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1、北京中科项目管理研究所北京中科项目管理研究所 ！1谢谢观赏2019-7-112019-7-11什么是项目什么是项目管理项目资源国际项目管理发展中国项目管理状况项目管理知识体系2谢谢观赏项目是为完成某一独特的产品和项目是为完成某一独特的产品和服务所做的一次性努力。服务所做的一次性努力。项目有明确的开始时间和结束时间。当项项目有明确的开始时间和结束时间。当项目目标已经实现，或因项目目标不能实现而项目被终目目标已经实现，或因项目目标不能实现而项目被终止时，就意味着项目的结束。止时，就意味着项目的结束。项目所创造的产品或服务与已有的相似产项目所创造的产品或服务与已有的相似产品或服务相比较，在有些方面有

2、明显的差别。项目要品或服务相比较，在有些方面有明显的差别。项目要完成的是以前未曾作过的工作，所以它是独特的。完成的是以前未曾作过的工作，所以它是独特的。3谢谢观赏2019-7-112019-7-11过程的一次性过程的一次性 运作的独特性运作的独特性 目标的确定性目标的确定性 组织的临时性和开放性组织的临时性和开放性 成果的不可挽回性成果的不可挽回性4谢谢观赏:项目管理是在项目活动中运用知识、技项目管理是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术，以满足和超过项目干系人对能、工具和技术，以满足和超过项目干系人对项目的需求和期望。项目的需求和期望。 项目管理就是把各种资源应用于项目，以项目管理就是把各

3、种资源应用于项目，以实现项目的目标。实现项目的目标。 5谢谢观赏2019-7-116 资源资源: 一切具有现实和潜在价值的东西一切具有现实和潜在价值的东西 自然资源和人造资源，内部资源和外部资源，有形自然资源和人造资源，内部资源和外部资源，有形资源和无形资源资源和无形资源 人力和人才人力和人才(man)、材料材料(material)、机械机械(machine)、资金资金(money)、信息信息(message)、科科学技术学技术(method of S&T)及市场及市场(market)等等. 项目管理作为方法和手段，也是资源。项目管理作为方法和手段，也是资源。谢谢观赏2019-7-112019

4、-7-11在现在和未来全球化的市场竞在现在和未来全球化的市场竞争中项目管理是成功的关键争中项目管理是成功的关键！7谢谢观赏 古代:追溯到长城、埃及金字塔、古罗马的供水渠 近代项目管理的萌芽:工人为20世纪40年代， 曼哈顿计划。 近代项目管理的成熟: 关键路线法（CPM）和计划评审技术 (PERT） 阿波罗登月计划 现代项目管理的新发展: 面向市场和竞争.项目管理的传播和现代化。 注重人的因素 注重顾客 注重柔性管理 注重管理工具8谢谢观赏2019-7-112019-7-11 IT项目管理现状项目管理现状1994年，年，Standish Group 对于对于IT 8400个个项目（投资项目（投

5、资250亿美圆）的研究结果：亿美圆）的研究结果： 项目实现其目标项目实现其目标 16% 项目需要补救项目需要补救 50% 彻底失败彻底失败 34%9谢谢观赏2019-7-11l项目平均预算超出项目平均预算超出90%，进度超出，进度超出120%l项目总数项目总数33%既超出预算又进度推迟既超出预算又进度推迟 l52.7% 的项目费用是原估算的的项目费用是原估算的189 %以上以上. l只有只有16.2%项目按预算和进度完成项目按预算和进度完成 l平均时间超出量是原估算的平均时间超出量是原估算的222% - 在大公在大公司，只有司，只有9% 的项目按预算，按进度完成的项目按预算，按进度完成10谢谢

6、观赏2019-7-11 按三个项目目标的调查按三个项目目标的调查 调查者：调查者：Dr. Frame美国项目管理协会成美国项目管理协会成员员 时间：时间：1997 调查范围：调查范围：438位项目工作人员位项目工作人员11谢谢观赏2019-7-11 最近参与的项目费用执行情况：最近参与的项目费用执行情况： 严重费用超支严重费用超支 17% 一定程度费用超支一定程度费用超支 38% 完全按预算执行完全按预算执行 27% 一定程度费用节余一定程度费用节余 12% 大量费用节余大量费用节余 6%12谢谢观赏2019-7-11 最近参与的项目满足预期规范程度最近参与的项目满足预期规范程度 相差甚远者相

