进行下一个PDCA循环，依此类推，实现持续改进。 二、企业如何推进标准化建设 企业应自主开展安全生产标准化建设工作，对照相应评定标准，开展和持续推进标准化建设。 (一)应有标准化建设的领导机构，由主要负责人担任标准化建设领导小组的组长，亲自负责和谋划标准化建设工作，亲自总结标准化建设和持续改进工作取得的成绩，亲自过问和解决在标准化建设和持续改进过程中出现的问题；做到机构落实、人员落实、经费落实、责任落实、措施落实；不能将标准化建设和企业安全工作实际搞成“两张皮”，不能请中介机构闭门造车，脱离企业的实际搞标准化建设。 企业应有专门部门负责标准化建设的具体工作。 (二)编制安全生产标

15、准化建设方案 企业应根据安全生产标准化开展和推进工作的实际，每年编制符合持续改进要求的建设方案，明确标准化建设目标、主要工作、推进措施、考核与激励等。通过宣传、培训将方案传达到全体员工及相关方。(三)编制安全生产标准化建设方案的实施细则 实施细则要明确建设工作内容和目标、并将目标分解到相关部门(明确责任人员、明确完成时间等)。 细则可以按评审标准的A级要素进行编制，也可以按工作内容性质进行编制。 按A级要素划分：分解和落实工作项目和措施、明确推进目标、责任单位、明确完成时间。 按相关工作性质划分： 可将工作划分为：制度编制与完善、操作规程编制与完善、安全生产责任制编制与完善、表格与记录管理、文

16、件化管理、评估与报告管理、工艺设计分析与档案管理、应急管理；设备设施管理、作业环境管理等不同方面，将不同要素中具有相同性质的工作划分为一类，这样便于专业技术人员统一规划和实施，也有利于安全生产标准化的统一。 (四)方案和实施细则的实施、检查、考核与推进 1.按方案和实施细则组织推进，在推进的各个环节，坚持按PDCA(策划、实施、检查、改进)动态循环的模式组织实施，做到持续改进。 2.定期对实施情况组织检查、考评，包括： (1)各要素的运行是否按照标准化建设要求和PDCA循环的方法，做到了有形式、有内容、有效果，做到了在巩固创建成果的基础上，持续改进和提高； (2)各要素的运行及持续改进是否有“

17、痕迹”可查阅； (3)是否将标准化建设与构建双重预防机制结合起来，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，及时进行风险辨识、评估、管控与更新，按要求积极开展隐患排查治理，实现了双重预防机制的管控和持续改进。 3.经考评，确认标准化建设工作，在上年度的基础上，做到了稳步推进和持续改进后，形成了自评报告，并在企业公示。 企业应对自评报告的符合性、真实性负责。在企业公示后，通过湖北省安全生产标准化管理系统提交省标准化评审组织单位。 三、三年期满后复评或直接换证 省安监局关于印发湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则(试行)的通知(鄂安监发201484 号)明确：取得安全生产标准化证书的企业，3年有效

18、期届满后，可自愿申请复评，也可申请直接换发证书、牌匾。 (一)期满后可直接换发安全生产标准化证书、牌匾的条件： 1.按照规定每年提交自评报告并在企业内部公示； 2.能按标准化相应等级要求运行，做到持续改进和巩固提高； 3.建立并运行安全生产隐患排查治理体系，主动实施自查自改自报，并达到国家规定的有关要求； 4.未发生生产安全死亡事故； 5.安监部门在周期性安全生产标准化检查工作中，未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患； 6.未改建、扩建或者迁移生产经营、储存场所，未扩大生产经营许可范围。 (二)对直接换证条件的把握 1.对企业是否按标准化相应等级要求运行，做到持续改进和巩固提高的把握：

19、企业通过安全生产标准化评审后，表明： 1)企业已经达到了公告或(自主评审)等级的相关要求； 2)具备了按相应等级要求运行的能力。 标准化的运行，关键是要素的运行。所谓要素，是影响和制约企业安全生产发展的关键因素。 是否按标准化相应等级要求运行，可通过资料核查和实际查证来把握： 资料核查： 1)查组织机构、工作部门、推进目标、工作方案、实施细则； 2)查目标分解、方案(细则)宣传培训、实施效果检查及考核； 3)查构成各要素的运行的相关指标是否有遗漏，验证要素建立的规范性； 4)查要素的运行记录(关键是是否做到了PDCA循环及循环的效果)，验证各要素运行的准确性； 5)查各类台账、资料(如制度落实

