企业集团固定资产验收管理工作流程范例课件.ppt

1、-1-流程名称：固定资产验收管理流程流程名称：固定资产验收管理流程流程编号：流程编号：BF-zc-02 流程类别：流程类别：资产管理类资产管理类所属公司/集团办公室审计监察部财务中心资产室供货商相关部门货物接收填写验收交接单填写开箱验收单及新增资产登记开始新增固定资产到货计划通知按照资产购置合同检查验收监督检查验收过程技术验收提供装箱清单、合格证、许可证等相关方面的检查验收开箱检查合格办理退货、调换、补充各种证件手续不合格填写验收交接单办理入库手续结束组织验收主要技术负责人监督检查验收过程主要负责人设备验收人员供应商或销售人员相关技术负责人-2-流程名称：材料验收监督管理流程流程名称：材料验收

2、监督管理流程流程编号：流程编号：BF-zc-03流程类别：流程类别：资产管理类资产管理类使用单位供应商供应公司供应公司入库供应公司与供货商协商处理组织验收数量、尺寸与合同对照材质报告等资料检查不相符相符材料到达施工现场财务中心资产室确认入库通知单财务中心资产室监督验收过程及数量核准通知供应公司审计检查部相关职能部门主要技术负责人主要负责人设备验收人员相关技术负责人-3-相关人员流程名称：固定资产登记管理流程流程名称：固定资产登记管理流程流程编号：流程编号：BF-zg-04流程类别：流程类别：资产管理类资产管理类财务中心财务中心资产室采购实施部门供应商填写登记单开具发票固定资产采购帐务处理微机管

3、理分类签字开始在建费用转固定资产-4-财务中心资产室调出单位调入单位财务中心流程名称：固定资产调拨管理流程流程名称：固定资产调拨管理流程流程编号：流程编号：BF-zg-05流程类别：资产管理类流程类别：资产管理类申请单位集团分管领导总裁或主 管领导填报需求计划初审双方签字确认审核双方清点验收资产台帐注销帐务处理资产台帐转移资产台帐建立领导批准跨归口资产调拨同意不同意双方清点验收双方签字确认开始职能部门-5-主管领导财务中心资产室使用部门总裁批准 财务中心集团办公室流程名称：行政固定资产调拨流程流程名称：行政固定资产调拨流程流程编号：流程编号：BF-zg-06流程类别：流程类别：资产管理类资产管

4、理类可调拨的不可调拨的资产登记使用部门填报请购计划财务中心资产室审核组织实施帐务处理主管领导审批总裁审批-6-流程名称：固定资产转移管理流程流程名称：固定资产转移管理流程流程编号：流程编号：BF-zg-07流程类别：流程类别：资产管理类资产管理类人力资源部用人单位财务中心资产室总裁或主管领导财务中心资产核查办理转移手续办理帐务处理手续各类票据上交财务内部交接签字办理资产移交办理变动或离职手续批准人员调动及离职开始-7-修理单位使用单位流程名称：固定资产大修管理流程流程名称：固定资产大修管理流程流程编号：流程编号：BF-zg-08流程类别：流程类别：资产管理类资产管理类生产部分管领导或总裁相关部

5、门财务中心资产室固定资产计划大修固定资产临时大修使用单位组织生产部、财务中心资产管理室人员初次技术鉴定审核内部检修联合验收作好记录财务中心交付使用资产台帐建立帐务处理外协修理协议或合同签订实施大修合格不合格不合格须外修批准-8-总裁或主管领导相关部门行政保障部使用单位财务中心资产室财务中心流程名称：固定资产丢失管理流程流程名称：固定资产丢失管理流程流程编号：流程编号：BF-zg-09流程类别：资产管理类流程类别：资产管理类帐务处理票据移交登记或注销审核鉴字出具证明无法找回保险索赔通知相关部门探察填报报告批准开始固定资产出现丢失-9-经营计划类流程经营计划类流程-10-经营计划类流程目录经营计划