7、差甚远者 29% 完全达到规范要求完全达到规范要求 51% 实际执行超出规范要求实际执行超出规范要求 20%13谢谢观赏2019-7-11 最近参与的项目满足进度要求程度最近参与的项目满足进度要求程度 严重拖期严重拖期 35% 一定程度拖期一定程度拖期 34% 按时完成按时完成 22% 一定程度提前一定程度提前 8% 大量提前大量提前 1%14谢谢观赏2019-7-11 组织方面出现问题组织方面出现问题 对需求缺乏管理对需求缺乏管理 缺乏计划和控制缺乏计划和控制 估算错误估算错误15谢谢观赏 美国项目管理协会美国项目管理协会 PMI （Project Management Institute)

8、 创建：创建：60年代，性质：国际性组织年代，性质：国际性组织 分会：分会：245个个 成员：企业、高校、研究单位成员：企业、高校、研究单位 职能：促进国际间项目管理发展职能：促进国际间项目管理发展16谢谢观赏2019-7-11 国际项目管理协会国际项目管理协会IPMA(International Project Management Association） 创建：创建：1965，性质：非盈利的国际性组织，性质：非盈利的国际性组织 成员：国家级项目管理协会成员：国家级项目管理协会 职能：促进国际间项目管理发展职能：促进国际间项目管理发展 产品和服务：研究和发展，教育与培训，标产品和服务：研究

9、和发展，教育与培训，标准和资质认证准和资质认证17谢谢观赏2019-7-11 美国美国PMI项目管理的知识体系项目管理的知识体系 PMBOK (Project Management Body of Knowledge) 九个知识领域欧洲欧洲IPMA项目管理能力基础项目管理能力基础 ICB (IPMA Competence Baseline) 42个知识和实践元素，其中核心元素28个，增加元素14个。18谢谢观赏2019-7-11项目过程和整体化项目过程和整体化项目管理项目管理基本概念基本概念内外环境内外环境项目核准项目核准范围规划范围规划范围定义范围定义范围核实范围核实范围改变控制范围改变控制

10、项目范围管理项目范围管理 项目质量管理项目质量管理质量规划质量规划质量保证质量保证质量控制质量控制质量风险管理质量风险管理风险鉴别风险鉴别风险估量风险估量风险对策风险对策风险控制风险控制项目时间管理项目时间管理活动定义活动定义活动排序活动排序活动时间估算活动时间估算进度计划进度计划进度控制进度控制项目人力资源管理项目人力资源管理组织规划组织规划人员招聘人员招聘队伍组织队伍组织项目采购管理项目采购管理采购规划采购规划询价与招标询价与招标资源选择资源选择合同管理合同管理合同终结合同终结项目费用管理项目费用管理资源规划资源规划费用估算费用估算费用预算费用预算费用控制费用控制项目沟通管理项目沟通管理沟

11、通规划沟通规划住处传输住处传输进度报告进度报告验收报告验收报告项目交接管理项目交接管理项目目标再评估项目目标再评估接收人员培训接收人员培训机构改组机构改组经营流程改造经营流程改造19谢谢观赏2019-7-112019-7-11 金融和会计、销售和市场、研究和开发、制造和发售； 战略规划、战术规划和实施规划； 组织结构、组织行为、人事管理、补偿、福利和职业培养； 通过激励、授权、监督、团队建设、冲突管理和其他技术来处理各种工作关系； 通过个人时间管理、压力管理和其他技术来进行自我管理。20谢谢观赏2019-7-11一般管理知识一般管理知识和实践和实践.项目管理知识体系项目管理知识体系一般公认的项

12、一般公认的项目管理知目管理知识和做法识和做法应用领域知识应用领域知识和实践和实践此图表示学科领域此图表示学科领域之间关系的概念之间关系的概念,搭接的范围并非按搭接的范围并非按比例的比例的.21谢谢观赏2019-7-11PMI 项目管理专业人员资格认证项目管理专业人员资格认证Project Management Professional -PMP IPMA 四级证书认证四级证书认证 Certificated Program Director- CPD 工程主任认证工程主任认证 总经理级总经理级 Certificated Project Manager-CPM 项目经理认证项目经理认证 Regis

13、tered Project Management Professional-PMP 注册项目管理工程师注册项目管理工程师 Project Management Fachmann- PMF 项目管理技术员项目管理技术员22谢谢观赏第一版颁布时间第一版颁布时间:1997-12-15文件名称文件名称:Quality management - Guidelines to quality in project management23谢谢观赏2019-7-112019-7-11 80年代在云南鲁布格水电站项目首次引入项目管理； 90年代末国家经贸委和外专局与中科院开始项目管理知识推广； 2001开始建立