20、情况考核台账、安全培训台账、“两化”运行台账、事故台账等)的完整性。 现场核查： 通过现场询问、设备设施及作业环境安全状况核查，验证各要素运行的有效性(做到了持续改进)。经资料及现场核查的结论应为： 基础资料完整、要素运行规范、持续改进有效果。 2.关于建立并运行安全生产隐患排查治理体系，主动实施自查自改自报，并达到国家规定的有关要求的把握： 关于建立并运行“两化”体系 1)按省要求，企业成立了以主要负责人为组长的“两化”推进工作领导小组，组员由有关部门、分厂(车间)负责人担任，负责领导企业的“两化”体系推进工作。 2) 明确了推进“两化”工作的部门；明确了负责“两化”系统相关信息、数据录入、

21、上传和处理工作的信息员。 3)制定和建立了“两化”系统运行与管理制度，包含各类人员的职责；隐患的排查、治理、报告、核查和数据录入；运行的绩效考评；资金的使用；持续改进；考核与奖惩等。 4)按国家要求，开展了风险辨识和管控，在此基础上，按省统一编制的行业隐患排查标准，结合企业实际细化了标准，确定了各类隐患排查的频次，落实到分厂、车间(工段)、班组、岗位，编制的隐患排查标准(清单、表、卡)应有针对性，做到“一把钥匙开一把锁”，并将排查的重点放在岗位上(要求岗位排查的频次为每开工前一次)。 5)开展了企业各类人员的培训，使全体员工掌握为什么要推进“两化”体系？“两化”推进工作“干什么？谁来干？如何干

22、？工作质量有什么要求？”等内容。 在评审排查效果时，可检查各岗位是否有排查标准？排查条款是否准确，便于检查？是否按要求进行了排查？排查出的隐患是否及时上报，纳入了治理等。 关于达到国家规定的相关要求的把握 1)按国家要求，一级企业，“两化”运行及效果要达到一类水平；二级企业，“两化”运行及效果要达到二类水平；三级企业“两化”运行及效果要达到三类水平。省安监局已经制定了“两化”运用效果的绩效评定办法，可通过系统自动完成绩效测评。 2)湖北省安全生产技术协会关于贯彻的实施意见提出：“两化”的运用绩效达到国家和省规定的要求，其中，达到二其中，达到二类水平的，在各类安全抽查中，企业隐患排查治理类水平的

23、，在各类安全抽查中，企业隐患排查治理的差错率应小于的差错率应小于20%20%。 这里提出的“企业隐患排查治理的差错率应小于20%”是指上级组织的各类安全抽查或省评审组织单位(或评审单位)组织的现场核查中，按企业制定的隐患排查标准，整体核查或随机抽查某一个(或几个)车间、班组、设备等，查出的隐患企业应全部查出，并按企业相关制度已经或正在整改，若有些隐患，检查组(或专家组)查出而企业没有查出，则两者的差错率应低于20%，否则视为不合格。 关于主动实施了自查自改自报 1)企业建立了“两化”系统运行与管理制度，规范和实施了隐患自查自改自报的工作。 2)企业(分厂、车间、工段、班组、岗位)能按规定的隐患

24、排查频次实施排查。排查出的隐患能够及时上报、及时治理。 3)按安全生产标准化评分细则检查，对查出的隐患，逐项核查岗位是否查出了该隐患，是否上报？是否在整改期内？主要检查符合性，两者的差异小，则证明该企业自查自改自报工作抓得好，反之，则抓得效果差。 3.对未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患的把握；安全管理存在突出问题的把握 出现下述情况之一的，无论是否导致后果，可以认为该企业在安全管理上问题突出： 1)未按国家要求，设置安全生产管理机构，未按要求配备安全管理人员，企业安全工作处于无部门负责、无人管的状况； 2)企业制定的安全规章制度形同虚设，不检查是否健全、不考核是否执行、不定期组织符合

25、性评审、制度和执行“两张皮”； 3) 企业未开展风险辨识和管控； “两化”系统 运行无制度、排查无标准；隐患不能及时查出；查出的隐患不能按期治理，随时有可能酿成生产安全事故的； 4)未按国家要求，足额提取安全费用，致使企业不能满足国家规定的安全生产条件的； 5)安全监管部门在监督检查时认定企业在安全管理上存在突出问题的其他情形。 安全监管部门或评审组织单位发现企业在安全管理上存在突出问题的，应下达整改指令(提出整改建议)，企业不按要求整改到位的，可以向公告单位提出撤销其安全生产标准化企业等级的建议。 对存在重大隐患不按要求整改到位的把握： 企业应按我省“两化”系统的运行要求，对各类隐患按确定的