6、类流程目录流程编号流程编号流程名称流程名称页号页号BF-jy-01行政用品购买审批流程74BF-jy-02计划外行政费用审批流程75BF-jy-03年度/月费用计划审批流程76BF-jy-04计划外零星材料审批流程（2万元以上）77BF-jy-05计划外零星材料审批流程（2万元以上）78BF-jy-06设备增补审批流程79BF-jy-07合同评审及签订流程80-11-流程名称：行政用品购买审批流程流程名称：行政用品购买审批流程流程编号：流程编号：BF-jy-01流程类别：经营计划类流程类别：经营计划类办公室开始职能部门所属公司申请单位集团分管领导初步意见财务中心资产管理室总裁 主管领导审核确认

7、开始 起草呈批件经营计划部审核审核设备审批审批审批执行审批权限外权限内不合理要求申请单位集团分管领导及业务分管领导审批意见办理时间限制1小时1小时1小时-12-流程名称：计划外行政费用审批流程流程名称：计划外行政费用审批流程流程编号：流程编号：BF-jy-02流程类别：经营计划类流程类别：经营计划类开始职能部门所属公司申请单位集团分管领导初步意见集团行政费用分管领导审批意见 主管领导审核确认开始 起草呈批件审批审批申请单位集团分管领导审批意见审批审批权限外权限内联系财务办理请款经营计划部总裁审批意见审批否是办理时间限制1小时-13-流程名称：年度（月）费用计划审批执行流程流程名称：年度（月）费

8、用计划审批执行流程流程编号：流程编号： BF-jy-03流程类别流程类别 ：经营计划类：经营计划类总裁所属公司开始经营计划部公司各职能部门开始月度费用计划月度费用计划初审集团分管领导组织各相关部门审核经营计划分管总裁助理审核审批审核-14-根据需要提交计划外零星材料采购需求审批所属公司总裁流程名称：计划外零星材料审批流程（流程名称：计划外零星材料审批流程（2万元以上）万元以上）流程编号：流程编号：BF-jy-04流程类别：经营计划类流程类别：经营计划类生产部财务中心预算室技术部提供技术要求信息提供市场价格信息供应公司经营计划部审核审核2万以上初审申请单位集团分管领导审核审核下发采购流程办理时间

9、限制4小时-15-根据需要提交计划外零星材料采购需求审批所属公司流程名称：计划外零星材料审批流程（流程名称：计划外零星材料审批流程（2万元以下）万元以下）流程编号：流程编号：BF-jy-05流程类别：经营计划类流程类别：经营计划类生产部技术部提供技术要求信息提供市场价格信息供应公司经营计划部审核初审申请单位集团分管领导审核下发采购流程办理时间限制2小时-16-物资需求计划申请单位集团单位分管领导流程名称：设备增补审批流程流程名称：设备增补审批流程流程编号：流程编号：BF-jy-06流程类别：经营计划类流程类别：经营计划类财务中心资产室申请单位集团分管领导经营计划部审批单位部门意见审核审核生产部

10、审核审批审核审批2万以内2万以上办理时间限制1小时1小时1小时-17-流程名称：合同评审及签订流程流程名称：合同评审及签订流程流程编号：流程编号： BF-jy-07流程类别：经营计划类流程类别：经营计划类否最终确定合同文本及合同价格开始各职能部门/所属公司审批通过？技术性条款起草及审核汇总评审意见拟定正式合同文本经营计划部合同室总裁是开始分管副总裁/分管合同总裁助理总工拟定商务性条款合同审核合同技术审核签字分发/备案总裁助理盖章注：合同价款100万元及以上的合同须经合同评审小组“评审通过评审通过”方可签订。合同评审组审核-18-招标采购类流程招标采购类流程-19-招标采购类流程目录招标采购类流

11、程目录流程编号流程编号流程名称流程名称页号页号BF-cg-01招标流程83BF-cg-02设备采购流程84BF-cg-03材料采购流程85BF-cg-04办公设施招标采购管理流程86BF-c g -05集团公司图书资料采购流程87BF-cg-06一、二级库物资流转作业程序（1为计划内采购，2为每笔采购活动的两级独立闭路稽核）88-20-流程名称：招标流程流程名称：招标流程流程编号：流程编号：BF-cg-01流程类别：招标采购类流程类别：招标采购类开始招标小组总裁开始招标策划、建议招标形式资格预审文件的编制招标公示及候选单位推荐审查资质预审投标单位考察招标文件评审发招标文件接受回标文件并主持开标

