第十五章证券登记结算机构课件.ppt
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- 关 键 词:
- 第十五 证券 登记 结算 机构 课件
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1、第十五章第十五章 证券登记结算机构证券登记结算机构 关键术语 证券登记结算机构 证券登记 证券托管 证券存管 证券结算 证券交收 分级结算第一节 证券登记结算机构概述 一、证券登记结算机构的概念 证券登记结算结构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。 1.证券登记结算机构是非营利法人 2.证券登记结算机构是专门服务机构 3.证券登记结算机构是特许法人 二、证券登记结算的制度需求 1.通过证券登记,可以确认证券权利人的资格。 2.通过证券托管和存管,可将持有人的证券交存给具有独立第三方资格的证券登记结算机构。 3.通过证券清算系统,证券登记结算机构将买卖双方以及证券公司
2、证券买卖数量和金额分别予以抵销,计算应收应付证券和款项余额。第二节 证券登记结算机构的设立和职责 一、登记结算机构的设立体制 二、登记结算机构的设立条件 1.有必要的自有资金 2.有适当的场所和设施 3.从业人员资格条件 4.有合法确定的名称 5.有完整的结算系统 6.有完整的风险管理系统 7.有健全的内部管理规则 8.国务院证券监督管理机构规定的其他条件 三、证券登记结算机构的职能 (一)证券账户、结算账户的设立 证券账户是为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 结算账户,是证券公司为了办理钱券交割,在证券登记结算结构设立的结算账户。我国实行分级结算原则,即“证券登记结算结构负责办理
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