26、检查频次进行隐患排查，并按企业制定的“两化”体系建设信息和数据录入管理制度通过“两化”系统上报。系统根据录入的数据将自动判断是否属于重大隐患。如属于重大隐患，监管部门应派员或组织专家现场进行核实，确定为重大隐患的要做到“五落实”(整改措施落实、整改资金落实、整改时间落实、整改责任落实、应急预案落实) 不按要求整改到位是指存在以下二种情况： 1)没有在规定的时间内完成整改； 2)没有按预定的设计方案(措施)整改，致使整改后仍不能满足安全要求的。 4.关于 对“未改建、扩建或者迁移生产经营、储存场所，未扩大生产经营许可范围”的把握： 应在申报时，请当地市(或县)安监部门予以证明。四、要素的运行与持

27、续改进 要素、顾名思义，是影响和制约企业安全生产发展的关键因素， 在标准化建设和运行中，抓住了要素，就抓住了关键。 新修订的基本规范将原来的13个要素梳理为目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故查处和持续改进8个要素，这8个要素相互关联、具备系统性和全面性。 (一)要素运行的基本要求 省安协制定的湖北省企业安全生产标准化自评报告资料合规性检查表对要素的合规性检查提出了3条基本要求： 1. 有对安全生产标准化评定标准规定的各项评审要素的落实情况及运行效果的描述； 2. 有对各要素运行情况及效果按PDCA持续改进情况的描述； 3. 有对不符合项(扣分项

28、)及整改措施的描述(注明扣分原因、整改措施)。(二)要素运行应抓好的工作 1.构成要素相关指标的确定与落实。即是否按国家对构成该要素的主要指标做到了全面、量化、便于操作、便于考核。 全面：是指按国家法律法规、标准的要求，构成该要素的主要指标不能有遗漏； 量化：是指设置各要素的相关指标时，要具体，能量化的尽量量化，不能空洞、抽象。 便于操作：是指设置的各项指标要便于执行，不能模棱两可； 便于考核：是指判断是否执行到位具有唯一性，不会引起歧义。 2、运行情况及效果的检查和跟踪 各要素运行的各项指标确定后，首先要抓好宣传、让员工和相关方明确要素各项指标设置的目的和重要性设置的目的和重要性、要素运行的

29、主要内容、保证要素运行的措施等。其次，要抓好运行情况的检查，发现问题及时纠偏及时纠偏。第三，要关注和跟踪运行效果。 运行是否有效果，一方面考量各项指标设置的科学性、合理性，实现的可能性。另一方面，要关注各要素之间的相互关联，相互影响、相互促进。 3、对不符合项及抓好整改措施的制定和落实 在创建或对运行情况跟踪检查的过程中，发现存在不符合项的，应对照国家标准，认真查找导致不符合项的原因，及时制定整改措施，抓好整改工作。 4、运行情况及效果按PDCA循环持续改进的问题。 PDCA循环是将某一项工作从策划P( Plan)、实施D(Do)、检查C(Check)、到改进，A(Act)，即从计划开始，到完

30、成，形成一个循环，通过循环，将成功的经验加以肯定并予以推广，失败的教训加以总结，未解决的问题放到下一 个PDCA循环里。 以上四个过程不是运行一次就结束，而是周而复始的进行，一个循环完了，解决一些问题，未解决的问题进入下一个循环，形成阶梯式的上升。 安全生产标准化推进的过程，是一个不断制订计划、执行计划、检查执行情况、改正偏差的PDCA循环过程，在创建和推进过程中，要建立和运用PDCA循环的管理思路，不断提升企业安全生产标准化建设的效果。 (三) 要素运行举例 1. 目标 为什么要设置“目标”。 目标是企业根据国家有关要求，结合安全生产工作的实际，在一个确定的时间内，通过努力，必须实现的安全指

31、标。 通过实行目标管理，能够使企业员工围绕目标的实现更加高效地工作，使纳入目标管理的工作变被动为主动，同时也为绩效考核提供依据和标准，使考核更加科学、更加规范，更能保证考核的公开、公平与公正。 基本规范要求 1)企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求，将目标分解为指标，确保落实。 2)应定期对安全生产与职业卫生目标、指标实施情况进行评估和考核，并结合实际及时进行调整。目标制定的原则 1)符合原则：符合有关法规标准和上级要求； 2)提升原则：比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实现得了； 3)三全原则：覆盖全员、全过程、全方位； 4)