14、中国项目管理知识体系和资格认证标准工作。24谢谢观赏2019-7-11 每年经营大型项目数万个，资金数以千亿计，从事项目管理事业的人员数百万； 许多不懂或不精通项目管理人员正在管理几百万到数十亿人民币的项目； 现代项目管理思想、方法和组织在许多企业尚未建立，项目管理工具很少应用； 严重拖期、超支普遍，重大事故频繁发生。25谢谢观赏2019-7-11 中国在今年加入WTO已无大障碍； 中国将参加全球化的公平的商业市场竞争； 中国市场将失去高关税的保护； 市场竞争的激烈残酷，适应期1-3年； 中国项目管理事业的发展是企业发展、民族强盛的重要因素。26谢谢观赏2019-7-11 国家经贸委、中国科学

15、院、联合国工业发展组织联合组办； 美国、欧洲、澳大利亚、日本、印度等国际项目管理组织参加； 500多位中外企业家、中外著名的项目管理专家和学者济济一堂，交流项目管理的最新理论、技术、方法、工具和经验； 研讨迅速提高我国企业项目管理水平的途径和方法，发布中国项目管理知识体系和资格认证标准 。 时间：2001年十、一前后 ，地点：北京27谢谢观赏2019-7-11 项目阶段和项目生命期 项目干系人 组织的影响 主要的一般管理技能 社会经济的影响28谢谢观赏2019-7-11 项目阶段-项目的执行组织通常将项目分成若干个项目阶段，以便提供更好的管理控制，并与项目组织的持续运作之间建立恰当联系。 项目

16、生命期-项目阶段的全体被称为项目生命期。 项目生命期通常可以归纳为启动、规划、实施、结尾几个阶段 项目生命期和产品生命期之间有显著的区别。29谢谢观赏2019-7-11时间开始开始结束结束起动阶段起动阶段中间阶段（一个或多个）中间阶段（一个或多个）收尾阶段收尾阶段资源投入水平30谢谢观赏2019-7-11项目生命期特征：a)在项目开始时费用和人员投入水平较低，随着项目的进展逐渐增加，在项目收尾时又迅速降低；b)在项目开始时，成功完成项目的概率是低的，风险和不确定性也最高。随着项目的进展，完成项目的概率通常会逐步提高；c）项目干系人影响项目费用和项目产品最终特性的能力最高，随着项目的进展通常会逐

17、步降低。（变更和错误纠正的成本逐步增加）31谢谢观赏2019-7-11 项目生命期用来定义一个项目的开始和结束，决定项目收尾阶段中应包含或不应包含的过渡行为，如技术转移和移交等。通常定义如下内容：a)在每个阶段所需要进行的技术工作；b）在项目各个阶段所涉及的人员。32谢谢观赏2019-7-11 每个项目阶段以一个或几个可交付成果的完成作为标志。可交付成果是一种切实可验证的工作成果，如可行性研究报告、详细设计或一个工作原形。 项目各个阶段的收尾主要由对可交付成果和项目执行情况的检查来标识，这种检查可以确定：项目是否应当进入下一阶段；项目是否进行了有效地费用控制。33谢谢观赏2019-7-11 需

18、求建议书 合同 项目目标识别需求提出解决方案执行项目执行项目结束项目时间时间投入力量投入力量启动 规划 实施和控制 收尾可行性分析报告34谢谢观赏2019-7-11 需求确认 要求定义 系统设计 项目实现 测试 维护35谢谢观赏2019-7-11需求目标选择项目计划项目实现项目控制评估评估评估结束36谢谢观赏2019-7-11阶段 0 阶段1 阶段2 阶段3 阶段4概念开发 演示 设计与 生产和 动作和定义 和论证 制造开发 部署 和维护任务需求确定里程碑0批准概念研究里程碑1批准概念论证里程碑2批准开发里程碑3制造开发里程碑4根据需要批准主要的更正37谢谢观赏2019-7-11生产生产制造可