12、会技术及商务答疑/技术谈判/商务多轮谈判/评标初步确定中标单位组织各职能部门对投标单位来源进行复核审查由总裁指定的人员确定侯选中标单位批准发中标通知书监督合同谈判的组织（总裁指定人员）经营计划部合同室监督监督总裁指定人员批准组织现场踏勘技术澄清商务澄清监督工程类合同评审及签订流程所属公司/技术部监督-21-经营计划部合同室开始总 裁结束流程名称：设备采购管理流程流程名称：设备采购管理流程流程编号：流程编号： BF-cg-02流程类别：招标采购类流程类别：招标采购类财务中心所属公司审计监察部/资产管理部根据金额大小和分工确定采购方式合同评审流程合同签约及相关手续到货通知单现场验收进行供方评定、完

13、善有关报销手续提出尾款付款计划根据总裁批准的付款计划执行批准询价、备案部门开评价会议、拟定价格和合同条款批准招标决策招标委员会招标管理流程审查有关手续是否齐全/同意入账审核资产登记入库手续-22-审计监察部/经营计划部合同室开始总 裁结束流程名称：材料采购管理流程流程名称：材料采购管理流程流程编号：流程编号： BF-cg-03流程类别：招标采购类流程类别：招标采购类财务中心供应公司所属公司/审计监察部/资产室根据金额大小和分工确定采购方式合同评审流程合同签约及相关手续到货通知单现场验收、办理入出库手续进行供方评定、完善有关报销手续提出尾款付款计划根据总裁批准的付款计划执行批准经批准的采购申请计

14、划和当地参考采购价格询价、备案部门开评价会议、拟定价格和合同条款批准招标决策招标委员会招标管理流程审查有关手续是否齐全/同意入账审核-23-开始总 裁使用管理流程名称：办公设施招标采购管理流程流程名称：办公设施招标采购管理流程流程编号：流程编号： BF-cg-04流程类别：招标采购类流程类别：招标采购类财务中心经营计划部集团办公室各职能部门和所属公司采购/发出采购通知单评审合同合同签约及相关手续现场验收、办理入出库手续进行供方评定、完善有关报销手续并入帐审查有关手续是否齐全，同意入账预算内资金支出审批管理流程经批准的采购计划和当地采购价格根据金额大小和分工批准招标领导小组部门开评价会议、拟定价

15、格和合同条款拟定合同Y供应公司采购流程委托采购备案结束审计监察部超过100万合同组织合同评审会-24-流程名称：公司图书资料采购流程流程名称：公司图书资料采购流程流程编号：流程编号： BF-cg-05 流程类别：招标采购类流程类别：招标采购类审批审批借款流程 购买报销流程入库登记结束开始各职能部门/所属公司集团办公室财务中心开始提出需求经营计划部审批申请单位集团分管领导审批申请单位集团分管领导及业务分管领导审批意见总裁审批权限内-25-流程名称：一、二级库物资流转作业程序流程名称：一、二级库物资流转作业程序流程编号：流程编号： BF-cg-06流程类别：招标采购类流程类别：招标采购类开始采购部

16、采购资产管理部财务中心开始采购计划的执行一级库库管采购部计划使用部门二级库库管采购计划入库通知单1、2已签审的入库单（挂帐联）2匹配供应商发票等单据采购计划质量验收采购计划入库通知单（接受联）2入库登记物资调拨单（3出库）调拨单4（接收联）验收登记领料发放领料单6（发料联）需求计划领料单（领料联）物资调拨单4采购挂帐单据一级稽核调拨单4（接受联）领料单二级稽核财务稽核-26-设计类流程设计类流程-27-设计类流程目录设计类流程目录流程编号流程编号流程名称流程名称页号页号BF-sj-01项目前期工作流程90BF-sj-02施工图设计委托管理流程91BF-sj-03图纸会审管理流程92-28-流程

17、名称：项目前期工作流程流程名称：项目前期工作流程流程编号：流程编号：BF-sj-01流程类别：设计类流程类别：设计类企管部 技术部总裁/副总裁前期部开始中长期规划项目规划可研设计委托可研、初步设计审查公司指令及市场调研公司审批政府备案/审批可研/设计项目立项设计院编制/委托编制项目建议书公司审批编制项目建设建议书立项手续公司指令及市场调研结束 所属公司/生产部修改可研、初步设计接收-29-流程名称：施工图设计委托管理流程流程名称：施工图设计委托管理流程流程编号：流程编号：BF-sj-02流程类别：设计类流程类别：设计类设计院开始.技术部所属公司开始结束准备工作委托设计谈判草签设计协议按照合同评