32、量化原则：可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效； 5)重点原则：突出重点、难点工作。目标制定的要点 1)制度的科学性、全面性、可操作性； 2)目标必须具体、量化、便于考核； 3)是通过努力可以达到的； 4)具有明确的截止期限。 目标运行的难点 1)目标的分解、量化、细化； 2)实现目标措施的科学性、可行性和可操作性； 3)目标推进措施的考核、纠偏、持续改进。目标运行的PDCA循环及持续改进 1)策划环节：编制年度目标和实施方案，对目标进行分解，明确职责，明确对运行质量的检查、考核、奖惩等环节的具体内容，实现闭环管理。 2)实施环节：各单位按要求认真组织实施。 3)检查环节：定期召开的安全例会，

33、听取各单位运行情况的汇报。企业按季度对目标的实施情况及效果组织检查和考核，将成熟的经验加以肯定并予以推广，研究和解决在推进过程中出现的问题和偏差，有针对性的制定整改措施； 4)改进环节：将制定的整改措施纳入下一阶段目标运行的工作中，组织实施。 以上四个环节不是运行一次就结束，而是贯穿于整个目标的实现的全过程，每循环一次，解决一些问题，将考核中发现的偏差制定措施，放到下一个循环中，形成阶梯式的上升，直到目标实现。不符合项(扣分项)及整改措施 自评时，应该对目标运行的质量和效果，特别是PDCA循环的质量和效果进行综合评定： 1)达到了预期目标，应总结经验，为新一轮目标提出和实现提供借鉴； 2)达不

34、到预期目标，应对实施方案的科学性，检查考核的真实性，整改措施的有效性进行认真反思和总结，查找原因，制定整改措施，组织整改。目标举例： 1)全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。 2)企业中层以上干部、安全管理人员、特种作业人员、生产作业岗位人员安全培训合格率100；特种设备定期检验及完好率100%；事故隐患排查治理差错率低于20；尘毒治理设施、环保设施有效运行率、同步运行率达到95以上；尘毒点检测合格率达到90%以上。 3)11月底前通过安全生产标准化二级评审。2、安全生产投入 安全生产投入是指企业按照国家相关规定

35、标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件所投入的资金。 费用提取依据： 2012年，财政部联合国家安全生产监督管理总局下发了企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企201216号)，明确了企业提取安全生产费用的标准和使用范围。基本规范要求 企业应建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。 企业应按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。企业宜投保安全生产责任保险。要点 1)应建立制度，规范安全费用的提取、使用； 2)应按标准要要求足额提取，并确保安全生产费用的正确使用， 3)为从业人员缴纳相关保险费用。投保安全生产责任保险。 难点 1)费用

36、的足额提取和正确使用。专户储存，专款专用，节余部分滚动使用，不足部分用下一年度提取的安全费用补足。 2)投保安全生产责任保险。投保安全生产责任险的依据： 安全生产法明确：国家鼓励生产经营单位投保安全生产责任保险。中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见(中发201632号)明确： 取消安全生产风险抵押金制度，建立健全安全生产责任保险制度，在矿山、危险化学品、烟花爆竹、交通运输、建筑施工、民用爆炸物品、金属冶炼、渔业生产等高危行业领域强制实施。湖北省人民政府关于进一步强化制度建设确保安全生产的决定(鄂政发201334号)明确： 在矿山、危险化学品、烟花爆竹、民爆器材、建筑施工、冶金等高

37、危行业，以及其他行业重点岗位强制推进安全生产责任险.PDCA循环以及持续改进 策划环节：按计提的年度安全生产可使用费用，编制并下发年度财务预算和年度安措项目使用计划。 实施环节：按编制的安措项目使用计划，按计划严格组织实施； 检查环节：在每季度召开的安全生产例会上，由安措项目使用单位汇报使用情况，由公司安环部会同公司财务部对使用情况及效果进行检查，及时发现和纠正在安措费使用过程中出现的偏差(如：安措项目未按计划组织实施问题；安措费使用不当问题；整改后仍不能保证安全问题；就整改而整改，没有研究防范同类问题重复发生的措施等)，制定整改措施。 改进环节：发现安措费使用不当的，要通报使用单位，责令改正