19、交付成果土建工程100%完成百分比项目立项决策主要合同发包安装实质性完成满负荷运行阶段1阶段2阶段3阶段4可行性可行性项目描述可行性研究策略设计计划编制和设计计划编制和设计基础设计费用和进度合同条款和条件移交和正式运行移交和正式运行最后测试维护38谢谢观赏2019-7-11概念设计逻辑设计物理设计最终设计概念测试第一次构建第二次构建最终构建风险分析评价评价测试单元需求子系统需求系统需求商业需求操作和产品支持39谢谢观赏2019-7-11 项目干系人：积极参与项目或其利益在项目执行中或成功后受到积极或消极影响的组织和个人。 主要的项目干系人：顾客、项目经理、执行组织、项目发起者。内部的和外部的、

20、业主和资金提供者、供应商和承包商、项目班子成员及其家庭成员、政府机构和媒体、市民和社会团体整个社会。40谢谢观赏2019-7-11 项目当事人项目当事人是指项目的参与各方。如业主、投资方、贷款方、承包人、设计师、 监理,通过合同和协议联系在一起， 项目干系人项目干系人:项目的利害关系者。 41谢谢观赏2019-7-11业主业主投资方投资方（股东）（股东）贷款方贷款方（银行）（银行）咨询顾问咨询顾问设计师设计师监理工程师监理工程师供货商供货商承包商承包商承包承包合同合同监理监理合同合同供货供货合同合同资询合同资询合同设计合同设计合同投资协议投资协议贷款协议贷款协议 当事人之间的关系当事人之间的关

21、系42谢谢观赏2019-7-11 什么是组织 作动词，组织就是把多个人联系起来，做一个人无法做的事 作名词，组织包括与它要做的事相关的人和资源，及其相互关系。43谢谢观赏2019-7-11 特点：特点： 1有其生命期，2在不断地更替和变化。3因事设人.有柔性。44谢谢观赏2019-7-11 项目班子项目班子 项目组织项目组织: 项目单列式组织 职能式组织 矩阵式组织 45谢谢观赏2019-7-11职员职员职员职员职员职员职能经理职能经理职员职员职员职员职员职员职能经理职能经理职员职员职员职员职员职员职能经理职能经理总经理总经理项目协调项目协调（虚线内表示参与项目活动的人员）（虚线内表示参与项目

22、活动的人员）46谢谢观赏2019-7-11总经理项目经理职员职员职员项目经理职员职员职员项目经理职员职员职员47谢谢观赏2019-7-11助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理总经理紫色框人员从事项目活动紫色框人员从事项目活动项项目目协协调调48谢谢观赏2019-7-11白色框人员从事项目活动白色框人员从事项目活动助理助理助理助理项目经理项目经理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理总经理总经理项项目目协协调调49谢谢观赏2019-7-11助理助理助理助理

23、助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理项目经理项目经理项目经理项目经理项目经理项目经理项目经理的经理项目经理的经理总经理总经理白色框人员从事项目活动白色框人员从事项目活动项项目目协协调调50谢谢观赏2019-7-11助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理助理助理助理助理助理助理部门经理部门经理项目经理项目经理项目项理项目项理项目经理项目经理项目经理部经项目经理部经理理总经理总经理紫色框人员从事项目活动紫色框人员从事项目活动项目协调项目协调1 1项目协调项目协调2 251谢谢观赏2019-

24、7-11矩 阵 式项目单列组织形式项目特征职能式弱矩阵式平衡矩阵强矩阵项目经理权限很少或没有有限从小到中等 从中等到大很高，甚至全权全时在项目工作的百分比几乎没有0251560509585100项目经理任务半时半时全时全时全时项目经理任务的常用头衔项目协调员/项目领导人项目协调员/项目负责人项目经理/项目主任项目经理/计划经理项目经理/计划经理项目管理行政人员半时半时半时全时全时52谢谢观赏2019-7-11：1、确定方向预测未来并提出为迎接未来所做变革的策略。2、协调思想以语言和行为通知那些在合作中需要获得这种观点的人们。3、激励和鼓舞帮助人们激发自己以克服政治、行政和资源障碍进行变革。53

25、谢谢观赏2019-7-11 沟通是信息的交流。发送者应当确保发送的信息清晰、不模糊和完整，以确保接受者能正确地接收。接受者确保信息被完整地接受并正确地理解。沟通有多种表现形式： 书面和口头的，听的和讲的。 内部的（在项目内）和外部的（对顾客和公众等）。 正式的（报告，简报等）和非正式的（备忘录，专门会谈等）。 纵向的（组织的上下级之间）和横向的（并列的各部门之间）。54谢谢观赏2019-7-11 在一个典型的项目过程中，项目成员可能会就下面所举的任何或所有问题进行谈判： 范围、费用、进度指标 范围、费用或进度的变更 合同条款和条件 职责 资源55谢谢观赏2019-7-11 对组织施加影响是“把