18、审流程进行内部审批正式签约设计开展设计沟通并履约图纸到位准备工作委托设计谈判草签设计协议正式签约-30-流程名称：图纸会审管理流程流程名称：图纸会审管理流程 流程编号：流程编号：BF-sj-03 流程类别：设计类流程类别：设计类开始.所属公司开始结束图纸文件签收组织会审设计院设计变更参与会审技术部会审纪要接受图纸档案室存档-31-工程管理类流程工程管理类流程-32-工程管理类流程目录工程管理类流程目录流程编号流程编号流程名称流程名称页号页号BF-gc-01项目组织设计管理流程95BF-gc-02施工资料管理流程96BF-gc-03工程进度计划审核下发流程97BF-gc-04工程进度质量监督流程

19、98BF-gc-05工程变更审核流程99-100BF-gc-06施工现场签证审核流程101BF-gc-07项目内部竣工验收流程102-33-流程名称：项目组织设计管理流程流程名称：项目组织设计管理流程流程编号：流程编号：BF-gc-01流程类别：工程管理类流程类别：工程管理类开始施工单位所属公司设计院开始结束生产部技术部项目组织设计编制审核与审批施工方项目组织设计组织设计技术交底组织实施资料归档审批施工方项目组织设计重大项目组织设计一般项目组织设计审批施工方项目组织设计-34-流程名称：施工资料管理流程流程名称：施工资料管理流程流程编号：流程编号：BF-gc-02 流程类别：工程管理类流程类别

20、：工程管理类施工单位开始技术部所属公司设计院开始结束集团档案室监理公司编制施工资料多方验收备案验收施工资料编制竣工资料验收竣工资料验收竣工资料存档-35-流程名称：工程进度计划审核下发流程流程名称：工程进度计划审核下发流程流程编号：流程编号：BF-gc-03流程类别：工程管理类流程类别：工程管理类生产部分管工程建设副总裁所属公司开始根据现场情况及队伍的情况，审核下发月度建设计划编制下月建设计划审批下发执行-36-流程名称：工程进度质量监督检查考核流程（工程管理）流程名称：工程进度质量监督检查考核流程（工程管理）流程编号：流程编号：BF-gc-04 流程类别：工程管理类流程类别：工程管理类生产部

21、企管部 分管副总裁所属公司开始根据计划安排，每周至少一次到施工现场对进度质量进行跟踪检查整改考核结束检查结果及问题分析检查结果检查结果检查结果检查打分执行考核结果人力资源部整改监督复验整改监督进度调整安排整改结果上报将检查结果及原因分析上报下发下发检查通知检查细则-37-流程名称：工程变更审核流程流程名称：工程变更审核流程流程编号：流程编号： BF-gc-05流程类别：工程管理类流程类别：工程管理类开始施工单位所属公司总工/监理财务中心预算室提出工程变更申请设计单位现场代表工程洽商(变更)预算管理流程BF-hy-04所属公司工程部技术部下发变更通知单一般变更/重大变更?审核变更通知单变更通知单

22、变更通知单存档变更通知单变更通知单所属公司总经理变更通知单未批准批准批准批准审核批准审核批准一般变更变更通知单重大变更开始提出工程变更申请提出工程变更申请提出工程变更申请工提出程变更申请提出工程变更申请A审核批准一般设计变更：不涉及变更设计原则，不影响质量、安全、经济运行，不影响整洁美观，增减概（预）算费用在1万元以内的变更事项。例如图纸尺寸差错更正、图纸有变化，原材料等强换算代用以及设备的代用,但还不属于重大设计变更的项目。 -38-流程名称：工程变更审核流程（续上页）流程名称：工程变更审核流程（续上页）流程编号：流程编号：BF-gc-05 流程类别：工程管理类流程类别：工程管理类重大设计变