38、，并制定严格的整改措施，防止同类情况在其他单位重复发生。3、法规标准识别 基本规范要求 1)企业应建立安全生产和职业卫生法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式； 2)及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准规范，建立安全生产和职业卫生法律法规、标准规范清单和文本数据库。 3)企业应将适用的安全生产和职业卫生法律法规、标准规范的相关要求及时转化为本单位的规章制度、操作规程，并及时传达给相关从业人员； 4)确保相关要求落实到位。 要点 1) 获取国家法律、法规、标准，结合企业实际，通过制定、修订，将国家法律、法规、标准转化为企业的安全生产管理制度； 2)确保制定的制度，能

39、规范企业生产经营全过程的安全生产行为，实现企业在生产经营活动中，安全生产工作有章可循。 3)制定的制度，满足：合规性(与国家法律、法规、标准一致)，针对性(符合企业安全生产工作的实际)、可操作性(便于操作)、全面性(覆盖了企业生产经营的各个环节)的要求； 4)组织了评审，确认满足符合项、针对性、可操作性、全面性的要求； 5)以企业正式(标准、制度)文件发布； 6)通过持续改进，将制度变为员工的行动。 上述6条中，第1、2、3、4、6条都可以通过PDCA循环，逐步提高质量。最难的是第6条“将制度变为员工的行动”。 难点 1)制度的合规性、完整性、针对性、可操作性 2)检查、考核、纠偏； 3)制度

40、的落实。 要素的 PDCA循环和持续改进初次循环：策划(P)： 内容： 根据安全生产情况，企业确定员工对XXX等X项制度的培训。 培训目标：员工对制度的知晓率和落实率达到100%； 明确：通过考试，85分为及格；实施(D)： (1) 利用网站、宣传册、黑板报等进行宣传； (2)分批次对员工组织培训，培训后组织考试； 检查(C)： (1)通过问卷调查、现场抽查、操作行为观察、测试等手段，对相关制度的落实情况进行检查，掌握员工对制度知晓和执行的比率； (2)通过隐患排查以及事故验证落实情况。改进(A )： 根据检查结果，分析落实率达不到要求的原因，制定措施，提高对制度的落实率。 若通过循环，仍未达

41、到目标的要求，则应进行第二次、第三次、第N次循环，直至达到“员工对制度的知晓和落实率的目标达到100%，或95%以上”的要求。4. 隐患排查治理1 )隐患排查基本规范要求 (1)企业应建立隐患排查治理制度，逐渐建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查治理和防控责任制。并按照有关规定组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理。 (2)企业应根据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容、频次和要求，并组织开展相应的培训。 (3)对排查出的隐患，按照隐患的等级进行记录，建立隐患信息档案，并按照

42、职责分工实施监控治理。组织有关专业技术人员对本企业可能存在的重大隐患做出认定，并按照有关规定进行管理。 (4)企业应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。隐患治理基本规范要求 1)应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。 2)应按照责任分工立即或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。 3)在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设

43、备、设施。要点： 1)制定企业“两化”运行管理制度，规范隐患排查治理工作。 2)在风险辨识的基础上，分别编制隐患排查清单(表、卡)； 3)组织管理层和员工进行风险辨识及隐患排查知识的培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防控措施、防控责任；懂得如何排查和处置隐患。 4)按隐患排查清单确定的内容和频次，认真开展隐患排查和治理，并将情况录入“两化”系统。 5)对风险防控和隐患排查的质量和效果组织检查、考核。及时发现和纠偏在“两化”运行中出现的问题。难点： 1)风险辨识、级别划分的准确性、全面性；风险管控措施的有效性； 2)编制的隐患排查清单(表、卡)的符合性、针对性、可操作性； 3)

44、按确定的周期，准确开展隐患排查，持续改进排查的质量和效果； 4)各级各类检查，隐患排查的差错率低于20%。 5)实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故产生之前。按PDCA循环以及持续改进情况策划环节： 1)提出拟实现的目标： 隐患排查差错率控制目标；隐患治理合格率目标；人的不安全行为、管理的缺陷、物的不安全状况、环境不安全因素导致隐患的控制目标；隐患转化为事故的控制目标。 2)提出实现目标拟采取的措施。 实施环节： 按确定的目标、制定的方案和工作措施，确定重点抓好的工作，并组织实施。 检查环节 (1)树立“发现了未查出的隐患，就是最大的隐患”的危机意识，明确各班组每周至少组织二次，各车