26、事情办妥”的能力。它要求对所有组织的正式和非正式结构有明确的理解，同时也需要对权利和政治的机制有所理解。 Eccles：“政治就是驱动一群有不同兴趣、利益的人进行集体行动，需要创造性的运用冲突和无序。” Pfeffer：“权利是影响行为、改变事情的过程和方向、克服阻力、使人们进行原本并不愿意进行的事情的潜在能力。”56谢谢观赏2019-7-11 社会经济领域的现状和发展趋势可能对项目产生的影响：社会经济条件的一个小小的变化都可能造成项目本身的 剧变：1、标准和规则： 标准是一个公认的组织批准的文件，是非强制执行的。 规则是一种规定产品、过程或服务特征的 文件，包括适用的行政管理条例，是强制执行

27、的。 标准在开始时经常作为一种指导方针，它描述了首选的方法，随着广泛的使用成了事实上的规则。 2、国际化3、文化影响57谢谢观赏2019-7-111、项目过程2、过程组3、过程相互作用4、顾客化过程相互作用58谢谢观赏2019-7-11 项目由多个过程构成。过程是“产生结果的一系列行为”。项目过程由人执行通常属于下列两类主要过程的一种： 项目管理过程，他关心描述和组织项目的各项工作。 面向产品过程，它关心具体描述和创造项目产品。 项目管理过程和面向产品过程在项目整个过程中重叠并相互作用。例如，项目范围的定义不可能缺少对如何生产产品的基本理解。59谢谢观赏2019-7-11：识别一个项目或阶段应

28、当开始并提交去：识别一个项目或阶段应当开始并提交去完成；完成；：设计和维护一个可以工作的规划方案去：设计和维护一个可以工作的规划方案去实现项目所要达到的商务需要；实现项目所要达到的商务需要；：协调人员和其他资源完成计划；：协调人员和其他资源完成计划；：通过监督和测量进展，并在必要时采取：通过监督和测量进展，并在必要时采取正确的动作保障项目目标的实现；正确的动作保障项目目标的实现；：定型为认可形式，并清晰地结束该阶段。：定型为认可形式，并清晰地结束该阶段。60谢谢观赏2019-7-11准备过程准备过程计划过程计划过程控制过程控制过程执行过程执行过程收尾过程收尾过程61谢谢观赏2019-7-11在

29、一个阶段中过程分组的重叠时间活动进展程度初始过程初始过程计划过程计划过程执行过程执行过程控制过程控制过程收尾过程收尾过程62谢谢观赏2019-7-11准备过程准备过程计划过程计划过程控制过程控制过程执行过程执行过程收尾过程收尾过程准备过程准备过程计划过程计划过程控制过程控制过程执行过程执行过程收尾过程收尾过程设计阶段设计阶段实现阶段实现阶段阶段之间相互影响阶段之间相互影响63谢谢观赏2019-7-11 在每个过程组中，各个过程通过他们的输入和输出进行联系。我们可用下列术语描述每一个过程： 输入将要执行的文档或可文档化的项目； 工具和技术由输入产生输出的途径（各种方法） 输出某一过程的结束，可以

30、是文档或可文档化的项目。64谢谢观赏2019-7-11项目初始过程需求分析项目建议书可行性研究项目评估项目选择项目规划过程65谢谢观赏2019-7-11项目的来源： 项目来源于各种需求和要解决的问题。如： 能源项目、改革项目、扶贫项目、 科研项目 一个项目会带动其它项目，创造项目链项目链。 66谢谢观赏2019-7-11 所有项目都应服从执行组织的战略目标执行组织的战略性计划应该作为项目选择决策的一个因素。67谢谢观赏2019-7-11。我们在这里作什么？任务陈述 我们现在那里？SWOT分析市场分析和预测技术预测我们想达到什么目的？目标为达到目标我们如何做？战略计划68谢谢观赏2019-7-1

31、1SWOT分析：优势、弱点、机会、威胁 Strengths Weaknesses Opportunities ThreatsSTEEP因素：社会、技术、经济、生态和政治Social , Technological , Economic , Ecological and Political.69谢谢观赏2019-7-11要求/需求的生命周期： 需求产生（变化、内部、外部） 需求认识（现存、潜在、超前、前景分析secenario building ） 需求表达：1、让提出需求的人尽可能清楚地说明他们的需求；2、对需求提出一系列问题：70谢谢观赏2019-7-11？提出需求得人是如何描述需求的？需求