23、更：一是变更设计原则和设计标准，变更系统方案，变更主要结构、布置、修改主要尺寸、和关键材料等变更项目。二是单项工程投资增加费用在一万元以上的或工期发生较大变化的设计变更。开始施工单位技术部设计院总工/副总裁/总裁工程洽商(变更)预算管理流程BF-hy-04提出工程变更申请所属公司监理公司提出工程变更申请下发变更通知单会同监理公司及相关技术人员进行变更会审审批变更并出具变更文件及相关的图纸变更通知单变更通知单存档变更通知单变更通知单变更通知单财务中心预算室变更通知单未批准批准批准同意未同意开始A执行-39-流程名称：施工现场签证审核流程（工程管理）流程名称：施工现场签证审核流程（工程管理）流程编

24、号：流程编号：BF-gc-06 流程类别：生产部流程类别：生产部施工单位所属公司工程部所属公司总工/分管副总经理/总经理生产部开始提出签证申请集团生产建设副总裁财务中心预算室审批否审批是否现场核实并提出意见是否审批是否现场签证单现场签证单现场签证单现场签证单现场签证单现场签证单工程洽商(变更)预算管理流程BF-hy-04现场签证指除工程变更以外，对现场发生的工作量的核认。包括但不限于业主在施工合同之外，委托乙方的临时用工、零星工作，拆除清理障碍物等。-40-整改合格重新提出申请流程名称：项目内部竣工验收流程流程名称：项目内部竣工验收流程流程编号：流程编号：BF-gc-07 流程类别：工程管理类

25、流程类别：工程管理类财务中心预算室分管副总裁/总工批准说明：竣工验收由所属公司进行进行组织，涉及需要外聘专家的由技术部负责联系和安排。验收竣工报告由所属公司组织，由监理单位、所属公司及参加验收的部门签字确认，由生产部最终核准验收报告。工程竣工结算管理流程BF-cw-12提出申请组织预验审核批准书面申请组织内部竣工验收整改施工单位监理公司所属公司整改监理审核通过未通过动作/开始内部预验相关验收部门组织监理公司及施工单位预验通过未通过提出验收申请报告根据所属公司通知，组织审计监察部、生产部、技术部、财务中心资产室、预算室进行验收，由审计监察部为验收组长未通过通过批准-41-生产管理类流程生产管理类

26、流程-42-生产类流程目录生产类流程目录流程编号流程编号流程名称流程名称流程类别流程类别BF-sc-01公司年度综合计划编制审批流程105BF-sc-02项目开发流程106BF-sc-03生产调度指挥流程107BF-sc-04生产统计工作流程108BF-sc-05工程煤内部调拨流程109-43-开始各所属公司/部门企管部/生产部总裁流程名称：公司年度综合计划编制审批流程流程名称：公司年度综合计划编制审批流程流程编号：流程编号：BF-sc-01 流程类别：生产类流程类别：生产类批准通过年度综合计划各公司/部门部门计划修订部门年度综合计划修订版按公司按部门分解、监督年度综合计划执行年度计划汇总平衡

27、汇总审核年度计划提出年度综合计划总目标审核生产部各公司各职能部门执行年度综合计划批准-44-流程名称：项目开发流程流程名称：项目开发流程流程编号：流程编号：BF-sc-02流程类别：生产类流程类别：生产类 企管部/生产部财务中心预算室所属公司总裁专家决策委员会公司战略匹配性分析公司战略规划项目开发计划总裁审批提出项目动议前期部项目建设经济评价分析技术部项目可研下达计划委托设计前期工作图纸审核开工计划预算招标开始-45-流程名称：生产调度指挥流程流程名称：生产调度指挥流程流程编号：流程编号：BF-sc-03 流程类别：生产类流程类别：生产类生产调度 生产现场所属公司调度开始制定生产调度指挥方案协

28、调外部力量解决结束指挥协调所属公司相关单位部门根据调度协调指挥方案指挥协调生产工艺流程生产现场出现的生产影响问题及突发事件处理生产现场问题判断本单位内部是否能够协调解决是否完成情况反馈判断集团公司内部是否能够协调解决集团相关单位/部门处理生产现场问题是集团公司相关领导完成情况反馈否请示汇报外部力量接受请求派出人员及设备-46-流程名称：生产统计工作流程流程名称：生产统计工作流程流程编号：流程编号：BF-sc-04 流程类别：生产类流程类别：生产类生产部调度 生产现场所属公司调度开始结束收集当日所属公司生产完成数据所属公司相关领导及职能部门统计报表备存当班生产任务完成数据登记生产台帐制作统计报表