45、间每月至少组织一次、公司每季度(或半年)至少组织一次，按编制的隐患排查清单(表、卡)对隐患排查治理质量和效果的检查考核，及时发现和纠正在隐患排查、处置、治理中出现的偏差。 (2)汇总查出的各类隐患和发生的各类事故，通过隐患、未遂事故、事故来验证风险辨识和管控、隐患排查治理的质量和效果。纠正环节：隐患排查差错率的纠偏 在各班组每周组织的核查中，凡发现有员工隐患排查和处置存在差错率的，班组长应了解员工是否未掌握隐患排查的相关知识，是否排查不认真，如属员工未掌握相关知识的，要重新培训，直到符合要求。如属于排查不认真，则由班长对其进行教育，使其提高对隐患排查重要性的认识直至达到预定目标的要求。隐患逾期

46、治理率的纠偏 1)对排查出的一般隐患，要按照“三定三不推”( 定措施、定时间、定责任、员工能整改的不推给班组、班组能整改的不推给车间、车间能整改的不推给公司)的原则，按预定的时间落实整改。凡未按期整改的，要追究有关人员和单位的责任。 2)对排查出的重大隐患，要按照隐患整改“五落实”(整改措施落实、整改资金落实、整改时限落实、整改责任落实、应急预案落实)的原则督促整改。 3)凡出现逾期未完成隐患整改的，要认真分析原因，明确责任，从制度上、管理上采取严格措施，严厉杜绝类似情况发生。人的不安全行为导致的隐患的纠偏 隐患的产生，究其原因，可归纳为人的不安全行为、物的不安全状况、环境的不安全因素和管理的

47、缺陷四方面，企业应将治理的重点放在人的不安全行为、环境的不安全因素和管理的缺陷三方面。 1) 在每次排查后，应将隐患进行汇总、分类，逐一分析产生隐患的原因，研究杜绝此类隐患产生的措施。 2) 出现因人的不安全行为导致的隐患时，要从制度的制定和落实上、现场管理上、安全教育和员工安全意识上、偏差的处理严厉程度上找原因，有针对性的制定整改措施。 3) 从理论上分析，只要措施得当，管理严格，考核严厉，通过若干次PDCA循环后，因人的不安全行为导致的隐患应为零或趋近于零。管理的缺陷导致的隐患的纠偏 出现管理存在缺陷导致的隐患，多为制度不健全、管理者不重视安全，或不了解国家、省相关安全标准、规定，或疏于管

48、理所致。 1) 在每次排查后，应将隐患进行汇总、分类，逐一分析产生管理原因导致隐患的原因，从完善制度、加强培训、严格考核、强化责任意识等方面采取措施。 2) 对存在管理缺陷而导致隐患的责任部门和责任人应进行严厉的批评，必要时，要约谈一个领导、追究有关领导的责任，因管理不到位而引发事故的，要从重查处。 3) 通过若干次PDCA循环后，因管理存在缺陷导致的隐患应为零或趋近于零。物的不安全状况导致的隐患的纠偏 出现物的不安全状况导致的隐患，通常有二种情况： 一是设备的选型上、工艺上、购置配件的渠道和质量上、维护保养等方面存在缺陷； 二是设备正常使用中，老化、磨损、故障、失效等原因导致的隐患。 采取整

49、改措施，持续改进，直到此类隐患降低到可接受程度。 第三讲 自评报告的编制 一、基本思路 自评报告是企业在完成自评工作后对标准化创建工作的符合性、全面性、科学性、针对性的全面梳理和总结，是企业创建安全生产标准化工作质量和水平的综合反映，一份好的自评报告，是一份非常好的安全培训教材。 (一)安全生产标准化创建工作，是企业全体员工扎扎实实干出来的，不是写出来的，更不是机构编出来的(记录、提炼、归纳企业所干的工作)。 (二)在符合现行文件要求的前提下，力求使企业通过自评报告客观反映企业安全生产标准化创建的过程、主要工作、成效、存在的不足、以及整改、巩固和持续改进的措施等。 (三)自评报告和评审报告在内

50、容和结构上，没有本质上的区别，最大的区别在于： 自评报告：由企业自主按国家、省相关要求组织评审和编制，由企业对自评报告的真实性、符合性和评审结论承担责任。 评审报告：由评审单位按国家、省相关标准和要求，根据评审实际情况组织编制，由评审单位对评审报告的真实性、符合性和评审结论承担责任。二、总体要求： 1、应反映企业安全生产标准化建设、评审、运行、持续改进和巩固提高的全过程。领导重视是基础、制度健全是保证要素运行是重点、持续改进是关键。 2、用语要规范、结构要合理、层次要分明、情况要清楚、文字要检验、逻辑性要强、分析要清楚、防范措施要有效。 3、要经得起科学的检验、历史的检验、企业员工的检验、事故