32、真实吗，是真正需求还是表面现象？我们能满足这个需求吗，其他人能满足吗，是不是真的有解决方法？需求重要吗，值得去满足他吗 ？满足需求的关键问题在那里，会不会有新的需求产生，还要进一步满足其他需求吗，新的需求能取代目前这个需求吗？需求直接涉及什么人，他们认为这是一个必要的需求吗，满族足需求后对他们有什么影响，他们的反映会怎么样？需求对机构的影响是什么，对我的影响是什么71谢谢观赏2019-7-113、作一些必要的研究工作，更好地理解需求4、根据以上三步得出结论，尽可能清楚地描述这个需求5、听听用户对你的阐述的反映，并作适当修改。 功能和技术要求1、把需求变成功能要求；2、功能要求应描述项目最终交付

33、产品的特征3、技术要求根据功能要求产生4、功能要求应用日常语言陈述清楚72谢谢观赏2019-7-11 含糊的需求：1、不断变化的需求（人员变化、预算变化、技术变化、商业环境变化）2、误解需求（我说不清楚我所需要的是什么，但我见到东西时就会知道感觉会随环境变化） 过早作出结论（截断需要表达过程需求分析需要耐心和自我控制） 与真正的用户讨论需求73谢谢观赏2019-7-11 多种用户，多种需求（确定优先级，即需求层次） 曲解用户的需求需求镀金对用户的需求有选择的过滤包办代替74谢谢观赏2019-7-11 基本需求基本需求: 项目实施范围、质量要求、 利润或成本目标、时间目标以及必须满 足的法规要求

34、等 期望要求期望要求: : 如一种新产品性能之外的外形、色彩、使用舒适75谢谢观赏2019-7-11时间时间性能性能费用费用76谢谢观赏2019-7-11进度进度 快快质量质量 好好成本成本 高高成本、质量、进度三者的成本、质量、进度三者的 相互关系相互关系77谢谢观赏2019-7-1145最佳规模 利润目标的选择成本最大利润成本收益成本收益关系78谢谢观赏2019-7-11工作工作范围范围成本成本进度进度计划计划客户客户满意度满意度制约项目成功的因素制约项目成功的因素79谢谢观赏2019-7-11 项目建议书的内容:（1）项目的必要性。（2）项目产品或服务的市场预测。（3）产品方案、项目规模

35、和用地设想。（4）项目建设必需的条件、已具备和尚不具备的条件分析。（5）投资估算和资金筹措的设想。（6）经济效果和投资效益的估计。80谢谢观赏2019-7-11 1、建设项目提出的必要性和依据； 2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； 3、资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商的初步分析； 4、投资估算和资金筹措设想； 5、项目的进度安排； 6、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价。81谢谢观赏2019-7-11 对任何可接受的建议书，都应该设立一个小组承担可行性研究，并尽量产生方案（Scenarios)。 产生的方案和该研究所要阐述的全部目标，应该被用来

36、准备一份功能说明书（Functional Specification)，把一项建议的范围、目标、财务和时间约束讲清楚，并且阐述技术和经济可行性问题。一份职能说明书阐述需要作什么和操作时有什么约束，确保至少有一种另人满意的操作 方法。 82谢谢观赏2019-7-11（1）技术可行性；（2）组织体制可行性;（3）财务可行性；（4）经济可行性;（5）生态和社会可行性;（6 6)风险和不确定性。83谢谢观赏2019-7-11 需要注意财务和技术因素-“硬”的可以计量的方面,也要注重其他“软”的因素. 软性系统分析(Soft Systems Analysis,简称SSA)是对数量和事实的“硬”信息之外的

37、信息进行处理的一种方法.SSA可以在一项研究的初期用来识别任何评估需要考虑的交互作用. SSA所使用一种有用的特殊方法是丰富图画分析法(RICH Picture Analysis),这是对一种形式展开的完整分析:它识别问题领域、结构、过程及政治、心理和社会因素。84谢谢观赏2019-7-11 评价技术是否成熟； -有利部件分析法（Feature Analysis)是对用于共同目的的各种产品信息进行收集和整理的一种方法。有利部件（ Feature）是项目要求背景中重要的组成成分，包括一批设备、系统或其他重要成份。 分析步骤：1、识别有利部件并赋予权数；2、计算优点值（Figure of Meri