29、集团相关领导/职能部门企管部电话或书面报送统计报表统计报表统计报表电话或书面收集所属公司数据登记生产台帐汇总报送书面统计报表统计报表收集书面及电子生产统计报表制作周月综合报表及统计分析报告生产决策生产决策生产决策生产决策生产决策-47-流程名称：工程煤内部煤调拨管理流程流程名称：工程煤内部煤调拨管理流程流程编号：流程编号：BF-sc-05 流程类别：生产类流程类别：生产类开始内部调运通知单提煤单生产部财务中心马莲台煤矿焦油/工程公司/马莲台煤矿月度煤炭需求计划通知装车审核上报根据煤炭消耗定额提出购煤申请审核上报派车拉煤门卫根据出门通知放行核算内部调运通知单分管矿长签字确认矿办公室登记台帐检斤计

30、量填写装车重量矿办公室根据提煤通知单发放出门证 售煤票据汇总 月度结算公司领导审核确定审核确定填写提煤单-48-技术管理类流程技术管理类流程-49-技术管理类流程目录流程编号流程编号流程名称流程名称流程类别流程类别BF-jg-01技术发展规划编制流程117BF-jg-02技术信息管理流程118BF-jg-03技术改造、开发管理流程119BF-jg-04技术标准规范管理流程120BF-jg-05试验工作管理流程121BF-jg-06技术文件（规程）制定审批流程122-50-流程名称：技术发展规划编制流程流程名称：技术发展规划编制流程流程编号：流程编号：BF-js-01 流程类别：技术管理类流程类

31、别：技术管理类技术部职能部门所属公司技术发展战略初审总裁及专家委员会总体技术发展战略框架行业技术信息收集及动向监视公司层技术发展战略规划职能层技术发展战略规划技术发展战略规划汇总提出技术发展战略目标行业技术信息收集及动向监视技术发展战略建议技术发展战略建议审批通过未通过技改技术开发管理流程行业技术信息收集及动向监视行业技术信息收集及动向监视-51-流程名称：技术信息管理流程流程名称：技术信息管理流程流程编号：流程编号：BF-js-02 流程类别：技术管理类流程类别：技术管理类开始总裁各职能部门所属各单位技术部组织进一步落实并提出实施计划报告反馈有关信息收到反馈信息批准通过技术信息收集技术信息收

32、集整理分类归档甄别有关技术信息并跟踪落实专家委员会进行实施并完成实施报告技术信息收集技术信息收集技术信息收集收到反馈信息收到反馈信息批示收到反馈信息批示审核通过未通过未通过-52-流程名称：技改技术开发管理流程流程名称：技改技术开发管理流程流程编号：流程编号： BF-js-03 流程类别：技术管理类流程类别：技术管理类制定集团公司年度技改技术开发需求报告开始所属公司技术部总裁开始确定年度技改技术开发工作计划审批结束验收集团技术发展战略规划指导文件专家委员会各职能部门技术开发需求报告及本部门技术发展规划指导文件技术开发需求报告及本行业技术发展规划指导文件制定集团年度技改技术开发建设报告不符合批准

33、报告申请执行技改技术开发项目相关部门备案监督执行情况 监督验收-53-流程名称：技术标准规范管理流程流程名称：技术标准规范管理流程流程编号：流程编号： BF-js-04流程类别：技术管理类流程类别：技术管理类集团办公室开始.技术部副总裁/总工技术部所属公司开始制定标准规范有效版本清单审批购置受控发放过程控制竣工移交结束需求申请-54-流程名称：试验工作管理流程流程名称：试验工作管理流程流程编号：流程编号：BF-js-05 流程类别：技术管理类流程类别：技术管理类开始技术部所属公司开始结束试验工作归口管理实验准备工作制定试验计划进行试验试验资料归档-55-流程名称：技术文件（规程）制定审批流程流程名称：技术文件（规程）制定审批流程流程编号：流程编号：BF-js-06流程类别：技术管理类流程类别：技术管理类公司相关部门开始所属公司职能部门技术部公司总工总裁 审核审批审批 发布存档 执行结束开始审核 批转 起草技术文件（规程）权限外权限内