38、t 简称FOM);3、比较FOM最高者一般应作为首选产品。85谢谢观赏2019-7-11 对一个特定的项目进行资源投资是否值得？如何获得值得的回报？ 如果投资资源有几种备选的机会，那一种会带来最佳回报？86谢谢观赏2019-7-11： 该项目计划中的生命期识别、详述和评估建议的成本，包括采购、建设、保养、维修、运行成本、退役； 在其设计中的生命周期内，识别、详述和评估建议的收益。某些成本和收益不易于转化成财务术语。 87谢谢观赏2019-7-11： 对一项资产的基本收购价格； 在安装和使用一项使用资产时以及把它投入正常工作状态使招致的任何额外成本。在一个项目中不是为了收购或增加资产而招致的任何

39、成本。收入成本是作为日常经营部分而在一个持续基础上发生的，这些需要包括计划中的维护和修理成本，替换磨损部件以及类似的成本。88谢谢观赏2019-7-11管理费包括： 行政费用，如租金和费用、职员薪金、主要的和其他的服务、保险、文具等等； 普通管理人员的薪水和费用； 行政机构、机器和家具上的折旧。融资成本：财务资源的使用本身所花费的金钱。它们通常是对项目投入资金的显著收支平衡必须支付的利息，除非项目收益把这些余额还清。89谢谢观赏2019-7-11项目建议的报酬率应大于资金在目前使用中所赚得的报酬率。取下列最高的成本率： 对借来的资金所要支付的利息； 如果投在其他具有最佳优势的地方，该资金所获得

40、的利率； 企业当前投资汇报率。90谢谢观赏2019-7-11第0年第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 第6年第7年资本流入资本流入50赠款5营业收入流入营业收入流入对外修理和维护节约供热节约，燃料节约607386100113113113新增利润45556575858585保险节约5555555总收入总收入5555110110133133156156180180203203203203203203资本流出资本流出新卡车170建筑物150固定设备和装置50场地清理等20机器20安装成本15收入流出收入流出物料，车库电力791012131313工资成本15161717181920新增利率3333

41、333总流出总流出4254252525282830303232343435353636净现金流量净现金流量*3703708585105105126126148148169169168168167167* （） =负净现金流量或者现金流出。注意：作为对外修理和维护，供热和燃料收入流入的节约是由现有设备和建筑物的的运做成本，建议的建筑物和设备运行成本决定的，并取他们之差FatPac Haulage 公司项目做的现金流量样本91谢谢观赏2019-7-11 回收期法； 净现值法； 内部收益率法。举例期初投资 净现金流量的期望模型（100，000） （都为正数）第一年 45，000第二年 35，000第

42、三年 20，000第四年 20，000第五年 15，00092谢谢观赏2019-7-11 净现值（Net Present Valiu ,简称NPV）：企业在项目过程中发生的收入和成本流量的净贴现总额。年 净现金流量 贴现因子 净现值NPV0 （100，000） 1.0000 （100，000） 1 45，000 0.9091 409092 35，000 0.8264 289243 20，000 0.7513 150264 20，000 0.6830 136605 15，000 0.6209 9313 建议书中净现金流量的NPV 783293谢谢观赏2019-7-11 这是NPV发的逆转,正好需

43、要同样的数据和贴现因子参考表.IIR法计栓算该建议获得的报酬率,是基于下面的假设:未来净现值流量的贴现价值将正好付清初始投资. 通过试错法可以找到答案,不断试用更高的贴现率知道 NPV减少到0或接近于0。在上面的例子中，IRR计算的结果为14%，如下图所示：94谢谢观赏2019-7-11年 净现金流量 贴现因子 净现值NPV0 （100，000） 1.0000 （100，000） 1 45，000 0.8772 394742 35，000 0.7695 269333 20，000 0.6750 135004 20，000 0.5921 118425 15，000 0.5194 7791 建议书

44、中净现金流量的NPV 460 95谢谢观赏2019-7-11 生态方面：一个组织的现在和潜在客户宁愿购买对环境无害的产品而不是有害产品，或者从股东或雇员的角度看，健康和安全法规也强制人们考虑生态问题。 社会因素：项目、过程或产品对就业、工人和公众健康、安全、民族文化、伦理道德的影响。96谢谢观赏2019-7-11 如果新奇要素在一个项目中占优势，潜在的成本变化应该被看作一种风险。包含了研究、开发或不成熟技术的建议书比诸如土木建设工程这样成熟的领域有更高的风险。 存在三方面的风险：1、规模；2、技术的成熟；3、结构的复杂性。 项目越大，风险也越大。规模的增长往往意味着复杂性的增加，包括行政管理参

45、与者之间的等等复杂性。97谢谢观赏2019-7-11初步研究阶段确定研究阶段第二步实地调查和技术经济研究产品需要第四步确 定 以 选 择 好的方案市场价格结构工艺流程工业部门结构市场机会工厂竞争与出口厂 址 及 服 务 设施第一步开 始 筹 划研究1 讨 论 研究范围2 确 定 顾主目标开始原材料第三步1 各 种 选 择 方 案 评价进行决策2 制定决策方案估算 方案选择劳动力及培训能源组织与经营第五步提出报告报 告 准备第六步资金筹措计划基金来源工艺要求运输工艺方案劳 动 力 ， 管理，培训结构问题外围、服务设施 现金流量标准， 财务 ，与 经济 方面 的考虑讨论 讨论经济与财务讨论工作报告

46、 工作报告额外效果财务机构讨论周数2 4 6 8 10 1214 16 18 2022 24 26 28 30 最 终 报告32 34 资金筹措36 38可行性研究的工作程序可行性研究工作程序可行性研究工作程序98谢谢观赏2019-7-11（1）实施要点；（2）项目背景和历史；（3）市场和生产能力；（4）原材料投入；（5）项目的设计；（6）项目投产后的组织结构和管理费；（7）人力；（8）项目执行；（9）财务和经济评价。99谢谢观赏2019-7-11 1、总论 2、需求预测和拟建规模 3、资源、原材料、燃料及公用设施情况 4、设计方案 5、建厂条件与厂址方案 6、环境保护 7、企业组织、劳动定员

47、和人员培训 8、实施进度建议 9、投资估算和资金筹措 10、社会及经济效果评价100谢谢观赏2019-7-11 1. 1. 机会研究机会研究: 进行具体可行性研究前 的预备性调查研究。 2. 2. 项目选定项目选定 社会的某种需要可以通过多种不同的项目来满足。 个人和组织可能会同时识别出多个项目， 需对这些项目设想进行筛选项目选定。101谢谢观赏2019-7-11决策树：决策树：用图来展示决策过程和各种可能后果的一种方法估算货币值（估算货币值（Estimated Monetary Value ,简称简称EMV）销路好 购买P=0.4，+100K -10K销路差P=0.6，+50K销路好自行开发

48、P=0.5，+100K-20K20K销路差P=0.5，+50K决策节点机会节点结果一个简单的决策树 （货币价值用1000英镑表示）EMV=60KEMV=55K90K40K80K30K36 k24k15 k40 k102谢谢观赏2019-7-11经济价值12345研发含义12345预计销售收入新奇程度生产成本公司现有诀窍研发成本开发产品的时间资本投资人力要求资本收益专利现装风险水平营销含义12345市场大小生产含义12345市场的可变性过程精通客户数量过程弹性竞争对手的数量与现有运做的兼容性增长率设备的可靠性与现有产品的兼容性原材料的可靠性促销要求产品危害产品适应性运输问题竞争对手的模仿能力项目

49、对比表单项目对比表单103谢谢观赏2019-7-111 最高销售收入价值（百万）0.512510得分得分102080130190.2生产成本%2030405060（上面1的百分比）得分604020100.3资本投资%05075100150（上面1的百分比）得分5040302010.4研发成本价值1000050000100000300000500000得分15010060300.5竞争能力程度没有轻微适中可感知广泛得分1007050200.6与现有产品的协同程度负效应没有极小可感知广泛得分-20051050.7生产技术程度最不足 需要培训足够更充足的 最适当得分-10051020.8技术成功的概

50、率%20406080100得分030405060.9产品的市场接受性程度许多抵制有些抵制中度愿意接受准备接受得分-500102050.10项目/产品生命2510120.5100120140160180180100120140160从研发时间到建立2项目不可行 80100120140最高销售的50%3项目不可行 60801001205项目不可行项目不可行6080100标准级别超过600为优秀500-600良好400-499可以总得分= 一张度量过的表单一张度量过的表单104谢谢观赏2019-7-11105谢谢观赏2019-7-11项目规划过程项目规划过程依赖性的过程（必要时反复进行）依赖性的过程